供应商管理手册 (一)

目录

第一节：绪论

1.总体质,期望

2.供应商规定矩阵

3.风险评估程序

4.目的

第二节供应商管理通则

第三节技术管理规范

第四节计划物流管理规范

第五节包装管理规范

第六节供应商管理规范

1供应商认证

2供应商过程优化

3供应商退出

第七节付款管理规范

第八节供应商承诺函

第一节绪论

1.总体质量期望

我们对供应商以及对我们自身的期望要超越质量、交付、成本方面的基本原则，涵盖服务、

技术知识、持续改善及其他方面。

我们对HKD企业和我们的供应商设定了很高的原则。我们的供应商应保证其产品的质量・以

零缺陷目的-履行交付承诺，保持价格的竞争力。

我们也期望我们的供应商可以提供高质量的服务、保持合适库存、体现技术优势并进行持续

改善。我们寻找灵活、致力于不停增进关系、关注终端顾客的供应商。对应之，我们承诺提

供所需的技术支持、信息和资源协助我们的供应商到达我们的期望，共同获得我们的客户的

满意。

我们对你的期望：

1高质量产品，零缺陷目的

2及时交货

3有竞争力的价格

4足够的产品库存

5专业的技术知识

6高质量服务

7持续改善

8共同目的

9致力于商业关系

本手册列举了我们对供应商的特定规定以及期望。

2.供应商规定矩阵

如下矩阵描述了与HKD企业有商业关系的供应商资质规定。

供应商类型风险评估环境测试ISO规定自我调查需求样品确认需求

是是是

直接供应商是1是2

是是是

间接供应商可选择的3否4

MRO供应商否可选择的否否否

重要供应商是是是是是

销售商可选择的是否4是是

特殊服务否否是否否

直接供应商■在HKD企业产品生产中提供材料的所有供应商。这也包括外包供应商或者提

供HKD企业自主品牌产品供应商。如动力系统、周围设备、管材、型材、胶板、板材等。

间接供应商・在HKD企业发售产品中提供材料的任何供应商，但不构成实际产品的一部分。

如盒子、标签、泡沫包装、泡罩包装、散装化学品等。

MRO供应商-代表维护、维修和运行。MRO供应商提供HKD企业产品制造必需的项目和/

或设备。如清洁用品、纸巾、机油、小的工具、维修零件等。

重要供应商-HKD企业业务单位认为对HKD企业产品的生产非常重要的任何供应商。重要

供应商可以由供应商规定矩阵中任何类型的供应商构成。

销售供应商-从多家生产商中购置产品、存储产品，随即把产品重新卖给HKD企业用于生

产的任何供应商。销售商可以提供生产的直接或间接材料，但不会对他们发售的材料质量进

行控制。

特殊服务供应商-为HKD企业提供的服务，与HKD企业产品的制造没有直接关系的任何供

应商。如外部试验室、量具校准服务、重要车辆/设备维护服务等。

货运供应商由全球物流部负责资质承认和管理。

备注：在需求为“可选择的'状况下，取决于产品与客户的关系。例如，假如认定间接材料供

应商和经销商为重要供应商，需要对其进行风险评估。

3.风险评估程序

HKD企业使用文献化的风险评估过程常常对供应商进行评估。风险评估需要对您的工厂进行

现场参观，以便评估:

管理哲学•制造过程审核

新产品/流程开发•供应商品质

物流,持续改善

成本分析•环境体系

紧急状况预备/劫难恢复计划•企业保安

HKD企业风险评估原则基于509001:2023原则，但风险评估也包括本原则不包括的其他节

节。需要向供应商强调的是，虽然它基于ISO原则，但它不是ISO审查。这是HKD企业风险

评估，审查人根据对HKD企业的风险，而不是严格根据ISO指导方针分派调查成果。

HKD企业重要审查人将在两周内向供应商提供一份正式的风险评估汇报。在30天内，供应

商也需要为任何重要或次要发现提交一份纠正措施汇报。必要时，我们会考虑进行纠正措施

验证考察。与采购讨论风险评估的成果，并决定供应商在HKD企业同意供应商列表中的地位。

供应商地位为如下之一：

同意-供应商已经与HKD企业合作长达12个月以上，且容许参与所有采购活动。

考察-供应商与HKD企业合作长达不超过12个月，容许参与大部分采购活动。在考察期间，

将监控供应商的体现，并在12个月结束时做出最终决策。

有条件同意■风险评估已经确定必须更改的问题。将在6个月内对有条件同意的供应商进行

重新审查。假如没有采用纠正措施，采购必须决定把他们移动到不合格类别中。

不合格-供应商不符合与HKD企业进行合作的条件。一旦供应商被确定为不合格，它有也

许重新获得同意，但需要重新进行风险评估，且需要文献证明所有问题已经得到处理，并且

有效。

成功完毕风险评估后，得到同意的供应商添加到HKD企业同意供应商列表中。

采购小组认为具有潜力升级为合作伙伴或联盟关系的目前合格供应商也可以参与一种或多

种周期性产品和/或流程审查，保证质量规范符合我们的供货基础方略。

4.目的

本手册为确定供应商与HKD表面处理设备有限企业（如下通称“HKD企业”）

之间关系的原则性文献，是作为每一种HKD企业供应商所必须遵守的。

为保证产品具有稳定的质・，本手册阐明了在产品开发初期至生产的整个

过程中供应商必须开展并完毕的各项工作。此外，本手册明确了供应商需通过

过程控制的措施来实现产品质量的一致性和可靠性。

供应商必须完全理解本规定的所有内容，并严格遵照执行。HKD企业各有

关部门将按照本手册的内容对供应商产品各阶段的工作进行检查和承认。

HKD企业对本手册有最终解释权。未经HKD企业的书面同意，供应商不得

将本手册转发第三方。

第二节供应商管理通则

HKD企业供应商管理通过三个过程：准入、过程优化、评估。

准入：为满足产品和供应商管理需求，开发认证供应商和产品的过程。重要操作有：

a、开发需求的提出：HKD企业各部门都可以根据产品需求和供应商管理需求，按照HKD企

业的采购战略和采购政策规范，提出产品或供应商的开发需求。采购部进行物料原则化

的判断、目的确认（成本、质量、交付）。

b、供应商的选择确定：采购部根据采购战略首选体系内供应商进行产品的开发，当体系内

供应商无法满足时，从市场寻找可提供该产品的供应商，比较优劣势，进行综合分析，

由各部门评估后确定要开发的供应商。

c、供应商的认证：对供应商进行能力评估，与否具有持续满足HKD企业规定的能力。重要

措施包括：资格审核（对基本资料、资质进行初步评估）、产品试用（对按照HKD企业

技术规定、交付规定、包装规定提供的产品按照HKD企业的产品试用方案进行验证评估卜

符合性认证（对工厂的物流、技术、生产、财务等进行能力评估）、准供应商审核（HKD

企业各部门对供应商的能力进行综合评估）。

d、供应商选用：和通过开发认证的供应商进行谈判，根据采购政策和采购战略，选择合适

的供应商进入HKD企业配套体系。

e、签订采购协议：和供应商签订采购协议、售后服务协议等协议、协议。

f、个批量采购：进行小批量的采购，通过对供应商的培训等措施，引导供应商逐渐熟悉HKD

企业的节拍和规定。

g、PPAP对供应商与否能持续满足HKD企业规定进行审核。

过程优化：采用过程措施对供应商进行优化，重要操作有：

a、批量采购：进行批量采购，过程中包括质量问题的处埋，交付的处埋，供应商的变更，

索赔处理。

b、监督HKD企业对供应商采用的例行性审核，推进供应商的自主管理。

c、评估：HKD企业根据供应商叼业绩体现，进行定期的评价，根据评价成果将采用对应的

管理措施：包括供货资格、配额、索赔、通报等。

评估：根据评价成果和采购战略，结合供应商状况，进行更新淘汰或退出HKD企业采购

体系。

第二节技术管理规范

1、供应商提供的产品应满足HKD企业企业技术原则的期定°对于HKD企业没有制定企业原

则的产品，应满足国家或行业原则的规定，同步向HKD企业提供本企业的企业原则、产

品图样（三维电子模型及CAD图样规定）等与产品有关的技术资料。

2、供应商应按约定的时间进度向HKD企业提供零部件样品，在提供上述样品时应同步提供

一份证明样品按HKD企业技术协议规定测试合格的自检汇报。

3、假如HKD企业有规定时，供应商的生产工艺，应符合HKD企业企业原则的规定。

4、供应商单独为HKD企业开发的产品，无论HKD企业与否分摊其模具、专用工装、测试费

用等专题费用，模具、专用工装、专利等的所有权属于HKD企业。未经HKD企业书面许

可，供应商不得发售产品及其配件，不得将本产品开发研制过程中的技术、资料等披露

给任何第三方。为HKD企业提供的产品的模具及工装，从开始批量供货起应保留11年。

5、供应商在与HKD企业技术部门签订技术协议时，必须提供该产品的《配件目录》、《配

件图册》和《维修手册》售后服务类资料，《配件目录》、《配件图册》和《维修手册》

以光盘形式提供，三种资料可以做到一起或分开，文字以中英文双语最佳、中文次之。”

6、未经HKD企业同意，供应商不得对协议中约定的零部件做任何修改。假如后来HKD企业

计划对协议约定的零部件作任何修改时，若技术修改波及供应商工装要做对应更改，供

应商应及时按新方案做对应修改。

7、对HKD企业整体外购产品，HKD企业有尺寸接口的规定时，供应商必须提供完整的产品

图样。

8、HKD企业技术部门对产品提出培训需求时，供应商应及时组织技术人员对HKD企业技术

人员进行培训。

9、供应商提供的零部件所包括的配件发生变化时，应及时告知HKD企业，并提供该产品新

的《配件目录》、《配件图卅》和《维修手册》等售后服务类资料。

10、供应商产品材料、关律零件或配方发生变化时，需要征得HKD企业书面统同意后，才

能进行工程变更。

11、供应商对HKD企业提供的信息和技术资料保密，未经HKD企业书面同意，供应商不得

向任何第三方提供或泄露HKD企业的多种资料。

日方：HKD表面处理设备有限企业

乙方：

本协议意在确定甲方规定乙方所供应产品到达的原则，乙方所供应的产品的技术必须满

足双方所约定的如下条款，如下条款未波及的,按照双方签订的《采购协议(协议)》所约

定的原则及国标执行。

乙方所供的零部件应满足设备销售区域(包括海外)的法规。假如销售区域(包括海

外)有认证规定，应获得对应的认证证书。

1技术资料

1甲方应在本协议中向乙方明眄如下与协议约定的零部件有关的技术规定及资料提供方

式、来源：

(1)产品图样或技术描述；

(2)供货技术条件；

(3)企业原则；

(4)其他资料；

2在本协议生效后，假如甲方计划对协议约定的零部件做任何修改，应及时告知乙方。若

上述技术修改波及乙方工装要做对应更改，乙方应及时按新方案做对应修改。

3零部件特殊规定

1）外观质量规定（包括油漆、烤漆质量、颜色、产品标识、标识、定尺状况、触感、声

感、气味等）；

2）关键尺寸规定（含外形尺寸、安装尺寸、尺寸公差或有关的产品图样中特殊特性尺寸

和三维电子模型及CAD图样规定）；

3）重要性能指标及质量规定（物理性能（力学）、化学成分等）；

4）可靠性和寿命规定（技术规范进行的寿命试验、磨损试验等规定）；

5）标示规定

4等部件的标示应满足设备销售区域的法规规定：

一般标示规定：产品应满足的国标/行业原则/企业原则及海外目的市场原则的对应条款规定

5物料清单

乙方所供物料总成特性鉴定及进口部件所占比例

a.与否构成总成特性：

1b.进口成分所占比例（价格）：

6.备证规定（与否需要提交有关的备证资料，以便于明确产品责任如：产品服务协议、关键

材料分析试验汇报、检查汇报、维修手册、易损件图册、配件清单等）如乙方所供产品为

马达、变速箱、接触器、周围设备、整流机和过滤机7类物料，必须在本条中约定：

1“乙方在提供产品的同步，必须提供该产品的《配件目录》、《配件图册》和《维修手册》

售后服务类资料，《配件目录》、《配件图册》和《维修手册》以光盘形式或其他电子版的

形式提供应甲方采购部，三种资料可以做到一起或分开，文字以中英文双语最佳、中文次之。”

7其他约定：

1）乙方对产品的构造改善对甲方的产品性能和产品装配有影响时，应征得甲方设计部门的

书面同意后，将更改内容及实行日期提前书面告知甲方。

2）技术协议无论何时签订，有效期均以采购协议（协议）的有效期为准，技术协议变更时

双方另行签订书面协议。

3）任何一方均不得将本技术协议的内容向第三方泄露，否贝.守约方有权追究违约方的违约

责任。

4）因履行本协议内容所发生的争议均按照与本协议有关的采购协议（协议）约定的争议处

理方式处理。

5）未尽事宜双方协商处理。

6）本协议是双方签订的有关采购协议的有效构成部分，具有同等法律效力。本协议一式两

份,甲方一份，乙方一份，自双方签字盖节后生效。

甲方：HKD表面处理设备有限企业乙万：

甲方技术代表签字：乙方技术代表签字：

R期：年月RR期：年月R

第三节计划物流管理规范

交付管理规范

1订单接受

企业采购订单重要通过方式进行传递。

a正式供应商，在接到HKD企业后，备注交货日期，签名加盖公章并回传，同步告

知HKD企业采购，对于不能满足的订单，要在接到订单后1个工作日内，通过对其订亘

备注不能满足的原因及估计交付日期，同步告知HKD企业采购。

b以或当面交给供应商订单的，供应商应当以同样的方式明确确认收到该订单。对于

不能满足的订单要在接到订单后1个工作日内告知HKD企业采购

2订单再计划每周五上午，供应商对采购订单再计划进行确认，再计划包括提前、撤单；

将贯彻的实际到货时间告知HKD,不能按照再计划日期提前的，在备注栏注明原因并告

知HKD企业采购，并在当日上午10点前完毕。

3装车确认供应商对当日要装车的订单进行确认，对于未夹2天内（含当日）不能准时装

车叼订单，要经供应商内部主管领导协调，对于仍不能正常装车部分，需要在确定不能装车

后1小时内告知HKD企业采购，并备注估计到货时间；每天送货到HKD必须在下午3点前完

毕。

2答复到货时间的规定

A对于交付信息（包括到货时间、到货数量、生产进度、发货状态等），供应商应当给

HKD企业提供精确的答复信息，对于此答复包括书面或者口头，一旦承诺的日期必须保证，

否则HKD企业有权规定其承担对应的违约责任;

1B如发既有也许影响交付的风险，务必第一时间反馈给HKD企业采购，并必须以书面形

式阐明延期原因、供应商内部领导协调的目前进度和后期处理方式；

3发货规定

A发货前，对于实际要发的货，供应商在网站上完毕装车单，自动生成HKD企业的原则

送货清单，对于关键件还需要将批次信息贴在送货清单上；

B在实物的最小包装上要粘贴标签；

C在委托物流企业发货以及发运航空件时，收货人需写“HKD表面处理设备有限企业仓

库”，不容许写个人收货，同步注明项目编号。

D交付原则在容许提前两天到货，不准延期的条件下，准时交付率应稳定在97%以上。

4交付管理规定

每次按本协议确认的'采购订单”、“特殊产品定做单”（包括但不限于书面、、网络传

播等形式），均视为本协议的构成部分。“采购订单”明确HKD企业采购产品的零件号、名称、

规格型号、生产厂家、数量、交货时间。

HKD企业订货时，以、网络传播或直接交付等方式向供应商发送“采购订单”。供应

商应当以同样的方式明确确认收到该订单。供应商如不能满足HKD企业规定，应在接到“采

购订单”一天内书面告知HKD企业，否则供应商应按本协议约定承担责任。

为保证及时足量供货，供应商必须建立安全库存，HKD企业有权不定期的检查供应商的

安全库存。供应商的安全库存量可根据HKD企业的以往计划进行库存准备，该预订计划对

双方无约束力。

供应商交货量高于当批次'采购订单”约定的，HKD企业可接受或拒绝接受多交的部分。

HKD企业接受多交部分的，按“价格协议”约定价格支付货款；HKD企业拒绝接受的,应告知

供应商。对于HKD企业库存的供应商物料，如因产品变更或订单撤销导致物料长期积待，供

应商应当积极配合HKD企业处理，包括HKD企业从供应商采购的用于售后服务的物料，处理

方式双方协商约定。对HKD企业根据本协议而发生的每个“采购订单”上所规定的交货时I'耿指

抵达HKD企业指定地点的时间）供应商必须遵守。HKD企业将对供应商的交付率（提前两天、

当日到货都视同准时）进行月度考核，当供应商交付率低于97%时，供应商须向HKD企业提

交整改汇报，并在次月内整改到位。对于没有采用整改措施或整改无效的，HKD企业有权采

用减少采购量、延长付款期限等措施，并有权规定供应商承担延期的违约责任。HKD企业可

以根据物料采购数量与供应商协商调整物料的采购周期，HKD企业对供应商物料采购周期调

整可以采用书面、等形式告知供应商。对一切也许延期交货的状况供应商都要立即（最

迟应在发生延期交货状况4小时前）告知HKD企业，HKD企业在接到告知后，有权决定与否

解除该批次订单外，仍可规定供应商承担违约贡任。在HKD企业的每月交付率排名中，假如

供应商的年度交付在30批次以上，交付率排名在前3名，HKD企业将在下月付款中予以优

惠叼付款方式。

供应商有义务和责任配合HKD企业不停改善物流和交付方式。

厂区物流管理规范

A入厂须知

a供应商送货车辆进入HKD企业送货时，应从物资大门进入，并遵守HKD企业门卫管理制

度，服从保卫人员停车安排。

b供应商要按照订单上指定的仓库或卸货地点去停车卸货，假如不清晰仓库所在地或卸货

地点，可参照HKD企业“仓库位置图”。

C假如车上有其他企业的货品，进门时需服从保卫人员的安排，进行登记，以以便出门时

检查。

d供应商或售后人员进入企业需有HKD企业有关人员陪伴，并在门口保卫处办理有关手续。

e严禁无证驾驶或车证不符人员驾车进入HKD企业；

f厂区严禁酒后驾车、疲劳驾车、野蛮驾车。

B厂内通行须知

a供应商送货车辆进入厂区后要按照HKD企业确定的行驶路线行驶，厂区内限速。

b厂区内行驶按各行其道，行让三先，并自觉听从HKD企业人员的指挥。

c厂区内行驶严禁滥用喇叭，制造噪音，碰到行人或非机动车，应自觉避让。车辆通过交叉

路口时，应遵守‘一慢、二看、三通过”的原则，保证安全。

d一切车辆应在规定范围内停车：数台车并排停放，后车自动对齐前车。严禁在交通要道利

车间门口临时、长时间停车；严禁并排泊车。

C卸货、交货须知

a卸货：供应商应在HKD企业收货人员的指导下，按照有关规范停车、卸货和堆叠，以便

于入库。

b清单：供应商交货时应随附“HKD企业股份有限企业物资承运装车单”。该单附送方式由供

应商自主选择，但须醒目、不适宜破损，易查找。例如装在合适大小的塑料袋内、粘贴在包

装箱的外、放在包装箱内（如在包装箱外须注明“箱内附送货清单”字样）等等。

c验货：货品应在仓库保管员初步验完货确认无误后送货人员才能再离开。在初步和最终验

货过程中，如发现少装或装错货、品种或数量与交货清单或外购外协件物资卡上面的不符

而供应商又没有提前阐明的、当时收货时未检杳至IJ的货在仓库人员发料时发现少装的状况

等,HKD企业应填写“外购物资交付局限性记录单”，并及时规定供应商在该记录单上确认，

并有权提出索赔。提前到货：目前暂定为提前2天及当日到货为准时到货，比该原则提前

到货时,HKD企业企业有权拒收；

d收货时间：HKD企业收货工作时间为每周7天，每天08:00~17:00（夏季、秋季）或08:

00-16:30（春季、冬季）。下班后重要接受生产急用物料，值班时间根据HKD企业生产

状况和HKD企业仓库安排进行调整。

e如下到货状况HKD企业有权向供应商提出索赔；

（1）商品实物的规格、包装、条形码等信息与HKD企业有关规定不一致的;

（2）送货车辆应为符合国标的车辆，不能为私自改装车辆而给正常卸货带来困难的;例如

供应商送货车辆厢门无一侧可以打开，叉车无法卸货的;需借助卸货平台卸货的，但后车厢

高度不在HKD企业卸货平台高度范围内（）的等等；

D物料出厂须知

1手续办埋因退货、送货拒收、车上留有余货（非HKD企业货品且进厂时未在门卫处登尼

的），需将货品运出HKD企业的，供方人员需持仓库人员开据的出门证明到HKD常务副总及

其代理人出具出门证。

2离厂规定卸完货后送货车辆不准在厂区内逗留，应尽快离厂，离厂时需从物资大门出厂,

并配合保卫人员，积极停车，接受出厂检查。供应商或售后人员出厂时需交回胸牌。

F厂内安全须知

a在生产区域，必须穿劳保鞋：假如供应商有，请务必自带，同步我们企业的办公室也有

安全鞋租用。

b所有到生产区域的访问者必须保持合适服饰，请不要穿戴围巾、领带、首饰，严禁裸漏皮

肤的超短裙、及漏脚趾头的凉鞋C

c不经企业决策层同意，不得携带摄影机及录音设备。

d所有供应商必须由HKD工作人员全程陪伴，除非是企业指定的人员接待区域。

fHKD生产现场有诸多的不安全隐患存在，清时刻警惕四面，不要阻碍机器、车辆的正常运

行。

第三节包装管理规范

一定义

1包装：是指物品在运送、保管、交易、使用时，为保持物品的价值、性状，使用合适的

材料、容器进行保管的技术和被保护的状态。分为零件包装和运送包装两种。零件包装是

指将逐一包装的物品归并为1个或2个以上的较大单位放进中间容器里的状态，包括为保户

物品，在容器里放入其他材料的状态。

1运送包装是指从运送作业的角度考虑，为了加以保护并为搬运以便，将物品放入箱子、

袋子等容器里的状态。包括缓冲、固定、防湿、防水等措施。

标识：是用于对每个或每批产品形成过程中识别和记录的唯一性标识。

二包装规范规定

A在HKD企业所规定的原则范围内，供应商产品包装的材料、形状、数量等可由供应商自行

设计（HKD企业有特殊规定的除外），其最终的包装方案必须要通过HKD企业设计工程师的

审核。凡需审核的包装方案，供应商必须向HKD企业提供《包装审批申请表》。

B所有产品严禁裸包装（既没有产品包装又没有运送包装）。

C供应商的产品包装要尽量的使用周转包装（料架、仓储笼、托盘等）。

D当运送量很大时，包装箱必须使用托盘以保证物料搬运。

E货品包装应结实、完好，在运送过程中能防止包装破裂、内物漏出、散失；防止因码放、

摩擦、震荡或因气压、气温变化而引起货品损坏或变质；防止伤害操作人员或污染地面设备

及其他物品。

F包装除应适合货品的性质、状态和重量外，还要便于搬运、装卸和码放；包装外表面不能

有突出的钉、钩、刺等；包装要整洁、干燥、没有异味和油渍。

G包装内的垫付材料（如木屑、纸屑）不能外漏。除纸袋包装的货品（如文献、资料等），

托运货品都应使用包装带捆。严禁使用草袋包装或草绳捆扎货品。

H捆扎货品所用的包装带应能承受该货品的所有重量，并保证提起货品时不致断开。

I包装上需有可以证明对应物资属性的标识。

J包装内数量应统一、定量且便于清点。同批到货品资中不容许出现包装数量不一致现象，

如确因订单数量不能保证，则容许也仅容许出现一种非原则数量包装，并需在包装上明显标

明此包装内实装数量。

K原则上不容许物资混装，如确因订单数量不能保证，则必须在包装上明显标明包装内所装

物资及对应数量。

L体积或重量较大的货品底部应有便于叉车操作的枕木或底托。

M企业有特殊规定的按HKD企业规定包装。

N对为出口所采购的物资，供应商有责任根据HKD企业的提议采用更好的包装材质和包装方

式。

0企业可对供应商所供货的产品的包装形式（外包装和内部包装）和包装材料进行统一规范，

并进行检查和审核，对不满足HKD企业物资存储、防护和堆垛规定的包装形式，HKD企业可

出具书面规定，告知供应商整改；供应商有义务配合HKD企业积极改善和提高包装方式，减

少包装成本，保证包装的可靠性；对HKD企业提出的书面包装更改告知，供应商拒不执行的，

HKD企业有权规定其承担违约责任。对因包装导致物料损坏日供应商承担所有损失。

P外购外协物资到货后，仓库保管员判断其包装与否符合规定，对于包装不结实、不合理、

不符合HKD企业规定等，在装卸、存储中无法正常堆垛、易产生坍塌、损坏实物质量等风险

或影响工作效率的，仓库保管员将状况如实反馈给采购，采购贯彻状况后告知仓库保管员采

用暂先收货、随即告知供应商限期整改或直接拒收两种方式史理。

Q在得到HKD企业问题反馈后，供应商需及时答复整改措施，若整改期过后问题仍然存在，

则采用直接拒收或根据《供应商有偿检查或违约赔偿管理规定》对供应商进行索赔处理。

R对因拒收而导致的影响生产等损失由供应商承担。

三物料包装原则

1A电机、变速箱

1必须进行两层包装，里层采用塑料膜、铝箔等材料密封严实，以防潮、防水；外层必须

用可满足叉车装卸的木箱或铁箱等，其中包装底座尤其要结实牢固。

1B塑料型材

表面必须进行贴膜，然后再采用塑料膜或珍珠棉等软材箱进行包装，包装需结实、严实，

以防止划伤；

1C加热器

1采用纸箱包装，内加一定的衬附泡沫，纸箱上下口需用胶带进行密封，然后包装箱外再

加塑料带进行捆扎；包装箱质量必须结实、结实，保证到货后完好无损。当单批到货量不小

于一种托盘体积（）时，必须再加上托盘包装，以以便装卸；托盘可为一

次性或反复性使用，质量要牢固，严禁出现坍塌、破损等现象。

1D板类

1采用定量打捆包装，包装底部必须有能满足叉车装卸规定的工艺装备；内饰板需要单块

用牛皮纸进行包装；进口板类必须为木箱包装，木箱必须密封、牢固，以防雨、防潮且不出

现坍塌、破损现象。

1E原则件

1物料必须先采用单个小包装单元进行包装，然后再用纸箱包装；最小包装单元必须定量

且为纸盒包装，纸箱上下口需用狡带进行密封，然后包装箱外再加塑料带进行捆扎，纸箱质

量必须结实、结实，保证到货后完好无损。

1F化工类物料

1根据多种物料的状态，采用纸箱、铁（塑料）桶、塑料瓶等方式包装，多种包装方式的

包装箱质量必须结实、结实，保证到货后完好无损，无物品洒出现象。包装箱外应当有警示

标志或者警示阐明（中/英文），并注明储运注意事项。

1G金属原材料

1型钢、圆钢、钢管采用定尺、定量捆扎；卷板采用捆卷包装；捆扎必须牢固，不容许出

现松散现象。

1H电器件

1根据物料各自的状态，可采用纸箱、木箱、托盘、周转货架（箱）等方式包装，多种包

装方式的包装箱质量必须结实、结实，保证到货后完好无损。如用纸箱包装，当单批到货量

不小于一种托盘体积（1.2Mx1.0Mx1.1M）时，必须再加上托盘包装，以以便装卸。所有电

器件包装必须到达防腐、防锈有关规定。

I其他件

根据物料各自的状态，可采用纸箱、木箱、周转货架（箱）等方式包装，多种包装方式

的包装箱质量必须结实、结实，保证到货后完好无损。如用纸箱包装，当单批到货量不小于

一种托盘体积（1.2Mx1.OMx1.1M）时，以及大体积物料（长度超过1.2M）,其必须再加

上托盘包装，以以便装卸。备注：a、HKD企业规定托盘原则尺寸为:1.2M（长）x1.0M（宽），

可四面进叉，托盘的叉齿进叉高度不能不不小于60MM,除非有以上特殊规定，正常状况下

托盘的包装高度不能超过1.1M。b、所有纸箱包装物料，其外包装箱上必须注明物料堆码极

限、包装箱规格、毛重、净重及有关注意事项等。

四标识规范规定

a在一般状况下，产品包装及实物必须具有标识。

b标识的形式：安装铭牌、粘贴标签、安装商标、打钢印、喷墨射印、节印、记号笔手写、

条形码等。

c产品包装标识所用文字应为规范中文。

d产品包装标识应当清晰、牢固，易于识别。应防止在运送过程中脱落或部分脱落。生产日

期不得补助和涂改。有有效期限的产品，应当在明显位置（用中/英文）清晰地标明生产日期

和安全有效期或失效日期（如化工、油漆等产品）。

e若因使用不妥，轻易导致产品自身损坏或者也许危及人体健康和人身、财产安全的产品，

产品包装应当有警示标志或者警示阐明（中/英文）。尤其是剧毒、放射性、危险、易碎、喈

压、需要防潮、不能倒置以及其他特殊规定的产品，其包装应当符合法律、法规、协议规定

的规定，应当有警示标志或者中文警示阐明，并标明储运注意事项。

f采用包装箱的物资，货品按上述规定做标识外，包装箱上必须粘贴有“外购外协件物资卡

若是客户指定物资，“外购外协件物资卡”上还必须写上销售订单号。

g使用保质期管理的物资标识内容应包括：物料号、物料描述、原则号、净重、生产批次、

生产日期、保质期、生产厂家及地址

H对出口指定物资，供应商在外包装上及单件实物上还需粘贴“XX国出口专用”及“销售订单

号'标识（见），其中单件物资上标识大小根据实物而定。

I物资放置方向和堆码层数如有特殊规定，供应商需在其包装箱上明显注明；如对放置方向

和堆码层数无特殊规定，包装箱不应进行对应标识。

J外购外协物资到货后，发现所到物资无标识或标识不符合规定的，如供应商在现场，规定

供应商现场整改补助，对拒不进行整改的，将拒绝入库；若供应商不在现场，在明确物料信

息叼状况下，仓库保管员可协助其补助，同步将状况发邮件告知计划与物流部包装工程师，

由包装工程师告知供应商限期整改。

K若再次出现所到物资无标识或标识不符合规定的,则直接根据《供应商有偿检查或违

1约赔偿管理规定》对供应商提出索赔。

L对因拒收而导致的影响生产等损失由供应商负责。

第四节供应商管理规范

1供应商认证

2资格审核

3供应商档案资料规定

供应商必须按照HKD企业采购部的规定以光盘或电子邮件或等形式提交电子版本的

基本资料，包括供应商基本状况登记表（可以从HKD企业采购部获得）、营业执照、税务

登记证、代理证（代理商需要提供）、报关单（进口商需要提供）、商检单（进口商需要

提供）、质量体系证书、生产经营许可证（国家有法律规定的需要提供）、第三方检查汇

报等资料。

供应商向HKD企业提供供应商法律地位资料（法律地位资料指根据国家规定企业合法存

在应获得的由政府部门颁发的各类执照、证书、证明，包括但不限于下列类型的档案资料：

营业执照（必须），企业法人代码证书（可选）、税务登记证（必须），进出口经营资格

证明（可选）｝在上述资料将要到期时需及时更新，并积极向HKD企业提供更新的资料。

对需定期提供试验汇报的关键元器件和材料，供应商需按HKD企业的规定随时提供。为

保证HKD企业企业认证产品的一致性，凡被HKD企业列入“关键零部件清单”的产品，若发生

产品或产品的生产过程变更及供应商变更时，供应商均需要提交书面申请，经HKD企业同

意后方可执行，且无论由于何种原因引起的认证产品的变更，供应商均需在HKD企业向认

证机构申报并获得同意后方可执行。同步凡列入《关键零部件和材料确认检查计划》（可

从HKD企业采购部获得该清单）中的物资的供应商需要每年按照HKD企业的规定和时间提

供当年国家级检测或认证汇报。

供应商向HKD企业交付产品时，同步应按规定的项目和频次提供该产品的质检合格证明

（合格证或必要的产品检测、检查合格汇报、出厂检查汇报）。如是进口产品，应提供产品

进口所需进口证明材料（商检单、报关单、原产地证书及其他必要的证明材料）。如波及生

产许可证管埋范围产品，根据HKD企业需要，供应商应及时提供加盖有本单位公节的许可证

复印件。

对于供应HKD企业的零部件，供应商承诺遵守有关的法规（如安全、环境保护、国家强

制性认证规定、HKD企业产品出口目的国的有关法律、法规等），其中牵涉到安全、环境

保护、国家强制性认证规定的产品，生产该零部件的供应商必须按照HKD企业的规定提交

有关资料。供应商详细需要备证的物资清单和需要备证的资料见“供应商需要备证资料”和

“供应商需要备证物资清单”，但不限于此。

供应商需要备证资料：

技术图纸、关键件材料成分分析汇报、采用的法规原则等技术文献和有害物质成分检测

汇报、批次检测汇报、性能检查汇报、检查记录及批次信息、合格证、产品使用阐明书、

售后服务协议等有关记录文献，供应商保留期3年。

供应商需要备证物资清单：

序号物资类别名称序号物资类别名称序号物资类别名称

1电机2减速器3人机界面

4PLC5变频器6光电开关

7温控器8限位开关9电源开关

10塑料胶板11塑胶管材12金属型材

13整流机14周围设备15电磁阀

16加热器

供应商负责向HKD企业提供中英文维修保养使用手册（同步附随电子版本），包括但不

限于产品使用阐明书、维修保养手册、配件图册，中英文维修保养手册（同步附随电子版本），

详细交付时间和数量由双方协商按需确定。当供应商产品技术更新后，供应商应及时向HKD

企业提供最新的上述资料。供应商向HKD企业提供配件应附有《原产地证书》（中、英文版）、

许实的《产品阐明书》（中、英文版）、《质保书》（中、英文版）、其他需尤其提醒顾客

时,告知书”等，以备HKD企业验收、生产、销售和售后使用。对于以上资料，假如HKD企业

需要其他语种的版本，供应商应按照HKD企业的规定提供。

假如供应商未按照上述规定及时、精确的提供对应资料，或提供虚假的资料（包括随每

批物料提供的出厂检查汇报）,HKD企业企业有权规定供应商承担不低于2023元的违约金。

供应商有义务按照HKD企业的规定免费提供经双方确认后的样件。提供的样件可认为照

片或实物。提供样件的详细方式由HKD企业确定。

供应商应对所供产品在多种环境（国内和国际的不一样地区）条件的性能指标进行检测

并保证满足多种环境规定。

供应商的产品被HKD企业出=1到其他国家和地区时，该产品必须满足进口国或地区有关

产品强制性认证或环境规定。

供应商必须定期按照HKD企业外购件验证方案规定或备证规定或强制性规定晌HKD企

业提供CNAS承认的检测机构所做的试验汇报或检测汇报。

质量管理体系认证规定

HKD企业在建立和推行IS09001:2023质量管理体系的卮步，规定供应商按IS09001:

2023原则建立质量体系，提供关键零部件、重要零部件的供应商通过上述原则的质量体系

认证，提供一般零部件的供应商应有相称IS09001:2023原则的质量管理体系。

为切实有效提高供应商的质量管理能力，HKD企业有权按照制定的审核计划对供应商进

行第二方质量体系审核（最低体系规定为509001:2023版），对于审核中发现的不合格以

及需要改善的项目，供应商必须在规定的时间内进行整改并答复HKD企业，HKD企业根据供

应商整改状况对供应商纳入考核或提出复审规定，复审不合格的视状况取消其合格供应商资

格或纳入供应商考核。假如供应商没有按照HKD企业承认的整改措施、整改时间对不符合项

进行整改，HKD企业企业有权规定供应商承担不低于2023元/项的违约金。

技术原则和产品规定传递

1供应商技术文献供应商必须制定、执行为HKD企业提供产品的质量和可靠性的书面规程

（产品图纸、工艺文献和检查文献、质量保证手册、材料规格、试验汇报等）。这些规程

必须提供应HKD企业采购部进行审查。

1来自HKD企业的技术资料HKD企业向供应商提供专用工程原则（图纸、原则、供应商

质量规定等）并按需要更新这些原则。

,HKD企业采购部有权终止对该供应商或（及）该产品的认证。

符合性认证

HKD企业采购部根据工厂审核原则，按照审核或考察的形式对供应商实行符合性工厂认证，

开出的不符合项应在15个工作日内将纠正措施、实行计划和实行记录提交HKD企业采购部

立案，在符合性认证通过前，必须完全关闭。

供应商应根据HKD企业采购部开具的不符合项和提议项，举一反三，进行自查自纠。

供应商选用

1HKD企业采购部根据供应商的选用原则（Q质量、C成本、D交付、S服务、T技术）

进行分析后，确定选用的供应商，并将该信息告知到供应商。

产品认证

供应商承诺

1在实行产品认证前，HKD企业采购部和供应商签订供货承诺，供应商必须兑现承诺。如

承诺无法兑现，需变更时，必须向HKD企业采购部提出书面的阐明材料，经HKD企业采购部

书面承认后方可执行。

高层沟通在实行小批量认证前，供应商高层必须到HKD企业采购部就供货准备等信息进行

沟通。

对供应商的培训

1在实行供货前，HKD企业采购部对供应商进行培训，培训的目的是让供应商尽快熟悉

HKD企业企业的规定，加紧磨合。培训的内容包括：订单、质量、原则等信息。

生产件同意

1可行性

1供应商在开发新产品或新工艺时，必须首先向HKD企业保证有能力开发和制造符合所有

工艺规定的产品，并具有对应的供货能力。

1质・保证

1虽然产品的制造工艺和生产设备的独立选择、开发由供应商完全负责，但供应商的质量

保证体系至少应包括下列规定:

故障模式和后果分析

对所有产品和/或由供应商设计的产品，供应商必须评估与产品设计或工艺过程有关的

潜在故障起因和后果。因此，供应商应使用潜在故障模式和后果分析（FMEA）技术，通过

对潜在故障模式的系统性分析，防止缺陷的发生。

生产体系规划供应商在独立开发生产工艺规程和独立选择生产设备的过程中，必须具有保

证产品质量和可靠性所需的一切必要手段，以便通过测量关键特性的工艺能力来保证充足性

和性能一致性。

工艺过程控制规划供应商必须通过对工艺参数的动态控制，保证对制造和装

配过程做最佳管理。因此供应商必须使生产过程的所有关键特性处在控制之下。

应急计划供应商必须建立为保证准时交付的应急计划并实行演习，应急计划应至少包括人

员、设备、基础设施、运送、通信、原材料采购、质量异常等方面的考虑。

1供应商必须在24小时内将组织生产中断的信息告知HKD企业计划与物流部有关人员，

问题的真实状况必须传达给HKD企业，并且采用紧急的行动以保证对HKD企业的产品供应。

产品控制规划在开始供货前，供应商必须编制控制计划并向HKD企业采购部提供，该计划

应概括所供产品的所有检查和控制手段。

控制计划还应当包括向HKD企业交货前对产品所作的功能、性能和可靠性检查。假如制造

流程中包括除正常流程以外的操作，则必须将控制计划扩展到这些操作。

产品包装和运送

产品包装措施的选择也许对产品质量有重大影响。供应商有责任向HKD企业征询，并使

用能保证所有产品无损坏地抵达其目的地的包装措施。对已确定的包装措施的任何改动必须

事先获得HKD企业企业的书面许可。

产品标识

供应商必须建立并执行对产品标识的管理规定，它保证：

a）对仓库中的原材料、半成品和成品做明确的标识；

b）在整个制造过程周期中明确的辨别“合格”和“不合格”产品；

c）对生产流转过程中的半成品零件做明确标识。

工程更改

事先未得到HKD企业的书面许可，供应商不得对产品进行工程更改。供应商由于内部加

工原因而需对产品进行更改（不管是由供应商还是由HKD企业提出的）时，必须提交更改

同意申请书，并附上与原始产品鉴定相类似的重新鉴定的试验合格证书。

供应商只有在收到HKD企业同意书后才能进行更改，同意书不波及有关工艺或制造问题

的处理措施，这些方面应由供应商负完全责任。供应商必须对产品和/或工艺过程（材料、

加工工艺、处理等）的所有更改保持更改生效日期的记录。供应商在更改产品供货之前应

书面告知HKD企业有关部门。在更改不波及图纸号的状况下，对于更改产品的初次发货，

供应商必须通过在发货文献（包装箱、装箱单、质量合格证书）上标明“更改”字样以示区别。

与技术原则的偏离任何状况下对于具有关键特性和特定规定的产品，HKD企业不接受与技

术原则偏离的批量供货。

试验和检查记录及其保留

供应商必须对产品的所有试验和检查成果进行记录，并在规定的时限内保留好这些记录：对

于有产品特性等级的试驸和检杳记录保留期为3年，同步供应商必须能随时提供其产品

无质量缺陷的有关证明资料；对于其他受控特性的试验和检查记录保留期为2年。

在HKD企业需要时，供应商应立即向HKD企业提供。

防止和预测性维护供应商必须有文献化的防止性维护系统。这必须包括对计划性维护活句

的及时审查，和针对任何待处理事件的书面行动计划。这些行动计划必须纳入管理审查的过

程。维护的记录保留一年。

缺陷零件

如供应商供货零件被确认存在缺陷，HKD企业采购部将根据不一样状况采用特殊控

制、索赔、停止供货等措施。供应商有责任立即采用措施，消除缺陷零件所导致的损失。

由于缺陷零件导致HKD企业停产、批量返工等损失，供应商承担对应的一切责任。

供应商必须针对缺陷零件进行分析，查明缺陷原因，立即制定改善计划并贯彻对应

的改善措施，保证零件符合HKD企业的质量规定。对于缺陷零件的改善状况，必须及时积

极向HKD企业采购部提交对应的汇报。

供应商供货零件的状态控制供应商供货零件假如发生变更时，必须立即告知HKD企业有

关部门，并重新履行承认手续。只有重新得到HKD企业承认后来，才被容许提供状态变更后

的零件。供应商在得到HKD企业采购、开发部门的书面技术更改信息后，有责任和义务在现

定的时间内实行新状态的更改，并对更改后的零件重新提交承认。

市场质・问题

针对市场顾客索赔零件，供应商应积极定期与HKD企业采购部联络，索取市场质量数据

信息，对市场上存在的质量问题，及时开展质量分析，制定质量改善提高计划，有效贯彻质

量改善措施并进行长期跟踪。

供应商变更

1.平常技术变更：指重要原材料材质或配方发生重要变化，技术加定变更导致性能减少或产

品性能构造可影响我企业生产装配或售后服务；产品设计（与关键特性、重要特性有关）发

生变化、关键工艺（工序）发生变化等技术变更。

A重大能力变更：

采购：供HKD企业有关产品重要原材料供货渠道发生变化；

生产：供HKD企业有关产品关键设备发生变化；

人员：总经理变化；关键岗位员工更换超过30%（1个月内）；

B企业变化：合资、强制认证产品内容发生变化、企业名称变更、商标变更、生产厂址变更

等；

C其他意外突发事件：火灾、自然灾害、法律法规限制等原因。

2当供应商发生平常技术变更，在实行前，填写《供应商技术变更申请表》给HKD采购，同

步,还需按如下规定提交资料：

a.重要原材料或关键/重要零部件材质或配方发生变更，须附原材料的全尺寸及性能试脸

汇报、试用汇报；

1b.对关键零部件，如产品设计或工艺发生变更，须附变更后的工艺流程图、DFMEA

（对关键件）、PFMEA、控制计划。

2c.如产品尺寸发生变更，须评价也许对我企业生产装配、售后产生的影响。

3当供应商发生重大能力变更时，必须在变更实行前，供应商必须向HKD企业采购提交

《HKD企业供应商重大能力变更申请表》，并按如下规定提交资料：

1a.重要原材料或关键/重要零部件供货渠道发生变更须附分供方产品的全尺寸及性能词

验汇报、试用汇报，如所供HKD企业产品为关键件，则同步提交分供方的能力评估汇报；

2b.关键设备或生产线发生变更，须附变更前后设备的重要性能对照表，批曷生产前的

调试记录。

4其他多种变更，需提供如下资料：

a、地址及业务员变化规定提供加盖企业公章件；

b帐号变更规定提供加盖企业公节的最新开户行、帐号原件；

c供应商更名供应商更名函（内容包括：更名原因、债权债务转移证明、质量保证资料）；

变更前、后企业的营业执照和税务登记复印件（分别加盖变更前后公章、财务章）；

工商管理部门出具的变更证明复印件（以上资料需1式2份），财务、采购部各一份；

5业务主体变更，即原供应商业务转由另一企业代理或生产业务代理（或生产）关系变更证

明；质保金、付款方式的书面证明；原企业权利与义务由新企业承接的书面证明；

变更管理规定：为控制变更风险，每次供应商提出变更，必须向HKD企业支付2023元/

次叼变更管理费用。假如供应商私自变更产品关键零部件的配置和采购渠道，供应商除承理

由此给HKD企业带来的一切直接和间接经济损失外，HKD企业企业尚有权规定供应商承担损

失额度最多10倍的违约金。

阐明：重大能力变更分类及规定

1、采购：供HKD企业有关产品重要原材料供货渠道发生变化，须附分供方产品的全

尺寸及性能试验汇报、试用汇报，如所供HKD企业产品为关槌件，则同步提交分供方的能

力评估汇报。

2、生产：供HKD企业有关产品关键设备或生产线发生变化，须附变更前后设备的重要

性能对照表，批量生产前的调试记录。

3、人员：总经理变化；关键岗位员工更换超过30%（1个月内）。

4、企业变化：合资、强制认证产品内容发生变化、商标变更、生产厂址变更。

5、其他意外突发事件：火灾、自然灾害、法律法规限制等原因。

监督审核HKD企业采购部不定期的对供应商实行监督审核，对于安保件（清单可从HKD企

业采购部获得），至少每年一次。供应商的迎审准备：a、客户反馈问题整改措施和实行

记录。b、制造过程技术规定、工艺文献、过程记录。c、企业管理评审、内部审核、产品

审核算施记录。审核结论及改善方式有如下几种：

a、审核成果为A级（质量能力高），审核员跟踪整改善度，通过提交资料或实物质量对其

验证关闭。b、审核成果为AB级（带条件质量能力），由审核员跟踪整改善度，通过实物

质量或现场对其关闭验证。c、审核成果为B级（质量能力偏低），需制定紧急整改措施限

期进行改善，由审核员对其整改计划跟进，并对其现场验证关闭。d、审核成果为C级（存

在质量风险），列入淘汰计划。

供应商质■问题处理

对于第一次发现的质量问题（包括入厂检查、生产JIT、生产过程批量严重退库问题、售

前问题），HKD企业采购部将通过审批的《供应商质量有偿检查和质量索赔警告书》发

送供应商销售副总以上签收，抄送供应商总经理并规定其在三个工作日内给出《供应商质量

整改承诺》并加盖公章和销售副总以上签批后正式HKD企业采购部。

对于发现的反复性质量问题（包括入厂检查、生产JIT、生产过程批量严重退库问题、售

前问题，反复问题指间隔1个月同一问题或同类问题出现2次以上）HKD企业采购部在1个

工作日内以《供应商质量问题限期整改告知书》的形式至供应商，