东北石油管道QHSE管理体系

NEPPC/CX(1-37)—2006

东北石油管道公司

QHSE管理体系程序文件

（第1版第0次修订）

受控状态：受控

分发号：

持有者：

发布：2006年5月8日实施：2006年5月8日

东北石油管道公司

程序文件目录

序号文件名称文件编号归口部门

1文件控制程序NEPPC/CX.01—2006办公室

2记录控制程序NEPPC/CX.02—2006办公室

3法律、法规及其它要求控制程序NEPPC/CX.03—2006经营发展部

4方针、目标和承诺控制程序NEPPC/CX.04—2006技术安全部

5企业文化控制程序NEPPC/CX.05—2006企业文化部

6环境因素识别与评价控制程NEPPC/CX.06—2006技术安全部

序

7危害因素辨识、风险评价及削减措NEPPC/CX.07—2006技术安全部

施控制程序

8管理方案控制程序NEPPC/CX.08—2006技术安全部

9组织机构与职责控制程序NEPPC/CX.09—2006人事部

10信息交流与协商控制程序NEPPC/CX.10—2006办公室

11管理评审程序NEPPC/CX.11—2006技术安全部

12资源配置控制程序NEPPC/CX.12—2006相关部门

13能力评价与培训控制程序NEPPC/CX.13—2006人事部

14设施完整性及设备运行控制程序NEPPC/CX.14—2006技术安全部

15合同评审控制程序NEPPC/CX.15—2006经营发展部

16采购控制程序NEPPC/CX.16—2006各单位（部门）

17过程控制程序NEPPC/CX.17—2006技术安全部

18产品标识和可追溯性控制程序NEPPC/CX.18—2006技术安全部

19产品防护控制程序NEPPC/CX.19—2006技术安全部

20供方（承包方）控制程序NEPPC/CX.20—2006各单位（部门）

21安全控制程序NEPPC/CX.21—2006技术安全部

22职业健康控制程序NEPPC/CX.22—2006技术安全部

23新、改、扩建项目控制程序NEPPC/CX.23—2006技术安全部

24环境运行控制程序NEPPC/CX.24—2006技术安全部

25危险化学品控制程序NEPPC/CX.25—2006技术安全部

26能源资源控制程序NEPPC/CX.26—2006技术安全部

27变更控制程序NEPPC/CX.27—2006技术安全部

28应急准备与响应控制程序NEPPC/CX.28—2006技术安全部

29监视测量装置控制程序NEPPC/CX.29—2006技术安全部

30顾客满意度调查控制程序NEPPC/CX.30—2006经营发展部

31内部审核程序NEPPC/CX.31—2006技术安全部

32产品监视和测量控制程序NEPPC/CX.32—2006技术安全部

33健康安全环境监测控制程序NEPPC/CX.33—2006技术安全部

序号文件名称文件编号归口部门

34合规性评价控制程序NEPPC/CX.34-2006经营发展部

35不合格品控制程序NEPPC/CX.35-2006技术安全部

36事故控制程序NEPPC/CX.36-2006技术安全部

37纠正预防措施控制程序NEPPC/CX.37-2006技术安全部

东北石油管道公司QHSE管理体系程序文件章节号：NEPPC/CX.01-2006

标题：文件控制程序第1版第0次修订

主管部门：办公室页码：第1页共4页

1目的

为了使QHSE管理体系文件、适当的外来文件得到有效控制，防止误用失

效或作废的文件。

2适用范围

2.1适用于所有与QHSE体系活动相关的文件

2.2适用于职工和相关方文件的控制和管理

2.3适用于法律法规及要求、标准和外来文件管理

3职责

3.1办公室是文件控制的主管部门，负责政府、上级单位下发及所属单位报送文

件的接收、传阅、转发、记录和归档工作，负责公司内部文件的核稿、登记、印

制、发放等工作。

3.2技术安全部具体负责管理手册、程序文件、技术文件以及本部门相关文件

的控制。

3.3各职能部门、下属单位负责本部门管理中所涉及文件的控制。

4程序内容：

4.1文件的控制范围

本公司QHSE管理体系文件分为五个层次：

a）管理手册（包括QHSE方针、目标）；

b）管理体系程序文件；

c）下属单位分手册；

d）技术文件、管理文件、标准、外来文件与资料等；

e）QHSE管理体系记录。

4.2文件的编号:

4.2.1公司管理手册

NEPPC/SC.XX—XXXX

I_____＞年代号

_________►顺序号

______________________►手册代号

___________________________F北石油管道公司代号

4.2.2程序文件

NEPPC/.CX.XX—XXXX

I------------►年代号

---------------►顺序号

----------------------►程序文件代号

东北石油管道公司代号

4.2.3技术文件

NEPPC/JW.XX—XX——XXXX

!________►年代号

------------A顺序号

_____________________丁支术文件及部门代号

----------------------------►东北石油管道公司代号

4.2.4管理性文件

NEPPC/GW.XX-XX——XXXX

I____＞年代号

------------►顺序号

______________________管理文件及部门代号

_____________________________►东北石油管道公司代号

注：各种计划均按管理性文件编号

425记录及表格的编号

NEPPC.JL.XXXX—XX

।----------------记录序号

_______________________记录及文件代号

________________________________►东北石油管道公司代号

部门代号：

办公室：BG

技术安全部：JA

经营发展部：JY

人事部：RS

计划财务部：JC

纪委审计监察部：JS

企业文化部：QW

各下属单位代号：

长吉输油管理处：CL

沈阳输油气管理处：SS

沈阳物资装备分公司：WZ

运营中心：YY

4.2.6外来文件和资料的编号

外来文件和资料采用原文件编号，如果原文件没有编号则按时间顺序编号.

427记录编号涉及的文件的文件代号取文件类别及序号，如：CXIOo

43体系文件的编制、批准和发布

4.3.1管理手册和程序文件由技术安全部组织编制，需经管理者代表审定、总经

理批准、发布。

4.3.2技术文件、管理文件、作业指导书由各主管单位负责编制，由起草单位领

导审查，经主管副总经理批准发布。

433所有文件均需注明日期（包括修订日期），标识明确。

4.4体系文件的发放和管理

4.4.1办公室按确定的体系文件发放范围和数量，填写“发放登记表”，确保与

QHSE管理体系运行有关场所都能得到相应文件的有效版本。

4.4.2文件、资料发放时，应进行登记，内容为文件名称、编号、领用单位、份

数、分发编号、发放时间、持有者。

4.4.3受控文件原则上不准复制，若有需要复制时，需经原发放部门批准，并按

受控文件管理。

4.4.4文件、资料的持有者要正确使用和保管，持有人工作调动时，原所在单位

应收回受控文件（特殊情况下可改为非受控），记录收回日期，并通知文件发放

部门。

4.4.5办公室负责体系文件的标识。有效在用加盖“受控文件”标识，作废加盖

“作废”标识，作废保留加盖“保留存档”标识。

4.4.6对于失效或作废的体系文件，由原发放部门从所有发放或使用场所及时■撤

回并销毁，填写“销毁记录”，或加盖“作废”标识，防止误用。

4.5文件的变更与修改

451文件更改时，必须由原审批部门重新履行审批手续，若由其它部门审批时,

该部门应获得所需依据的有关背景资料，可行时在文件的附页上标明更改的性

质。

4.5.2管理手册和程序文件的更改，由技术安全部办理审批手续，填写“文件变

更通知单”。

4.6文件定期进行评审

4.6.1文件有效期满前，为确保文件的充分和适宜，各主管部门应每年对文件进

行一次评审。

462对内容不需改变的予以确认，注以确认年代号。

4.6.3对内容需要改变的应进行修订。

4.7各部门、各下属单位每半年向办公室报文件变更情况。每年由办公室编制并

发布全公司有效文件清单，每半年发布一次文件变更情况，以确保文件使用部门

识别文件的现行修订状态。

4.8法律、法规的识别具体执行程序文件NEPPC/CX.05-2006《法律、法规与其

它要求控制程序》

5相关文件、相关记录:

文件审批表NEPPC.JL.CX.-01-01

文件发放登记表NEPPC.JL.CX.-01-02

文件变更通知单NEPPC.JL.CX.-01-03

有效文件清单NEPPC.JL.CX.-01-04

文件借阅登记表NEPPC.JL.CX.-01-05

文件销毁登记表NEPPC.JL.CX.-01-06

文件接受登记NEPPC.JL.CX.-01-07

东北石油管道公司QHSE管理体系程序文件章节号：NEPPC/CX.02-2006

标题：记录控制程序第1版第0次修订

主管部门：技术安全部页码：第1页共2页

1目的

通过对质量、健康、安全与环境记录进行有效控制，达到质量、健康、安全

与环境记录规范化管理，为管理体系有效运行提供证据，并为实现可追溯性及采

取纠正和预防措施提供依据，特制订本程序。

2适用范围

2.1本程序适用于与质量、健康、安全与环境管理体系运行中记录的管理。

22适用于全体职工和相关方的各项活动记录的填写、保存、标识和管理。

3职责

3.1技术安全部是记录控制的主管部门，具体负责记录的印发、存档；

3.2各职能部门负责本部门管理所涉及记录的控制；

4程序内容

4.1记录范围：

4.1.1在质量、健康、安全与环境管理体系标准中明确要求的记录：包括审核与

评审结果记录、培训记录等；

4.1.2本公司质量、健康、安全与环境管理体系运行所需的记录：QHSE管理过程

记录；采购、产品检验和试验记录；生产运行记录；设备巡检记录；各种活动记

录等；

4.1.3来自供方、承包方的记录。

4.2记录的格式与编号按《文件控制程序》执行

4.3记录清单及保存期：

技术安全部负责编制全公司记录清单，每年年初确认--次记录清单，并在记

录清单中规定相应记录的保存期。各下属单位编制本部门记录清单。

4.4记录的编制和更改

记录分为公司级体系记录和下属单位记录。公司级管理体系记录由技术安全

部组织编制。各下属单位负责编制本单位相关的质量、健康、安全与环境记录，

由技术安全部审核批准、备案。

4.5记录要求

4.5.1技术安全部负责组织编制质量、健康、安全与环境记录样表，并负责实施

汇总、分类、归档、处置等管理。

452各部门、各下属单位确定专人负责记录的管理、保存。

4.53记录由责任人按规定内容填写，要求字迹清晰、整洁、内容真实、不得随

意涂改。各部门、各下属单位和下属单位应不定期对本部门质量、健康、安全与

环境记录进行检查。

4.5.4各部门、各下属单位和下属单位应确定适宜的地点按限期保存其质量、健

康、安全与环境记录，对其保存质量、健康、安全与环境记录条件经常检查，确

保在保存期内质量、健康、安全与环境记录保存良好，不丢失、不变质、不损坏,

便于查阅。

4.5.5记录达到保存期后，由使用部门提出销毁申请，按《文件控制程序》中销

毁规定执行。

4.5.6没到规定保存期的记录，各部门、各下属单位不得擅自处理。对于有保存

价值的记录，在保存期满后交办公室统一保管。

458所有形成的质量、健康、安全与环境记录都属于受控文件资料］按《文件、

控制程序》进行管理。

4.5.9需要对记录格式进行更改时，应由申请更改的部门填写“文件更改申请表”,

说明更改原因，由编制部门编制新记录，更改的审核和批准由原审核部门审批。

确认后，取消原有记录，并报办公室存档新记录清单。

5相关文件和记录

记录清单NEPPC.JL.CX.02-01

记录销毁登记表NEPPC.JL.CX.02-02

东北石油管道公司QHSE管理体系程序文件章节号：NEPPC/CX.03-2006

标题：法律法规与其它要求控制程序第1版第0次修订

主管部门：经营发展部页码：第1页共2页

1目的和适用范围

为了获取、更新、识别适用于本公司的质量、健康安全、环境保护的法律、

法规及其它要求，特制定本程序。活动产品服务

适用于本公司活动、产品、服务中适用的质量、健康安全、环境保护的法律、

法规及其它要求的控制。

2职责

2.1经营发展部负责获取质量、健康、安全、环境方面的法律、法规和其它要求

并确认其适用性，追踪新出台的法律法规和其它要求并进行更新，及时传递到相

关部门，对过期或作废的质量、健康安全环境方面的法规文件及时收回，并按《文

件控制程序》进行管理。

2.2其它部门、下属单位收到与本公司质量、健康、安全、环境管理体系有关的

法律、法规及其它文件、资料时，要及时反馈到经营发展部，经营发展部进行登

记、确认并及时传递到相关部门。

2.3各部门、各下属单位负有遵守质量、健康、安全、环境方面的法律法规和其

它要求的职责。

3控制要求

3.1获取途径

3.1.1国家质量、健康、安全、环境保护方面的法律、法规和其它要求应从专业

报刊杂志、专业出版社、互联网及上级有关部门等渠道获取。

3.1.2通过其它相关方的信息交流收集有关质量、职业安全卫生环境的法律法规

资料和环保信息，以掌握和跟踪法律、法规与其它要求的变化。

3.1.3经营发展部每年与上级单位联系一次，获取省、市等地方性最新适用的法

律法规、标准和其它要求，并到新华书店、图书馆收集、查询最新适用的质量、

健康安全环保管理方面的资料和信息。

3.2确认适用性

3.2.1根据本公司的特点，正常情况经营发展部每年对本公司的质量、健康安全

环保法律、法规和其它要求的适用性进行确认。并以信息交流等形式使全公司职

工了解法律、法规及其它要求。当发生产品、活动或服务变更时应及时识别并确

认。

3.2.2根据目标和承诺确定本公司产品、活动或服务过程中质量、健康安全方面

法规、标准的适用性。

3.2.3根据目标和承诺确定本公司产品、活动或服务过程中各类污染物的排放标

准、各类有害物的限量标准的适用性。

3.2.4确定这些要求是如何应用于组织的环境因素的。

3.3组织应确保在建立、实施和保持管理体系时，对法律、法规和其它要求加以

考虑。

3.4当现行的法律、法规和其它要求更新时，应重新确认并及时更新相应的清单。

4记录

法律、法规及其它要求清单NEPPC.JL.CX.03-.01

法律、法规及其它要求获取评价表NEPPC.JL.CX..03-.02

东北石油管道公司QHSE管理体系程序文件章节号：NEPPC/CX.04-2006

标题：方针、目标和承诺控制程序第1版第0次修订

主管部门：技术安全部页码：第1页共2页

1目的

为了对全公司QHSE管理体系的方针、目标和承诺的有效性、可行性和适

应性进行监督管理，制定本程序。

2适用范围

本程序适用于全公司QHSE管理体系方针、目标和承诺的实施。

3职责

3.1公司总经理负责组织QHSE管理体系方针、目标和承诺的制定并批准发布。

3.2技术安全部是本程序的主管部门。参与方针、目标和承诺的制定，提出有关

健康、安全与环境方针内容的建议，负责对健康、安全与环境目标和指标的分解

和考核。

3.3各部门、各下属单位负责QHSE管理体系方针、目标和承诺的具体实施。

4程序内容：

4.1方针、目标和承诺的建立原则

4.1.1方针、目标和承诺的建立依据国家、地方有关法律、法规，持续改进和污

染预防、事故预防，资源条件以及中国石油天然气集团公司的标准、规范和公司

的活动、产品、服务的特点，公司发展现状及全体职工的共同意愿。

4.1.2方针、目标和承诺体现公司长期的QHSE管理体系管理思想，提出的QHSE

管理体系目标要有阶段性、渐进性和可操作性。

4.1.3方针、目标和承诺的实现要有可靠的资源支持。

4.1.4公司制定QHSE管理体系方针、目标和承诺时要满足顾客、相关方的期望。

4.2QHSE管理体系方针、目标和承诺的制定与审批。

4.2.1各单位依据本程序4.1条款采取集体讨论、征稿等不同形式提供初稿。

4.2.2初稿交技术安全部审核，报公司总经理审批。

4.3目标的分解、方针、目标和承诺的实施

技术安全部负责对健康、安全与环境目标的分解，纳入公司年度工作计划，

确保各职能和层次建立相应的目标和指标。各基层单位应理解方针、目标和承诺

并负责组织实施。

4.4方针、目标和承诺的考核与评审

4.4.1方针、目标和承诺的考核：各部门、各下属单位每月6日前将本部门目标、

指标完成情况报技术安全部，技术安全部每月10日前审核汇总后，向管理者代

表汇报。

4.4.2方针、目标和承诺的评审具体实施见NEPPC/CX.11-2006《管理评审控制程

序》

5相关程序

内部审核程序NEPPC/CX.31-2006

管理评审控制程序NEPPC/CX.11-2006

东北石油管道公司QHSE管理体系程序文件章节号：NEPPC/CX.05-2006

标题：企业文化控制程序第1版第0次修订

主管部门：企业文化部页码：第1页共3页

1目的

为使职工树立质量意识、健康、安全与环境保护的信念，提高职工健康、安

全与环境的表现水平，使公司企业文化的建设处于受控状态，特制订本程序。

2适用范围

适用于企业文化的建设与效果检验。

3职责

3.1企业文化部是本程序的主管部门，负责提供承诺、方针、目标的内容，公司

企业文化的建设并对全过程实施控制，负责对各部门、各下属单位影响企业文化

行为的监督和考核。

3.2各单位在企业文化部的指导下，组织质量、健康、安全与环境管理体系要素

的宣传教育，企业文化的实施工作。

4程序内容

4.1企业文化的建设

4.1.1企业文化是企业生存和发展的需要，公司领导把企业文化的建设作为企业

发展的目标，督促各级管理者营造企业质量、健康、安全与环境文化的氛围，调

动职工的积极性、主动性和创造性，为企业改革发展提供精神动力。

4.1.2各部门、各下属单位协同企业文化部并组织各基层单位共同负责公司质量、

健康、安全与环境文化的建设，并将企业文化的宣传教育作为生产、经营活动的

重要内容进行管理。

4.1.3应基于下列内容建立和维护企业文化：

——提高全员质量、健康、安全与环境意识；

——促进提高全员质量、健康、安全与环境表现的水平；

——明确个人承担的质量、健康、安全与环境的责任和义务；

-各级人员都要参与或介入质量、健康、安全与环境管理体系的建立和运

行;

全公司员工应带动承包方的员工共同参与创建和维护企业文化。

4.1.4宣传教育内容

4.141党和国家制定的有关质量、健康、安全与环境的法律、法规；上级及公司

制定的有关质量、健康、安全与环境方面的规章制度、文件等；

4.142公司质量、健康、安全与环境管理体系的方针、目标和承诺；

4.1.4.3公司和公司重大的质量、安全、消防技术改造，环境污染治理项目活动；

4.1.4.4企业文化部参与每年举办的“质量月”、“安全生产月”、“环境日”、“消防

宣传日”等各种特色活动宣传及典型事故案例的教育；

4.145企业文化部应做好宣传教育活动的记录，填写“质量、健康、安全与环境

宣传教育记录”。

4.1.5宣传方式

4.1.5.1会议、文件

公司党政工团协同企业文化部门组织职工认真学习领会质量、健康安全环境

的有关会议精神，教育职工认真贯彻执行体系文件所制定的标准、规范。各级领

导要通过各种会议向职工宣传先进事例，剖析质量、安全、环境事故案例和各种

“三违”现象，教育全体职工提高质量、环境、安全防范意识；

4.152电视、报刊、简报、板报等

公司企业文化部要积极协同新闻单位，沟通渠道，收集信息，向报纸、杂志、

电视等宣传媒体投稿，宣传公司质量、健康、安全与环境管理体系的活动内容。

同时充分利用简报、板报、宣传栏、广告标语等手段，不断强化职工的自我保护

意识，提高职工的质量、健康、安全与环境文化的表现水平；

4.1.5.3宣传材料

各部门、各下属单位要协同企业文化部，不定期编发有关质量、健康安全环

境内容的宣传材料，组织全体职工学习。

4.1.6以人为本的教育

4.1.6.1系统学习

学习教育的目的是为了提高全体职工的质量、健康、安全和环境知识的文化

素质，增强质量、安全意识和环境保护意识，培育优秀的企业精神，树立先进的

经营理念。

4.161.1内容：公司基于下列内容建设企业文化，以支持质量、健康、安全与环

境管理体系的运行，提高全员健康、安全与环境表现的信念与水平；明确个人承

担质量、健康、安全与环境表现的责任和义务；公司各级人员都要参与质量、健

康、安全与环境管理体系的建立和运行；

4.161.2学习方式：学习以自学为主，各部门、各下属单位协同企业文化部不定

期举办质量、健康、安全与环境知识竞赛和演讲比赛，并针对生产需要举办培训

班。

4.1.6.2专题学习

4.1.6.2.1企业文化部把质量、健康安全环境的有关内容列入学习计划，领导干部

要结合分管工作，将QHSE的相关内容融入到日常工作中，做到学以致用。

4.1.6.2.2各部门、各下属单位要协同企业文化部加强对全体职工专题学习的指

导。根据工作需要不定期开展专题讲座、专题研讨，典型的质量、安全事故案例

教育活动，提高全体职工的企业文化水平。

4.1.623企业文化部要做好学习记录，填写“质量、健康、安全与环境专题活动

（学习）记录”。

4.1.7评价考核

企业文化部负责公司企业文化教育的考核评价。

4.1.7.1考核标准：

4.171.1无重大质量、人身伤亡、交通、环境污染事故；

4.1.7.1.2宣传教育指标完成良好；

4.L7.L3职工质量、健康、安全与环境基础知识考核及格率不低于90%。

4.1.7.2企业文化部通过听取各基层单位企业文化宣传教育情况汇报，查看QHSE

宣传活动的记录，抽样考核职工的学习情况等方法对基层单位进行考核评价；使

员工参与各项活动，参与协商计划形成文件，使员工在工作中认识到风险危害,

能够识别风险，制定风险削减方案，执行应急反应程序。

4.1.7.3评价中发现的问题，由发生问题单位制订整改措施，企业文化部监督实施。

5记录

质量、健康、安全与环境宣传教育记录NEPPC.JL.CX-05-01

质量、健康、安全与环境专题活动记录NEPPC.JL.CX-05-02

企业文化活动记录NEPPC.JL.CX-O5-O3

东北石油管道公司QHSE管理体系程序文件章节号：NEPPC/CX.06-2006

标题：环境因素识别与评价控制程序第1版第0次修订

主管部门：技术安全部页码：第1页共4页

1目的和适用范围

对本公司在环境管理体系覆盖范围内的活动、产品或服务中能控制和可对其

施加影响的环境因素进行识别，评价并确定重要环境因素，确保重要环境因素能

够得到必要的重视和控制。

2职责

2.1技术安全部组织各部门、各下属单位对本公司环境因素进行识别，汇总环

境因素排查表，形成公司环境因素汇总表，组织重要环境因素评价工作，并保存

环境因素汇总表和重要环境因素清单。

2.2各部门、各下属单位对本部门的环境因素进行识别，填写环境因素排查表。

3环境因素的识别

3.1各部门、各下属单位环境因素识别小组按照下列要求进行环境因素的识别。

3.1.1选择活动和过程时应考虑：

办公、生活、生产、经营全方位；

考虑采购——生产——储存——运输——销售——服务全过程

3.1.2针对本公司环境管理体系覆盖范围内的所有的活动、产品或服务中能控制

和可对其施加影响的环境因素依据下列情况对环境因素进行识别。

3.1.2.1正常操作情况。

3.1.2.2非正常操作情况（包括设备的开、停、检修）。

3.1.2.3险情、事故和可能的紧急情况。

3.1.2.4过去、现在和将来的活动、产品或服务，应考虑已列入计划的或新的开

发、修改的活动、产品或服务。

3.1.2.5相关方的观点。

3.1.2.6法律、法规、标准和其它要求中有明确规定的。

3.1.3本公司将环境因素分为：水、气、声、固体废弃物及副产品、能源、资源、

物理属性和其它等8类。

3.1.3.1公司在生产和生活中产生的废水污染主要有：生活、食堂污水（包括悬浮

物、化学耗氧量、油类、PH值）；废气主要来源于食堂油烟、管输油品的挥发（主

要有NOx、SO2、TSP）；噪声来源于设备运转产生的噪声，主要是动力的空气

压缩机产生的噪声；固体废弃物及副产品主要来源于工业和生活垃圾；能源资源

主要是原材料与自然资源、能源的使用；物理属性和其他环境因素主要来源于物

体大小、形状、颜色及对相关方及社区的影响等。

3.1.4识别环境因素时采用以下方法：

现场观察法、排查法、是非判断法、查阅文件和记录对照法。

3.1.5识别、排查环境因素时，识别小组对各部门、各下属单位的活动、产品或

服务进行分析排查，尽可能全面地识别出各部门、各下属单位环境因素，并将按

部门识别出的环境因素填入环境因素排查表。

3.1.6排查表填好后交技术安全部，技术安全部负责对已识别的环境因素进行分

类、汇总、作为确定重要环境因素的依据。

3.2新增项目的环境因素识别

新建、扩建、改建项目在进行可行性研究或试运行时，各部门、各下属单

位应及时对环境因素进行识别，并将填好的环境因素排查表交技术安全部，由技

术安全部负责组织对环境因素进行汇总，并评价是否存在重要环境因素。

4重要环境因素的评价

4.1评价依据：

发生的频次、环境影响范围、环境影响程度、环境法律法规及其它要求、相

关方的关心度、排放量或超标倍数。

4.2评价方法

4.2.1根据公司环境现状和环境理念，以及环境问题的特点，采取综合打分法和

是非判断法进行定量评价。

4.3评价原则

4.3.1不符合有关环保法律法规和地方性法规、行业规定以及违反法律法规标准

的确定为重要环境因素。

4.3.2其它情况下确定重要环境因素时应考虑下列情况：

综合打分法得出的结果214时，该环境因素为重要环境因素

4.4评价实施

4.4.1评价准备

由技术安全部准备有关资料，包括：工艺流程图、公司区平面图、管网图、

“三同时”材料及其它相关材料。

废弃物产生处置情况、环境因素排查表、使用化学品情况、环境因素清单、

资源能源消耗统计表、适用的法律法规及其它要求清单。

4.4.2评价标准

4.4.2.1发生频次(a)

每日一次至持续性发生的3分

每周一次至每月一次2分

每年一次1分

4.422影响范围(b)

相邻地区性影响3分

对本公司的影响2分

对本部门的影响1分

4.4.2.3影响程度(c)

较严重的3分

轻微的2分

一般的1分

4.4.2A相关方的关心度(d)

全国性关注的3分

地区性关注的2分

不太关注1分

4.4.2.5超标倍数(排污浓度或排放量)(e)

0.9~1倍以上的3分

0.8-0.9倍的2分

小于0.5~0.8倍的1分

4.4.2.6排放量或能源消耗量⑴

大3分

中2分

小1分

注：评价标准

当a+b+c+d+e+f214时，该环境因素为重要环境因素

5环境因素的更新

当发生下列情况时：

5.1法律、法规、标准发生变化。

5.2工艺的改变（新设备、新材料）。

5.3新建、改建、扩建项目。

5.4活动、产品或服务的变化。

5.5相关方要求的变化。

由涉及部门在一周内按程序要求对发生变化的活动、产品和服务的环境因素

进行识别，填写环境因素排查表，并报技术安全部，技术安全部在二周内将环

境因素补充完整。技术安全部每年组织一次对公司环境因素进行更新识别，及时

组织评价以确定重要环境因素并报主管副经理审批。

6记录

环境因素排查表NEPPC.JL.CX.06-.01

环境因素清单NEPPC.JL.CX..06-.02

环境因素评价表NEPPC.JL.CX..06-.03

重要环境因素清单NEPPC.JL.CX..06-.04

东北石油管道公司QHSE管理体系程序文件章节号：NEPPC/CX.07-2006

标题：危害因素辨识、风险评价及削减措施

第1版第0次修订

控制程序

主管部门：技术安全部页码：第1页共4页

1目的

为了预知、预测和分析生产中的健康、安全风险因素，尽可能降低风险，采

用合理、可靠的风险控制和削减措施，特制定本程序。

2适用范围

2.1适用于初始风险评价和危险源（有害）的普查管理。

2.2适用于重大危险源的识别及控制。

2.3适用于重大危险（有害）影响的分级。

2.4适用于东北石油管道公司风险评价及削减措施的控制管理。

3职责

3.1技术安全部是本程序的主管部门，负责组织危害因素辨识、初始风险评价并

负责各单位风险削减措施实施的监督管理工作。

3.2各下属单位负责本单位的危害因素辨识、风险评价管理，填写危害因素排查

表。

4程序内容

4.1危害因素辨识、风险评价范围

4.1.1新建、改建、扩建项目的职业安全卫生预评价、验收评价：包括新、改、

扩工程项目中的设计、施工、试运、操作；

4.1.2固定生产场所、工艺流程、产品、危险化学品危害因素辨识、风险评价。

包括：

a）输油生产设备、设施的安全运行状况，包括电力、动力、安全监测、消

防系统、站外及站内管线和工艺管网；

b）设备设施的安全距离，工作场所内的采光、通风及防爆等；

c）生产过程中的高温、高压、易燃、易爆、辐射、噪声等；

d）生产过程中使用或产生的易燃物、有害油体、粉尘、噪声；

e）站内生活设备、设施的运行状况，如淋浴、饮食等；

f）员工的不良行为、心态、健康状况及违章操作等。

4.1.3施工作业危害辨识与风险评价

4.1.4各种变更的危害辨识与风险评价

a）工艺流程的变更；

b）设备、设施的变更、报废、废弃、拆除及废物的处理；

c）输油计划的更改；

d）人员变更。

4.1.5自然灾害的危害辨识与风险评价

a）自然条件及地质现象，如雷电、暴雨、洪水、地震等；

b）地方病和流行性疾病及突发性中毒等情况。

4.1.6相关方的危害因素辨识、风险评价。

4.2危害因素辨识、风险评价的周期

4.2.1新建、改建、扩建项目应在项目可行性研究报告审批、立项后进行职业安

全卫生预评价。项目投产后，生产过程的危害因素辨识、风险评价，纳入固定作

业场所管理。

4.2.2投产项目应在开工前进行验收评价（作业条件基本相同的项目可直接引用

前期项目评价结果）。

4.2.3固定生产场所每一年组织一次危害因素辨识、风险评价。

4.2.4固定作业场所发生技措、工艺改变、原材料变化时应及时进行危害辨识与

风险评价。

4.2.5施工作业项目应在工程开工前进行危害辨识与风险评价。

4.2.6变更引起的风险在变更实施前进行识别与评价。

4.3危害因素辨识、风险评价的组织机构

技术安全部组织公司及各下属单位成立健康、安全风险因素识别小组，识别

小组由有经验的操作员、生产管理人员、规章制度的制定者、职业安全健康管理

部门的专业人员、来自风险区域作业有直接关系的人员等组成。

4.4评价方法：

风险评价方法分为定性评价和定量评价。

4.4.1定性评价主要是将项目所存在的危害进行列举、分类、通过发生率和严重

程度，对所列举的危害进行原因分析和事故后果的严重性分析。常用的方法有安

全检查表、事故树.、关联图分析、矩阵法等。

4.4.2定量评价主要是将项目存在的危害用数学模型计算出危害程度的评价方

法。常用的方法主要有作业条件风险评价法（LEC法）、职业卫生评价法等。

4.5委托评价

委托外部具有评价资质的评价组织进行健康、安全与环境的评价，由技术

安全部与评价组织签署技术咨询合同，委托其编写《劳动安全卫生预评价报告》。

评价人员在风险评价前应对评价项目进行调查，内容包括生产一储存一运输一销

售一服务全过程。

4.6危害因素辨识、风险评价的基本程序

4.6.1调查

4.6.2确定危害和影响的范围

辨识危害应以公司所有的活动、产品（服务）产生影响的危险为依据。

——所有进入工作场所的人员；

——工作场所的所有设施。

正常操作情况；非正常操作情况（包括设备的开、停、检修）；险情、事故

和可能的紧急情况；过去、现在和将来的活动、产品或服务；包括六个方面：物

理、化学、生物、生理心理、行为性危险及其他。包括正常健康安全环境管理过

程，丢弃、废弃、拆卸和处理过程；来自以往活动的危害和影响；考虑周围人群、

设备、产品、财产、社区、相关区等。

4.7危害和影响的识别及确定

按照生产、服务工艺流程进行危害识别，要求各下属单位以岗位为单元进行

风险评价。

识别过程要形成记录，列出危害因素排查表，进行危害影响等级划分。依据

危害因素排查表各单位编制初始风险评价报告。

4.8建立判别准则

建立判别准则应遵循的原则：符合国家、地方的相关法律、法规，满足合同

要求,上级及公司的方针、目标和承诺，在法律法规允许情况下，应考虑公司实际

承受风险能力。

技术安全部根据有关规定制定评价项目的判别准则，报主管副总经理审批。

4.9风险评价

4.9.1新增项目的健康、安全风险因素的识别与评价

新建、扩建、改建项目在进行可行性研究和试运行时，各部门、各下属单位

应及时对其健康、安全与环境风险因素进行识别，并将填好的危害因素检查表交

技术安全部，进行汇总评价。

4.9.2其他方面的危害的评价由技术安全部负责组织按4.4评价方法进行汇总评

价，并按4.8判别准则进行分级。

4.10风险评价分级管理

4.10.1总投资在2亿（含2亿）以上的项目，由中油集团公司评价管理。

4.10.2总投资在3000万元一2亿的项目，由管道局评价管理。

4.10.3总投资在3000万元（不含）以下的项目，由本公司评价管理。

4.10.4日常生产活动由识别小组评价管理。

4.11危害因素辨识、风险评价实施

4.11.1技术安全部根据公司的安排，结合公司实际，制定危害因素辨识、风险

评价实施计划。

4.12.2按照实施计划，属于公司评价管理范围的评价项目，技术安全部负责签订

技术咨询合同，委托风险评价机构实施评价，并报公司经营发展部备案。

评价方法应符合下列要求：

a）依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行确定，以

确保该方法是主动性的而不是被动性的；

b）规定风险等级，识别可通过风险管理来消除或控制的风险；

c）与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应；

d）为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；

e）规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。

4.12.3危害辨识和风险评价的主要人员应接受过专业培训。

4.13建立具体目标和表现准则

4.13.1根据公司的方针、目标和承诺制定公司年度目标计划，报总经理审批。在

管理评审时，对目标的实现情况进行评审。

4.13.2把年度目标控制计划分解到具体项目和活动中，作为评价项目的具体目标

和表现准则。

4.14确定风险控制和削减措施

4.14.1针对每个具体目标和表现准则通过可行性评价选择相对应的风险控制和

削减措施。如：危害物削减法、危害物隔离法、危害源屏蔽法、危害源定向诱导

法、应急放空法、应急切断法、自动报警法等。

4.14.2评价选定的风险控制和削减措施应与所具备的资源条件、技术能力、人员

状况适应，确定所选择的控制和削减措施的可能性和可行性。

4.14.3风险控制和削减措施实施后应评价其有效性。

4.15风险评价报告的编制

风险评价报告由风险评价小组编写，报告应包括以下内容。

4.15.1评价报告的编写和审批人员

4.15.2评价小组成员

4.15.3危害和影响的识别清单

4.15.4判别准则

4.15.5评价危害的可能性与严重性，划分风险级别

4.15.6记录评价重要危害与影响的结果

4.15.7制定的风险削减措施

4.15.8实施风险削减措施的建议和要求

4.15.9风险评价结论

4.16风险控制和削减措施的实施与验证

被评价单位按审核批准的风险控制和削减措施逐一实施，技术安全部监督其

实施情况，并进行效果评价，填写“风险控制和削减措施效果评价记录表”。

5相关文件和记录

环境因素识别与评价控制程序NEPPC/CX.06—2006

危害因素识别（调查）表NEPPC.JL.CX.07-.01

危害因素汇总表NEPPC.JL.CX.07-.02

重大危险源评价表NEPPC.JL.CX.07-.03

重大危险因素清单NEPPC.JL.CX.07-.04

东北石油管道公司风险评价报告NEPPC.JL.CX.07-.05

东北石油管道公司QHSE管理体系程序文件章节号：NEPPC/CX.08-2006

标题：管理方案控制程序第1版第0次修订

主管部门：技术安全部页码：第1页共1页

1目的和适用范围

为确定并确保职业安全健康与环境管理方案的执行，以保证目标、指标的实

现，制定本程序。

适用于本公司为实现职业安全健康与环境目标、指标所制定的管理方案的控

制。

2职责

2.1技术安全部负责组织有关职能部门研究提出并修订公司职业安全健康与环

境管理方案的草案。对执行情况进行监督检查。

2.2各部门、各下属单位具体落实方案。

3控制要求

3.1职业安全健康与环境管理方案的制定

3.1.1职业安全健康与环境管理方案应明确实现的目标和指标。

3.1.2职业安全健康与环境管理方案要有技术措施、完成的时间和进度、责任部

门及相关部门的职责权限、资源的配备。

3.1.3针对特定的活动、产品或服务进行策划并形成文件化管理方案，已确定

目标和指标、资源的需求、工作进度、程序和工作指南。

3.1.4重要风险因素与环境因素尽可能制定职业安全健康与环境管理方案。

3.2职业安全健康与环境管理方案的批准和实施

3.2.1职业安全健康与环境管理方案要形成文件报主管经理审查，并报公司总经

理批准。

3.2.2为了保证职业安全健康与环境管理方案的实施，公司最高管理者要保证所

需资源的落实；计划财务部具体保证资金的提供。

3.2.3职业安全健康与环境管理方案在实施过程中由技术安全部进行监督检

查，以保证方案实施的有效性。

3.3职业安全健康与环境管理方案的评审及修订

3.3.1由技术安全部每季度对健康安全与环境管理方案的实行状况进行检查，职

业安全健康与环境管理方案应随着公司活动、产品或服务的变化及时调整和修

订。

3.3.2职业安全健康与环境目标和指标发生重大变化时，由技术安全部组织有

关职能部门、下属单位对职业安全健康与环境管理方案进行评审、修订或补充。

4相关文件

健康安全环境管理方案NEPPC/GW.4.3.4-.01-该年年代号

东北石油管道公司QHSE管理体系程序文件章节号：NEPPC/CX.09-2006

标题：组织机构与职责控制程序第1版第0次修订

主管部门：人事部页码：第1页共7页

1目的

为了确保公司组织机构设置合理、分工明确，满足质量、健康安全与环境管

理的需要，保证东北石油管道公司承诺和方针、目标的实现，制定本程序。

2范围

本程序适用于东北石油管道公司对组织机构与职责、权限的管理。

3职责

3.1公司总经理是组织机构和管理职责的总负责人。主管副经理协助公司总经理

工作。

3.2人事部是公司组织机构设置、职责、权限界定的主管部门。

3.3各单位实施规定的职责、权限。

4程序内容

4.1组织机构的设置

4.1.1组织机构设置的原则

4.1.1.1各级组织机构的设置应满足质量、健康、安全与环境管理的需要，确保管

理体系的有效运行，以实现东北石油管道公司的承诺、方针和目标。

4.1.L2各级组织机构的设置，应遵循管理幅度合理、责任权利相宜、便于管理的

原则。

4.1.2组织机构的设置方法

4.1.2.1根据公司质量、健康安全环境管理、体系管理的需要，提出组织机构设置

的要求；

4.122人事部提出组织机构设置的方案，经公司编委会研究、总经理批准后，形

成书面文件，人事部绘制组织机构图。

4.2管理职责编制的原则

4.2.1职能部室的职责范围不能重叠

4.2.2职能部室的职责应互相衔接

423可满足公司质量、健康安全环境管理、体系管理的需要。

4.3管理职责的编制方法

431各部门、各下属单位提出本部门的质量、健康安全环境管理职责。

432人事部根据QHSE管理体系要求界定各部门、各下属单位管理职责，规定

其职责、权限报总经理批准，并予以传达。

4.3.3人事部组织各部门、各下属单位统一编写各岗位人员质量、健康安全环境

管理职责。

4.4组织机构与职责管理要求

4.4.1各部室、基层单位组织机构变更应根据质量、健康、安全、环境、生产经

营的需要而变更。

4.4.2由各部室、基层单位提出变更要求，报人事部，由公司编委会审定，总经

理批准。

4.4.3在QHSE管理体系策划时定编、定员，确保公司人力资源的合理使用。

4.4.4各级管理者、部室必须严格按管理职责规定行使职权、承担责任。

4.5各单位人员质量、健康安全环境职责的考核

人事部每季度组织一次对各部门、各下属单位领导干部质量、健康安全环境

职责履行情况的考核，各部门、各下属单位每月组织一次对本部门员工质量、健

康安全环境职责履行情况的考核，并保存考核记录。

4.6各级人员职责

4.6.1总经理

4.6.1.1认真贯彻执行党和国家的方针、政策，并根据国家有关规定，组织制定

公司计划、规划及各阶段的方针目标。

4.6.1.2负责公司全面管理工作

4.6.1.3负责公司财务管理工作

4.6.1.4充分发挥领导班子各成员的作用，统一协调解决各项工作中的重大问题。

4.6.1.5批准公司QHSE管理手册、承诺和方针，确保公司质量、职业健康安全、

环保工作目标的实现。

4.6.1.6配备QHSE管理体系所需的必要资源

4.6.1.7任命管理者代表，主持管理评审。

4.6.1.8对本公司QHSE负最终责任。

4.6.2李副总经理

4.6.2.1在总经理领导下，负责公司生产方面的各项工作。

4.6.2.2认真贯彻执行总经理对QHSE管理的要求，在所管理部门执行公司方针、

目标。

4.6.2.3批准公司的年度、季度、月份生产计划，并提交公司领导班子组织讨论。

4.6.2.4负责公司的生产策划、组织，解决各种生产问题，并检查督促生产进度,

按时完成生产任务。

462.5加强设备管理，搞好设备配套、维护保养，保证生产等各方面的工作需

要。

4.6.2.6负责公司的产品、服务质量管理，监测装置管理、不合格品控制。

462.6正确处理质量与安全、环保、健康和速度的关系，促进公司质量、健康

安全、环保目标的完成。

462.7组织定期召开生产例会，解决生产中的各类问题，有效地发挥人力、物

力、财力的作用。

462.8在组织生产的过程中，挖掘生产潜力，加强经济核算，节约能源消耗，

不断降低生产成本。

462.9全面负责技术开发、研究工作，组织建立技术责任制，健全技术范围内

的各项管理标准、工作标准。

4.6.2.10抓好新技术、新工艺的推广应用以及群众性的技术革新活动。

462.11负责领导公司环境、安全运行、应急响应管理工作。

4.6.3王副总经理

4.6.3.1在总经理的领导下，负责公司经营计划、合同、外事、市场管理、法律

事务等经营管理工作，对总经理负责。

4.6.3.2认真贯彻执行总经理对QHSE管理的要求，在QHSE管理的要求下进行经

营管理。

463.3组织批准公司的年度、季度、月份经营计划，做好任务的指标分解，并

组织实施。

463.4各项经营管理活动要在国家方针、政策、计划的指导下进行，要端正经

营指导思想，遵守国家法令和财经纪律，正确处理国家、公司和职工个人的关系。

463.5负责组织和落实并督促公司各项经营指标的实施，做到有计划、有措施、

有进度、有目标、有负责人、有检查和验收，并做好实施中的平衡调整工作，解

决实施中的问题。

463.6组织定期召开经营活动分析会议，总结经验、查找问题，突出重点，对

经营管理起到指导作用。

4.6.3.7负责组织并督促所管理部门执行公司方针、目标。

4.6.3.8负责相