02 行政中心（行政、人资）-质量、环境管理体系内部检查及报告表√

,,质量、环境管理体系内部检查及报告表,,,

受审部门：,行政中心（行政部、人资部）,接待人,,,RS/QER06-02

审核员,,审核日期,,,

审核准则,ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。,,,,

涉及的条款/要素,"审核内容和方法

（交流/文件审核/现场审核/抽样）",,现场审核情况记录,,结果判定

Q&E4.1理解组织及其环境,"1.实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部因素有无进行分析和确认？

2.内外部环境因素有哪些？

",,,,

Q&E4.2理解相关方的需求和期望,"1.企业有无确认与质量、环境管理体系有关的相关方？

2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？

",,,,

QE5.3组织的岗位、职责和权限,"◆1、是否制定了公司、部门的组织结构图？简述部门主要职责和岗位

2、各岗位是否规定了职责权限，并形成文件化信息？（如职责和岗位说明书）

3、各岗位职责权限如何有传达到各人员了解？

**询问一个岗位人员是否了解本岗位，以及岗位职责。

",,,,

QE6.1.1应对风险和机遇的措施,"

1、是否组织各部门进行了风险识别，风险评估？

2、企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息？如：识别与评价出的风险是否制定有控制措施，并监督是否予以实施。

3、是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？

",,"公司管理手册有对见险知机遇有识别，并依次制定了《风险和机遇识别控制程序》

有对公司的质量、环境、市场、财务等方面的风险进行识别与评估

",,

"Q/

E6.1.2环境因素

","

明确如何及时更新重大环境因素？

是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？

——请说明危险源辨识是否编制了程序文件，请出示。

请说明危险源辨识和评价过程，查验与文件规定是否一致。

出示公司和本部门危险源清单

出示公司不可接受风险清单，查看评价是否合理

请说明是否有更新的时机，如何管控更新的。并请出示证据。",,"所有的与过程有关原风险有识别，

公司建立《环境因素识别与评价流程》

并形成了《风险与机遇分析评估表》《环境因素识别、评价表》，

并由此形成了风险和机遇的目标及目标、指标和方案。

在文控中心均得到了受控与有效的管制.

——",,

"Q:/

E6.1.3合规义务

","有无合规义务方面的文件化信息？

合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？

适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?

——请说明是否编制了法律法规控制程序，并说明主要内容，查验与文件规定是否一致。

出示法律法规清单，随机抽查2个法律法规，查看是否易于取得。

请说明如何宣贯法律法规的？

——请说明合规性评价的做法，查验与文件规定是否一致。

出示合规性评价报告，公司是否有违规情况。

出示对违规情况的整改落实。

",,"有：《法律法规及其他要求控制与评价流程》对合规义务做了规定

有，有利公司规避法律风险，健康发展

识别的的结果，见《环境相关法律法规和其他要求合规性评价表》

在文控中心查证此文件得到了有效实施，版本管控符合要求

",,

"Q:/

E:6.1.4措施的策划

","1、有无制定相关管理方案，来实执行管控：识别重要环境因素，并定期评审；

2、合规义务及目标、指标方案

3、是否有风险和机遇，方案是否可行及适用。

",,"1、公司形成了《重要环境因素清单

2、《环境目标、指标和管理方案一览表》

3、《公司及各部门质量&环境过程绩效指标管理制度》

",,

QE7.1资源,"是否确定本公司的人力资源配备需求，目前人员配备情况如何？

请说明今年是否有新进员工，是否进行了安全教育，出示资料。

出示年度培训计划，查验是否包含法律法规相关的培训内容以及外部培训的需求。

出示培训记录，查验是否签到、记录、验证齐全。

出示持证人员资质清单，查验是否有过期失效情况。

**补充：对内审员、电工/电梯操作员等特殊工种人员是否进行了专业资格鉴定？

",,,,

"Q7.1.3基础设施

E/","1、公司是否对建筑物及相关设施进行适当的维护，保证合格？

2、公司办公资源是否齐备及适当？

3、公司电脑及信息技术有哪些，是否能及时有效的进行信息传送？

",,,,

"Q7.1.4过程行运环境

E/","1、从事各类工作人员的环境是否足够、适用

2、是否对员工的心理建康进行管理？

3、是否对员工的工作环境做那些规定？现场是否有风险评估？

4、是否符合法律法规的要求？

",,"公司在过程环境管理上，主要依《6S管理规定》进行管控。

现场发现在有粉尘的岗位上有口罩等防护物品

符合国家劳动法规的要求

关心员健康，有心理干预

维护员工权益，有工资协商机制

娱乐生活丰富，图书及电视房等

",,

"Q&E7.2能力

Q&E7.3意识","

1、是否确认的各部门的岗位能力要求（如各部门的岗位说明书）

2、如何证明人员能力要求？（相应的教育、培训证明）

3、是否制定公司级《年度培训计划》？是否按计划有效完成（抽查培训记录）

4、是否对人员能力的胜任与否进行了评价与考核?人员的安排是否满足要求?

5、是否按需求安排了相应的培训?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行评价?

6、是否建立人员档案，保存其教育,培训,技能和经验的适当记录?

*7、员工质量意识如何?

",,,,

"

Q&E7.4沟通

","请说明公司的沟通方式有哪些，如何管理的。

请说明主要沟通哪些信息。

出示会议、重要沟通证据。

——◆是否有信息交流的文件化信息？文件化信息中是否对信息交流的方式、内容作了规定？

文件化信息中是否规定了与相关方的信息交流？

是否保存有与相关方进行信息交流的记录？

是否对涉及重大环境因素的外部信息进行了处理并记录？

员工是否充分了解环境信息？是否有接收和答复员工以及相关方关心的环境问题的程序和制度？

是否有收集和公布各界对环境保护意见和看法的制度？

",,"1）会议、电话、面谈、传真、电邮等

2）见会议记录等

3查环保方面的法规更新，客户需求及周边居民的要求，文控获取方式均依《内外部沟通控制规范》执行

",,

7.5形成文件的信息（7.5.1总则）Q&E:7.5.1总则,"

1、是否制定文件目录清单以方便索引和管理？（查二、三、四级文件清单；抽查文件是否有标题、制定人、日期、文件编号、版本等，是否按文件职责权限审核和批准签名？

2、查看文件是否为受控文件？

3、现场使用的记录填写是否清晰及准确符合？是否按要求期限保存？查阅时能否及时找到？

",,"1、公司依标准建立了《文件控制程序》、《记录控制程序》，并对电子文件的管理、保密要求做了规定

2、公司的文件分四类：手册、程序、三阶作业性文件及标准及表格记录等

3、公司现有的文件是适用，且一直处于动态管理及更新之中，文件是公司行事规则的体现。

4、文件在发行前要评审及审批，并盖受控章发行，旧的回收

",,

Q&E7.5.2创建和更新,"

1、抽查文件是否有标题、制定人、日期、文件编号、版本等，是否按文件职责权限审核和批准签名？

2、回收后的文件如何处理，是否有按保存要求保留或作废？

**

◆1)是否制定并执行质量记录的标识,检索,储存,保护,保存期限和处置的程序文件?

2)质量记录是否填写正确,字迹清晰?

3)质量记录储存环境是否适宜?是否便于存取?

4)是否规定了质量记录的保存期限?

5)供方的质量记录是否也处以受控状态?

",,,,

"QE:7.5.3文件化信息的控制

","

1、文件是否清晰完整？是否按保密等级进行管控？

2、文件（含电子档）的查阅、修改权限如何规定？

3、文件发放时，是否有发放记录？发放记录是否文件相关管控信息（版本、编号、文件名称等）？

4、是否建立外来文件清单？如何对外来文件进行了识别管理？

——◆1)文件发布是否得到批准?

2)是否对文件进行评审,更新时是否再次批准?

3)文件修改与变更是否得到识别?

4)文件是否保持最新版本?是否保持清晰,予以识别?

5)外来文件是否得到标识与管理?

6)是否建立了文件管制，并对文件做指导?

",,,,

"Q/

E8.2应急准备和响应","◆公司识别了哪些紧急情况，制订了哪些应急预案。

出示应急预案，查验是否有相关方信息。是否可行

提供演练计划、记录和总结，查验是否对应急预案进行了评审。

说明对应急物资的管理，有哪些应急物资，如何管理的。

现场观察应急物资管理。

——

组织和部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所和活动是否得到明确？

可能发生的事故或紧急状态是什么？

以往是否发生过？

一旦发生会产生自怎样的环境影响？

是否建立了应急准备和响应的程序？

程序中否规定了确定潜在事故或紧急的内容？

是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？

针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？

对策是怎样确定的？是否经过论证？

是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？

是否有明确的职责和资源保证？

有无与相关部门联络的规定？

应急准备与响应的演练是如何规定的？是否演练过？

演练的效果如何？

是否根据演练结果对程序加以修改？

有无上述记录？

什么情况下对应急准备与响应的程序进行评审和修订？

是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？

是否对修订的程序进行评审和批准？

程序的更改是否有记录？

**

——请说