工建设不符合强制性节能标准的项目或者将该项目投入生产

青岛市水务管理局行政处罚裁量基准

—:权责清单编码3700000217484

事项名称：对建筑业企业在接受监督检查时，不如实提供有关材料，或者拒绝、

阻碍监督检查的处罚

(一)法律依据

【部门规章】《建筑业企业资质管理规定》第三十九条：企业在接受监督检查时,

不如实提供有关材料，或者拒绝、阻碍监督检查的，由县级以上地方人民政府住房

城乡建设主管部门责令限期改正，并可以处3万元以下罚款。

(二)裁量基准

1、【轻微】

(1)违法情形

不如实提供有关材料，或者拒绝、阻碍监督检查；

(2)处罚标准

处5000元罚款;

2、【一般】

(1)违法情形

主管部门责令限期改正后,仍不如实提供有关材料或者拒绝、阻碍监督检查;

(2)处罚标准

处1万元元罚款；

3、【较重】

(1)违法情形

主管部门责令限期改正后,仍不如实提供有关材料或者拒绝、阻碍监督检查，造

成不良影响；

(2)处固标准

处1.5万元罚款；

4、【严重】

(1)违法情形

主管部门责令限期改正后,仍不如实提供有关材料或者拒绝、阻碍监督检查，造

成较大影响；

(2)处罚标准

处2万元罚款；

5、【特别严重】

(1)违法情形

主管部门责令限期改正后,仍不如实提供有关材料或者拒绝、阻碍监督检查，造

成严重后果，性质恶劣；

(2)处同标准

处3万元罚款。

二：权责清单编码3700000217538

事项名称：对主要负责人、项目负责人未按规定履行安全生产管理职责的处罚

(一)法律依据

1、【法律】《安全生产法》第九十一条：生产经营单位的主要负责人未履行本

法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，处二万元以上五万元

以下的罚款，责令生产经营单位停产停业整顿。生产经营单位的主要负责人有前款

违法行为，导致发生生产安全事故的，给予撤职处分；构成犯罪的，依照刑法有关规

定追究刑事责任。生产经营单位的主要负责人依照前款规定受刑事处罚或者撤职处

分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，五年内不得担任任何生产经营单位的主

要负责人;对重大、特别重大生产安全事故负有责任的，终身不得担任本行业生产经

营单位的主要负责人。第九十三条生产经营单位的安全生产管理人员未履行本法规

定的安全生产管理职责的，责令限期改正；导致发生生产安全事故的，暂停或者撤销

其与安全生产有关的资格;构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

2、【行政法规】《建设工程安全生产管理条例》第六十六条：违反本条例的规

定，施工单位的主要负责人、项目负责人未履行安全生产管理职责的，责令限期改

正；逾期未改正的，责令施工单位停业整顿；造成重大安全事故、重大伤亡事故或

者其他严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。作业人员不服管

理、违反规章制度和操作规程冒险作业造成重大伤亡事故或者其他严重后果，构成

犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。施工单位的主要负责人、项目负责人有

前款违法行为，尚不够刑事处罚的，处2万元以上20万元以下的罚款或者按照管理

权限给予撤职处分；自先罚执行完毕或者受处分之三起，5年内不得担任任何施工单

位的主要负责人、项目负责人。

3、【部门规章】《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理

人员安全生产管理规定》第三十二条：主要负责人、项目负责人未按规定履行安全

生产管理职责的，由县级以上人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正；逾期

未改正的，责令建筑施工企业停业整顿；造成生产安全事故或者其他严重后果的，

按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的有关规定，依法暂扣或者吊销安全生

产考核合格证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。主要负责人、项目负责人有前

款违法行为，尚不够刑事处罚的，处2万元以上20万元以下的罚款或者按照管理权

限给予撤职处分；自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任建筑施工企业

的主要负责人、项目负责人。

<-）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

属于初次，未造成安全事故的；

（2）处罚标准

分别处施工单位主要负责人、项目负贲人2万元的罚款；

2、【一般】

（1）违法情形

逾期1天改正，未造成安全事故的；

（2）处罚标准

分别处施工单位主要负责人、项目负责人5万元的罚款；

3、【较重】

（1）违法情形

逾期2天改正，未造成安全事故的；

（2）处罚标准

分别处施工单位主要负责人、项目负责人10万元的罚款；

2

4、【严重】

(1)违法情形

逾期2天以上改正，或造成一般安全事故的；

(2)处罚标准

分别处施工单位主要负责人、项目负责人15万元的罚款；

5、【特别严重】

拒不整改，或造成较大以上安全事故的；

(2)处罚标准

分别处施工单位主要负责人、项目负责人20万元的罚款；

三:权责清单编码3700000217539

事项名称：对专职安全生产管理人员未按规定履行安全生产管理职责的处罚

(一)法律依据

【部门规章】《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员

安全生产管理规定》第三十三条：专职安全生产管理人员未按规定履行安全生产管

理职责的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门责令限期改正，并处1000

元以上5000元以下的罚款；造成生产安全事故或者其他严重后果的，按照《生产安

全事故报告和调查处理条例》的有关规定，依法暂扣或者吊销安全生产考核合格证

书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

(二)裁量基准

1、【轻微】

(1)违法情形

专职安全生产管理人员未按规定履行安全生产管理职责，未将检查请记入安全管

理档案的；

(2)处罚标准

处以1000元罚款;

2、【一般】

(1)违法情形

专职安全生产管理人员未按规定履行安全生产管理职责，未检查在建项目安全生

产管理情况的；

(2)处罚标准

处以2000元罚款；

3、【较重】

(1)违法情形

专职安全生产管理人员未按规定履行安全生产管理职责，现场存在较大安全隐患

的；

(2)处罚标准

处以3000元罚款；

4、【严重】

(1)违法情形

专职安全生产管理人员未按规定履行安全生产管理职责，现场存在严重安全隐患

的；

(2)处罚标准

处以5000元罚款；

3

5、【特别严重】

专职安全生产管理人员未按规定履行安全生产管理职责，造成生产安全事故或者

其他严重后果的；

（2）处罚标准

依法暂扣或者吊销安全生产考核合格证书。

四：权责清单编码3700000217540

事项名称：对生产安全事故发生负有责任的建筑施工特种作业人员的处罚

（一）法律依据

1、【法律】《特种设备安全法》第九十二条：违反本法规定，特种设备安全管

理人员、检测人员和作业人员不履行岗位职责，违反操作规程和有关安全规章制度，

造成事故的，吊销相关人员的资格。

2、【行政法规】《生产安全事故报告和调查处理条例》第四十条：事故发生单

位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照；对事故发生

单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、

岗位证书；事故发生单位主要负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完

毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

（二）裁量基准

1、【一般】

（1）违法情形

对生产安全事故发生负有责任的建筑施工特种作业人员；

（2）处罚标准

暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书。

五：权责清单编码3700000217546

事项名称：对未申领资质证书而从事建设工程的总承包、勘察、设计、施工、建

筑装修、建筑构配件生产经营活动的；倒手转包或者层层分包建设工程等违法行为

的处罚

（一）法律依据

1.【地方性法规】《山东省建筑市场管理条例》第四十八条：违反本条例规定，

有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令其限期改正，给予警告，没收违法所

得，并可处以一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，吊销其资质证书：（一）

未申领资质证书而从事建设工程的总承包、勘察、设计、施工、建筑装修、建筑构

配件生产经营以及建设监理、招标代理等活动的；（二）超越资质等级范围承包建

设工程的；（三）伪造、涂改、出租、出借、转让资质证书的；（四）倒手转包或

者层层分包建设工程的；（五）在施工中偷工减料或者使用未经检脸以及经睑验不

合格的建筑材料、建筑构配件和设备的。

权责清单编码3700000217546-1

事项名称：对未申领资质证书而从事建设工程的总承包、勘察、设计、施工、建

筑装修、建筑构配件生产经营活动的处罚

（二）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

未按规定办理建设工程报建手续，工程造价在100万元以下的；

4

(2)处罚标准

给予警告，处以2万元的罚款；

2、【一般】

(1)违法情形

未按规定办理建设工程报建手续，工程造价在100万元以上500万元以下的；

(2)处罚标准

给予警告，处以5万元的罚款；

3、【较重】

(1)违法情形

未按规定办理建设工程报建手续，工程造价在500万元以上2000万元以下的；

(2)处罚标准

对工程监理单位处合同约定的监理酬金1倍的罚款；对施工单位处工程合同价款

2%的罚款;

4、【严重】

(1)违法情形

未按规定办理建设工程报建手续，工程造价在2000万元以上1亿元以下的；

(2)处罚标准

对工程监理单位处合同约定的监理酬金1.5倍的罚款；对施工单位处工程合同价

款3%的罚款；

5、【特别严重】

未按规定办理建设工程报建手续，工程造价在1亿元以上的；

(2)处罚标准

对工程监理单位处合同约定的监理酬金2倍的罚款；对施工单位处工程合同价款

4%的罚款。

权责清单编码3700000217546-2

事项名称：对将承包的工程转包或违法分包的处罚

(二)裁量基准

1、【轻微】

(1)违法情形

未按规定办理建设工程报建手续，工程造价在100万元以下的；

(2)处罚标准

处工程合同价款0.5%的罚款，没收违法所得；

2、【一般】

(1)违法情形

未按规定办理建设工程报建手续，工程造价在100万元以上500万元以下的；

(2)处罚标准

处工程合同价款0.6$的罚款，没收违法所得；

3、【较重】

(1)违法情形

未按规定办理建设工程报建手续，工程造价在500万元以上2000万元以下的；

(2)处罚标准

处工程合同价款0.7%的罚款，没收违法所得，责令停业整顿，降低资质等级；

4、【严重】

(1)违法情形

5

未按规定办理建设工程报建手续，工程造价在2000万元以上1亿元以下的；

（2）处罚标准

处工程合同价款0.8%的罚款，没收违法所得，吊销资质证书；

5、【特别严重】

未按规定办理建设工程报建手续，工程造价在1亿元以上的；

（2）处罚标准

处工程合同价款照的罚款，没收违法所得，吊销资质证书。

六，权责清单编码3700000217547

事项名称：未按规定办理建设工程质量监督手续的违法行为的处罚

（一）法律依据

【地方性法规】《山东省建筑市场管理条例》第四十九条：违反本条例规定，有

下列行为之一的，由建设行政主管部门责令其限期改正，给予警告，没收违法所得,

并可处以一万元以上五万元以下的罚款：（一）未按规定办理建设工程报建手续的；

（二）未按规定进行建设工程招标发包的；（三）将工程发包给不具备承包条件单

位的；（四）未按规定申请办理建设项目开工手续的；（五）未按规定办理建设工

程质量监督手续的；（六）未经竣工验收而使用建设工程的。

（二）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

未按规定办理建设工程报建手续,工程造价在100万元以下的;

（2）处罚标准

警告，处1万元罚款；

2、【一般】

（1）违法情形

未按规定办理建设工程报建手续,工程造价在100万元以上500万元以下的;

（2）处罚标准

警告，处2万元罚款；

3、【较重】

（1）违法情形

未按规定办理建设工程报建手续,工程造价在500万元以上2000万元以下的;

（2）处罚标准

警告，处3万元罚款；

4、【严重】

（1）违法情形

未按规定办理建设工程报建手续,工程造价在200U万元以上1亿元以下的;

（2）处罚标准

警告，处4万元罚款；

5、【特别严重】

未按规定办理建设工程报建手续,工程造价在1亿元以上的;

（2）处罚标准

警告，处5万元罚款。

6

七：权责清单编码3700000217548

事项名称：未按照建设工程设计图纸或者施工组织设计进行施工的违法行为的处

罚

（一）法律依据

【地方性法规】《山东省建筑市场管理条例》第五十条：违反本条例规定，有下

列行为之一的，由建设行政主管部门或者有关行业行政主管部门按照职责分工，责

令其限期改正，给予警台，并处以一万元以上五万元以下罚款；情节严重的，责令

其停业整顿六个月至一年：（一）未按照规定采取维护安全、防范危险、预防火灾等

措施的；（二）对应当采取防护措施的毗邻建筑物、构筑物和特殊作业环境，未采

取防护措施的；（三）未按照建设工程设计图纸或者施工组织设计进行施工的；（四）

在施工中发生责任事故以及发生责任事故未及时采取措施或者未按照规定如实报告

事故情况的。

（二）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

造成质量隐患，影响使用功能的；

（2）处罚标准

警告，处1万元罚款；

2、【一般】

（1）违法情形

造成质量隐患，影响使用安全的；

（2）处罚标准

警告，处2万元罚款；

3、【较重】

（1）违法情形

造成质量隐患，影响结构安全的；

（2）处罚标准

警告，处3万元罚款；

4、【严重】

（1）违法情形

造成一般质量事故的；

（2）处罚标准

警告，处4万元罚款；

5、【特别严重】

造成较大以上质量事故的；

（2）处罚标准

警告，处5万元罚款。

八：权责清单编码3700000217635

事项名称：对工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假,降低

工程质量的处罚

（一）法律依据

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十七条：工程监理单位有下列行为

之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资

7

质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：（一）与建

设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；（二）将不合格的建设工

程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。第七十三条：”依照本条例规

定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位

罚款数额5%以上10%以下的罚款。

（二）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

工程监理单位与建设单位或者施工单位串通,弄虚作假、降低工程质量,影响使

用功能和观感质量的；

（2）处罚标准

处50万元的罚款；

2、【一般】

（1）违法情形

工程监理单位与建设单位或者施工单位串通,弄虚作假、降低工程质量,影响使

用安全（不含结构安全）的；

（2）处罚标准

处60万元的罚款；

3、【较重】

（1）违法情形

工程监理单位与建设单位或者施工单位串通,弄虚作假、降低工程质量,影响结

构安全，未发生事故但存在质量隐患的；

（2）处罚标准

处70万元的罚款；

4、【严重】

（1）违法情形

工程监理单位与建设单位或者施工单位串通,弄虚作假、降低工程质量,造成一

般质量事故的；

（2）处罚标准

处80万元的罚款；

5、【特别严重】

工程监理单位与建设单位或者施工单位串通,弄虚作假、降低工程质量,造成较

大以上质量事故的；

（2）处罚标准

处100万元的罚款。

九：权责清单编码3700000217636

事项名称：对工程监理单位将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备

按照合格签字的处罚

（一）法律依据

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十七条：工程监理单位有下列行为

之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资

质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：（一）与建

设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；（二）将不合格的建设工

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程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。第七十三条：”依照本条例规

定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位

罚款数额5%以上10%以下的罚款。

（二）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

工程监理单位将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字,

影响使用功能和观感质量的；

（2）处罚标准

处50万元的罚款；

2、【一般】

（1）违法情形

工程监理单位将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字，

影响使用安全（不含结构安全）的；

（2）处罚标准

处60万元的罚款；

3、【较重】

（1）违法情形

工程监理单位将影响结构安全的不合格建设工程、建筑材料、建筑构配件（钢材,

混凝土、钢结构）按照合格签字用于工程，未发生事故但存在质量隐患的；

（2）处罚标准

处70万元的罚款；

4、【严重】

（1）违法情形

工程监理单位将影响结构安全的不合格建设工程、建筑材料、建筑构配件（钢材,

混凝土、钢结构）按照合格签字用于工程，造成一般质量事故的；

（2）处罚标准

处80万元的罚款；

5、【特别严重】

工程监理单位将影响结构安全的不合格建设工程、建筑材料、建筑构配件（.钢材,

混凝土、钢结构）按照合格签字用于工程，造成较大以上质量事故的；

（2）处罚标准

处100万元的罚款。

十：权责清单编码3700000217637

事项名称：对工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构

配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的

处罚

（一）法律依据

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十八条：违反本条例规定，工程监

理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有

隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元

以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没

9

收。第七十三条：依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管

人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。

(二)裁量基准

1、【轻微】

(1)违法情形

工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设

备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务，被及

时制止，未造成影响；

(2)处罚标准

处5万元罚款；

2、【一般】

(1)违法情形

工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设

备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务，造成

不良影响的；

(2)处罚标准

处6万元罚款；

3、【较重】

(1)违法情形

工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设

备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务，产生

质量安全隐患等恶劣影响的；

(2)处罚标准

处7万元的罚款；

4、【严重】

(1)违法情形

工程监理单位在重点工程中与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建

筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监

理业务，产生质量安全隐患等恶劣影响的；

(2)处罚标准

处8万元的罚款；

5、【特别严重】

(1)违法情形

工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设

备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务，态度

恶劣，拒不配合的；

(2)处罚标准

处10万元的罚款。

H~:权责清单编码3700000217640

事项名称：对建设单位迫使承包方以低于成本的价格竞标的；任意压缩合理工期

的；明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质・

等违法行为的处罚

(-)法律依据

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1、【行政法规】《建设工程质量管理条例》第五十六条：违反本条例规定，建

设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：（一）

迫使承包方以低于成本的价格竞标的；（二）任意压缩合理工期的；（三）明示或

者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；（四）

施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；（五）建设项目必须实行

工程监理而未实行工程监理的；（六）未按照国家规定办理工程质量监督手续的；

（七）明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；（A）

未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的。第

七十三条：”依照.本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员

和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。

2、【行政法规】《建设工程安全生产管理条例》第五十五条：违反本条例的规

定，建设单位有下列行为之一的，责令限期改正，处20万元以上50万元以下的罚

款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑

事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）对勘察、设计、施工、工程监理

等单位提出不符合安全红产法律、法规和强制性标准规定的要求的；（二）要求施

工单位压缩合同约定的工期的；（三）将拆除工程发包给不具有相应资质等级的施

工单位的。

权责清单编码3700000217640T

事项名称：明示或者暗示施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的违

法行为的处罚

（二）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

影响使用功能；

（2）处罚标准

处20万元罚款；

2、【一般】

（1）违法情形

影响使用安全；

（2）处罚标准

处25万元罚款；

3、【较重】

（1）违法情形

影响结构安全；

（2）处罚标准

处30万元的罚款；

4、【严重】

（1）违法情形

造成一般质量事故；

（2）处罚标准

处40万元的罚款；

5、【特别严重】

（1）违法情形

造成较大及以上质量事故；

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(2)处罚标准

处50万元的罚款。

权责清单编码3700000217640-2

事项名称：明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的

违法行为的处罚

(二)裁量基准

1、【轻微】

(1)违法情形

造成质量隐患.，影响使用功能；

(2)处罚标准

处20万元罚款；

2、【一般】

(1)违法情形

影响使用安全；

(2)处罚标准

处25万元罚款；

3、【较重】

(1)违法情形

影响结构安全；

(2)处罚标准

处30万元的罚款；

4、【严重】

(I)违法情形

造成一般质量事故；

(2)处罚标准

处40万元的罚款；

5、【特别严重】

(1)违法情形

造成较大及以上质量事故；

(2)处罚标准

处50万元的罚款。

权责清单编码3700000217640-3

事项名称：任意压缩合理工期的违法行为的处罚

(二)裁量基准

1、【轻微】

(1)违法情形

三年内仅一次违法行为，违法主体及时改正问题，未造成质量安全事故或严重质

量缺陷，没有给他人或者社会公共利益造成危害后果；

(2)处罚标准

处20万元罚款；

2、【一般】

(1)违法情形

中小型项目中，三年内两次以上违法行为，违法主体及时改正问题，未造成质量

安全事故或严重质量缺陷，没有给他人或者社会公共利益造成危害后果；

12

(2)处罚标准

处25万元罚款；

3、【较重】

(1)违法情形

大型项目中，三年内两次以上违法行为，违法主体及时改正问题，未造成质量安

全事故或严重质量缺陷，没有给他人或者社会公共利益造成危害后果；

(2)处罚标准

处30万元的罚款；

4、【严重】

(1)违法情形

中小型项目中，三年内一次以上违法行为，造成质量安全事故或严重质量缺陷，

给他人或者社会公共利益造成危害后果；

(2)处罚标准

处40万元的罚款；

5、【特别严重】

(1)违法情形

大型项目中，三年内一次以上违法行为，造成质量安全事故或严重质量缺陷，给

他人或者社会公共利益造成危害后果；

(2)处罚标准

处50万元的罚款。

十二：权责清单编码3700000217641

事项名称：对未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的处罚

(一)法律依据

1、【法律】《中华人民共和国建筑法》第六十四条：违反本法规定，未取得施

工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令

停止施工，可以处以罚款。

2、【行政法规】《建设工程质量管理条例》第五十七条：违反本条例规定，建

设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限

期改正，处工程合同价款百分之一以上百分之二以下的罚款。第七十三条：“依照

本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人

员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。

3、【部门规章】《建筑业企业资质管理规定》第三十七条：企业有本规定第二

十三条行为之一，《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》和其他

有关法律、法规对处罚机关和处罚方式有规定的，依照法律、法规的规定执行；法

律、法规未作规定的，由县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门或者其他有

关部门给予警告，责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。

(二)裁量基准

1、【轻微】

(1)违法情形

属于政府投资项目或市重点工程等，且初次违规；

(2)处罚标准

给予警告，处以1万元的罚款；

2、【一般】

13

（1）违法情形

单位工程造价在100万以下的；

（2）处罚标准

给予警告，处以3万元罚款；

3、【较重】

（1）违法情形

单位工程造价在100万以上500万以下的；

（2）处罚标准

给予警告，处以5万元罚款；

4、【严重】

（1）违法情形

单位工程造价在500万以上1000万以下的；

（2）处罚标准

处以合同价款1.5%的罚款；

5、【特别严重】

（1）违法情形

单位工程造价在100。万以上的；

（2）处罚标准

处以合同价款2%的罚款。

十三：权责清单编码3700000217642

事项名称：对建设单位未组织竣工验收，擅自交付使用的；验收不合格，擅自交

付使用的；对不合格的建设工程按照合格工程验收等违法行为的处罚

（一）法律依据

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第五十八条：违反本条例规定，建设单

位有下列行为之一的，责令改正，处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚

款；造成损失的，依法承担赔偿费任；（一）未组织竣工验收，擅自交付使用的；

（二）验收不合格，擅自交付使用的；（三）对不合格的建设工程按照合格工程验

收的。第七十三条：”依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的

主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。

权责清单编码3700000217642-1

事项名称：对建设单位未组织竣工验收，擅自交付使用的违法行为的处罚

（二）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

经查处主动停止违规行为；

（2）处罚标准

给予警告，处以3万元罚款；

2、【一般】

（1）违法情形

经责令后停止违规行为；

（2）处罚标准

给予警告，处以5万元罚款；

3、【较重】

14

（1）违法情形

擅自交付使用的工程造价占总造价50%以下；

（2）处罚标准

处以合同价款2%的罚款；

4、【严重】

（1）违法情形

擅自交付使用的工程造价占总造价50%以上；

（2）处罚标准

处以合同价款3%的罚款；

5、【特别严重】

（1）违法情形

全部擅自交付使用的；或造成恶劣影响的；

（2）处罚标准

处以合同价款4%的罚款。

权责清单编码3700000217642-2

事项名称：对建设单位验收不合格，擅自交付使用的的违法行为的处罚

（二）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

造价在500万元（含）以下的；

（2）处罚标准

处以合同价款2%的罚款；

2、【一般】

（1）违法情形

工程造价500万元以上2000万元（含）以下的；

（2）处罚标准

处以合同价款2.5%的罚款；

3、【较重】

（1）违法情形

工程造价2000万元以上5000万元（含）以下的；

（2）处罚标准

处以合同价款3%的罚款；

4、【严重】

（1）违法情形

工程造价5000万元以上1亿元（含）以下的；

（2）处罚标准

处以合同价款3.5%的罚款；

5、【特别严重】

（1）违法情形

工程造价1亿元以上的；

（2）处罚标准

处以合同价款4%的罚款。

权责清单编码3700000217642-3

事项名称：对不合格的建设工程按照合格工程验收的违法行为的处罚

15

(二)裁量基准

1、【轻微】

(1)违法情形

单位工程造价100万元(含)以下的；

(2)处罚标准

处以合同价款2%的罚款；

2、【一般】

(1)违法情形

单位工程造价在100万元以上500万元(含)以下的；

(2)处罚标准

处以合同价款2.5%的罚款；

3、【较重】

(1)违法情形

单位工程造价在500万元以上2000万元(含)以下的；

(2)处罚标准

处以合同价款3%的罚款；

4、【严重】

(1)违法情形

单位工程造价在2000万元以上的；

(2)处罚标准

处以合同价款3.5%的罚款；

5、【特别严重】

(1)违法情形

经督促拒不改正，或造成恶劣影响的；

(2)处罚标准

处以合同价款4%的罚款。

十四：权责清单编码3700000217643

事项名称：对建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档

案的处罚

(一)法律依据

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第五十九条：违反本条例规定，建设工

程竣工验收后，建设单位未向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档

案的，贲令改正，处1万元以上10万元以下的罚款。”第七十三条：”依照本条例

规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单

位罚款数额5%以上1。%以下的罚款。

(二))裁量基准

1、【轻微】

(1)违法情形

未按规定期限移交档案，或移交档案缺少部分资料，未造成不良影响或损失的；

(2)处罚标准

对单位处1万元罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处500元

罚款；

2、【一般】

16

(1)违法情形

未按规定期限移交档案，或移交档案缺少部分资料，造成一定影响或损失的；

(2)处罚标准

对单位处2万元罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000

兀罚款；

3、【较重】

(1)违法情形

涂改、伪造档案的；

(2)处罚标准

对单位处3万元罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2000

兀罚款；

4、【严重】

(1)违法情形

未按规定移交档案，拒不执行主管部门责令改正决定，或者弄虚作假规避档案移

交的；

(2)处罚标准

对单位处5万元罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5000

元罚款；

5、【特别严重】

(1)违法情形

未按规定移交档案，造成严重后果的；

(2)处罚标准

对单位处10万元罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处10000

兀罚款。

十五：权责清单编码3700000217644

事项名称：对勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的

处罚

(一)法律依据

1、【法律】《中华人民共和国建筑法》第六十五条：发包单位将工程发包给不

具有相应资质条件的承包单位的，或者违反本法规定将建筑工程肢解发包的，责令

改正，处以罚款。超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，处以罚款,

可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，

予以没收。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，并处罚款；有违法所得的，予

以没收。以欺骗手段取得资质证书的，吊销资质证书，处以罚款；构成犯罪的，依

法追究刑事责任。

2、【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十条：违反本条例规定，勘察、

设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，

对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1

倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的

罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所

得的，予以没收。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款;

有违法所得的，予以没收。以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，

依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。第七十三条：”依照本

17

条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责冬人员

处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。

权责清单编码3700000217644-1

事项名称：对施工单位超越本单位资质等级承揽工程的违法行为的处罚

（二）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

工程合同额100万元以下；

（2）处罚标准

没收违法所得，处工程合同价款僚的罚款；

2、【一般】

（1）违法情形

工程合同额100万元以上500万元以下的；

（2）处罚标准

没收违法所得，处工程合同价款2.5%的罚款；

3、【较重】

（1）违法情形

工程合同额500万元以上2000万元以下的；

（2）处罚标准

没收违法所得，处工程合同价款3%的罚款，责令停业整顿，降低资质等级；

4、【严重】

（1）违法情形

工程合同额2000万元以上1亿元以下的；

（2）处罚标准

没收违法所得，处工程合同价款3.5%的罚款，吊销资质证书；

5、【特别严重】

（1）违法情形

工程合同额1亿元以上的；

（2）处罚标准

没收违法所得，处工程合同价款4%的罚款，吊销资质证书。

权责清单编码3700000217644-2

事项名称：对监理单位超越本单位资质等级承揽工程的违法行为的处罚

（二）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

监理单位超越本单位资质等级承揽工程，工程进度处于基础施工阶段（不包

括地下室）；

（2）处罚标准

给予警告，对工程监理单位处一万元罚款；

2、【一般】

（1）违法情形

监理单位超越本单位资质等级承揽工程，工程进度进入地下室施工或三体施

工一半以下（无地下室工程）；

（2）处罚标准

18

给予警告，对工程监理单位处三万元罚款；

3、【较重】

（1）违法情形

监理单位超越本单位资质等级承揽工程，工程进度在正负零以上（含地下室

的工程）或主体施工一半以上（无地下室工程）；

（2）处罚标准

给予警告，对工程监理单位处五万元罚款；

4、【严重】

（1）违法情形

监理单位超越本单位资质等级承揽工程产生严重质量安全隐患或工程进度

进入装饰装修阶段；

（2）处罚标准

给予警告，对监理单位处合同约定的监理酬金1倍罚款（低于五万元的按五

万元罚款）；建议资质审批部门吊销其资质证书；

5、【特别严重】

（1）违法情形

监理单位超越本单位资质等级承揽工程，造成质量安全事故或工程已经完

工；

（2）处罚标准

给予警告，对监理单位处合同约定的监理酬金2倍罚款（低于五万元的按五

万元罚款）；建议资质审批部门吊销其资质证书。

权责清单编码3700000217644-3

事项名称：对勘察、设计单位超越本单位资质等级承揽工程的违法行为的处罚

（二）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

年内仅一次违法行为，未造成质量缺陷和危害后果；

（2）处罚标准

没收违法所得，处合同约定的勘察费、设计费1倍罚款，对单位直接负责的主管

人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%的罚款。以欺骗手段取得资质证书承

揽工程的，吊销资质证书；

2、【一般】

（1）违法情形

两年内有两次违法行为，未造成质量缺陷和危害后果；

（2）处罚标准

没收违法所得，处合同约定的勘察费、设计费L2倍罚款，对单位直接负责的主

管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额6%的罚款。以欺骗手段取得资质任书承

揽工程的，吊销资质证书；

3、【较重】

（1）违法情形

两年内有三次以上违法行为，或造成质量缺陷和危害后果；

（2）处罚标准

19

没收违法所得，处合同约定的勘察费、设计费1.4倍罚款，对单位直接负责的主

管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额7%的罚款。以欺骗手段取得资质证书承

揽工程的，吊销资质证书；

4、【严重】

（1）违法情形

造成较重质量缺陷或危害后果；

（2）处罚标准

没收违法所得，处合同约定的勘察费、设计费L6倍罚款，对单位直接负责的主

管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额8%的罚款。吊销资质证书；

5、【特别严重】

（1）违法情形

造成严重以上质量缺陷或危害后果；

（2）处罚标准

没收违法所得，处合同约定的勘察费、设计费2倍罚款，对单位直接负责的主管

人员和其他直接责任人员处单位罚款数额10%的罚款。吊销资质证书。

十六：权责清单编码3700000217648

事项名称：对勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的：设计单位未根据

勘察成果文件进行工程设计、未按照工程建设强制性标准进行设计等违法行为的处

罚

（一）法律依据

1、【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十三条：违反本条例规定，有

下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款：（一）勘察单位

未按照工程建设强制性标准进行勘察的；（二）设计单位未根据勘察成果文件进行

工程设计的；（三）设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；（四）

设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。有前款所列行为，造成工程质量

事故的，贡令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；造成损失的，

依法承担赔偿责任。第七十三条："依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单

位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的

罚款。

2、【行政法规】《建设工程安全生产管理条例》第五十六条：违反本条例的规

定，勘察单位、设计单位有下列行为之一的，责令限期改正，处10万元以上30万

元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质证书；

造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责

任；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）未按照法律、法规和工程建设强制性

标准进行勘察、设计的；（二）采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结

构的建设工程，设计单位未在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事

故的措施建议的。

权责清单编码3700000217648-1

事项名称：对勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的违法行为的处罚

（二）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

两年内仅一次违法行为，未造成质量缺陷和危害后果；

20

(2)处罚标准

处10万元的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款

数额5%的罚款；

2、【一般】

(1)违法情形

两年内有两次违法行为，未造成质量缺陷和危害后果；

(2)处罚标准

处15万元的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单，立罚款

数额6%的罚款；

3、【较重】

(1)违法情形

两年内有三次以上违法行为，或造成质量缺陷和危害后果；

(2)处罚标准

处20万元的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单,立罚款

数额7%的罚款。责令停业整顿；

4、【严重】

(1)违法情形

造成较重质量缺陷或危害后果；

(2)处罚标准

处25万元的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单/立罚款

数额8%的罚款。吊销资质证书；

5、【特别严重】

(1)违法情形

造成严重以上质量缺陷或危害后果；

(2)处罚标准

责令改正，处30万元的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处单位罚款数额10%的罚款。吊销资质证书。

权责清单编码3700000217648-2

事项名称：对设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计、未按照工程建设强制

性标准进行设计的违法行为的处罚

(二)裁量基准

1、【轻微】

(1)违法情形

两年内仅一次违法行为，未造成质量缺陷和危害后果；

(2)处罚标准

处10万元的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款

数额5%的罚款；

2、【一般】

(1)违法情形

两年内有两次违法行为，未造成质量缺陷和危害后果；

(2)处罚标准

处15万元的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款

数额6%的罚款；

3、【较重】

21

(1)违法情形

两年内有三次以上违法行为，或造成质量缺陷和危害后果；

(2)处罚标准

处20万元的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单,立罚款

数额7%的罚款。责令停业整顿；

4、【严重】

(1)违法情形

造成较重质量缺陷或危害后果；

(2)处罚标准

处25万元的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款

数额8%的罚款。吊销资质证书；

5、【特别严重】

(1)违法情形

造成严重以上质量缺陷或危害后果；

(2)处罚标准

责令改正，处30万元的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员

处单位罚款数额10%的罚款。吊销资质证书。

十七：权责清单编码3700000217649

事项名称：对施工单位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配

件和设备的，或者有不按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的处罚

(一)法律依据

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十四条：违反本条例规定，施工单

位在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的，或者有不

按照工程设计图纸或者施工技术标准施工的其他行为的，责令改正，处工程合同价

款百分之二以上百分之四以下的罚款；造成建设工程质量不符合规定的质量标准的,

负贡返工、修理，并赔偿因此造成的损失；情节严重的，费令停业整顿，降低资质

等级或者吊销资质证书。第七十三条：依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对

单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的

罚款。

(二)裁量基准

1、【轻微】

(1)违法情形

施工单位偷工减料，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备，或不按照工程

设计图纸或者施工技术标准施工，造成质量隐患，影响使用功能的；

(2)处罚标准

给予警告，处以2万元的罚款；

2、【一般】

(1)违法情形

施工单位偷工减料，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备，或不按照工程

设计图纸或者施工技术标准施工，造成质量隐患，影响使用安全的；

(2)处罚标准

给予警告，处以罚款5万元罚款；

3、【较重】

22

(1)违法情形

施工单位偷工减料，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备，或不按照工程

设计图纸或者施工技术标准施工，造成质量隐患，影响结构安全的；

(2)处罚标准

处以合同价款2%的罚款；

4、【严重】

(1)违法情形

施工单位偷工减料，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备，或不按照工程

设计图纸或者施工技术标准施工，造成一般质量事故的；

(2)处罚标准

处以合同价款3%的罚款；

5、【特别严重】

(1)违法情形

施工单位偷工减料，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备，或不按照工程

设计图纸或者施工技术标准施工，造成较大以上质量事故的；

(2)处罚标准

处以合同价款4%的罚款。

十八：权责清单编码3700000217650

事项名称：对施工单位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验,

或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测的处罚

(一)法律依据

【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十五条：违反本条例规定，施工单

位未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或者未对涉及结构安

全的试块、试件以及有关材料取样检测的，责令改正，处10万元以上20万元以下

的罚款；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失

的，依法承担赔偿贲任。笫七十三条："依照本条例规定，给予单位罚款先罚的，

对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下

的罚款。

(二)裁量基准

1、【轻微】

(1)违法情形

影响使用功能；

(2)处罚标准

处10万元罚款；

2、【一般】

(1)违法情形

影响使用安全；

(2)处罚标准

处12万元罚款；

3、【较重】

(1)违法情形

影响结构安全；

(2)处罚标准

23

处15万元罚款；

4、【严重】

（1）违法情形

造成一般质量事故；

（2）处罚标准

处18万元罚款；

5、【特别严重】

（1）违法情形

造成较大及以上质量事故;

（2）处罚标准

处20万元罚款。

十九：权责清单编码3700000217651

事项名称：对施工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的处罚

（一）法律依据

1、【行政法规】《建设工程质量管理条例》第六十六条：违反本条例规定，施

工单位不履行保修义务或者拖延履行保修义务的，责令改正，处10万元以上20万

元以下的罚款，并对在保修期内因质量缺陷造成的损失承怛赔偿责任。第七十三条；

依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责

任人员处单位罚款数额£,%以上10%以下的罚款。

2、【部门规章】《房屋建筑工程质量保修办法》第十九条：施工单位不履行保

修义务或者拖延履行保修义务的，由建设行政主管部门责令改正，处10万元以上20

万元以下的罚款。

（二）裁量基准

1、【轻微】

（1）违法情形

积极改正的；

（2）处罚标准

处10万元罚款；

2、【一般】

（1）违法情形

经批评教育改正的；

（2）处罚标准

处12万元罚款；

3、【较重】

（1）违法情形

被媒体曝光，经查属实的；

（2）处罚标准

处15万元罚款；

4、【严重】

（1）违法情形

造成越级上访、集体上访，影响恶劣的；

（2）处罚标准

处18万元罚款；

24

5、【特别严重】

(1)违法情形

影响恶劣，经督促拒不改正的；

(2)处罚标准

处20万元罚款。

二十：权责清单编码3700000217652

事项名称：对建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施

工单位的处罚

(一)法律依据

1、【行政法规】《建设工程质量管理条例》第五十四