南车株洲所内控信息化系统模型

南车株洲所内控信息化系统模型V1.0前言本文档阐述了南车株洲所内控信息化系统的通用规则以及四大管理模块的流程详细描述，包括销售管理、采购管理、存货管理和财务管理。以此为系统需求分析、设计及实施开发人员提供依据。内控信息化系统通用规则在内部控制信息化模型中，除九大核心要素外，对于涵盖全部流程、具有普遍性规范，以系统通用规则的形式定义。业务数据一次录入，重复运用通用规则在内部控制信息化体系中，同一业务数据，必须遵循一次录入，重复运用的规则。当系统某一输入端录入一项数据后，通过企业总线、数据接口等形式，将该业务数据在内控信息化系统间自动流转，禁止非数据源头节点对数据进行修改，做到数据源的唯一性。同时在流转过程中，采用系统自动方式对数据进行重复性校验，以在整个信息化体系各环节各流程节点均保证其数据的准确性，避免重复数据、错误数据的进入和传输。核心业务操作信息化通用规则内控信息化是一个系统化、标准化的有机体系，所包含的全部流程操作步骤应实施信息化，且流程的上下节点均具有制约性逻辑关系，通过提高系统化程度减少重复劳动，提高工作效率，同时避免系统外人工操作或控制导致偏差甚至管控缺失的情况发生。同时，部分不具备条件在系统内操作的业务动作，应与信息化操作步骤衔接，其动作结果与信息化操作步骤构成因果关系，重点关注其操作步骤前后信息化对应接点，在其对应接点上增加管控有效性评估、结果导入、数据校验或确认，从而保证整体内控信息化效果。分层级审批通用规则业务审批控制是基础性内部控制措施，由内部业务授权体系所规定，是防范业务风险保障经营目标实现的重要预防性控制活动。内控信息化体系中，在合规前提下，重点考虑审批的效率与效果，利用系统数据逻辑、系统自动审核、系统校验等优化层级授权审批，实现有效管控，避免冗余审批。同时设计审批依据、参考数据提示，保证快速准确决策，且审批要素无法在前台人为修改，审批结果通过系统接口进入后续节点，无需重复输入。异常状态预警通用规则系统功能采取程序化方式进行固化，以保证系统整体运行的有效性，当内控信息化系统由于某种原因影响管控功能时，可能导致系统不受控。因此在系统管控功能点失效时，将由系统自动发出异常状态预警：自动审核被关闭；指标预警计算公式、阀值被修改；自动生成公式和逻辑被修改；系统审批失效；待办审批的长期未结；分析报表长期未使用。分析报表字段与展现形式通用规则为扩充管理视野，实时、全面客观反映经营实际，便于过程控制，快速应对内外部变化，分析报表字段应要素完整，具体设计必须遵循以下通用规则：关键指标与风险数据字段；决策辅助数据字段；业务操作参考信息字段；特殊事项字段；创建、审核等责任人、时间字段。分析报表展现形式必须遵循以下通用规则：简单明确、直观可视重点突出、关键字段准确；模式统一标准，支持多层级、多维度、多时段的分析展示；充分考虑系统性能和接口规模，保证报表查询时效，保障可用性和扩展性。销售管理概述根据五部委发布的《企业内部控制配套指引》及南车业务和管理现状，销售管理流程目前主要涉及客户主数据、客户信用管理、销售计划管理、合同和订单管理、发货和开票管理、回款管理和售后管理相关业务，共划分为6个二级子流程，以及18个三级子流程，涵盖了销售管理的主要风险点。主要涉及到部门有营销部、财务资产部、生产和物流相关部门以及售后等部门。流程清单二级流程三级流程流程节点客户主数据管理客户主数据创建与维护<P-XS-1-1-(01)>收集客户信息<P-XS-1-1-(02)>申请创建客户主数据<P-XS-1-1-(03)>申请维护客户主数据<P-XS-1-1-(04)>审批客户创建/维护申请<P-XS-1-1-(05)>新建或更新客户主数据<P-XS-1-1-(06)>复核客户主数据准确性客户主数据冻结<P-XS-1-2-(01)>确认长期无交易客户<P-XS-1-2-(02)>申请冻结客户<P-XS-1-2-(03)>审核客户冻结申请<P-XS-1-2-(04)>审批客户冻结申请<P-XS-1-2-(05)>冻结客户主数据<P-XS-1-2-(06)>复核客户冻结结果客户主数据解冻<P-XS-1-3-(01)>申请解冻客户<P-XS-1-3-(02)>审批客户解冻申请<P-XS-1-3-(03)>解冻客户主数据<P-XS-1-3-(04)>复核客户解冻结果客户信用管理客户授信规则维护<P-XS-2-1-(01)>更新客户授信规则<P-XS-2-1-(02)>审核客户授信规则<P-XS-2-1-(03)>调整客户授信规则<P-XS-2-1-(04)>复核授信规则调整结果客户信用额度评定<P-XS-2-2-(01)>申请新客户信用额度<P-XS-2-2-(02)>发起客户信用复核<P-XS-2-2-(03)>申请调整客户信用额度<P-XS-2-2-(04)>审核客户授信额度<P-XS-2-2-(05)>复核客户授信额度<P-XS-2-2-(06)>审批客户授信额度<P-XS-2-2-(07)>系统更新信用额度<P-XS-2-2-(08)>复核客户信用台账特殊授信管理<P-XS-2-3-(01)>提交特殊授信申请<P-XS-2-3-(02)>审核特殊授信申请<P-XS-2-3-(03)>复核特殊授信申请<P-XS-2-3-(04)>审批特殊授信申请<P-XS-2-3-(05)>审批高风险客户特殊授信申请<P-XS-2-3-(08)>系统自动解冻发货单销售计划管理年度销售计划编制<P-XS-3-1-(01)>各事业部编制并提报年度销售计划<P-XS-3-1-(02)>汇总各事业部年度销售计划<P-XS-3-1-(03)>审批年度销售计划<P-XS-3-1-(04)>集团审批年度销售计划月度销售计划编制<P-XS-3-2-(01)>分解年度销售计划<P-XS-3-2-(02)>滚动编制月度销售计划<P-XS-3-2-(03)>月度销售计划沟通例会<P-XS-3-2-(04)>调整月度销售计划<P-XS-3-2-(05)>审批月度销售计划<P-XS-3-2-(06)>系统自动下发月度销售计划合同和订单管理新产品定价<P-XS-4-1-(01)>提交新产品定价需求<P-XS-4-1-(02)>估算新产品标准成本<P-XS-4-1-(03)>确定产品基准价<P-XS-4-1-(04)>审批新产品定价<P-XS-4-1-(05)>集团审批新产品定价<P-XS-4-1-(06)>发布产品价格目录<P-XS-4-1-(07)>系统实时提示产品价格调整<P-XS-4-2-(01)>复核产品定价合理性<P-XS-4-2-(02)>更新产品标准成本<P-XS-4-2-(03)>发起产品价格调整申请<P-XS-4-2-(04)>审批产品价格调整申请<P-XS-4-2-(05)>发布产品价格目录客户需求评估<P-XS-4-3-(01)>获取客户需求<P-XS-4-3-(02)>客户线索跟单<P-XS-4-3-(03)>组织相关部门研讨客户需求投标管理<P-XS-4-4-(01)>提交标书购买申请<P-XS-4-4-(02)>审批标书购买申请<P-XS-4-4-(03)>支付标书购买费用<P-XS-4-4-(04)>创建投标项目<P-XS-4-4-(05)>获取并下发标书<P-XS-4-4-(06)>组织相关部门研讨标书分工<P-XS-4-4-(07)>各部门编制投标文件<P-XS-4-4-(08)>汇总投标文件<P-XS-4-4-(09)>审核投标文件初稿<P-XS-4-4-(10)>组织投标文件评审<P-XS-4-4-(11)>生成正式投标文件<P-XS-4-4-(12)>审批投标文件<P-XS-4-4-(13)>投标项目成本核算<P-XS-4-4-(14)>审批项目成本核算<P-XS-4-4-(15)>确定投标项目报价<P-XS-4-4-(16)>审批投标项目报价单<P-XS-4-4-(17)>审批高额投标报价单<P-XS-4-4-(18)>申请支付投标保证金<P-XS-4-4-(19)>审批投标保证金支付申请<P-XS-4-4-(20)>出具投保函<P-XS-4-4-(21)>参与竞标<P-XS-4-4-(22)>申请支付中标服务费<P-XS-4-4-(23)>审批中标服务费支付申请<P-XS-4-4-(24)>支付中标服务费<P-XS-4-4-(25)>确认投标保证金到账销售合同管理<P-XS-4-5-(01)>合同洽谈<P-XS-4-5-(02)>客户发送销售合同<P-XS-4-5-(03)>拟定销售合同<P-XS-4-5-(04)>复核销售合同<P-XS-4-5-(05)>完成合同签订<P-XS-4-5-(06)>系统中录入销售合同<P-XS-4-5-(07)>审批销售合同<P-XS-4-5-(08)>审批高额销售合同销售订单管理<P-XS-4-6-(01)>系统创建销售订单<P-XS-4-6-(02)>人工创建销售订单<P-XS-4-6-(03)>审批被冻结销售订单<P-XS-4-6-(04)>汇总并提出生产需求<P-XS-4-6-(05)>申请变更销售订单售后服务管理<P-XS-4-7-(01)>确认客户售后服务类型<P-XS-4-7-(02)>录入客户售后需求<P-XS-4-7-(03)>审批客户售后需求<P-XS-4-7-(04)>提交退货通知单<P-XS-4-7-(05)>提交三包维修订单<P-XS-4-7-(06)>编制收费维修合同<P-XS-4-7-(07)>审批收费维修合同<P-XS-4-7-(08)>签订收费维修合同<P-XS-4-7-(09)>提交收费维修订单<P-XS-4-7-(10)>提交换货通知单<P-XS-4-7-(11)>复核换货通知单<P-XS-4-7-(12)>审批退货、换货、三包维修及收费维修订单<P-XS-4-7-(13)>支付换货通知单差额<P-XS-4-7-(14)>支付退货通知单金额<P-XS-4-7-(15)>确认收到维修费用发货和开票管理发货管理<P-XS-5-1-(01)>提交发货单<P-XS-5-1-(02)>重新提交发货单开票管理<P-XS-5-2-(01)>确认暂估收入及应收<P-XS-5-2-(02)>与客户进行结算<P-XS-5-2-(03)>提交开票申请书<P-XS-5-2-(04)>进行正式开票收款管理收款确认流程<P-XS-6-1-(01)>确认收到客户款项<P-XS-6-1-(02)>确认款项与订单对应关系<P-XS-6-1-(03)>确认客户账户情况<P-XS-6-1-(04)>预收款处理<P-XS-6-1-(05)>应收账款清账<P-XS-6-1-(07)>清账复核

流程详述客户主数据管理客户主数据创建与维护客户主数据是公司客户的信息资料，其创建与维护主要是由营销部门负责，通过遵循既定计划来开发客户、或定期拜访客户来收集信息，以确保客户的主数据唯一，且资料完善、准确，同时客观地判断客户所应授予的等级。因此，在创建新客户及维护主数据的过程中，应对客户主数据的新建或变更申请加以审批和记录。该环节的主要风险是：现有客户管理不足、潜在市场需求开发不够，可能导致客户丢失或市场拓展不利；客户编号不统一，出现重复的客户档案，导致交易对象发生错乱；客户档案不健全，录入信息不准确，或资料更新不及时，导致客户等级及信用额度的评估缺乏依据。标准化后的客户主数据创建流程如下：对于新客户开发，由营销部业务岗负责创建收集相关的信息，在确定系统中无重复客户后，提出创建客户主数据的申请，经营销部责任岗审批后，由主数据维护岗或系统自动录入主要字段，生成新客户编号及主数据。同时系统根据预设公式，自动计算客户等级的建议值并记录在系统中。对于客户主数据维护，系统定期通知营销部业务岗更新客户信息，若在收集的过程中，发现需要更新系统内客户主数据，则提交客户维护申请，营销部责任岗进行审批。审批通过后，由主数据维护岗录入，或系统中自动更新客户主数据。编号功能点岗位三维模型数据对象与主要字段备注仅适用于电力电子业务流控制流数据流P-XS-1-1-(01)收集客户信息营销部业务岗拜访客户、收集客户信息核实客户主数据营销部业务岗输入客户税务登记号，点击复核自动审核：检查是否存在相应客户主数据自动提示：客户主数据创建提示客户主数据维护提示自动审核逻辑：客户税务登记号输入，系统自动检索、并显示结果提示条件：客户主数据创建提示：系统中不存在该客户主数据，提示是否创建主数据；客户主数据维护提示：系统中存在该客户主数据，提示是否更改主数据：提示对象：营销部业务岗按各事业部实际情况，可通过关键字、客户编号等方式查询半导体客户包括个人或企业，应维护客户/登记号目录，便于查询P-XS-1-1-(02)申请创建客户主数据营销部业务岗点击创建并提交客户创建申请单客户创建申请单：客户基本信息：客户名称、电话、地址、负责人、税务登记号、注册资金、客户等级、售达方、送达方、销售地区；经营状况：业务范围、行业地位、经营方式、业务金额、企业性质、公司人数、业务状况；财务信息：统驭科目、付款方式、付款期、收款程序；客户负责人；审核人；创建日期；备注依各事业部管理制度，增加所需客户主数据字段P-XS-1-1-(03)申请更新客户主数据营销部业务岗点击创建并提交客户主数据维护申请单客户主数据维护申请单：客户基本信息：客户名称、客户代码、电话、地址、负责人、税务登记号、注册资金、客户等级、售达方、送达方、销售地区；经营状况：业务范围、行业地位、经营方式、业务金额、企业性质、公司人数、业务状况；财务信息：统驭科目、付款方式、付款期限、收款程序；公司往来信息：年度销售额、交易次数、主要产品、交易年度；客户负责人；审核人；创建日期；备注依各事业部管理制度，增加所需客户主数据字段P-XS-1-1-(04)审批客户创建/主数据维护申请授权审批岗系统审批：审批客户创建/主数据维护申请单P-XS-1-1-(05)新建或更新客户主数据主数据维护岗点击创建或更新客户主数据档案自动生成：创建/更新客户主数据自动生成逻辑：自动获取审批过后的客户创建/维护申请表中的主要字段，录入系统自动创建/更新字段：客户账户信息：客户名称、客户代码、销售组织、分销渠道、部门；一般数据：地址、控制数据、联系方式、客户等级等；公司代码数据：会计信息、支付事务、科目信息、保险等；销售区域数据销售、装运、出具发票、合作伙伴功能等本岗位为功能岗，可由销售内勤岗兼任；不能实现自动生成主数据的情况下，主数据维护岗需要负责手动创建/维护客户主数据档案系统自动评估客户等级自动生成：客户等级自动生成逻辑：客户主数据创建/更新完成后，自动获取主数据中主要字段，按预设计算逻辑，自动得出客户等级，并生成相应客户主数据客户等级评估逻辑：主要字段分值：企业性质（国有100分、私营50分）、注册资金（>XX万，100分）经营状况（年利润/资产>XX万，100分）财务数据（年销售额>XX万，100分）（若没有，可预估）权重比率：

企业性质40%，注册资金10%，经营状况20%，财务数据30%，计算逻辑：客户等级评分=

∑【主要字段分值*权重比】客户等级判断：A类=（客户等级评分>75分）；B类=（客户等级评分>50分）；C类=（客户等级评分>25分）依各事业部管理制度，设定客户等级评估的主要字段和相应分值、权重比，以及客户等级判断条件半导体客户等级维护在CRM系统内，且与信用上限无关，建议将此功能作为个性化需求，客户等级及最高信用额度将在客户信用评估时计算系统提示复核客户主数据自动提示：客户主数据复核提示提示条件：客户主数据创建或更新完成后提示对象：主数据责任岗P-XS-1-1-(06)复核客户主数据准确性主数据责任岗系统审批：复核客户主数据创建或更新的准确性提示：客户创建申请表；客户维护申请表本岗位为功能岗，可由营销部主管岗兼任系统实时提示自动提示：对应节点审批客户创建/维护申请，创建/维护客户主数据，及复核主数据准确性时限要求提示条件：客户主数据创建/维护时限，客户创建/更新申请审批时限清单（按制度规定及业务结果确定的时间设置各节点时限要求）提示对象：授权审批岗、财务部销售会计岗、主数据维护岗、主数据责任岗客户主数据冻结客户主数据冻结流程主要是由信用管理岗在确认客户无未清订单和账款后，对无需进行后续交易的客户进行判断并进行主数据的冻结，以便针对当前活动客户进行正常的往来交易。该环节的主要风险是：客户主数据不及时删除，可能造成不必要的错误交易；客户台账得不到正确维护，无法合理地安排销售策略、进行信用额度制定。标准化后的客户主数据冻结流程如下：信用管理岗首先确认系统中是否存在长期无交易客户，之后财务部销售会计岗对该客户的未清款项进行确认，之后提交营销部责任岗审批后，由主数据维护岗进行冻结或系统自动冻结客户主数据，并提示主数据责任岗对冻结结果进行复核。编号功能点岗位三维模型数据对象与主要字段备注仅适用于电力电子业务流控制流数据流P-XS-1-2-(01)系统定期提示长期无交易客户清单自动生成：定期生成长期无交易客户清单自动提示：长期无交易客户清单复核通知长期无交易客户清单生成逻辑：频率：年度建议值：1月10日检索最后一次交易时间距今超过3年，且不存在未清款项的客户，并生成清单长期无交易客户清单：客户名称、客户代码、最后一次交易完成时间、交易时间提示条件：系统生成长期无交易客户清单后提示对象：信用管理岗依各事业部管理制度，设定长期无交易客户条件（判断期限）申请冻结客户信用管理岗点击创建并提交客户冻结申请单客户冻结申请单：客户名称、客户代码、最近一次交易时间、申请日期、冻结理由P-XS-1-2-(02)审批客户冻结申请授权审批岗系统审批：审批客户冻结申请单P-XS-1-2-(03)系统自动冻结客户主数据自动生成：自动冻结客户主数据自动生成逻辑：授权审批岗审批后，系统自动检索客户编码（公司代码）并冻结该客户主数据系统提示客户主数据冻结自动提示：客户主数据冻结通知提示条件：系统中，客户主数据被冻结提示对象：信用管理岗系统实时提示自动提示：对应节点审批客户冻结申请及复核冻结结果时限要求提示条件：客户冻结申请审批及结果复核时限清单（按制度规定及业务结果确定的时间设置各节点时限要求）提示对象：授权审批岗、财务部销售会计岗客户主数据解冻客户主数据解冻流程主要是由营销部业务岗在确认已冻结客户需要再次进行交易时，对客户主数据进行解冻，以便针对该客户进行正常的交易往来。该环节的主要风险是：客户主数据不及时解冻，可能造成交易不能及时开展；客户台账得不到正确维护，无法合理地安排销售策略、进行信用额度制定。标准化后的客户主数据冻结流程如下：营销部业务岗在确认需要与已冻结客户进行交易后，首先在系统中提交客户解冻申请，之后提交营销部责任岗审批后，由客户主数据维护岗在系统中进行客户主数据解冻或系统自动解冻相关客户主数据，并通知主数据责任岗对解冻结果进行复核。编号功能点岗位三维模型数据对象与主要字段备注仅适用于电力电子业务流控制流数据流P-XS-1-3-(01)申请解冻客户营销部业务岗点击创建并提交客户解冻申请单客户解冻申请单：客户名称，客户代码，解冻理由P-XS-1-3-(02)审批客户解冻申请授权审批岗系统审批：审批客户解冻申请单P-XS-1-3-(03)系统自动解冻客户主数据自动生成：自动解冻客户主数据自动生成逻辑：授权审批岗审批后，系统自动检索客户编码（公司代码）并解冻该客户主数据系统提示客户主数据解冻自动提示：客户主数据解冻通知提示条件：系统中，客户主数据被冻结提示对象：营销部业务岗系统实时提示自动提示：对应节点审批客户解冻申请审批时限要求提示条件：客户解冻申请审批清单（按制度规定及业务结果确定的时间设置各节点时限要求）提示对象：授权审批岗客户信用管理客户授信规则维护信用额度评定规则维护流程主要由信用管理岗发起，经相关领导审批后，配置在系统中，为本年度客户信用额度管理提供依据。该环节的主要风险是：信用额度评定规则未经过适当的审批，导致客户资信被错误评估，不能正确反映客户信用情况，从而影响销售款项的收回或损失潜在客户；信用额度规则未及时维护在系统中，导致客户信用信息不能及时更新，影响客户信用管理的效率和效果。信用额度评定规则维护标准流程如下：信用管理岗根据管理层的要求和去年客户信用管理情况，草拟本年度信用额度评定的规则，由营销部责任岗对信用额度评定规则进行审批，在审批通过后，信息系统维护岗在系统中将信用额度评定规则配置在系统中，或系统自动更新相关规则，生成异常授信客户列表，并通知信用管理岗复核。编号功能点岗位三维模型数据对象与主要字段备注仅适用于电力电子业务流控制流数据流P-XS-2-1-(01)更新客户授信规则信用管理岗点击创建并提交客户授信规则表客户授信规则表：(1)客户信用建议值计算公式：新客户额度=客户等级授信上限*0.5（或预估年均销售额）；老客户额度=回款情况评分*近三年交易均值；逾期回款占比公式：=逾期回款金额/总订单金额回款情况评分参考过去三年客户逾期回款占比，建议值范围：逾期回款占比=0，评分范围0.7~1；逾期回款占比小于等于5%，评分范围0.5~0.7；逾期回款占比小于等于15%，评分范围0.3~0.5；逾期回款占比大于15%，评分为0；(2)客户等级评估逻辑:见P-XS-1-1-(07)(3)客户等级授信上限：A类客户：XXX万B类客户：XXX万C类客户：XXX万；(4)客户授信总额上限：各等级客户授信总额（A+B+C<=XXX万）;各地区客户授信总额<=XXX万依各事业部管理制度，确定客户授信的规则、包括客户信用建议值计算公式，规则更新的条件、回款情况评分设置、客户等级授信上限以及客户授信总额上限半导体的客户信用额度建议值公式将主要参考回款情况及预计销售收入；客户等级及授信上限将按运营管理部的办法以预计销售收入和客户性质决定；另按半导体要求，增加个性化需求（客户信用下限/预警），即占用该客户80%的额度时，需要提示对应营销员；信用管理岗在半导体可由销售内勤兼任P-XS-2-1-(02)审核客户授信规则层级授权审批岗系统审批：审批客户授信规则表提示：上期客户授信规则表P-XS-2-1-(03)系统自动调整客户授信规则自动生成：系统自动生成客户信用额度建议值计算公式及客户等级评估逻辑自动生成逻辑：授信规则审批后，系统自动检索并更新客户信用额度建议值计算公式及客户等级评估逻辑系统自动更新信用数据自动生成：客户等级授信上限；客户授信总额上限；异常授信客户列表自动提示：异常授信客户表自动生成逻辑：授信规则自动调整后，系统自动更新客户等级授信上限及客户授信总额上线，并生成异常授信客户列表（具体内容见下）异常授信客户表：原授信额度超过新授信规则客户等级授信上限的客户；超限的客户等级授信总额；超限的地区授信总额提示条件：系统生成异常授信客户表后提示对象：信用管理岗P-XS-1-1-(04)授信规则发布信用管理岗点击确认并发布授信规则调整结果，并存档自动生成：系统自动发布客户授信规则系统实时提示自动提示：对应节点审批客户授信规则及复核更新结果时限要求提示条件：客户授信规则审批及结果复核时限清单（按制度规定及业务结果确定的时间设置各节点时限要求）提示对象：授权审批岗、信用管理岗、授信规则维护岗客户信用额度评定客户信用额度评定流程主要分成新客户信用评定及客户信用额度调整。新客户信用评定由营销部业务岗发起，系统根据输入的信息，自动生成信用建议值后，营销部业务岗填写申请信用额度，上报相关领导进行适时的审批，形成信用额度管理体系的基础。客户信用调整由信用管理岗发起，定期针对逾期客户及异常授信客户进行复核，并通知营销部业务岗进行客户信用额度调整。该环节的主要风险是：客户档案不健全，信用额度的占用欠缺整体分析，缺乏有效的资信评估，可能导致客户选择不当，客户信用情况未能及时反映，销售款项不能收回或遭受欺诈，从而影响企业的资金流转和正常经营。客户信用评定的标准流程如下：营销部业务岗根据对客户的经营状况，财务资产部提供的回款情况，以及制度要求的时点，来辨析客户的回款风险，若存在相关风险，则根据客户信用管理办法，填写新客户授信申请表或客户信用调整表，经营销部领导审核后，交由财务资产部复核，客户信用额度在公司领导审批通过后在系统中直接生效。编号功能点岗位三维模型数据对象与主要字段备注仅适用于电力电子业务流控制流数据流P-XS-2-2-(01)创建新客户授信申请单营销部业务岗点击创建并提交新客户授信申请新客户授信申请单：客户名称、客户代码、客户等级、基本信息、预估年均交易额、申请授信额度、客户信用建议值系统自动评估客户信用营销部业务岗点击评估客户信用自动生成：客户信用建议值自动生成逻辑：根据预设公式，在申请表内自动生成客户信用建议值客户信用建议值是指系统根据预设规则，得出的科学的信用额度，可以通过调整授信规则适应各事业部管理需求半导体的客户等级和客户信用建议值，将根据营销部业务员录入的预计销售收入（年度）得出，并体现在新客户授信申请单中编辑并提交授信申请营销部业务岗点击编辑新客户授信申请单，录入字段：申请授信额度自动审核：无法生成超过授信上限的授信申请自动提示：申请授信额度修改提示新客户授信申请单自动审核逻辑：申请授信额度>该客户等级授信上限提示条件：系统无法生成超过授信上限的授信申请时提示对象：营销部业务岗P-XS-2-2-(02)系统定期生成授信逾期客户表自动生成：授信逾期客户表自动提示：授信逾期客户表自动生成逻辑：频率：每月建议值：每月1日授信逾期客户表：客户名称、客户代码、逾期回款合同/订单号、逾期回款金额、客户等级、授信额度、逾期时间/账龄、坏账计提准备提示条件：生成授信逾期客户表之后提示对象：信用管理岗、营销部业务岗半导体目前对逾期回款的定义为挂账超过三个月的账款不定期发起逾期客户信用复核信用管理岗点击创建并提交客户信用调整清单提示：逾期客户列表客户信用调整清单：客户名称、客户代码、年度授信额度、客户等级、调整原因、客户授信上限、地区、逾期回款金额、逾期时间/账龄收到系统提示异常授信客户列表信用管理岗自动提示：异常授信客户表发起异常授信客户信用复核信用管理岗点击创建并提交客户信用调整清单提示：异常授信客户表客户信用调整清单P-XS-2-2-(03)创建客户信用调整申请单营销部业务岗点击创建并提交客户信用调整申请单提示：客户信用调整清单客户信用调整申请单：客户主数据（一般数据）、企业性质、逾期回款额度、应收账款额度、客户信用额度、年均交易额、客户等级、信用建议值、申请授信额度、调整前额度、调整原因说明系统自动评估客户信用营销部业务岗点击评估客户信用自动生成：客户信用建议值客户信用调整申请单自动生成逻辑：根据预设公式，在申请表内自动生成客户信用建议值客户等级及授信上限均根据客户性质和预计销售收入为准，参考运营管理部的相关规定编辑并提交调整申请营销部业务岗点击编辑客户信用调整申请表，录入字段：申请授信额度、调整理由，并提交自动审核：无法生成超过授信上限的授信申请自动提示：申请授信额度修改提示客户信用调整申请单P-XS-2-2-(04)审核客户授信额度营销部部长岗系统审批：审核新客户授信申请或客户信用调整申请提示：客户主数据表客户信用情况表：客户名称、客户代码、客户等级、企业性质（国有、私营）、风险类别、客户信用额度上限、年度授信额度、未清订单信用额度、未清交货额度、未清开票信用额度、总销售额、应收总额、客户信贷风险总额、已使用信贷比例P-XS-2-2-(05)复核客户授信额度财务部部长岗系统审批：复核新客户授信申请及客户信用调整申请提示：历史客户回款及时率；客户应收占比；客户信用情况表历史客户回款及时率=1-逾期回款单数/总订单数；客户应收占比=客户应收总额/客户授信额度P-XS-2-2-(06)审批客户授信额度授权审批岗系统审批：审批新客户授信申请或客户信用调整申请提示：客户信用情况表P-XS-2-2-(07)系统自动更新信用额度自动生成：客户信用额度自动生成逻辑：新客户授信申请及信用调整申请经审批后，系统自动更新其客户信用额度系统提示信用额度更新自动提示：客户信用额度更新提示提示条件：系统中客户信用额度更新

提示对象：信用管理岗，营销部业务岗P-XS-2-2-(08)系统定期提示复核客户信用自动生成：客户信用台账自动提示：客户信用复核提示客户信用台账：客户名称、客户代码、客户等级、等级授信上限、客户地区、企业性质、年度授信额度，客户信用额度上限提示条件：频率：每月建议值：每月5号提示对象：信用管理岗半导体目前规定每年会对所有客户发起一次信用复核（即重新调整额度），针对该规定做个性化配置复核客户信用台账信用管理岗点击复核客户信用台账，并存档系统实时提示自动提示：对应节点审批及维护客户授信规则时限要求提示条件：新客户授信申请/客户信用调整申请审批及维护时限清单（按制度规定及业务结果确定的时间设置各节点时限要求）提示对象：授权审批岗、财务部主管岗、营销部主管岗、信用管理岗特殊授信流程特殊授信流程主要由营销部业务岗发起，重点关注超信用额度客户的授信管理，以保证客户的回款得到有效落实，从而降低公司的经济损失。该环节的主要风险是：缺乏订单或发货单冻结机制，或存在未授权的特殊授信申请，从而容易产生坏帐和造成公司损失。特殊授信流程如下：当客户信用额度超限，营销部业务岗在建立销售订单或交货单时，系统会自动冻结订单或发货单，营销部业务岗必须向营销部责任岗提交特殊授信申请表。该申请由营销部，财务部相关责任岗审批通过后，系统自动解冻订单或发货单。如果客户在特殊授信之后，依然未及时还款且欠款累计至一定金额，则需要通过公司领导岗的审批，才能进行特殊授信。编号功能点岗位三维模型数据对象与主要字段备注仅适用于电力电子业务流控制流数据流P-XS-2-3-(01)收到系统发货单冻结提示自动提示：发货单冻结提示提示条件：发货单因客户信用额度超额而冻结提示对象：营销部业务岗提交客户特殊授信申请营销部业务岗点击创建并提交客户特殊授信申请单客户特殊授信申请单：客户名称、基本信息、客户代码、订单/发货单号、订单/发货单金额、客户等级、客户等级授信上限、原有授信额度、历史特殊授信次数、申请理由P-XS-2-3-(02)审核客户特殊授信申请营销部部长岗系统审批：审核客户特殊授信申请单提示：客户主数据表P-XS-2-3-(03)复核客户特殊授信申请财务部部长岗系统审批：复核客户特殊授信申请提示：客户信用情况表P-XS-2-3-(04)审批客户特殊授信申请授权审批岗系统审批：审批特殊授信申请提示：客户信用情况表系统生成特殊审批汇总表自动生成：特殊审批汇总表自动生成逻辑：系统自动汇总经过审批的特殊授信申请或因订单价格超过目录价格的订单审批信息，更新特殊审批汇总表特殊审批汇总表：申请人、申请日期、客户代码、客户名称、客户类别、合同编号、销售订单号/特殊授信申请单号、审批人、审批日期系统评估高风险客户自动审核：识别高风险客户自动提示：客户特殊授信申请单高风险客户评估标准：客户应收账款>（客户信用额度*2）或者客户应收账款>XXX万；提示条件：特殊授信申请的客户被识别为高风险客户提示对象：层级授权审批岗P-XS-2-3-(05)审批高风险客户特殊授信申请层级授权审批岗系统审批：审批高风险客户特殊授信申请提示：客户信用情况表P-XS-2-3-(06)系统自动解冻发货单自动生成：解冻发货单自动提示：发货提示解冻逻辑：临时增加该客户授信额度；或特批直接进行解冻提示条件：发货单解冻提示对象：营销部业务岗、物流岗、仓库管理岗系统实时提示自动提示：对应节点审批特殊授信申请表时限要求提示条件：特殊授信申请审批时限清单（按制度规定及业务结果确定的时间设置各节点时限要求）提示对象：财务部部长岗、营销部部长岗、层级授权审批岗销售计划管理年度销售计划制定和调整