《国际经济学》发达国家的战略性贸易政策

国际经济学InternationalEconomics发达国家的战略性贸易政策学习目标“●了解战略性贸易政策的概念，掌握战略性贸易政策的相关理论以及发展。●从日本、美国及欧盟等国家或地区的战略性贸易政策实践中，总结相关政策的影响以及一般性规律。●结合实际情况，分析特定战略性贸易政策的经济效应。目录CONTENTS壹贰叁战略性贸易政策的理论架构战略性贸易政策的实践战略性贸易政策的案例研究第1节战略性贸易政策的理论架构“一、战略性贸易政策的含义在不完全竞争的前提下，如果某些行业，尤其是那些包含高新技术的行业存在规模经济，便能获得更大的外部经济利益。如果行业对一国经济的发展尤其重要的话，该国政府会采取措施来帮助本国企业获得规模优势，以便使这些行业为该国的经济发展作出更大的贡献。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（一）重商主义重商主义有深远的历史，具体可追溯到16-18世纪的西欧。重商主义是经济学家研究国际贸易的最初想法，同时也是资本主义积累时期商人的资本主义思想的具体体现。在国际贸易理论的研究历史上，该理论为后来的各种贸易理论奠定了一定的思想基础，具有重要的历史意义。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（一）重商主义重商主义可以划分为如下几个阶段。1.重商主义的萌芽2.重商主义的成熟3.重商主义的巩固第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（一）重商主义重商主义也可划分为早期重商主义和晚期重商主义两个阶段。流行于15-16世纪中叶的早期重商主义又称“重金主义”，主要强调贵金属的流入和零流出。流行于16—17世纪的晚期重商主义又称“贸易差额论”。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（二）比较优势理论1.比较优势理论的产生比较优势理论是英国经济学家大卫·李嘉图在《政治经济学及赋税原理》一书中提出的。他认为，如果一个国家在任何产品上都没有绝对优势，但是在某种产品上拥有比较优势，那么这个国家仍然有与其他国家开展贸易的可能。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（二）比较优势理论1.比较优势理论的产生关于比较优势的基本假设如下：第一，2×2模型，即“两个国家，两种商品”。第二，每个国家国内的生产要素都能得到充分利用并能自由流动，但不能跨国流动。第三，市场是完全竞争的，即存在自由贸易。第四，没有技术进步，不考虑一切额外的费用和成本。第五，劳动决定商品价值，而且所有劳动都是同质的。第六，收入分配即一国公民的相对收入水平不受自由贸易的影响。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（二）比较优势理论2.比较优势理论的经济概念机会成本是经济学最基本的概念之一，其原本的含义是人们为了得到某种东西而愿意放弃的另一种东西的数量。在国际贸易中引入的机会成本，指的是一个国家可以选择生产机会成本较低的商品进行出口，进口机会成本较高的商品。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（二）比较优势理论2.比较优势理论的经济概念生产可能性曲线表示在资源条件给定和资源得到充分利用的前提下，两种商品可能的生产数量组合曲线。该曲线凹向原点，其斜率表示边际转换率（MRT）。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（二）比较优势理论2.比较优势理论的经济概念无差异曲线是主要用于分析消费者消费均衡的模型，它表示在某个或者某类消费者的收入和偏好一定的情况下，使消费者能得到相同的消费满足感的所有商品的组合。因此，同一条无差异曲线代表的偏好是一样的。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（三）幼稚工业保护理论德国著名经济学家李斯特在1841年出版的《政治经济学的国民体系》一书中提出并详细阐述了幼稚工业保护理论。李斯特引入生产力理论作为幼稚工业保护理论的理论基础。他认为，一个国家可以进口不具有比较优势的产品，因为这对该国来说在短期内可能有比较优势，可节省大量的机会成本，但是不利于行业长期发展。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（三）幼稚工业保护理论经济发展阶段论是李斯特幼稚工业保护理论的理论依据。每个国家的经济发展都会经历一定的阶段，具体可划分为原始、畜牧、农业、农工业以及农工商五个阶段，每个阶段所实行的具体贸易政策是不一样的。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（三）幼稚工业保护理论基于上述两个理论，李斯特的幼稚工业保护理论正式形成。李斯特认为，处于农业阶段的国家和处于工业阶段的国家，首先是经济实力不同，其次是各国的思想文化不同，对待经济贸易等问题的看法也就不一样。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（四）凯恩斯超保护贸易理论凯恩斯超保护贸易理论主张保护国内成熟的甚至是高度发展的产业。同时，为了保护这些产业所采取的措施，比简单的贸易保护更加严格；为了鼓励出口，关税减免或者津贴的手段也被广泛使用。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（四）凯恩斯超保护贸易理论它的目的更多的是维护本国那些具有垄断利润的行业，以便获取国外的垄断利润。这种超级保护政策既有好处也有坏处。（1）有利的方面。（2）不利的方面。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（五）战略性贸易政策理论1.基本理论背景战略性贸易政策的构想主要是由加拿大学者布兰德（J.A.Brander）及其美国合作者斯潘塞（B.J.Spencer）提出的。该理论在规模经济前提下，运用产业组织理论和博弈论的思想来分析政府的补贴政策对一国出口等贸易行为的影响。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（五）战略性贸易政策理论2.政策的利弊评价首先，该理论的提出，作为贸易领域理论的新发展，本身就具有一定的影响，即现实就是理论的实践。其次，该理论的假设前提较之前的理论，更符合现实情况，政府干预似乎也有了合理的理由。最后，该理论运用了宏观经济学的理论，并用博弈论等思想分析国家之间的战略选择，更具有研究意义并体现了方法论上的创新。第1节战略性贸易政策的理论架构“二、国际贸易政策的相关理论（五）战略性贸易政策理论2.政策的利弊评价首先，该理论的假设与传统理论显著不同。传统理论强调完全竞争的自由市场，而战略性贸易政策理论则强调几乎相反的假设，因此很容易与超保护贸易理论混淆。其次，战略性贸易政策理论的前提条件有些复杂，对于政府来说，采取的措施首先要确保有效果，并且不会受到其他国家的报复。最后，在干预政策方面，战略性贸易政策理论没有给出一种比较通用的办法，每个国家在实施时应该结合自己的实际情况。第1节战略性贸易政策的理论架构“三、战略性贸易政策的理论体系（一）利润转移理论该理论主要阐述了在不完全竞争的市场上，一国政府通过采取某些措施将更多的垄断利润据为己有的过程。第1节战略性贸易政策的理论架构“三、战略性贸易政策的理论体系（一）利润转移理论该理论又可以具体划分为以下三种情况。1.出口补贴论2.战略进口政策3.以进口保护促进出口论第1节战略性贸易政策的理论架构“三、战略性贸易政策的理论体系（二）外部经济理论微观经济学所说的外部经济，主要指的是某个人或者某个行业的行为由于外溢性而能在不需要任何额外成本的情况下，给其他人带来额外效益的行为。将外部效应理论用在国际贸易理论中，即一个国家尤其是高新技术的应用总会存在外溢效应或外部效应，其他国家能够无偿地享用该技术可能带来的收益而不需要付出任何成本。第1节战略性贸易政策的理论架构“四、战略性贸易政策的理论发展（一）战略性贸易政策与战略联盟战略性贸易政策和战略联盟之间的替代关系主要由莫拉斯（K.Morasch）提出，莫拉斯在分析对本国福利影响的基础上进一步分析了在两种政策间应如何选择。二者的共同之处在于，无论采取哪种政策，都比不采取任何政策好，至少在消费者福利方面是有显著影响的。第1节战略性贸易政策的理论架构“四、战略性贸易政策的理论发展（一）战略性贸易政策与战略联盟二者的主要区别在于，在本国出口份额占世界市场比重足够大的时候，采取战略联盟有优势，这时不需要考虑市场的竞争情况，因为相对效果与竞争情况并没有多大关系；然而如果进口国实行完全自由的贸易政策，或者该国生产的产品全部外销，那么战略性贸易政策就优于战略联盟。第1节战略性贸易政策的理论架构“四、战略性贸易政策的理论发展（二）战略性贸易政策与信息不对称战略性贸易政策是否采用以及如何使用在一定程度上取决于国家掌握信息的程度。总结起来，决定战略性贸易政策采用与否的因素，可能并不在于市场的竞争情况或者政策本身，而在于与该政策相关的具体情况及潜在影响因素。第1节战略性贸易政策的理论架构“四、战略性贸易政策的理论发展（三）战略性贸易政策与垂直整合在两个国家之间存在贸易关系的情况下，如果只有一国的企业是垂直整合的，那么该国采取的类似战略补贴之类的政策便能有效促进该国最终产品的最优化生产。如果双方都采取垂直整合形式，那么该效果将会更大，不仅影响最终产品的最优化生产，还会影响中间品的最优化生产，即对生产商获利有更大的影响。第1节战略性贸易政策的理论架构“四、战略性贸易政策的理论发展（四）战略性补贴政策的独特之处战略性补贴政策与一般的补贴政策在形式和内容上区别不是很大，但在目的上有很大区别。战略性补贴政策的实施对象主要是一些具有长期竞争优势并且可能在创新领域有所突破的重点行业，提供补贴会对它们的原始创新、集成创新、引进再创新形成激励，从而更好地为它们的发展创造巨大的利益空间。第1节战略性贸易政策的理论架构“四、战略性贸易政策的理论发展（四）战略性补贴政策的独特之处战略性补贴政策与一般补贴政策的区别还包括以下几点。首先，其前缀“战略性”的含义。其次，该政策所体现的背后的环境不同。最后，选择的补贴目标不同。第1节战略性贸易政策的理论架构“四、战略性贸易政策的理论发展（五）“小国”的战略性贸易政策这里提到的“小国”，是指具有国土面积小、人口规模不大以及资源稀缺等特征的国家。不过小国也能生产和大国一样的产品并进行出口贸易。小国也要生存，也需要贸易政策，而且有时候市场的现实情况在很大程度上并不和模型假设完全吻合，甚至相悖。第1节战略性贸易政策的理论架构“四、战略性贸易政策的理论发展（五）“小国”的战略性贸易政策一次性的总额补贴很有必要，因为小国要守规矩（产量一定），否则大国肯定会采取报复措施。对小国来说，产出补贴不可取，因为可能会招致报复，毕竟小国处在一个未知的环境里，无论采取什么政策，前提都是要和大国保持战略合作关系，只有长期合作下去，才能谈福利等后续问题。目录CONTENTS壹贰叁战略性贸易政策的理论架构战略性贸易政策的实践战略性贸易政策的案例研究第2节战略性贸易政策的实践“一、日本战略性贸易政策的实践日本战略性贸易政策的应用，主要体现在不同发展阶段所采取的战略策略是不一样的，另外还体现在日本选取行业的角度上，历史证明日本在所选取的行业实施战略性贸易政策是成功的。日本采取的战略性贸易政策可以分三个时期来讨论。第2节战略性贸易政策的实践“一、日本战略性贸易政策的实践（一）战后初期经济复苏时的政策由于遭受战争重创，日本出现资本等资源匮乏以及失业率升高等问题，急需恢复经济。日本出于长远考虑，重点关注本国小微企业的发展，变劣势为优势。具体政策的实施可以从两个方面探讨。国内政策方面，实行各项优惠并放手让企业发展。国际政策方面，成立了日本贸易振兴会。第2节战略性贸易政策的实践“一、日本战略性贸易政策的实践（二）经济增长期的政策战后初期，通过实施一系列政策措施日本经济明显好转，但是此时的日本又面临自由贸易的压力，要减轻自由贸易的压力，意味着之前实行的政策必须调整。这一时期的政策可以简单地划分为以下两类。一类是部分自由化政策。另一类是重点扶持的产业政策。第2节战略性贸易政策的实践“一、日本战略性贸易政策的实践（三）石油危机后的政策在第一次石油危机的影响下，日本的经济发展面临巨大的困难，经济危机频频爆发。日本不得不采取相应的整改措施。首先，加大贸易自由化的程度。其次，构建区域经济合作计划。最后，加大科技立国的实施力度。第2节战略性贸易政策的实践“二、美国战略性贸易政策的实践美国一直实行自由贸易政策，后来迫于欧盟和日本的压力，逐渐采取战略性贸易政策。美国的战略性贸易政策同样将注意力集中在高科技行业上，战略性贸易行业主要是半导体和信息等具有很大发展潜力的行业。第2节战略性贸易政策的实践“二、美国战略性贸易政策的实践（一）出口管制的放松在整体上，美国的出口限制松绑，不断扩大出口市场和商品种类。对于已经出口的商品，政府也力争减少企业负担，增强企业的国际竞争力。在出口审批程序上，做到过程尽量简化以节省人力成本和时间成本。技术管制看似放松了，实际上提高了技术标准的普及度。第2节战略性贸易政策的实践“二、美国战略性贸易政策的实践（二）政府对企业出口的大力支持在美国企业抱怨政府对出口信贷的支持力度不足时，美国政府出台了一系列出口融资和信贷等方面的措施，包括专项援助基金、专项金融以及咨询服务和组织等。同时，美国政府的相关职能机构负责定期更新贸易计划信息，美国驻外大使馆也定期发布《国家商务指南》。第2节战略性贸易政策的实践“二、美国战略性贸易政策的实践（三）产业政策与贸易政策的结合美国即使采用产业政策，也只局限于环境上的改变，比如反垄断等，并没有在本质上干预市场，但克林顿政府是一个例外。美国在克林顿时代的战略性贸易政策，实质是补贴和税收降低等优惠措施，独特之处在于所选择行业的不同。第2节战略性贸易政策的实践“二、美国战略性贸易政策的实践（四）拓展新市场1994年美国商务部确定了将墨西哥、阿根廷、巴西、中国、印度、印度尼西亚、韩国、波兰、南非和土耳其十个国家作为新兴市场。第2节战略性贸易政策的实践“二、美国战略性贸易政策的实践（五）推动多边化区域经济发展第一，《北美自由贸易协定》。第二，《贸易与投资框架宣言》以及《茂物宣言》等。第三，历史上著名的乌拉圭回合谈判等多边贸易谈判。第2节战略性贸易政策的实践“三、欧盟战略性贸易政策的实践作为欧盟的前身，欧共体所采取的策略和欧盟是有区别的。欧共体主要致力于农业的发展。欧盟则转向了科技的发展。第2节战略性贸易政策的实践“三、欧盟战略性贸易政策的实践纵观欧盟整个发展历程，不难发现欧盟实行战略性贸易政策的原因：首先是为了解决经济发展的问题。其次，由于同期日本和美国都采取了战略性贸易政策，欧盟不得不采取同样的战略来保护自身的发展，并减少流向日本和美国的利润。第2节战略性贸易政策的实践“三、欧盟战略性贸易政策的实践欧盟战略性贸易政策的关键内容可总结为以下两点：一是高科技行业的补贴。二是对农产品价格的干预。目录CONTENTS壹贰叁战略性贸易政策的理论架构战略性贸易政策的实践战略性贸易政策的案例研究第3节战略性贸易政策的案例研究“一、波音和空客的战略性贸易政策假设该行业最终只能允许一家厂商进入并生产，同时假设无论哪一家厂商进入，进入的厂商最终将获得100万美元的奖励，而没有进入的厂商没有损失也没有利得。如果两家厂商都进入，则每家厂商都将亏损5万美元，如果都不进入，则收益都为0