管理学基础：第四章 管理原理

第四章管理原理一个虚构的企业发展故事故事简介

几千年前就开办的一个铁匠铺，历经岁月沧桑，最终延续发展，成为一家多元化经营的企业集团的故事。目的

以这家虚构的企业发展为主线，带领同学们回顾管理学发展的故事。

企业前身——铁匠铺

（公元前2世纪—18世纪中叶）创建于秦始皇修建长城的时候成员不超过3人：铁匠、学徒“产品”：以顾客定制为主，生产、生活用品生产：独立完成冶炼、锻造、加工全部过程发展：几千年变化不大，学徒略有增加从铁匠铺到手工工场（18世纪后期）社会进步、市场需求增加师父带徒弟的模式难以迅速扩大生产大量雇佣工人进行生产没有基本使用现代化机器，手工生产为主工场遇到的管理问题一个人负责生产活动的全部环节，效率低下工作积极性低工人多了，师父带徒弟的方法已不再适用管理的学科前时代亚当斯密的分工论巴比奇的贡献欧文的人本主义美国职业经理的产生从手工工场到机器化大工厂

(19世纪末）大型机器设备的引进市场更加广阔工厂规模进一步扩大，工人增加生产过程进一步复杂管理职能从生产中独立出来工厂遇到的管理问题工人死气沉沉，生产力低下劳资对立尖锐，陷入恶性循环凭借经验管理，管不过来泰勒与科学管理的兴起管理是一门科学劳资应该开展一场心理革命制定科学的工作方法科学地选择和培训工人实行差别计件工资制从工厂到公司多元化经营，公司涉及钢铁、机械、汽车、建筑多个领域形成一个庞大的管理阶层从生产管理发展到供应、财务、人事、销售等多方面管理公司遇到的管理问题规模庞大，需要协调管理的地方太多泰勒的科学管理没有涉及到车间管理以外的领域整个公司组织混乱、职责职能不清、效率低下管理阶层缺少一般管理培训，不知道一般管理原则是什么法约尔的一般管理企业活动的六个方面管理的五个职能管理的十四项原则公司出现的新问题有了科学的严格的规章制度和工作程序，但是生产力却停滞不前提供了丰厚的工资，员工积极性却没有提高工作条件的改善，生活水平的提高换来的是员工越来越多的抱怨霍桑实验的结论人是社会人工作效率的提高主要取决于职工的工作态度和他与周围人的关系企业存在着非正式组织霍桑效应人在实验中的表现与平时不一样官职越大,工人越敬畏二战以后公司的发展公司规模越来越大，成为一家跨国公司，业务范围更加拓展高科技不断引入公司，成为公司发展的主要动力优秀的人力资源成为公司最宝贵的资源层出不穷的管理挑战稳定的外部环境不再存在，外部环境越来越复杂，变化越来越迅速，公司反应总是迟钝卖方市场不再存在，买方主导市场，顾客越来越精明，公司难以使之满意竞争者越来越多，各有所长，公司面临竞争压力前所未有员工素质越来越高，越来越难以管理公司决策问题越来越复杂，管理者难以应付现代管理理论及其流派决策理论学派系统管理理论学派管理科学学派权变理论学派经验主义学派企业文化理论第一节概述

一、管理原理的概念管理原理指的是管理领域里具有普遍意义的基本规律，反映管理行为具有的规律性、实质性的内容。管理原理是以大量的管理实践为基础，其正确性为实践所检验和确定。管理实践管理理论管理思想管理原理观察题问出提验实行进况概象抽运用验证二、管理原理的基本特征1、客观性2、普遍性3、相对稳定性4、指导性5、多样性三、学习管理原理的意义1、掌握管理原理有助于提高管理工作的科学性。2、研究管理原理有助于掌握管理的基本规律。3、对于管理原理的掌握有助于迅速找到解决管理问题的途径和手段。走进管理：阿斯旺水坝的灾难20世纪20年代初竣工的埃及阿斯旺水坝，规模宏大，在世界都是数一数二的。表面上看，这座水坝给埃及人民带来了廉价的电力，控制了水旱灾害，灌溉了农田。实际上，这座水坝的修建却破坏了尼罗河流域的生态平衡，造成了一系列灾难。走进管理：阿斯旺水坝的灾难由于尼罗河的泥沙和有机物质沉积到水库底部，使尼罗河两岸的绿洲失去肥源：淤泥，土壤日益盐渍化；由于尼罗河河口供沙不足，河口三角洲平原向内陆收缩，使工厂、港口、国防工事跌入地中海的危险；由于缺乏来自内陆的盐分和有机物，致使沙丁鱼的年收获量减少1.8万吨；由于大坝阻隔，使尼罗河下游的活水变成相对静止的“湖泊”，为血吸虫和蚁的繁殖提供了条件，致使水库一带血吸虫病流行。走进管理：阿斯旺水坝的灾难埃及造大坝所带来的灾难性后果，使人们深深感叹：任何决策都是牵一发而动全身！第二节系统原理

一、系统的概念与特征（一）系统的概念

系统（system）是由事物间相互依赖、相互作用的各种要素组合而成，具有特定功能并处于一定环境之中的有机整体。系统必须具备以下条件：要素、联系、结构、功能和环境

。转换员工工作活动管理活动技术与运行方法系统反馈输入材料与设备人力资源资本技术、信息产出产品与服务财务结果信息人事结果环境环境

一、系统的概念与特征（二）系统的特征集合性目的性

整体性

关联性层次性

开放性

适应性二、系统原理的概念系统原理是现代管理科学的一个最基本的原理。它是指人们在从事管理工作时，运用系统的观点、理论和方法对管理活动进行充分的系统分析，以达到最佳的管理功效，即从系统论的角度来认识和处理管理中出现的问题。

三、系统分析

所谓系统分析，又称系统方法。系统分析的主要任务是对一个系统的基本问题，运用逻辑推理和分析计算方法，找出可行方案，进行比较，使系统整体效益达到最佳。三、系统分析

系统分析应遵循的准则是：内部条件和外部条件结合；当前利益和长远利益结合；局部效益服从整体效益；定量分析和定性分析结合，或者交错进行。系统分析包括以下方面：1、要素分析：系统的组成？它的要素是什么？系统划分？2、结构分析：系统内部结构如何？各要素相互作用的方式？3、功能分析：系统及其要素的功能？4、环境分析：系统同其他系统的联系怎样？5、历史分析：系统如何产生与发展的？

四、系统原理的应用运用系统原理应掌握的主要观点整体性观点动态性观点开放性观点环境适应性观点综合性观点三、系统原理的应用总之，管理的系统原理进行管理，要求管理者把管理对象当成一个系统来管理。在管理过程中，要以系统理论的系统观点、整体观点、动态观点和层次观点等，对组织系统进行系统分析，了解组织系统的组成要素，分析组织系统的组成结构，研究组织系统与组织系统环境的相互关系及可能发生的变化。第三节整分合原理

一、整分合原理的概念（一）整分合原理的来源泰罗的科学管理理论：在详细了解一件工作如何完成，并分解成一个个基本要素的基础上，对劳动加以适当的组织，就能提高效率。一、整分合原理的概念（二）整分合原理的表述现代高效率的管理，必须对如何完成整体工作有深入地、整体地了解，在此基础上将总体任务分解为一个个基本组成单位，进行明确分工，建立责任制，然后进行科学地组织综合，这就是整分合原理。二、整分合原理的基本内容

管理的整分合原理要求管理者在进行现代管理活动时，必须从系统的整分合三个环节出发，把管理过程分为三个步骤：整体把握、科学分解、组织综合第一步：整—整体把握管理活动首先要从组织系统的整体环境、整体结构和整体功能上去把握和设计组织系统，确定组织系统的整体任务和目标。同时处理好各种层次的整体与局部之间的关系。二、整分合原理的基本内容

第二步：分—科学分解在整体目标指导下，对组织系统管理活动及运行活动的目标进行科学分解、合理分工和职责安排，形成管理工作分工体系和纵横交错的管理组织机构。这是整分合原理的关键环节。注意：防止分工过细造成管理者负担过重或分工过粗难以发挥专业化优势；科学的分工要求目标明确、职责分明、权责利相协调。二、整分合原理的基本内容

第三步：合—组织综合根据组织系统的整体规划和整体目标的特点和要求，对系统中各部门各环节分散的管理活动进行系统协调和综合，加强联系和协作，克服本位主义思想，促进总体任务的完成和目标的实现。注意：合理确定各子系统之间的信息沟通方式；个人利益服从整体利益、局部利益服从全局利益、眼前利益服从长远利益；设计有效的反馈机制。概括地说，整分合原则，是指为了实现高效率管理，必须在整体规划下明确分工，在分工基础上进行有效的综合。在这个原则中，整体是前提，分工是关键，综合是保证。因为，没有整体目标的指导，分工就会盲目而混乱，使整体受到“五马分尸”之苦；离开分工，整体目标就难以高效实现。如果只有分工，而无综合或协作，那么也就无法避免和解决分工带来的分工各环节的脱节及横向协作的困难，不能形成“凝聚力”等众多问题。管理必须有分有合，先分后合，这是整分合原则的基本要求。

二、整分合原理的基本内容第四节反馈原理

一、反馈原理的概念“反馈”(feedback)原是电子技术中的一个概念。通俗地说，反馈就是由控制系统把信息输送出去，又把作用结果返送回来，并对信息的再输出发生影响，起到控制的作用，以达到既定的目标。

一、反馈原理的概念控制（Control）的定义：监视各项活动以保证它们按计划进行并纠正各种重要偏差的过程。反馈是控制的基础和前提。反馈的本质特征就是根据现在或过去的情况去调节未来的行为。

一、反馈原理的概念反馈原理是指管理者在进行组织系统的管理活动时，为了保证及时、高效、准确地完成组织任务和目标，必须及时了解系统外部环境的变化和系统状态的变化，随时随地把系统运行的状态和输出的结果与原计划和目标进行比较。二、反馈原理的内容

（一）正反馈如果反馈信息使控制系统的输入对输出的影响增大，导致受控对象系统偏离目标的运动加剧发散，使其不稳定程度增加，这种反馈叫做正反馈。（二）负反馈如果反馈信息使控制系统的输入对输出的影响减少，使受控对象系统偏离目标的运动收敛，趋于稳定状态，这种反馈叫做负反馈。改革控制二、反馈原理的内容

（三）积极反馈管理者对员工的行为结果给予肯定和赞扬。（四）消极反馈管理者对员工的行为结果给予批评性的、否定性的意见。二、反馈原理的内容

积极反馈（好消息）和消极反馈（坏消息）管理者——不愿成为坏消息的传递者。接收者——人们希望听到好消息而讨厌坏消息消极反馈的技巧？二、反馈原理的内容

积极反馈（好消息）和消极反馈（坏消息）研究表明：当消极反馈来自于可靠的信息源或其形式客观时，最容易被接受，而只有消极反馈来自于地位很高或很值得尊敬的人时，主观印象才会有分量。二、反馈原理的内容

因此，要提高消极反馈被接受的可能性，需要硬数据（如：数字、具体实例等等）支持。而且，对那些在组织中地位很高、赢得员工尊敬的管理者，主观性的消极反馈可以成为一种有效手段。反之，则不然。三、反馈不良的表现1、信息来源少民主不健全、言路堵塞——发扬民主2、感受器少而不灵缺少反馈制度（如登记、汇报）；且数据来源的真实性、可靠性不强。三、反馈不良的表现3、信息传递损失大信息过滤（Filtering）：发送者故意操纵信息，使信息显得对接收者更为有利。如：隐瞒、虚报。组织层次越多，过滤信息的机会也越多。选择性知觉：在沟通的过程中，接受者会根据自己的需要、动机、经验、背景及其他个人特点有选择的去看或去听信息。三、反馈不良的表现4、没有高效的信息分析系统缺乏信息收集、整理、加工、分析、传递和贮存的能力。5、决断无力，权力过于集中中下层领导只起“中转”作用，反馈要到高层才能决断。信息传递的失真和延缓往往导致决断的时过境迁。四、开发有效的反馈技能1、强调具体行为2、使反馈不对人3、使反馈指向目标4、把握反馈的良机：接受者的行为与获得该行为的反馈相隔时间非常短时，反馈最有意义。5、确保理解：反馈应清楚、完整，使接受者能全面准确地理解。6、使消极反馈指向接受者可控制地行为五、反馈原理的基本要求（一）建立功能齐全的信息反馈机构组织系统中的信息反馈机构功能必须齐全，要具有信息的收集、整理、加工、分析、传递和贮存的能力，同时形成良好的信息反馈机制。（二）信息反馈必须客观、及时客观的反馈信息才能导致准确、公正的控制；及时才能避免偏差的扩大。（三）根据反馈信息进行适时有效的控制反馈原理的核心是要求管理决策机构根据反馈信息对受控对象进行适时的、有效的控制。及时、正确、严格的采取纠偏措施以保证管理目标的实现。六、反馈原理的应用(一)在管理的全过程和管理的各个环节中，都有反馈问题——PDCA管理循环

(二)运用反馈原理，是实行优化管理的需要——根据执行情况调整原有的计划(三)在卫生管理中，要运用反馈原理，及时发现问题的苗头，把问题解决在萌芽之中。第五节弹性原理一、弹性原理的概念管理的弹性原理是基于组织系统的动态性及组织环境发展变化的复杂多变性而提出的管理原理。是指管理者在对组织系统进行管理时，要在对组织系统及其外部环境的深入了解和认识的基础上，对制定的决策、目标、计划、战略等都留有充分的余地，以增强组织系统的应变能力。二、管理弹性的类型局部弹性：子系统整体弹性：系统积极弹性：多一手消极弹性：留一手三、运用弹性原理应注意的几个问题

既要注意局部弹性，又要注意整体弹性努力保持积极弹性，尽力克服消极弹性第六节能级原理一、能级原理的概念“能级”原是物理学中的一个概念，给现代管理学带来深刻的启示：稳定的结构并不是均匀而连续的一团混沌，而是具有不同层次、不同能级的复杂系统，在这样的系统中，每一个单元根据本身能量的大小而处于不同的地位，以此来保证结构的稳定性和有效性。一、能级原理的概念各种管理要素都具有一定的能量，由不同能量的管理要素或管理单位形成的管理层次，称为管理能级。一、能级原理的概念在管理工作中，根据不同的能级，建立层次分明的组织机构，安排与职位能级相适应的人去担负管理任务，给予不同的权力和报偿，以发挥不同能级层次上管理人员的最大潜能，达到管理效益的最大化，这就是管理的能级原理。二、能级原理的基本内容

(一)管理能级的结构和划分管理组织稳定的能级结构形态，应当是正立的三角形（管理幅度决定）。顶角过锐三角形结构顶角过钝三角形结构二、能级原理的基本内容

(二)能级和权益相对应在其位，谋其政；行其权，尽其责；取其值，获其荣；失其职，惩其误。二、能级原理的基本内容

(三)能级和人才动态对应管理岗位能级与人才的能级相对应。领导者需要知人善任，量才使用，人尽其才。人们的才能在不断的变化，管理者的岗位要求也在不断更新，要求能级和人才动态对应。三、运用能级原理应注意的几个问题

(一)能级的确定必须保证管理结构具有最大的稳定性。根据管理系统的实际情况和需要，根据各类型、各层次人才的不同特点，正确而谨慎地划分组织能级，保证稳定的管理结构呈正立三角形。任务易测量、不易测量的管理幅度不同三、运用能级原理应注意的几个问题

(二)适应组织环境的变化，及时调整组织管理结构，实施动态的能级层次管理。(三)按组织管理机构中各管理成员的特点安排其岗位和工作，做到能力与层级的动态适应第七节人本原理一、人本原理的概念管理活动中，最重要、对管理效果起决定作用的因素是人。从事管理活动的主体是人，被管理者也是人，管理的其他诸要素也都与人的参与不可分割（对财、务的管理必须通过人来完成，对时间的支配和对信息的处理分析也必须由人们来承担）。一、人本原理的概念管理的人本原理要求在管理工作中把人作为管理活动的主体，发挥人的主观能动性既是实现组织目标的重要保证，又是促进人的发展的必然要求。（一）人是管理活动的主体在管理的要素中，人是第一要素，也是最重要、起主导和决定作用的要素。管理的中心环节就是对人的管理，就是调动人的主动性、积极性和创造性。这个认识过程大体上经历了三个阶段：要素研究阶段：把劳动力视为生产过程中的一种不可缺少的要素。泰罗的科学管理理论行为研究阶段：劳动者的行为决定了企业的生产效率、质量等。需要→动机→行为主体研究阶段：以人为本。客体→主体，对人→为人二、人本原理的基本内容（二）发挥人的主观能动性是管理工作的核心实现有效管理有两条完全不同的途径：高度集权、从严管理，依靠严格的管理和铁的纪律，重奖重罚，使得企业目标统一，行动一致，从而实现较高的工作效率。适度分权、民主管理，依靠科学管理和职工参与，使个人利益与企业利益紧密结合，使企业全体职工为了共同的目标而自觉地努力奋斗，从而实现高度的工作效率。二、人本原理的基本内容以上两种途径的根本不同之处，在于前者把企业职工视作管理上的客体，职工处于被动被管的地位；后者把企业职工视作管理的主体，使职工处于主动的参与管理的地位。如果，职工受到饥饿和失业的威胁时，或受到政治与社会的压力时，前一种管理方法可能是有效的，否则，后一种方法更为合理。二、人本原理的基本内容调动和发挥人的主观能动性的途径1．调动和发挥人的主观能动性，必须遵循人的思想活动的基本规律。需要→动机→行为2．调动和发挥人的主观能动性，必须分析影响人的主观能动性发挥的因素。内因外因3．要运用现代管理学的各种激励理论和方法，调动和发挥人的主观能动性。需要层次理论、期望值理论、强化理论等二、人本原理的基本内容二、人本原理的基本内容(三)关注人（人性）的发展是人本原理的精髓在管理工作中要时刻认识到人的发展是社会、经济发展的目的，以人的全面发展、以自主劳动、以个性自由为管理工作所追求的理想目标。管理者会在管理过程中影响下属人性的发展，同时，管理者行为本身又是管理者人性的反映。只有管理者的人性达到比较完美的境界，才能使职工的人性得到完美的发展，而职工的状况又是组织成功的关键。(一)注重知人、用人与育人的有机结合彼得原理(二)注重人的个性差异，用人所长(三)处理好组织中的人际关系，创造和谐、协调的组织环境

三、人本原理的应用

ACB

情境

群体绩效水平冲突水平冲突水平低或无适当高冲突类型功能失调功能正常功能失调群体内部毫无生气可行的混乱的特点态度漠然自我批评的不合作的对变化反应迟钝革新的缺乏思想群体绩效低高低水平ABC第八节竞争原理

一、竞争原理的概念管理的竞争原理，就是要在管理活动中注重培养和提高职工及管理者的竞争意识，充分认识在当代社会竞争的普遍性与残酷性，从而在管理系统内树立危机意识，，并运用竞争机制，使管理系统内每一个体公平地参与竞争，以激发其积极性和创造性，克服惰性和依赖性，达到提高管理系统的整体功效的目的。二、竞争原理的内容谁在竞争?与谁竞争?竞争有什么规则?三、运用竞争原理应注意的几个问题(一)要正确处理竞争与合作的关系没有竞争的合作，可能会抑制子系统的积极性，诱发惰性；没有合作的竞争，必然产生盲目性，出现内耗。因此，管理人员要充分认识竞争与合作之间的辩证统一关系。在竞争的基础上开展合作，克服伴随合作而来的惰性和依赖性，同时要在合作指导下开展竞争，合作为竞争指引方向，避免由于无序竞争所带来的混乱和损失。(二)加强对竞争的指导与管理，杜绝无序竞争(三)遵循竞争的基本规则，反对不正当竞争三、运用竞争原理应注意的几个问题彼得原理(ThePeterPrinciple)

劳伦斯·彼得（Laurence．J．Peter），1917年生于加拿大的范库弗，1957年获美国华盛顿州立大