2023年证券从业资格考试市场基础知识预测试题

2023年证券从业资格考试《市场基础知识》预测试题

一、单项选择题

1.狭义的有价证券是指（B

A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券

2.下列各项中，属于商品证券的是（A

A.仓库栈单B.商业汇票C.银行汇票D.支票

3.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。

A.发行市场与流通市场或一级二级市场B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场

4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A.上市证券与非上市证券是否挂牌交易B.国内证券和国际证券

C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券

5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A.金融债券金融证券中常见的•种B.公司债券C.政府机构债券

D.金融证券政府证券、政府机构证券、公司证券

6.下列对非上市证券的结识中，错误的是（）。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易

D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券凭证式国债、电子式储蓄国债、

普通开放式基金份额非上市公众公司的股票属于非上市公司证券

7.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）o

A.股票市场和基金市场B.期信贷市场和证券市场

C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场

8.保险公司进行证券投资重要考虑（）o

A.本金安全和收益率B.提高流动性和分散风险C.调剂资金余缺D.筹集资

金

9.下列各项中,不属于证券中介机构的是（1

A.证券业协会（自律性组织）B.计审计机构C.律师事务所D.资

产评估机构

证券发行人：公司（公司）政府政府机构/证券经营机构

证券投资人：机构投资者►政府机构、金融机构、障力行业金融机构企

事业法人、I'

主权财富基金

保险公司及保险资产管理公司

合格境外投资者

QFII单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司的股票，持股比例不超过

该公司股份总数的20%,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该

上市公司股份总数的10%

各类基金（证券投资基金、社保基金、公司年金、社会公益金）

个人投资者

证券中介机构：证券公司、证券登记结算机构（不以赚钱为目的）、证券服务机构（证券投

资征询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计事务所、律师事务所）

自律性组织：证券交易所、证券业协会

证券监管机构

10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易重要是（）的买卖。

A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券

11.世界上第一家股票交易所在（）成立。

A.纽约B.阿姆斯特丹（1602）C.伦敦D.费城

12.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”（伦敦柴思胡同）成立的时间是（）

年。

A.1771B.1772C.1773D.1774

13.美国的第一个证券交易所是（）。

A.费城证券交易所B.太平洋证券交易所C.美国证券交易所D.纽约证券交

易所

2023年阿姆斯特丹交易所、布鲁赛尔交易所、巴黎交易所合并为泛欧交易所

2023年泛欧证交易所、纽约证券交易所合并为泛欧证交易所

证券化率反映资本市场容量证券市值/GDP

我国最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易所是外商开办的上海股份公所

和上海众业公所

192023中国人自己创办的第一家证券交易所北平证券交易所

1872年轮船招商局是我国第一家股份制公司

1987年中国第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立

境内上市外资股B股境外上市外资股H、N股

外国证券机构可以直接从事B股交易

外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%,

加入后3年内，外资比例不超过49%

加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3,合影公司可

以从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

14.（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。

A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券

股票的性质：股票是有价证券、股票是耍式证券、证券证券（权利已经存在，证券是权

利的表现形式及载体）、资本证券、综合权利证券（物权证券和债券证券的综合）

15.普通股票和优先股票是按（）分类的。

A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收

益

股票的类型：享有权利（普通股、优先股）、记载股东姓名（记名股票、不记名股票）、

票面金额（有票面金额、无票面金额）

记名股票记载股东的姓名或者名称及住所、各股东持股份数、各股东所持股票的编号、

各股东取得股份的日期。

全体发起人初次出资额不得低于注册资本的20%,其余的由发起人2年内缴足

以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得低于公司股份总数的35%

16.记名股票与不记名股票的区别在于（）。

A.股东权利的差异B.股东义务的差异C.记载方式的差异D.股东属性的差

异

记名股票：权利归属记名股东、可一次分次缴纳出资、转让受限、安全性好易挂失

不记名股票：权利归属持有人、一次缴纳出资、转让方便、安全性差

17.清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值

票面价值：平价、溢价发行发行价的参考

账面价值：股票净值/每股冷资产=公司净资产/普通股股数股东权益价值、

清算价值：清算时每一股所代表的实际价值通常实际清算价值低于账面价值

内在价值：股票未来收益的现值

18.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。市场价格：由价值和供求决定

A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论

19.下列关于优先股的说法中，不对的的是（）＜.

A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先拟定固定的股息率

B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本

C.优先股票股东也有表决权

D.在财产清偿时先于普通段股东，风险较小

特性：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分派优先、一般无表决权

优先股的种类：累积优先股和非累积优先股（股息发放状况）、参与优先股和非参与

优先股（是否参与本期剩余赚钱分派）、可转换优先股和不可转换优先股、可赎回优先股和

不可赎回优先股

股东可以用货币出资也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可

以依法转让的非货币财产作价出资

股东大会每年定期召开一次，董事会认为必要、监事会建议召开、单独或者合计持有

公司10%以上股份的股东请求时也可以临时召开（3种）

股东大会做出决议需半数通过，修改公司章程、增长或减少注册资本、公司合并分立

变更公司形式的决议时需2/3以上通过（3种）

公司税后利润分派顺序：填补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公

积金、红利

公司剩余资产分派顺序：支付清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所

欠税款、清偿公司债务

20.下列对股东表决权的论述中，不对的的是（）。

A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的

B.股东每持有一份股份，就有一票表决权

C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权

21.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（）分类。

A.股东的权利和义务B.投资主体的不同性质C.流通受限与否D.按剩余

资产分派顺序

股票类型：投资主体性质（国家股、法人股、社会公众股、外资股）、流通是否受限（有

限售条件股份、无限售条件股份）

社会募集公司申请股票上市：向社会公开发行的股份达成公司股份总数的25%以上，

公司股本总额达成4亿，向社会公开发行股份比例为10%以上。

22.优先股票的“优先”重要体现在（）o

A.对公司经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先

C.公司赚钱很多时，其股息高于普通股股利D.股息分派和剩余资产清偿的优先

外资股：境内上市外资股（B股）境内居民个人可以用现汇存款、外币现钞存款、境

外汇入的外汇资金从事B股交易，不允许外币现钞

境外上市外资股（H、N、S）H股：在我国内地、上方地在我国香港的外资

股N股：上市地在纽约S股：新加坡L：伦敦

红筹股不属于外资股，在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国据内地或大部

分股东权益来源中国内地的股票。

第三章债券（定期支付利息到期还本）

23.下列说法中，不属于债券票面要素的是（）。

A.债券的票面价值B.债券的到期日期C.债券承销机构的名称D.债券

的票面利率

票面要素：价值、期限、利率、发行者名称

24.受利率风险影响较大的债券是（）o

A.短期债券B.中期债券C.长期债券D.浮动利率债券

25.下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，对的的是（）o

A.利率风险对债券的影响较大B.率风险对股票的影响较大

C.利率风险对股票和债券的影响同样大D.股票和债券受利率影响不大

26.下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（）。

A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受

B.未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

C.面金额定得较小，有助于小额投资者购买，持有者分布面广

D.为了填补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券

27.下列关于债券发行主体的论述中，对的的是（）o

A.金融债券的发行主体是银行B.司债券的发行主体是股份公司

C.记账式债券的发行主体是非股份制公司D.凭证式债券的发行主体是政府北股

份制公司

债券的分类：发行主体（政府债券、金融债券、公司债券）

28.下列关于地方政府债券的论述中，对的的是（）o

A.地方政府债券通常可以分为一般债券（普通债券）和普通债券专项债券（收益债

券）

B,收益债券（一般债券、普通债券）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费

局限性而发行的债券

C.普通债券（专项债券、收益债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债

券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

29.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于填补临时收支差

额的债券。

A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.赤字国债

国家债券类型：按偿还期限（中长短）、资金用途（赤字、建设、战争、特种）、流通

状况（可流通、非流通国债）、按发行本位（实物、货币国债）

30.下列关于储蓄国债（电子式）特点的描述中，错误的是（）。

A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可

流通转让

C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录

债权

我国国债:

记账式国债：电子记账方式、可上市流通转让、机构和个人都可购买

凭证式国债：纸质记账方式、不可上市流通、机构和个人都可购买、钞票可直接购买、

逾期后不计息、付息方式单一、承办机构多

储蓄型国债：电子记账方式、不可上市流通、只允许个人购买、需开立账户、逾期后

按过期计息、付息方式两种、承办机构受限

31.发行对象仅限于个人的国债是（

A.储蓄国债（电子式）B.记账式国债C.战争国债D.凭证式国债

32.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（）为发行主体发行浮动利率

债券。

A.中央银行B.商业银行C.证券公司D.政策性银行

33.我国初次发行境内外币金融债券是在（）年。

A.1991B.1993C.2023D.2023

1993年中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券，这是我国初次发行境内外币金

融债券

34.可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（）。

A.分别是股票、公司债B.分别是公司债、股票C.都属于股票D.都属

于债券

35.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随

便增长，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。

A.不动产抵押公司债B.信用公司债C.保证公司债D.收益公司债

公司债券的类型：

信用公司债券：无担保

不动产抵押公司债券：抵押证券第一抵押债券、第二抵押债券

保证公司债券：第三者作为还本付息担保人的债券

受益公司债券：清偿顺序优于股票

可转换公司债券：可转换为上市公司股份

附认股权证的公司债券：发行股票时享有优先购买权可分离、不可分离型

（债券和认股权是否可以独立操作），钞票汇入型、抵缴型（购买股票时是否使用钞票还是

以债券价值抵扣）

可互换公司债券：上市公司股东发行的可互换为该公司股东所持有的股票

36.外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A.投资者所在国B.发行者所在国C.发行地所在国D.第三国

国际债券：在国际市场上发行的以外国货币为面值向外国投资者发行的

分类：

外国债券：发行人为A国家发行市场和货币面值为B国家B为美国时称为扬

基债券B为日本时为武士债券

欧洲债券：发行人为A国家、发行市场为B国家货币面值为C国家

龙债券：除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

第四章证券投资基金

37.下列说法中，不对的的是（）。

A.平衡型基金的投资目的是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金

集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和赚钱性

B.在成长型基金中，尚有更为进取的基金，即积极成长型基金

C.收入型基金重要投资于可带来钞票收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目

的

D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较

高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

美国称为共同基金英国和香港称为单位信托基金日本和台湾称为证券投资信托基

金基金起源于英国

1998年国泰一基金金泰南方一"^基金开元

2023年证券投资基金法实行

基金反映的信托关系公司型基金除外

证券投资基金的分类：

按组织形式：契约型基金（单位信托基金）依据契约形式发行无基金章程无公

司董事会通过基金份额募集的信托财产、投资者为基金的委托人和受益人

公司型基金依据公司章程设立通过发行普通股票募集的资本、投

资者为公司的股东

按基金运作方式：封闭式基金：在存续期内（通常5年以上一般为10/2023）不

能追加或赎回、基金规模固定、交易在基金投资人之间完毕、价格受供求关系的影响、基金

净值每周更长时间公布一次

开放式基金：可申请申购或赎回、基金规模不定、交易在基金

投资人和基金管理人或代理人之间完毕、价格由基金净值决定、基金净值每个交易日连续公

布

按投资标的：国债基金：年利率固定

股票基金：一般股票基金、专门化股票基金（基金投资分散限度）

货币市场：可投资钞票、一年以内的银行定期存款大额存单、剩余

期限在397天以内的债券、期限在一年以内的债券回购、期限在一年以内的中央银行票据、

剩余期限在397天以内的资产支持证券

指数基金：投资非常分散可完全消除投资组合的非系统风险

黄金基金

衍生证券投资基金

按投资目的：成长型基金：基金资产的长期增值（稳健、积极）

收入型基金：固定收入（投资债券和优先股）和股票收入型基金

平衡型基金：25%-50%投资于债券和优先股其余的投资于普通

股

交易所交易的开放式基金：ETF交易所交易基金

LOF上市开放式基金

38.认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

A.债权人B.收益人C.股东D.委托人

39.公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘

基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

A.合资公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.集团公司

40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不对的的是（）。

A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系

B.对基金管理人而言，解决有关证券、钞票收付的具体事务交由基金托管人办理，

自己就可以专心从事资产的运用和投资决策

C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

D.两者在财务上、人事上、法律地位上应当完全独立

基金份额持有人：享有基金收益、参与基金经营决策

召开基金份额持有人大会的情况有：提前终止基金协议、基金扩募或延长基金协议期

限、转换基金运作方式、提高基金管理人基金托管人的报酬标准、更换基金管理人基金托管

人、协议约定的其他事项（6种）

基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金管理人未召或不能时由基金托管人召集,

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项规定召开基金份额持有人大会，而基

金管理人托管人不召集的，其有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

基金管理人：由基金公司担任，通常由证券公司、信托公司或其他机构发起设立

设立基金管理公司的条件：符合章程、注册资本不低于1亿元且为实缴

货币资本、重要股东三年无违法记录注册资本不低于3亿、基金从业资格达成法定人数、

有场合和设施

基金托管人

41.基金托管费是指（）。

A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用

C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用

D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用

证券投资基金的费用：基金管理费：基金管理人管理和操作按每个估值日基金净资

产的一定比率逐FI计提，按月支付规模大风险小越低从基金的股息、利息收益或基金资

产中扣除认股权证基金最高依次为股票基金、债券基金、货币市场基金通常为1.5%

债券基金一般低于1%货币市场基金为0.33%

基金托管费：基金托管人保管和处置基金资产净值一定比率

逐日计提按月支付、封闭式式基金为0.25%,开放式基金低于0.25%,股票型基金高于债

券基金和货币市场基金由证监会核准公告无需开基金持有人大会

42.随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（）的倾向

A.调高B.调低C.稳定D.不断波动

43.基金资产估值的最终目的是()o

A.客观准确地计算基金管理费和托管费B.计算、评估基金资产的价值

C.计算、评估基金负债的价值D.拟定基金份额净值

基金资产净值=基金资产总值•基金负债

基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

每个交易日当天对基金资产进行估值

暂停估值的情况：节假日、不可抗力、重大转变、紧急事件

44.基金在进行收益分派时，()。

A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分派

B.当年有收益，上一年亏损，当年收益填补上一年亏损后必须分派

C.当年收益局限性填补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分派

D.只看当年有无收益，有则必须分派，没有则不必分派

证券投资基金在获取投资收入扣除费用后，须将利润分派给受益人。封闭式基金收益

分派每年不少于一次，分派比例不低于基金年度已实现收益的90%o开放式基金根据协议

约定。

第五章金融衍生工具

金融衍生工具分类：按产品形态分：独立衍生工具、嵌入式衍生工具

按交易场合分：交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具

按基础工具种类分：股权类产品的衍生工具以股票或股票指数

货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工

具、其他衍生工具

按衍生工具的交易特点：金融远期合约：在未来日期按照固定价

格买卖基础金融资产的合约远期利率协议、远期外汇合约、远期股票合约

金融期货：在交易所内通过竞价的方式

约定在特定期间交收标准数量特定金融工具的协议货币、利率、股票指数、股票期货

金融期权：买方向卖方支付一定费用，

在约定日期内享有按事先拟定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利现货期权、期货

期权

金融互换：两个或两个以上的当事人

约定在按某种条件在约定期期互换钞票流

结构化金融衍生工具

45.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）o

A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所

C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场（外汇期货）

46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（）分类的。

A.合约所规定的履约时间不同B.选择权的性质

C.金融期权基础资产性质的不同D.交易标的不同

47.在期权有效期内基础资产产生收益将使（）o

A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升

B.看涨期权价格.匕升，看跌期权价格下降

C.看涨期权价格下降，看趺期权价格上升

D.看涨期权价格下降，看趺期权价格下降

48.假如发行的证券化产品属于债券，发行前必须通过（）发挥作用。

A.资金和资产存管机构B.信用增级机构C.信用评级机构D.证券化产品

投资者

49.1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中

国公司在美国证券市场上市的先河。

A.中国石化B.上海石化C.北京石化D.广州石化

50.下列有关代办股份转让市场的说法中，不对的的是（）o

A.我国的代办股份转让市场是经国务院批准，由证券业协会建立的、为退市公司社

会公众持有的股份提供代办股份转计服务的场合,该市场又称二板市场

B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让

服务的市场

C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才干进

行股份转让

51.股价指数编制的第四步是（）。

A.选择样本股（1）B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值

（2）

C.指数化D.i-算计算期平均股价或市值（3）

52.下列关于中小公司板指数的描述中，错误的是（）o

A.简称“中小板指数”B.由深圳证券交易所编制

C.以第100只中小公司板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点D.属

于综合指数类

中证指数有限公司及其指数：沪深300指数（大中盘指数）：成分股数量300只、指

数基日为2023.12.31、基点为1000、采用除数修正法修正、每半年调整一次（1.7月）、调

整比例不超过10%

中证规模指数:中证100（2023.12.30、1000点）、中

证200（中盘指数）、中证500（小盘指数）、中证700（中小盘指数）、中证800（大中小

盘指数）（2023.12.31）

沪深300行业指数

沪深300风格指数系列：沪深300成长、价值、相对成

长、相对价值指数（2023.12.311000）

卜海讦券交易所的股价指数：

53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的赚钱是（

A.股息收入B.资本利得C.公积金转增收益D.再投资收益

股票收益：股息：股票持有者从发行公司取得的赚钱来源于公司的税后利润（提取

法定公积、分派优先股股息、提取任意公积、分派普通股股息）、钞票股息、股票股息、财

产股息、建业股息

资本利得：股票持有者买卖股票取得的差价收入

公积金转增收益：（公积金来源于：溢价发行、税后利润提取的法定和任意

公积、资产重估增值部分、取得赠与财产）、提取税后利润的10%为法定公积、累计超过注

册资本的50%后可不再提取、不得用于填补亏损、法定公积转为资本时，所留成的该项公

积金不得少于转增前注册资本的25%

54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）o

A.风险较大的证券其规定的收益率相对要高

B.收益与风险相相应，风险越大，收益就一定越高

C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬

D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

系统风险：都存在的风险政策、经济周期波动、利率

非系统风险：信用、经营、财务

55.证券公司经营证券经纪、证券投资征询、与证券交易以及投资征询活动有关的

财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿

证券公司经营证券经纪、投资征询、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务时

为5000万元

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项时为

1亿元

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以上

为5亿元

56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照

法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并告知申

请人。

A.1B.3C.6D.9

6个月审批15日内申请许可证

57.证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（）元。

A.5000万B.1亿C.1.5亿D.2亿

58.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可•以向股东会提名（

A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事

59.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。

A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

B.必须经国务院证券监督管理机构批准

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场合和设施

D.重要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

60.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民

代表大会常务委员会制定并颁布的（）.由国务院制定并

颁布的（）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（

A.行政法规国家法律部门规章B.国家法律行政法规部门规章

C.国家法律部门规章行政法规D.部门规章国家法律行政法规

61.下列各项中，属于欺诈客户的行为是（）。

A.运用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。

B.与别人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易，影响交易价格

或交易数量

C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖

D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

62.根据《证券投资基金法》，当下列各文献所述内容存在冲突时，应当以（）

为准。

A.基金协议B.基金募集方案C.基金发行计划D.招募说明书

63.下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（）o

A.《证券法》B.《上市公司收购管理办法》C.《基金法》D.《中华人民

共和国刑法》

64.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）

经营，履行对客户的诚信义务。

A.审慎B.诚信C.依法D.独立

65.国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行B.地方人民政府

C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构

66.下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（）o

A.防止信息滥用B.有助于价值判断C.减少证券市场效率D.防止不

合法竞争

67.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（）。

A.公司设立、收购或撤消分支机构B.变更业务范围或注册资本

C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人D.证券公司在境外设立证券

经营机构

68.下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不对的的是（）o

A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准

C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定期间内报证监会

备案

69.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采用

（）的组织形式。

A.会员制B.公司制C.社团组织D.非独立法人

70.受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（）。

A.基本信息B.奖励信息C.瞥示信息D.处罚信息

二、多项选择题

71.从一般怠义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）o

A.反映了一种权利义务关系B.是持有者的财产权利证明

C.是证明或设定权利的书面凭证D.表白持有人拥有某种特定权益

72.下列关于有价证券的结识中，错误的有（）。

A.自身具有内在价值B.无法代表财产权利C.不具有交易价格D.标有票

面金额

73.下列对于虚拟资本定义的描述中，对的的有（ABCD）,

A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作

用

B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C.有价证券是虚拟资本的一种形式

D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的

重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

74.下列各项中，属于货币证券的有（DB）。

A.运货单B.商业本票C.钞票D.银行支票

75.按证券发行主体分类，证券可分为（AC）。

A.公司证券B.金融证券C.政府证券D.私募证券

76.政府发行债券所筹集的资金可以用于（ABCD）。

A.协调财政资金短期周转B.填补财政赤字

C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.实行某种特殊的政策

77.下列关于非上市证券的结识中，对的的有（ABC）o

A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券

B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券

C.不允许在证券交易所内运易

D.不可以在其他证券交易市场交易

78.有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产

拥有（AC）两种权利的凭证。

A.所有权B.使用权C.债权D.收益权

79.资本证券涉及（ABCD）o

A.股票B.债券C.基金证券D.可转换证券

80.证券可以当作是各类记载并代表一定权利的（BC）。

A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证

81.下列各项中，属于公司的组织形式的有（ABC）o

A.独资制B.合作制C.公司制D.集体制

82.下列选项中，既可以是讦券发行人,也可以是讦券投资者的有（AD1

A.工商公司B.证券经营机构C.个人D.政府及其机构

83.我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（AB）的职责。

A.国有资产保值增值B.参股来支配更多社会资源C.控制货币发行量D.以

上都是

84.下列各项中，属于证券市场产生的因素的有（BC）。

A.商业银行的出现B.股份制的发展C.信用制度的发展D.公司的产

生

85.（ABC）为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的规定。

A.股份公司的建立B.公司股票的发行C.债券的发行D.社会化大生产的

出现

86.下列关于中国证券市场对外开放的描述中，对的的有（ABCD

A.我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的

B.自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资

C.逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分

支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制

D.自2023年12月11日开始，我国正式加入WT0,标志着我国的证券业对外开放

进入了一个全新的阶段

87.下列概念中，属于股票性质的有（ABD

A.有价证券B.要式证券C.设权证券D.证权证券

88.股票应载明的事项重要有（ABCD）。

A.公司名称B.公司成立时间C.股票种类D.票面金额

89.下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（ACD）。

A.公司经营状况B.心理因素C.行业与部门因素D.宏观经济与政策因

素

90.普通股票的特性可表述为（BCD

A.普通股票是股息率固定的股票B.普通股票是最基本、最重要的股票

C.普通股票是标准的股票D.普通股票是风险最大的股票

91.非累积优先股票的特点有（ABD）o

A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限

C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的承担轻

92.下列各项中，属于外资股的有（ABC）。

A.H股B.S股C.N股D.红筹股

93.国有股从资金来源上看重要有（AD）＜,

A.现有国有公司改制时所拥有的净资产B.现有国有公司改制时所拥有的总资产

C.政府部门向新建股份公司的投资D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份

公司的投资

94.下列有关债券含义的说法中，对的的有（ABC）o

A.发行人是借入资金的主体B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人需要还本付息D.反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托

关系

95.下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有（）。

A.市场利率下降B.紧缩的货币政策C.本币升值D.对通货膨胀实行

保值补贴

96.影响债券理论价格的重要变量有（ABD）。

A.债券的期值B.待偿期限C.买卖价格D.市场利率

97.在确认债券的面值时，需要拟定的两个因素涉及（AB）。

A.票面价值的币种B.债券的票面金额C.债券的票面利率D.债券的利

率计算方法

98.导致债券不能收回投资的风险重要有两种情况，分别为（AC）。

A.债务人不履行债务B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

C.流通市场风险D.债权人的意外死亡

99.下列关于债券特性的描述中.对的的有（BD）„

A.偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须准时向债权人支付利息

B.流动性一方面取决于市场对债券转让所提供的便利限度

C.一般来说，具有高度流动性的债券风险较大

D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券

100.下列关于债券的说法中，对的的有（AC）o

A.许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平

B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回

C.债券收益可以表现为利息收入和资本损益

D.债券具有偿还性，投资一定可以收回

101.下列国债分类中，属干电子记账方式记录债权的有（AB）o

A.储蓄国债B.账式国债C.凭证式国债D.实物国债

102.下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有（AD）o

A.人民胜利折实公债B.财政证券C.电子式储蓄国债D.国家经济建设

公债

103.凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（BCD）。

A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免

B.申请购买手续不同。凭证式国债可持钞票直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人

国债托管账户并指定相应的资金账户后购买

c.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债i电子式）既有按年付息

品种，也有利随本清品种。

D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象重要是个人，部分机构也可认购；储蓄国

债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

104.储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（ABCD）。

A.发行对象不同B.发行利率拟定机制不同C.到期兑付方式不同D.到期前变现收益

预知限度不同

105.我国公司债券的发展大体经历的阶段有（ABCDl

A.1984■——1986年是我国公司债券发行的萌芽期

B.1987—1992年是我国公司债券发行的第一个高潮期

C.1993—1995年是我国公司债券发行的整顿期

D.从1996年起，我国公司债券的发行进入了再度发展期

106.证券投资基金的特点有（BCD）o

A.收益显著B.集合&资C.分散风险D.专业理财

107.下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（ABCD）o

A.期限不同B.基金份额交易方式不同C.交易费用不同D.发行规模

限制不同

108.下列关于基金的分类说法中，对的的有（AD

A.按投资目的划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

B.按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金

C.按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金

D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金

109.下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，对的的有（AC

A.基金规模快速增长B.现阶段的主流形式为封闭式基金

C.基金产品差异日益明显D.基金的投资风格趋于多样化