2022年黑龙江省一般证券从业资格考试题库（含真题和典型题）

2022年黑龙江省一般证券从业资格考试题库（含真题

和典型题）

一、单选题

1.证券投资咨询人员违反（）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没

收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期

货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资

人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依

据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供

的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供

的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，第④项是对于证券投资咨询机

构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;

就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的

需要误导社会公众的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1

万元以上10万元以下罚款。

2.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。①合

规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其

职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议

的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告

A、①②③④⑤

B、①②④⑤

C、①②③⑤

D、②③④⑤

答案：A

解析：本题考查董事会专门委员会的有关要求。

3.证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综

合考虑。

A、国家/地域

B、客户

C、业务（含产品和服务）

D、以上都是

答案：D

解析：考查洗钱风险评估工作的要求。证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险

评估，评估工作应从国家/地域、客户、业务（含产品和服务）等维度进行综合

考虑。

4.证券的发行交易活动必须遵循（）原则。I.公平II.合法III.公开IV.公正

A、I、IIvIII、IV

B、I、IIxIII

C、I、IIIvIV

D、I、II

答案：C

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，证券的发行、交易

活动，必须遵循公开、公平、公正的原则。综上所述，I、川、IV项符合题意,

II项不符合题意。故本题选C选项。

5.关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有。。①标的证券暂停交易后

恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股

票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出

标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当

日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未

了结的融资融券合同无效

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

答案：B

解析：本题考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易后恢复交易日

在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。标的股票交易被实施

风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。证

券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。

D、20%

答案：B

解析：本题考查提取风险准备金的比率。

8.证券公司的股东可以用。出资。I.货币II.劳务此信用V.证券公司经营必

须的非货币资产

A、IXIV

B、I、IIvIII

C、IVII

D、川、IV

答案：A

解析：本题考查证券公司股东出资的规定。根据《证券公司监督管理条例》第九

条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的

非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资

本的30%。综上所述，I、IV项符合题意，II、III项不符合题意。故本题应选A

选项。

9.财务顾问的职责包括（）。①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重

组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场

规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了

解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及

申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证

监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见④接受委托人的委托，向中

国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见,

组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

A、①②③④

B、①②④

C、①③④

D、①②③

答案：A

解析：考查财务顾问的职责。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应

当履行以下职责：第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动

进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。第二，就上市公司并购重组活

动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财

务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公

司并购重组的相关规定制作申报文件。第三，对委托人进行证券市场规范化运作

的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的舰定，充分了解其应承担

的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。第四，在对上市公

司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基

础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。第五，

接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根

据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。第六，

根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。第七，中国证

监会要求的其他事项。

10.基金销售机构应制定客户服务标准，对。等业务进行规范。①服务对象②

服务内容③服务程序

A、①

B、②③

C、①②③

D、①②

答案：C

解析：基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等

业务进行规范。

11.证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报

表0

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：本题考查定期报告的报送期限。证券公司应于每月结束后5个工作日内按

要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市

场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、

投资者适当性管理、风险及合规管理等。

12.（2019年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公

认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。I.勤勉尽责；

II.平等自愿；III.诚实；IV.谨慎。

A、I.IIXIII

B、IIVIII

C、I.IILIV

D、I.Ill

答案：C

解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚

实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

13.按照规定，下列说法中正确的是（）。①资产证券化业务，是指以基础资产

所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行

资产支持证券的业务活动②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以

产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项

财产权利或者财产③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法

拥有的基础资产以获得资金的主体④管理人是指为资产支持证券持有人之利益,

对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公

司

A、①②

B、①②③

C、①②③④

D、①③④

答案：D

解析：考查资产证券化的相关概念。基础资产，是指符合法律法规规定，权属明

确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产

可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。

14.（2017年真题）《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较

大的，应设立监事会，其成员不得少于。人。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：B

解析：《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其

成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2

名监事，不设监事会。

15.客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括。。I.融资

融券业务申请表II.已开设相关账户的基本信息III.担保品证明IV.客户具有支

配权的资产证明

A、I、IILIV

B、I、IIXIII

C、IIVIILIV

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：本题考查融资融券业务客户的申请。客户向证券公司申请开展融资融券业

务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要

求提供相应的书面申请材料，一般包括有效身份证明文件、融资融券业务申请表

（I项符合）、客户已开设相关账户的基本信息（II项符合）、客户财务状况证

明（IV项符合）、担保品证明（川项符合）等相关材料。综上所述，I、II、川、

IV项符合题意。故本题选D选项。

16.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资

料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并

处以。的罚款。

Ax1万元以上3万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3方元以上10万元以下

答案：A

解析：本题考查证券评级机构的禁止行为。按照《证券法》规定，证券评级机构

未披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行

核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款。

17.（2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括。。

A、客户账户开户及客户资金存管

B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C、向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

答案：A

解析：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者

全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（2）向客户介绍

证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（3）向客户介绍与

证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（5）

向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;（6）

法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

18.证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协

调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、

演练和评估。

A、董事会

B、监事会

C、流动性风险管理部门

D、经理层

答案：C

解析：本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。

19.证券公司应当在报送年度艰告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合

规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理

的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行

为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的

评估及整改情况'⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合

规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

答案：A

解析：本题考查证券公司合规报告的内容规定。年度合规报告包括下列内容：1.

证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;2.合规负责人及合规部门履行合

规管理职责情况;3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织

处罚及整改情况;4.合规管理有效性的评估及整改情况;5.合规人员配置情况、合

规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况;6.中国证监

会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

20.擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行

同期存款利息，没收违法所得，并处。罚款。

A、30万元以上60万元以下

B、10万元以上100万元以下

C、所募资金1%以上5%以下

D、所募资金1%以上10%以下

答案：C

解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十七

条规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的

银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以

下罚款。

21.关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是()o

A、单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件

的专职人员

B、同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资

咨询从业条件的专职人员

C、其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员

D、有100万元人民币以上的注册资本

答案：C

解析：考查证券投资咨询机构从业管理。

22.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计()以

上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3

个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤

销其保荐代表人资格。

A、20%

B、30%

C、50%

D、80%

答案：C

解析：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

23.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由。和（）组成。I.机构投资

者II.结算会员川.非结算会员IV.个人投资者

A、I、II

B、IIIXIV

C、IvIV

D、IIVIII

答案：D

解析：实行会员分级结算制度的交易所的会员分为结算会员却非结算会员。

24.符合下列哪一种情形的，为公开发行0①向不特定对象发行证券的②向特

定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特

定对象发行证券累计超过200人的

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

答案：D

解析：本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不

特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、

行政法规规定的其他发行行为。

25.（2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体

负责保荐工作

B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持

应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案：D

解析：D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何

不正当利益。

26.下列说法正确的是（）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提

供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一

层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募

证券投资基金除外）③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理

产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机

构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机

构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标

准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退

出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

A、①②③

B、②③④

C、①②

D、①②③④

答案：D

解析：考查金融机构资产管理业务的相关规范。金融机构不得为其他金融机构的

资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。资产管理产

品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券

投资基金以外的资产管理产品。金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的

资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,

该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。

公募资产管理产品的受托机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可

以为私募基金管理人。受托机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托,

不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。委托机构应当对受托机构开

展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准人标准和程序、责任和义

务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不

得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任。

27.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主

动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构

应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应。。

A、进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

B、拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C、直接向其销售相关产品或提供相关服务

D、不予理睬

答案：B

解析：本题考查经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的

职责。

28.从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起

（）个工作日内办理注销登记。

A、5

B、7

C、10

D、12

答案：B

解析：考查证券业从业人员的登记程序，从业人员离职的，所在机构应当自劳动

关系（或委托代理关系）解除之日起7个工作日内办理注销登记。

29.公开发行公司债券筹集的资金可用于。。

A、非生产性支出

B、生产性支出

C、弥补亏损

D、核准之外的用途

答案：B

解析：公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损

和非生产性支出。

30.（2019年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险

管理职责的说法，正确的有（）I.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门

及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源II.为体现制衡，负责流动性

风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理此负责流动性风险管理

的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程IV.负责流动性风险管理的

部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况

A、IIv川、IV

B、HIKIV

C、I、II、III

D、I、III、IV

答案：D

解析：证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需

要的人力、物力资源。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管

理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计

划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性

风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水

平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

31.（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。

I.处以30万元以上60万元以下的罚款II.对直接负责的主管人员和其他直接

责任人员给予警告川,对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚

款IV.责令改正，给予警告

A、II、川、IV

B、IXIIxIV

C、I、II、III

D、I、II、III、IV

答案：B

解析：根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义

务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下

的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,

或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，

并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任

人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者

其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照

前两款的规定处罚。

32.（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，

下列属于中国证监会可以采取的措施是。。

A\罚款

B、没收违法所得

C、警告

D、撤销业务许可

答案：D

解析：对违反《证券公司融资融券业务管理办法》规定的证券公司或者其分支机

构，证监会或者其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开

说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部

分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施；依法应予行政处罚的依照《证

券法》、《行政处罚法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，

依法移送司法机关，追究其刑事责任。

33.（2016年真题）下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事

处罚措施的有。。I.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得II.处违

法所得1倍以上5倍以下罚金III.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人

员，处5年以下有期徒刑或者拘役IV,没有违法所得或者违法所得不足3万元的，

处以3万元以上60万元以下的罚款

A、II、IV

B、II、III

C、川、IV

D、IXIV

答案：B

解析：根据《刑法》第180条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者

非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易

或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该

证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗

示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或

者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以

下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判

处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑

或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

34.(2017年真题)收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购

情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：B

解析：《中华人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，L攵购人应当在15日

内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

35.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括。。①《业务规则》②《非上

市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业

股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

A、①②④

B、①③④

Cv①②③④

D、①②③

答案：A

解析：本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。《业务规则》和中国证

监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限

责任公司管理暂行办法》一起构成全国场外市场运行管理的基本制度框架。《证

券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。

36.（2019年真题）融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件：（）I.债

券托管面值在1亿元以上II.债券信用评级在AA级（含）以上川.债券剩余期限

在2年以上IV.交易所规定的其他情形

A、I、IIXIII

B、I、IILIV

C、IvIKIV

D、I、IIvIII、IV

答案：C

解析：（4）标的证券为债券的，应当符合下列条件：①债券托管面值在1亿元

以上；②债券剩余期限在1年以上；③债券信用评级达到AA级（含）以上；④

交易所规定的其他条件。

37.下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。

A、资本投入不同

B、法律地位不同

C、财产独立性不同

D、承担的责任不同

答案：A

解析：本题考查合伙企业与公司的区别。合伙企业与公司的区别主要有：（1）

法律地位不同。公司具有独立的法人主体资格，是企业法人;合伙企业不是法人，

是非法人企业。（2）财产独立性不同。公司的财产独立于股东；合伙企业的财

产与合伙人仅相对独立，合伙企业的财产属于合伙人共有。（3）承担的责任不

同。股东对公司的责任以出资额为限，承担有限责任；而合伙企业中，普通合伙

人对合伙企业承担无限责任。

38.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由。制定并定期更新本行业的产

品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于

前述名录规定的风险等级。

A、行业协会

B、中国人民银行

C、中国证监会

D、中国证监会派出机构

答案：A

解析：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本

行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级

不得低于行业协会名录规定的风险等级。本题考查划分产品或服务风险等级时应

考虑的因素。

39.独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）

提交书面说明。①公司住所地中国证监会②独立董事常住地③股东（大）会④董

事会

A、①③

B、②④

C、①④

D、②③

答案：A

解析：独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向

公司住所地中国证监会派出机构和股东(大)会提交书面说明。

40.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改

正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

A、5%以上10%以下

B、5%以上15%以下

C、10%以上15%以下

D、15%以上20%以下

答案：B

解析：本题考查公司抽逃出资的法律责任。公司的发起人、股东在公司成立后,

抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以

下的罚款。

41.下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是。。

A、证券公司的信息披露中存在误导性陈述

B、证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

C、证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

D、证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

答案：C

解析：证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及

或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信

息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

42.设立证券公司，应具备的条件不包括()o

A、有符合法律、行政法规规定的公司章程

B、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

C、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无

重大违法违规记录

D、有完善的风险管理与内部控制制度

答案：C

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十八条。设立证券

公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法

律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的

财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合本法规定的

公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条

件；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所、业务

设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督

管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人

不得以证券公司名义开展证券业务活动。

43.除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章

及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代

销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基

金销售机构内部控制指导意见》

A、①②③

B、①②

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析：证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。除以上答案之

外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

44.下列关于境内机构投资者,投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和

研究服务安排的说法中，错误的是（）。

A、境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

B、境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行

C、交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

D、境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

答案：C

解析：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，境内机构投资

者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以

下原则进行：G）交易佣金属于基金、集合计划持有人的财产。（2）境内机构

投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：①寻求最佳

交易执行。②力求交易成本最小化。③使用持有人的交易佣金使持有人受益。

45.下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。

A、依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在

限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

C、非依法发行的证券，可以进行买卖

D、证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券

监督管理机构批准的其他方式

答案：D

解析：本题考查债券交易的条件和方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须

是依法发行并交付的证券。选项A错误。非依法发行的证券，不得买卖。依法发

行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限

内不得转让。选项B错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在

依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项

C错误证券在证券交易所上市交易，应当采川公开的集中交易方式或者国务院证

券监督管理机构批准的K他方式。选项D正确

46.（2019年真题）下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）I.违背客

户的委托为其买卖证券II.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件此挪

用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金IV.未经客户的委托、擅自为客

户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

AvI、IIVIII

B、川、IV

C、I、HLIV

D、I、II

答案：C

解析：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：？1.违背

客户的委托为其买卖证券;？2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;？

3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；？4.未经客户的委托,

擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；？5.为牟取佣金收入，诱

使客户进行不必要的证券买卖；？6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播

虚假或者误导投资者的信息；？7.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的

行为。欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

47.(2018年真题)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括

()。I.协助办理开户手续II.提供期货行情信息川.代理客户进行期货交易

IV.提供交易设施

A、I、II、III

B、lxIKIV

C、II、IILIV

D、I、II、III、IV

答案：B

解析：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、

客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

48.下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是。。

A、国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B、任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C、国家强制力是保障法实施的唯一手段

D、法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

答案：C

解析：国家强制力是保障法实施的最后手段，但不是唯一手段。法的实施还需要

社会舆论、道德观念等因素的力量来保障。

49.按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是。。

A、向特定对象发行证券累计未超过200人

B、向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工

人数

C、向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20

人

D、向特定对象发行证券的

答案:B

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，有下列情形之一的，

为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累

计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内（3）法律、

行政法规规定的其他发行行为。

50.（2016年真题）下列选项中，说法正确的有。。I.虚报注册资本取得公

司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资

本金额5%以上15%以下的罚款II.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以

上50万元以下的罚款川.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处

以5万元以上50万元以下的罚款IV.一律撤销公司登记或者吊销营业执照

A、I、II、III

B、IXIV

C、IIVIILIV

D、IIIxIV

答案：A

解析：根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚

假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责

令改正,对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;

对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上5

。万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

51.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股

份转让系统对已披露的信息进行()o

A、事前监督

B、事前审查

C、事后监督

D、事后审查

答案：D

解析：本题考查新规则在公司监管方面的要求。

52.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。①签订合

同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③

合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务

A、①②

B、②③

C、③④

D、①④

答案：D

解析:证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿,诚实信用的原则；

合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。②③不正确。

53.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司

投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。

A、投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的

1/10

B、内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、

表决工作

C、证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工

作

D、内部控制执行效果评估每年不得少于2次

答案：D

解析：本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。内部控制执行

效果评估每年不得少于1次。

54.（2017年真题）证券公司的。应当在任职前取得经国务院证券监督管理机

构核准的任职资格。I.董事II.监事川.高级管理人员IV.境内分支机构负责

人

A、I、II、IV

B、I、IIXIII、IV

C、I、II、III

D、IIIxIV

答案：C

解析：《证券公司监督管理条例》第二十四条规定：证券公司的董事、监事、高

级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

55.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的

有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与

执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。。应对违反职责范围内的内部控

制导致的风险和损失承担首要责任。

A、股东会；高级管理人员

B、董事会；业务部门和分支机构的负责人

C、股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D、董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

答案：D

解析：考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。董事会负责督

促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有

效性负最终责任。直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对

违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

56.（2016年真题）下列选项中，不正确的是。。

A、股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B、公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C、期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

答案：B

解析：根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任

公司，可以设1名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董

事的职权南公司章程规定。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，公

司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营

范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经

批准的项目，应当依法经过批准。故选项B错误。根据《期货交易管理条例》第

10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所

不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选

项C正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，

必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。

57.客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低

维持担保比例为（）。

A、100%

B、110%

C、120%

D、证券公司与客户约定

答案：D

解析：本题考查客户维持保证金比例的下限。证券公司应当根据市场情况、客户

自信和公司风险管理能力等因素，审慎评估并与客户约定最低维持担保比例要求。

58.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重

大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内

向报价系统提交报告。

A、2

B、5

C、7

D、10

答案：A

解析：本题考查场外衍生品业务备案相关知识。

59.证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责

令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;

没有违法所得的，处以（）的罚款。

A、

十万元以下

B、

二十万元以下

C、

三十万元以下

D、

・五十万元以下

答案：D

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百一十条的规定，证券

公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的,

责令改正，给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；

没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款。

60.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生

品的合计额不得超过净资本的（）。

A、50%

B、100%

C、200%

D、500%

答案：D

解析：本题考查证券自营业务的风险控制指标。自营非权益类证券及其衍生品的

合计额不得超过净资本的500%o

61.董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

A、每年

B、每半年

C、每季度

D、每月

答案：A

解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的细节规定。董事会负

责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制

的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成

相应的专门报告。

62.下列有关法律关系的描述，错误的是（）o

A、人与人之间的关系也是一种法律关系

B、任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据

C、社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系

D、没有相应法律规定，就不受法律规范的约束

答案：A

解析：法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关

系。选项A说法是错误的，法律规范是法律关系产生的前提和基础，任何一种法

律关系均以特定法律规范为依据，选项B、选项D说法正确；一种社会关系只有

经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系，选项C说法正确。

63.甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专

职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申

请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是()O

A、甲公司还需增资至少50万元人民币

B、甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业

资格的专职人员

C、甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职

人员

D、甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职

人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

答案：C

解析：考点；考查证券投资咨询机构资格管理。单独从事证券投资咨询业务的机

构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，有100万元以上的注册

资本。

64.为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有。①认购

熊市价差策略②认购牛市价差策略③认沽熊市价差策略④认沽牛市价差策略

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①③④

答案：D

解析：本题考查的是沪深交易所为降低投资者期权交易成本提供的组合策略。正

确选项是Do

65.0包括在资产证券化基础资产负面清单中。

A、矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资

产

B、当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目

C、可以直接产生现金流的基础资产

D、因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权

答案：D

解析：考查资产证券化基础资产负面清单。有下列情形之一的与不动产相关的基

础资产包括在资产证券化基础资产负面清单中：（1）因空置等原因不能产生稳

定现金流的不动产租金债权；（2）待开发或在建占比超过10%的基础设施、商

业物业、居民住宅等不动产或相关不动产收益权。当地政府证明已列入国家保障

房计划并已开工建设的项目除外。

66.违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法

持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款；没有违法所得或者违

法所得不足()的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

A、一倍以上十倍以下；一百万元

B、一倍以上五倍以下；五十万元

C、一倍以上十倍以下；五十万元

D、一倍以上五倍以下；一百万元

答案：A

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十二条规定，违反

《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证

券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或

者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵

证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

以五十万元以上五百万元以下的罚款。

67.自股东会会议决议通过之日起。日内，股东与公司不能达成股权收购协议

的，股东可以自股东会会议决议通过之日起。日内向人民法院提起诉讼。

A、60；60

B、60；90

C、60；30

D、90；60

答案：B

解析：本题考查有限责任公司股权转让的有关规定。自股东会会议决议通过之日

起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议

通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

68.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百

分之（）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股

票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内

又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A、一

B、三

C、四

D、五

答案：D

解析：新《证券法》第四十四条?上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证

券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人

员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖

出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应

当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以

上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。

69.（2019年真题）中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。I.财

务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的II.在持续督导期间，

上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果

等与财务顾问的专业意见出现较大差异的此上市公司就并购重组事项出具预测,

实际完成情况只有预测指标80%的IV.中国证监会认定的其他事项。

A、HIIxIV

B、I、II、III、IV

C、I、IILIV

D、I、II、III

答案：A

解析：同时，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进

行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：第一，财务顾问及其财务顾问

主办人被中国证监会采取监管措施的。第二，在持续督导期间，上市公司或者其

他委托人遣反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾

问的专业意见出现较大差异的。第三，中国证监会认定的其他事项。

70.公司从事经营活动，必须做到。①遵守法伴、行政法规②遵守社会公德、

商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任

A、①②④⑤

B、②③④⑤

C、①②③④

D、①②③④⑤

答案：D

解析：本题考查公司经营原则。公司从事经营活动，必须做到遵守法律、行政法

规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社

会责任。

71.（2017年真题）证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不

包括（）。

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息

C、代理客户进行期货交易

D、提供交易设施

答案：C

解析：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、

客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

72.（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，

应当由股东大会作出决议。

A、1/3

B、2/3

C、30%

D、50%

答案：C

解析：根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产

或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会

议的股东所持表决权的2/3以上通过。

73.（2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规

定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以。。

A、为他人提供证券投资咨询服务

B、直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和

客户信息谋取利益

C、违规从事营利性经营活动

D、以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取

利益

答案：A

解析：证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中严格遵

守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职

业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间

接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

74.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责

令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的,

中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起。个工作日内解除对其采取的

有关措施。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：B

解析：本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

75.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发

生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前

上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为。。

A、CC级

B、C级

C、D级

D、E级

答案：C

解析：本题考查证券公司基本类别的调整。

76.（2016年真题）下列属于有限责任公司经理职权的有。。I.组织实施公

司年度经营计划和投资方案II.提请聘任或者解聘公司副经理III.决定公司财务

负责人的报酬IV.组织实施董事会决议

A、IIVIV

B、I、IILIV

C、IVII

D、I、II、IV

答案：D

解析：根据《公司法》第49条的规定.有限责任公司可以设经理，由董事会决

定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：①主持公司的生产经营管

理工作，组织实施董事会决议；②组织实施公司年度经营计划和投资方案；③拟

订公司内部管理机构设置方案；④拟订公司的基本管理制度；⑤制定公司的具体

规章；⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；⑦决定聘任或者解聘除应

由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；⑧董事会授予的其他职权。

77.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执

行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。

A、证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效

性负最终责任

B、各业务部门和各分支机构