2025债券上市金融合同范本

合同编号：甲方（债务人）：名称：地址：法定代表人：联系电话：乙方（债权人）：名称：地址：法定代表人：联系电话：鉴于甲方拟发行债券并委托乙方提供上市金融服务，双方为明确双方的权利义务，经友好协商，达成如下协议：第一条债券发行1.2甲方应按照乙方提供的上市方案，确保债券在规定时间内上市交易。第二条上市金融服务2.1乙方负责为甲方提供债券上市所需的各项金融服务，包括但不限于：上市辅导、发行定价、承销、簿记建档、发行及上市安排等。2.2乙方应按照甲方的要求，协助甲方完成债券发行的相关事宜，并提供专业的金融咨询服务。第三条费用及支付3.1甲方应按照双方约定的费用标准和支付方式，向乙方支付债券上市相关的服务费用。具体费用及支付方式由双方在补充协议中约定。3.2乙方应在提供服务后，按照约定向甲方开具正规发票。第四条保密条款4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、财务状况、技术资料等，应予以严格保密。4.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿给对方造成的损失。5.2如果甲方未按照约定支付费用，乙方有权暂停提供服务，直至甲方支付完毕。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七条其他约定7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为年。7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（债务人）：乙方（债权人）：甲方代表（签名）：乙方代表（签名）：签订日期：注意事项及解决办法：1.合同的签订主体：确保甲方和乙方均为具有法律资格的法人或其他组织，具有签订和履行合同的能力。解决办法：在合同开始时，明确双方的法定名称和代表人信息，核实对方的营业执照或其他合法身份证明。2.债券发行的合法性：确保债券发行符合国家相关法律法规，包括但不限于证券法、公司法等。解决办法：在合同中明确提及双方应遵守的相关法律法规，并约定如有法律变动，双方应遵照最新法律法规执行。3.费用的准确计算和支付：双方应明确服务费用的计算方式、支付时间及支付方式，避免因费用问题产生纠纷。解决办法：在合同中详细列明服务费用的计算标准、支付时间表和支付途径，并约定清晰的费用调整机制。4.保密信息的保护：确保双方在合同执行过程中所获得的商业秘密、技术资料等得到妥善保护。解决办法：在合同中包含明确的保密条款，规定保密信息的范围、保密期限及违约责任。5.违约责任的明确：对于合同违约情况，应明确违约责任及违约金的计算方式。解决办法：在合同中设定具体的违约情形和违约责任，包括违约金的比例或计算方法。6.争议解决机制：约定明确的争议解决方式，如协商、调解、仲裁或诉讼。解决办法：在合同中指定争议解决的地域法院或仲裁机构，并明确争议解决的优先顺序。法律名词及名词解释：1.债券：债务人发行的，约定在一定期限内按照约定条件支付利息并偿还本金的债务凭证。2.债权人：拥有债权，有权要求债务人按照合同约定履行义务的一方。3.债务人：承担债务，有义务按照合同约定向债权人履行给付义务的一方。4.上市：债券在证券交易所或其他交易场所挂牌交易，供投资者买卖。5.承销：金融机构或其他授权机构代理发行人销售债券的行为。6.簿记建档：债券发行过程中，记录投资者订单及发行价格的过程。7.违约金：当事人不履行合同义务或履行不符合约定的，应支付给对方的一定金额作为违约的惩罚。8.保密条款：合同中约定的，要求双方对合同履行过程中获知的对方商业秘密、技术资料等予以保密的条款。9.争议解决：当合同双方在履行合同过程中出现分歧时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决纠纷的过程。应用场合：1.企业发行债券时，与金融中介机构（如投资银行、证券公司等）签订的金融服务合同。2.政府或其机构发行债券时，与金融顾问、承销商等签订的顾问和承销合同。3.其他需要金融中介机构提供债券发行及上市服务的场合。补充条款：1.发行条件：详细规定债券发行的前提条件，如信用评级、发行规模、发行利率等。2.上市要求：明确债券上市所需满足的交易所规定、上市流程和时间安排。3.费用结构：详细列出各项费用的组成部分，如承销费、咨询费、上市费等。4.信息披露：规定合同双方在债券发行和上市过程中的信息披露义务和方式。5.风险管理：约定双方在债券发行和上市过程中应采取的风险管理和控制措施。6.合同的终止和解除：规定在何种情况下合同可以终止或解除，以及相应的程序和后果。附件列表：1.甲乙双方的营业执照或法人证书复印件。2.甲乙双方法定代表人的身份证明文件。3.债券发行的相关法律文件，如募集说明书、发行公告等。4