煤矿建设项目竣工验收程序

煤矿建设工程竣工验收程序

实务讲义

滕彪二O一一年十月目录一、煤矿建设工程主要验收工作程序框图二、单位工程验收1、煤矿建设工程单位工程验收程序和组织2、建设工程质量监督档案2.1单位工程根本情况2.2单位工程质量监督登记表2.3建设工程质量保证体系审查表2.4建设工程质量整改通知单2.5建设工程质量监督记录2.6工程质量事故报告2.7单位工程(子单位工程)质量验收记录3、单位工程竣工验收证书4、煤炭工业建设工程竣工验收备案书5、单位工程质量认证申请书6、单位工程质量认证书六、水土保持设施验收1、煤矿建设工程取水工程设施验收程序2、煤矿建设工程水土保持设施验收程序3、煤矿建设工程水土保持设施验收应提供的资料明细4、煤矿建设工程水土保持设施验收备查资料明细七、环境保护设施验收1、煤矿建设工程竣工环境保护验收程序八、档案验收1、煤矿建设工程档案验收程序2、重大建设工程档案验收申请表3、煤矿建设工程档案管理要求九、单项工程质量认证1、煤矿建设工程单项工程质量认证程序2、煤炭工业建设工程质量监督工作规那么3、煤炭工业建设工程质量认证方法4、单项工程质量认证书十、平安设施及条件验收1、煤矿建设工程平安设施及条件验收程序2、煤矿建设工程平安设施竣工验收流程图3、煤矿建设工程平安设施设计申请验收表4、平安设施及条件竣工〔预〕验收报告书〔范文〕5、煤矿建设工程平安设施及条件竣工验收表6、煤矿平安验收评价所需资料明细7、煤矿平安设施及条件验收应提供的根底资料明细8、煤矿平安设施及条件验收现场备查资料目录十一、?平安生产许可证?申办与颁证1、煤矿建设工程申办?平安生产许可证?程序2、煤矿企业办理?平安生产许可证?流程图3、煤矿企业?平安生产许可证?申请书4、煤矿企业?平安生产许可证?审查书十二、工程竣工综合验收1、煤矿建设工程竣工综合验收程序2、煤矿建设工程申请竣工综合验收报告主要附件明细十三、?煤炭生产许可证?颁证验收现场复核1、?煤炭生产许可证?颁证验收现场复核程序2、?煤炭生产许可证?申请表〔井工矿〕3、?煤炭生产许可证?申请表〔露天矿〕4、?煤炭生产许可证?延续申请表5、?煤炭生产许可证?变更申请表6、?煤炭生产许可证?现场复核专家咨询报告7、煤矿井巷工程设计与实际对照表8、煤矿土建工程设计与实际对照表9、煤矿安装工程设计与实际对照表10、煤矿主要设备仪器设计与实际对照表附件一：关于加强煤炭建设工程管理的通知〔发改能源[2006]1039号〕附件二：关于加强煤矿建设工程平安设施设计审查与竣工验收工作的通知〔煤安监监察[2007]44号〕附件三：煤矿工程准予建设程序性支持文件资料明细附件四：煤矿建设工程平安设施设计审查和竣工验收标准附件五：贵州省?重大建设工程档案验收方法?实施细那么一、煤矿建设工程主要验收工作程序框图二、单位工程验收5、建设单位收到工程竣工验收报告7天内，应组织建设、施工、设计、勘察、监理等单位〔工程〕相关负责人和其他有关方面的专家组成验收组，制定验收方案，进行单位〔子单位〕工程验收，并通知质量监督机构对竣工验收进行监督。现场验收程序具体如下：⑴建设、施工、设计、勘察、监理单位分别汇报工程合同履行情况和在工程建设各环节执行法律、法规及强制性标准情况。⑵审阅建设、施工、设计、勘察、监理单位提供的工程档案资料。⑶查验工程实体质量。⑷对工程施工、设备安装质量和各管理环节等方面作出总体评价，形成工程验收意见，并签字。当参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可提请煤炭工业工程质量监督机构协调处理。6、单位工程质量验收合格后，建设单位应在一个月内将工程竣工验收报告和有关文件，报工程质量监督机构办理质量审核认证手续。7、工程质量监督机构组织对单位工程质量进行认证。相关附表三、联合试运转6、煤矿联合试运转方案〔含电子文档〕。7、煤矿?开采方案设计?、?平安专篇?文本及批文。8、矿井平安质量标准化验收评级材料〔小型矿井达三级，大型矿井必须达二级〕。9、通风瓦斯二级质量标准化验收评定材料。上述材料是复印件的，必须加盖建设〔申报〕单位公章。三、煤矿联合试运转现场复核煤矿联合试运转现场复核由受理申请的煤炭管理部门组织专家或委托有资质的中介机构进行现场验收，专家组根据现场验收情况出具现场复核报告，复核报告主要内容应当包括：任务来源；复核依据；矿井根本情况；矿井生产系统和平安设施设计情况；矿井生产系统及平安设施建设情况；矿井生产系统及平安设施建设尚存在的问题；矿井?联合试运转方案?审核意见；联合试运转现场复核综合意见等内容。同时，应附注煤矿联合试运转现场检查表，与煤矿建设工程生产系统和平安设施建设检查表。相关附表6、工程质量监督单位资质证书；7、单位、单项工程工程质量认证书；8、主要设备检测检验报告；9、井工煤矿矿井瓦斯等级鉴定报告；10、井工煤矿煤层自燃倾向性检验报告；11、井工煤矿煤尘爆炸危险性检验报告。六、××煤矿联合试运转方案〔范文〕七、××煤矿联合试运转报告〔范文〕四、消防设施验收五、职业病防护设施验收〔一〕申请人须提交的材料1、申请建设工程职业病防护设施竣工验收或备案的公函〔2份〕。2、建设工程职业病防护设施竣工验收〔备案〕申请书〔2份〕。3、建设工程职业病危害控制效果评价报告〔1份〕。4、建设工程职业病危害控制效果评价机构资质证明〔1份〕。5、建设工程职业病危害预评价报告的批复或备案通知书〔1份〕。6、建设工程职业病防护设施设计的批复〔1份〕。7、职业病危害控制效果评价工作委托书〔1份〕。8、委托申报的，应提供委托申报证明〔1份〕。上述材料凡为复印或影印件的，均需加盖建设〔申报〕单位公章。〔二〕办理程序〔省级核准工程验收由省卫生厅组织〕1、省卫生厅窗口受理；2、处室审查；3、现场验收；4、省卫生厅领导审定或签发；5、省卫生厅下发批文。〔三〕现场验收工作程序1、召开预备会议：⑴确定验收组成员名单；⑵听取建设单位有关验收准备情况汇报；⑶查阅有关申请材料。2、召开验收会议：⑴宣布验收会议议程；⑵宣布验收组成员名单；⑶听取建设单位的建设工程职业病防护设施及其运行情况汇报；⑷听取评价单位的建设工程职业病危害控制效果评价情况汇报；⑸查看有关资料；⑹现场检查职业病防护设施及其运行情况；⑺会议质询；⑻验收组讨论验收意见，形成验收报告；⑼宣布验收意见，验收组成员在验收报告上签字。f.有关职业卫生现场检测资料：尘、毒、噪声、振动、高温、辐射等的现场检测资料。g.有关劳动者职业性健康检查资料：体检资料、职业病发病情况、职业禁忌证、疑似职业病和职业病病人的处置、体检单位的资质情况。4、用文字说明工程试运行情况〔是否到达设计生产能力、各种防护设施的运行情况〕。5、职业卫生管理的各类资料：①职业卫生管理组织机构及人员、②职业病防治规划、③实施方案及执行情况、④职业卫生管理制度与操作规程及执行情况、⑤职业病危害因素定期检测制度、⑥职业病危害的告知制度、⑦职业卫生培训情况及制度、⑧职业健康监护制度、⑨职业病危害事故应急救援预案、⑩设施及演练情况、⑾职业病危害申报情况及制度、⑿职业病危害防治经费、⒀职业病危害警示标识及中文警示说明的设置状况。6、辅助用室：主要包括工作场所办公室、生产卫生室〔浴室、存衣室、盥洗室、洗衣房〕，生活室〔休息室、食堂、厕所〕，妇女卫生室、医务室等的数量。六、水土保持设施验收6、水资源保护措施的落实情况；7、节水措施落实情况；8、实际运行对第三方造成的影响及补偿落实情况。需要下放水量的取水工程或者设施，申请人还应当提交保障下放下游河道用水的工程措施和管理措施。地下取水工程或者设施，还应提交包括成井抽水试验综合成果图、水质分析报告等内容的报告。三、办理程序1、水利厅窗口办理；2、水资源处审查；3、确定验收时间；4、现场核实和审验，并出具书面验收意见；5、发放取水许可证。四、现场验收工作程序1、现场检查取水工程或设施的建设及试运行情况、取水计量设施的装置和运行情况、对第三者取用水影响的补偿情况、退水处理设施试运行情况等。2、查阅有关文件资料。第四部份煤矿建设工程水土保持设施验收备查资料明细1、土壤、地质、水文、气象等设计根底资料；2、水土保持招投标文件；3、工程承包合同及协议书〔包括设计、施工、监理、监测等〕；4、分部工程质量评定资料；5、单位工程质量评定资料；6、自查初验资料；7、阶段验收资料；8、工程水土保持工作管理制度、有关文件、会议记录及水土保持重大事件资料及文字说明；9、工程运用和度汛方案以及建设过程水土流失危害和防汛记录；10、水土保持专项设计、相关主体设计资料；11、施工图纸、设计变更、施工说明等资料；12、水土保持监理资料；13、水土保持监测资料；14、专项验收相关资料；15、竣工图纸、竣工结算及有关资料；16、电子文件资料；17、其它资料〔财务报表等〕。七、环境保护设施验收八、档案验收三、申请人须提交的材料〔报件份数：纸质1套〕1、申请验收报告〔向省档案局〕。2、建设工程工程档案工作报告。3、重大建设工程档案验收申请表。四、档案验收申请报告的主要内容1、工程建设及档案管理概况。2、保证工程档案的完整、准确、系统所采取的控制措施。3、工程文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制及质量状况。4、档案在工程建设、管理、试运行中的作用。5、存在的问题及解决措施。五、办理程序〔省内核准工程验收材料直接上报省档案局〕1、档案局受理；2、处〔科〕室承办审查；3、专家现场验收；4、局领导审定或签发；5、下发验收意见书。六、现场验收工作程序1、审查建设单位提交的验收申请材料，受理验收申请。2、下发验收通知，确定验收组成员名单与验收时间。3、召开验收会议：⑴宣布验收会议议程。⑵宣布验收组成员名单。⑶建设单位汇报工程建设概况、工程档案工作情况。⑷监理单位汇报工程档案质量的审核情况。⑸实际检查档案设施和工程档案管理情况。⑹档案验收组对工程档案质量进行综合评价。⑺验收组讨论并形成验收意见，落实遗留问题的处理责任及核查单位。⑻宣布工程档案验收意见。⑼验收组成员在验收意见书上签字。国家发改委核准的工程，由国家档案局组织工程档案验收；省及省以下核准工程，由同级档案管理部门组织档案验收。七、验收要求1、档案验收一般在工程建设单位完成专项验收三个以上时进行申报，且应在工程竣工验收3个月之前完成。2、工程档案验收采用质询、现场查验、抽查案卷的方式进行，抽查档案的数量应不少于100卷，抽查重点为工程前期管理性文件、隐蔽工程文件、质检文件、竣工资料、重要合同、协议等。3、工程档案验收组全体成员参加工程档案验收会议，工程的建设单位、设计、施工、监理和生产运行管理或使用单位的有关人员列席会议。2、重大建设工程档案验收申请表3、煤矿建设工程档案资料管理要求根据国家档案局、国家计委印发的?关于建设工程工程档案资料验收、管理方法的通知?规定，必须认真做好建设工程工程的档案资料管理工作，充分发挥档案资料在工程建设、生产管理、工程维护和改、扩建中的作用，按照统一领导，统一管理档案的原那么，确保工程工程档案的完整、齐全、准确、系统和有效利用，对煤矿建设工程档案具体要求如下：一、工程工程文件材料要求按进程分阶段收集归档，保持其完整性。〔一〕、要求工程工程前期归档的材料包括：1、工程工程立项建议书及批复；2、可行性研究报告书及批复；3、工程评估意见；4、工程工程环评大纲；5、环境影响评价报告书及批复；6、劳动、平安、卫生评价报告书及批复；7、初步设计及施工图设计委托书、合同；8、工程监理委托书、合同；三、对档案管理人员的要求。根据工程工程的专业性、成套性和实效性的特点，要求档案管理人员要了解工程工程的生产工艺和工程建设进程，对所形成的文件材料，做到随时随地的跟踪收集。从开工典礼到竣工验收所形成的具有保存价值的、有依据性的、起法律凭证作用的文字材料、图表、计算材料、声像材料等都应及时收集归档，并参加设备到货的开箱验收工作。四、对施工单位和监理单位的要求。工程工程应本着“谁施工、谁管理、谁负责〞的原那么，各单位工程的档案资料由施工单位负责整理，在工程施工的同时收集整理，建立工程档案资料，待工程工程竣工验收时，一并验收工程资料及竣工档案文件材料，并由档案人员参加。验收后由施工单位将竣工档案资料移交建设单位，形成一套完整的工程工程档案。监理单位应积极发挥其监理职能，协助建设单位监督、检查各单位工程文件材料的形成、积累和立卷归档工作。监理文件在工程竣工验收时一并整理归档，并交建设单位一套完套的工程监理资料。九、单项工程质量认证煤矿建设工程单项工程质量认证程序一、主要依据煤炭工业建设工程质量监督总站?煤炭工业建设工程质量认证方法?〔煤建监字[2021]03号，见后附件〕。二、申请人须提交的材料〔报件份数：纸质1套〕：1、申请验收报告〔向省质量监督中心站申请，主要内容应包括：准予建设的程序性文件、初步设计审批情况、投产标准、工程建设概况、参建各方责任主体质量行为概况、单位工程质量认证情况等〕。2、矿井初步设计及平安专篇审批文件〔复印件应注明原件存放处并加盖其公章〕。3、已认证单位工程明细表和未认证单位工程明细表〔由矿区站确认〕。4、设计、勘察单位出具的单项工程质量评价报告。5、监理单位出具的单项工程质量评价报告。三、认证程序〔一〕中心站收到单项工程质量认证申请报告后，首先审查是否具备以下认证条件：1、工程工程各种审批手续齐全。2、主要生产系统已经形成。3、竣工单位工程个数到达设计总数的85%以上，且均已通过单位工程质量认证。4、工程质量监督费按规定全部缴纳。〔二〕中心站在对认证条件审查合格后，组织单项工程质量认证专家组〔以下简称认证组〕，进行单项工程质量认证。认证组一般分为矿建、土建、机电安装及综合等专业组，且每个专业组不少于3人。〔三〕认证组听取参建各方质量责任主体的工程建设情况及矿区站对所含单位工程质量认证情况的介绍，并进行质询。〔四〕确定抽查的单位工程，其中抽查各类单位工程个数分别不少于已认证单位工程个数的15%，抽查对象要兼顾主要工程与一般工程、优良工程与合格工程、施工承包单位和分包单位。〔五〕核定抽查的单位工程质量等级，评定单项工程质量等级，形成专业组认证意见和单项工程质量认证意见，并向各方责任主体书面宣布。〔六〕建设单位负责组织参建各方责任主体，对认证组提出的问题进行整改，并将整改情况书面报矿区站，由矿区站对整改情况复核合格后，书面中心站。〔七〕中心站出具?单项工程质量认证书?。认证书一式6份，总站存档〔由中心站出具的单项工程质量认证书，中心站须报总站备案〕1份、中心站存档1份、矿区站存档2份，发给建设单位2份。四、办理程序1、省质量监督中心站审查受理；2、现场认证；3、出具单项工程质量认证书。煤炭工业建设工程质量监督工作规那么煤炭工业建设工程质量认证方法煤炭工业建设工程单项工程质量认证书十、平安设施条件验收1、平安设施竣工验收申请文件及申请表。2、经批准的平安设施设计。3、施工期间伤亡事故及其他重大工程质量事故的有关资料。4、单项工程质量认证报告书。5、建井地质报告〔大中型工程〕。6、联合试运转报告。7、平安验收评价报告。8、经国家授权单位鉴定的煤层自燃倾向性、煤尘爆炸危险性报告，设计为突出矿井和设计要求进行突出危险性鉴定的高瓦斯矿井已揭露煤层的突出危险性鉴定报告，本年度或上年度矿井瓦斯等级鉴定报告及审批文件。9、?煤矿平安规程?规定的反映实际情况的图纸〔工程现状图〕。10、建设单位编写的平安预验收报告书。11、建设单位对平安验收评价报告所提问题的整改情况说明。12、矿井平安质量标准化达标验收意见书。13、矿井双回路供电证明〔县级供电部门〕。14、矿井实际开采情况说明〔县级国土部门〕。15、矿井防突专项验收结论。16、矿井从业人员、特种作业人员操作资格证书。17、主要设备平安性能检测检验报告。18、其它需要说明的事项[①对新建煤矿应提供合法?采矿许可证?、?工商营业执照?、?矿长平安资格证?。②对技改煤矿应提供合法?采矿许可证?〔正、副本〕、?平安生产许可证?〔正、副本〕、?煤炭生产许可证?〔正、副本〕、?工商营业执照?〔正、副本〕及?煤矿主要负责人平安资格证?等]。上述材料凡为复印或影印件的，均需加盖建设〔申报〕单位公章。申报材料按受理权限直接上报至省煤监局或煤监分局〔市级煤监机构〕。三、办理程序煤矿平安设施竣工验收工作实行国家煤监局、省煤监局、监察分局分级负责制，120万吨/年及以上煤矿由国家煤监局负责，45万吨/年及以上至120万吨/年以下煤矿由省煤监局负责，30万吨/年及以下煤矿由监察分局负责，并按照“申请—受理—验收—〔整改〕完善—竣工验收批复〞的程序进行〔详见下页?煤矿建设工程平安设施及条件竣工验收流程图?〕。四、现场验收工作程序1、审查建设单位提交的验收申请材料，受理验收申请,确定行政验收时间。2、召开预备会议，确定验收组成员名单。3、召开验收会议：⑴宣布验收会议议程；⑵宣布验收组成员名单；⑶听取建设单位的“工程平安设施及平安条件建设情况汇报〞；⑷现场查看工程平安条件设施建设情况；⑸查看相关资料；⑹会议质询；⑺验收组讨论并形成验收意见，出具验收报告书，落实遗留问题的处理责任及核查单位；⑻宣布平安设施及条件的验收意见；⑼现场验收组意见为“未通过〞的，由煤矿平安监察机构下达；⑽对现场验收原那么通过的，待验收中发现问题整改合格后，煤矿平安监察机构下达通过验收意见书〔文件〕。相关附表及范文煤矿平安验收评价所需资料明细一、煤矿概况1、矿井隶属关系、所在地区、交通情况、矿井地质情况〔地层、构造〕、煤层赋存、矿井类型〔低瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井〕、矿井历史简要介绍、矿井核定生活能力及变化情况、职工人数等。2、企业生产、经营活动合法证明材料：企业法人证明、营业执照、采矿许可证、矿长资格证、平安资格证等〔均为副本复印件〕。二、矿井设计依据1、矿井设计依据的批准文件。2、矿井设计依据的地质勘探报告书。3、矿井设计依据的其他有关矿山平安的根底资料。三、矿井设计文件1、矿井详细设计文件。2、开采水平、采区、采掘工作面设计文件。3、生产系统和辅助系统设计文件。2、采煤生产系统工作流程；3、机巷掘进生产系统工作流程；4、生产辅助运输系统工作流程；5、输送机平安保护装置，防护措施。三、矿井排水系统1、矿井排水方案；2、排水顺序。四、矿井供电系统1、地面供电系统；2、井下供电系统；3、井下电气设备的选型；4、井下电缆：1〕电缆的选择2〕电缆敷设3〕电缆连接4〕电缆的使用；5、井下电气设备的各种保护：井下电气设备的保护选择井下电气设备各种保护的检查，维护，修理和调整井下电气设备的保护接地。五、主要通风机1〕供电方式、2〕试运转前的准备工作、3〕试运转情况、4〕机房设备配备使用情况。六、矿井通信保护措施1、矿井井下通信线路和对使用安装的选择；2、井下本质平安型机的日常维护；3、井下电缆的敷设，连接与维护；4、总配线架的维护。七、自救器的使用情况第二局部规章制度、原始记录及其他1、上级部门检查隐患整改通知书；2、提升运输事故防治措施；3、职工教育培训方案；4、机电职工教育培训方案、机电工人轮训方案、机电工人轮训考试成绩表；5、机电平安质量标准化及考核评级方法；运输平安质量标准化自检得分表；机电平安质量标准化自检得分表；6、人员定位系统管理规定；7、人员定位系统管理规定及考核方法；8、人员定位系统花名册；9、机电设备材料入井记录；10、远方漏电试验记录；11、风电闭锁瓦斯电闭锁试验记录；12、设备检修记录；13、电缆完好检查记录；14、机电部门罚款记录；15、钢丝绳检查记录；16、设备材料回收记录；17、机电管理类措施；18、月检修记录；19、电缆普查表；20、矿井机电运输系统图；21、便携式瓦斯测定器校验记录。10、10KV变电所电气设备试验报告；11、入井电缆产品合格证、质量检验报告。第四局部在用矿产品证书及平安标志在用矿用产品的平安标志册〔要求把主要机电设备，电缆，平安设施，等煤安标志复印成册〕。煤矿平安设施及条件验收现场备查资料目录〔机电局部〕1、钢丝绳检查记录2、主要设备运转日志及交接班记录3、机电设备材料入井记录4、机电设备检修记录5、设备材料回收记录6、电缆完好检查记录7、电缆普查表8、风电闭锁、瓦斯电闭锁试验记录9、远程漏电试验记录10、瓦斯测定器校验记录11、机电部门罚款记录12、设备月检查记录13、机电职工教育培训、轮训方案、培训考试成绩表。十一、?平安生产许可证?申办与颁证17、矿井联合试运转批文。19、矿井平安质量达标验收意见书。20、设立矿山救护队的文件或与专业矿山救护队签订的救护协议〔设计能力30万吨以上必须提交本矿救护队资质证书；对30万吨以下煤与瓦斯突出矿井除签订本年度救护协议外，并提交辅助救护队成立批文〕。21、县级以上人民政府同意属地煤矿进行平安生产许可证颁证验收对省煤监局的致函。上述材料厂是复印件的，均需加盖建设〔申报〕单位公章。三、办理程序见煤矿企业办理?平安生产许可证?流程图〔见下页〕煤矿企业平安生产许可证申请书煤矿企业平安生产许可证审查书十二、工程竣工综合验收⑶查勘工程建设实体情况；⑷核查工程建设相关文件与资料；⑸对工程建设情况进行总结评论。5、建设工程竣工验收后，组织竣工验收的省能源局、省发改委向煤矿建设单位下达竣工验收意见书。七、监督管理煤矿建设单位存在以下行为的，暂缓验收或不予验收：1、试生产期间发生死亡事故或重大非伤亡事故的暂缓验收。2、在竣工验收过程中，向省能源局、省发改委、中介效劳机构提供虚假材料的暂缓验收。3、违规建设工程不予验收。4、建设单位有其它违规、违法行为的，不予验收。２、煤矿建设工程申请竣工综合验收主要附件资料明细1、建设单位工商营业执照。2、采矿许可证。3、矿长资格证。