公司合同管理实施细则

公司合同管理实施细则

第一章总则

第一条为规范合同管理，规避合同风险，预防和减少合同

纠纷，保障公司合法权益，制定本细则。

第二条本细则所称合同是指以集团公司、公司及所属项目

部与其它法人、自然人和组织之间设立、变更、终止民事权利义

务关系的协议。

第三条本细则适用于公司各部门及所属项目部（以下简称

为各单位）的合同管理工作。

第四条各单位不得利用合同从事违法活动，不得损害公司

利益，扰乱公司生产经营秩序。

第五条合同依法成立并生效后，具有法律约束力，各单位

应当按照约定履行合同，不得擅自变更或解除合同。

第六条经济合同实行信息化系统评审方式。

第七条合同的管理、承办、审核、履行及档案管理人员对

合同负有保密义务，严禁泄露公司商业秘密。

第二章管理机构及职责

第八条合同管理实行分级负责、分类审查、归口把关、综

合管理模式。

“分级负责”为公司、项目部分别管理本级合同，项目部合

同管理需要满足公司合同管理相关规定及要求；

“分类审查”为按业务性质将合同分类，分别组织相关部门

进行审查；

“归口把关”为合同归口到市场开发、经济管理、设备物资、

工程管理、安全质量、财务、人力资源、社会保险、办公室等责

任部门，从各自职责和专业角度对合同进行审查和监督。

第九条合同责任落实到单位、部门、经办人，以促进合同

管理水平的提高。

第十条各单位应当成立合同管理领导小组，公司法定代表

入、项目经理是合同管理的第一责任人。主要职责：

（一）宣传贯彻执行国家、地方有关合同管理的法律、法规、

规章、办法和精神；

（二）审定和修改合同管理实施细则；

（三）审查和监督重大经济合同的签订和履行；

（四）组织开展合同专项检查；

（五）考核评价合同管理工作，并提出奖费意见。

第十一条合同主办部门，是指负责合同的谈判、拟定和签

订的部门。主要职责：

（一）负责对需要签订合同的内容进行可行性调查研究，对

合同相对方的签约资格、资质状况、商业信誉、履约能力以及是

否符合公司合作方警示名录有关规定进行考察；

（二）负责向上级报告相关内容；

（三）牵头组织合同的谈判、拟定；

（四）牵头组织合同书面评审，并自公司批复审批报告后5

1合同主办部门：例如，项目计划合同部为专业分包、施工劳务、临建合同的主办部门：项目设备物资部为材料采

购、设备租赁合同的主办部门。具体标准以项目部的规定为准。

日内提交合同管理系统进行系统评审；

（五）负责跟踪合同评审状态，修改完善合同文本并办理用

印手续；

（六）负责合同的订立、变更和解除；

（七）负责组织合同书面交底；

（A）对合同履约情况进行管理、分析，协调各履行部门的

联系，避免信息阻塞；

（九）建立违约事项登记制度，定期将违约事项台账报合同

专项管理部门汇总；

（十）负责保管合同原件或将合同移交本级合同档案部门2存

档、备查；

（十一）在法律合规部指导下处理合同纠纷；

（十二）建立本部门的合同台账，指定专人负责合同管理;

（十三）其他应当由合同主办部门承担的职责。

第十二条合同履行部门3既合同交底对象，是指配合主办部

门履行某一具体合同的部门。主要职责：

（一）参与合同评审，审核本部门参与履约的合同条款，提

出评审意见及修改建议；

（二）严格按照合同交底会议记录要求，履行合同中本部门

分管的内容，防止合同纠纷的发生；

（三）监控合同履行情况，发现有违约可能、违约行为导致

产生或可能产生合同纠纷的，合同履行部门应当送合同主办部门

登记违约事项；

2合同档案部门：见本《细则》第六十九条。

3各合同履行部门：例如，项目计划合同部为施工劳务合同主办部门，项目工程部负责技术交底、安质部负责安全

生产、办公室负贡劳务人员餐饮及住宿安排等,以上三个部门均为各合同履行部门。

（四）负责提请合同主办部门变更或解除合同；

（五）在法律合规部指导下处理合同纠纷；

（六）其他应当由合同履行部门承担的职责。

第十三条合同经办人，是指合同主办部门、履行部门中具

体参加合同谈判、签订、履约等活动的人员。主要职责：

（一）受法定代表人或项目经理委托，依法进行谈判、签订、

履行、变更、解除合同；

（二）提请合同主办部门组织开展合同拟定、评审、交底等

工作；

（三）认真执行合同内容、并报告合同履行情况；

（四）保管好与合同有关的文件资料，及时交合同主办部门、

各履行部门存档；

（五）在法律合规部指导下，参加合同纠纷的和解、调解、

诉讼、仲裁等活动；

（六）其他应当由经办人承担的职责。

第三章管理权限

第十四条合同综合管理部门设在公司法律合规部，全面负

责合同管理工作。主要职责：

（一）宣传、贯彻执行国家法律、法规和上级下发的有关合

同的政策、办法等；

（二）配合公司领导，对公司的合同管理进行系统研究、总

体规划，全面提高合同管理水平；

（三）负责组织合同法律知识培训学习，提高有关人员在合

同签订、履行、变更以及合同纠纷处理过程中的法律水平；

（四）建立健全并认真落实合同管理制度；

（五）参与本公司重大合同谈判和签订工作；

（六）负责合同内容的法律审查，就合同的合法性、合规性

和可行性提出意见和建议；

（七）指导、监督、检查公司各类合同的签订和履行情况；

（A）负责对合同授权委托书的内容进行法律审查；

（九）负责合同纠纷的调查、调解、仲裁、诉讼等活动；

（十）推进合同管理信息化工作。

第十五条合同专项管理部门，为公司涉及合同业务的部门,

负责本部门业务合同的管理工作。主要职责：

（一）制定、修订本部门分管各类合同的审批流程流程图，

纽织实施，并抄送合同综合管理部门；

（二）制定、修订本部门分管各类合同的示范文本，报合同

综合管理部审核，经公司会议讨论研究确定正式合同示范文本；

（三）负责本部门分管合同的可行性研究，对合同实行跟踪

管理，监督合同的履行，处理合同纠纷；

（四）管理、指导、监督项目部对口部门建立合同台账，汇

总分析项目部的合同台账，报合同综合管理部门汇总。

（五）协助项目部主办、各履行部门办理本部门分管合同类

型的相关手续；

（六）对合同对方的资信情况和履约能力是否满足合同需求,

是否具备合同履行所必须的经营许可、资质证书、授权文件进行

审核；

（七）汇总合同主办部门违约事项台账。

第十六条合同专项管理部门分管合同类型，列举如下：

（-）市场开发部：建设工程施工（含招标文件、投标文件、

中标通知书）等；

（二）经济管理部：专业承包、施工劳务、拆改移、临建施

工、前期补偿、项目办公场地租赁/购买等；

（三）设备物资部：物资买卖、机械设备买卖、机械设备租

赁、成品半成品租赁、设备物资存放场地租赁/购买、内部设备

物资调拨、运输吊装、供水供电（含永久、临时）、其他施工材

料器件采购等；

（四）财务部：借贷、担保、投资融资、资本经营等；

（五）工程管理部：技术开发、技术转让、技术咨询、技术

服务、检验试验、测量等；

（六）安全质量部：施工现场消防管理、爆破、安全保卫服

务、安全生产管理、文明施工、视频监控、交谑导改标识牌、消

防器材等；

（七）人力资源部：劳动、劳务派遣协议（安全保卫服务除

外）等；

（A）社会保险事业部：工伤补偿等；

（九）办公室：办公用品、家具家电（含厨房）、网络服务、

机票代购、赠予合同、公司房屋租赁等；

（十）党委工作部：广告宣传、展板等与企业文化有关的合

同;

（十一）法律合规部：律师委托代理合同等。

保险合同按被合同标的归属于合同专项管理部门，列举：

1、工程险归经济管理部负责，财务部配合；

2、团体意外伤害险归经济管理部负责，财务部、社会保险

事业部配合；

3、单独的财产设备险归设备物资部负责，财务部配合。

第十七条合同综合管理部门、合同专项管理部门有权依照

各自的职权对项目部的合同进行检查监督，被检查项目部应当积

极配合。

第四章前期调查

第十八条合同上传系统前，项目部的合同主办部门应当对

合同相对方的主体资格、合同内容进行调查和确认，必要时可对

对方资信状况进行调查和确认。调查方式列举如下：

（一）主体资格

1、可登陆“全国企业信用信息公示系统”等有公信力的网

站检索合同相对方提供的信息；

2、调查确认是否在股份公司、集团公司、公司黑名单内；

3、拟订立合同的内容应当符合对方的经营范围和资质；

4、其他方式。

（二）合同内容

1、合同约定是否和施工方案一致；

2、价款应当合理；

3、合同标的涉及工程、设备、软件等技术应当先进、科学，

符合实际使用或应用的要求；

4、质量技术标准、验收标准、技术服务等事项应当明确、

具体并具有可操作性；

5、是否上传合同管理系统并通过评审；

6、其他内容。

（三）资信状况（必要时）

1、提供资产负债表、资金证明等相关文件；安全生产许可

证、税务登记证等相关证书；

2、现场调查，全面评估生产和施工能力、技术水平、资金

实力等；（针对重要合同）

3、委托律师事务所进行资信调查；

4、其他方式。

第十九条合同相对方的谈判人员需为法定代表人，不是法

定代表人的，需要其提供合法、完备的授权委托书原件。

第二十条合同谈判由项目部合同主办部门牵头，组织各合

同履行部门进行内容论证，提出论证方案，作为谈判依据。

第二十一条项目部合同主办、各履行部门应当确定具体的

经办人，负责合同签订前的意向协商直至合同履行完毕的全过程

工作。经办人应当具备相关的业务、法律知识，并维护公司的合

法权益。

第二十二条合同谈判中，如需向对方提供涉及公司商业秘

密的文件资料，应当与对方在合同中载明保密条款或签订保密协

议。

第二十三条考察、谈判，至少两人以上共同承力、。

第五章文本拟定及合同编号

第二十四条拟签订的合同，有国家、地方颁布的强制性标

准合同范本的，应当使用国家、地方规定的合同范本；没有国家、

地方颁布的强制性标准合同范本的，应当使用公司合同专项、综

合管理部门提供的合同范本；没有以上标准文本或范本的，合同

格式应当符合有关法律、法规、规章等规定。

合同主办部门未使用合同范本、或对合同范本进行修改的,

应当在“合同管理系统内”合同提交时的“合同说明”选项框内

说明情况，由合同专项管理部门审批。

第二十五条拟签订的合同应当以集团公司、公司、项目部

名义拟定，不得以职能部门名义拟定。

第二十六条合同应具备以下条款：

（一）当事人名称、地址、开户银行等；

（二）标的（工程项目、货物、劳务、技术等）；

（三）数量、质量和验收方法等；

（四）价款及支付方式；

（五）履行期限、地点、方式；

（六）违约责任及合同争议的解决方式；

（七）合同签订的时间、地点、联系电话、传真等；

（八）依据合同性质必须具备的条款；

（九）当事人双方约定的其它条款。

第二十七条经济合同文本中应当约定“提交正规合法税务

发票”，发票的具体种类、项目需符合公司财务管理规定。

第二十八条合同文本增值税条款事项：

（一）合同主体：应当完善当事人名称、纳税人识别号、地

址、电话、开户行、账号等信息。

（二）价税分离：由于增值税采用价税分离原则，合同文本

内应当明确不含税价、税率、税款等信息，并明确税款以及纳税

义务的承担者。涉及不同税率项目的，应当分项明细核算。

（三）纳税义务：法定纳税义务人为开票方，对下的经济合

同，原则上我方不承担税款，确有必要必须由我方承担的需要在

合同内明确“我方仅承担税费，但纳税义务为合同对方“O

（四）收付款方：为避免经济行为违反增值税货流、资金流、

发票流“三流一致”要求，原则上不允许出现代付款代开发票的

现象，确属不可避免的代付代收现象的，必须通过签订多方协议

将情况加以明确。

（五）发票信息：合同文本内应当明确提供增值税发票的类

型（增值税普通发票或增值税专用发票），例如“销售方提供合

法的增值税专用/普通发票如果合同对方提供的增值税专用发

票不符合法规规定、不符合合同约定或不能通过认证，购方有权

拒绝接收，或者有权在发现问题后退回，并且销方应及时更换

或承担相应责任；对于不具备开票资格的小规模纳税人，应在合

同内明确由对方申请税务机关代开增值税专用发票。

（六）发票取得：对下的经济合同内，应当将取得增值税发

票作为对方一项义务，同时考虑与收付款义务相关联。具体可参

考以下示范“取得合规的增值税专用发票后，甲方才支付款项二

（七）发票认证：为满足增值税发票180天认证时间的规定，

合同中应当明确约定乙方向另一方开具增值税发票的，应当派专

人、使用挂号信件、特快专递等方式及时送达对方，如逾期送达

导致对方损失的，应当承担相应的违约赔偿责任。

（A）刑事责任：为避免增值税发票引起的刑事责任，应当

在合同条款中特别加入虚开增值税发票条款。约定如开票方开具

的发票不规范、不合法或涉嫌虚开，开票方不仅要承担赔偿责任，

而且必须明确不能免除其开具合法发票的义务。

第二十九条跨期“营改增”合同税款的处理原则：

（一）严格区分合同执行时间及纳税义务发生时间，若纳税

义务发生在营改增之前，则按原合同条款执行；若纳税义务发生

在营改增之后，则应当与合同对方签订补充协议。

（二）按照营改增政策要求，在补充协议内将合同双方银行

账户、纳税人信息等明确，同时将合同价款进行调整，修改为不

含税价格、增值税金额，明确发票类型、价款结算方式等。

第三十条对下签订的合同文本原则上不得约定预付款条

款。没有约定预付款条款的，履约过程中不得支付预付款。

第三十一条合同价款应当同时具有大小写金额，模板为

“合同价款为¥100000.00元，大写人民币壹拾万元整”。

第三十二条合同相对方能提供担保的，应当拟定担保条款,

以保障公司权益不受侵害。

第三十三条合同争议解决方式，应遵循以下规定：

（一）若选择法院管辖，贝心

1、建筑工程施工合同、专业承包、施工劳务合同应当选择

建筑工程所在地法院管辖；

2、房屋买卖、房屋租赁、土地租赁等合同选择不动产所在

地法院管辖；

3、其他类型合同应当选择公司、项目所在地有利于及时、

有效解决纠纷的法院管辖。

（二）若选择仲裁机构管辖，则应当选择公司、项目所在地

有利于及时、有效解决纠纷仲裁机构管辖。

第三十四条合同编号为内部归档整理使生，采用的格式为

“项目部代码+部门+编码（3位数字）+衍生（1位数字）”。编码

及衍生部分可由各单位自行细化。

一般合同示例：青岛地铁3号线11标项目计划合同部第32

份施工劳务合同的合同编码为QDDT0311-JH-032；

衍生合同示例：辽西北项目物资部第32份第2份衍生协议

的合同编码为LXB-WZ-32-衍2o

第三十五条合同编号需要录入合同台账，遇有特殊情形致

使合同作废或者不再使用该合同的，必须保留合同文本及编号,

只需在合同台账中标明即可，不允许重复编号。

第六章合同管理系统使用

第三十六条合同订立前，应严格按照集团公司、公司《“三

重一大”决策制度实施细则》、《管理和行为规范》和《审批事项

清单》的规定，经过审核审批决议。合同主办部门在公司审批通

过后4日内拟定合同文本，并于1日内上传合同管理系统进行评

审。

项目部合同履行以上“拟定文本”程序后，还需进行项目初

审，既初审通过后上传合同管理系统进行评审；初审未通过的,

参照初审意见及建议修改完善后提交合同管理系统进行评审。

第三十七条公司下发项目成立文件之前，为便于项目使用

合同管理系统，项目部可向公司人力资源部做“关于申请在办公

门户网建立（临时）项目部的申请”。“申请”中明确至少一名合

同管理人员，由人力资源部在系统内做临时派遣，后新项目通知

法律合规部授权合同编辑权限。

第三十八条公司各部门、项目部拟订的经济合同均需上传

至合同管理系统进行评审。

第三十九条合同评审分为内部评审与外部评审。“内部评

审”审核以公司或者项目部名义与对方签订的合同；“外部评审”

审核以集团公司名义与对方签订的合同。

第四十条“新建合同”流程：登陆集团公司办公门户网站

一选择合同管理系统一选择菜单栏合同评审项下的合同类型一

新建合同一选择所属组织机构一创建内部评审或外部评审合同

类型一填合同基本信息、详细信息一上传合同正文、附件一保存

f提交。

第四十一条“修改合同”流程：选择已提交合同名称f选

择申请修改一填写《合同申请修改单》一提交一法律合规部或总

法律顾问批示是否允许修改。

（一）允许修改f项目在原项下重新填写资料f提交修改后

合同文本一各部门系统评审f通过一修改后合同打印、盖章。

（二）不允许修改一按已审批通过的原合同文本执行。

第四十二条“衍生合同”流程：选择已提交合同名称一选

择衍生合同项下补充、结算、付款、保修、其他合同类型一新建

衍生合同一填写《基本信息》f上传衍生合同正文附件f保存一

提交f总法律顾问及相关部门进行评审。

外部评审合同无衍生合同，均需按新建合同流程评审审批。

第四十三条合同基本信息栏目应当填写完整、准确，具体

要求如下：

（一）我方单位：集团公司、公司、项目部（以盖章为准）；

（二）工程名称：合同内容的简要概括；

（三）合同名称：项目部简称+合同名称，例如“XX项目钢

材供货合同”或“XX项目XX车站（XX区间）钢材供货合同”；

（四）合同金额：合同固定金额、暂定金额等；

（五）签订时间：填写合同上传时间（系统评审通过后，签

订书面文本时，以实际签约时间为准）；

（六）签订地点：要求明确至区、县等具体位置。

第四十四条“合同正文”需将合同文件以及合同的组成文

件一并提交至“合同正文”项下，正文需提交word文本，附件

可提交excel文本。

第四十五条自评及相关方资质文件栏目内，应当上传项目

目评、对方资质文件扫描件（业主资质除外）、第三十六条所列

争的相应审批、立项、备案决策程序以及会议纪要、相关批复等。

第四十六条合同提交后，评审状态分别为审批中、通过、

未通过。

第四十七条合同管理系统内，公司评审工作分为各部门评

审及总法律顾问评审两个层级，评审时限从上传合同管理系统当

日起计算，累计不超过三日（含法定节假日、公休日）。

（一）部门评审：在工作日内，各评审员至少每日登陆一次

合同管理系统评审各项目部当日上传的合同。周五下班前、周一

二班时，评审员必须登陆合同管理系统进行一次评审任务清理。

遇到法定节假日，自上传合同管理系统当日起，两日内必须评审

完毕。

（二）总法律顾问评审：总法律顾问应当在每天17:00之前

对合同管理系统-“我的工作”内所有合同进行评审清理。

第四十八条遇有紧急合同，合同主办部门应当及时电话通

知法律合规部，由法律合规部协调合同评审员尽快完成合同评审

任务，其中涉及加盖集团公司印章的紧急合同，由法律合规部联

动机关各部室协调上级对口部门及时评审。

第四十九条评审状态为“未通过”的合同，合同主办部门

应严格按照评审意见及是议，一个工作日内修改合同文本、补充

相关材料，继续提交评审。

第五十条评审状态为“通过”的合同，必须从系统内打印

带有条形码的合同文本，并办理印章流程。

第七章合同评审流程及审批内容

第五十一条按评审方式不同，合同评审分为合同管理系统

评审和书面评审两种类型。

（一）系统评审，为公司、项目所产生的经济合同均需上传

至合同管理系统，按照内外主体、合同类型不同进行公司、集团

公司评审。

（二）书面评审，为合同主办部门将发起的合同进行纸质版

评审。适用于以下两种类型：

1、项目部对合同主办部门发起的经济合同进行书面或会议

评审并留存书面评审记录，再进行系统评审。

2、公司机关对集团公司、公司《“三重一大”决策制度实施

细则》内规定上会事宜需要签订经济合同的，应当进行书面评审。

评审表参照本细则附件四、五。

第五十二条公司书面评审合同按照合同类型，由合同主办

部门送公司各合同专项管理部门评审通过后，报总会计师、总经

济师、总设备物资师、总法律顾问评审通过后，由公司主管领导

审核确认。通过后，进行合同管理系统评审。

第五十三条项目部建材采购、机械设备租赁、机械设备买

卖以及其他需要加盖集团公司印章的合同实行四评终评制，既项

目部发起的合同需经过项目部一级评审、公司各部室二级评审、

总法律顾问三级评审、集团公司四级评审通过后，方可签订合同

文O

第五十四条公司各类合同参评部门：

（一）建设工程施工合同：市场开发部、经济管理部、设备

物资部、工程管理部、安全质量部、财务部、人力资源部、社会

保险事业部、法律合规部；

（二）建筑工程分包合同：经济管理部、设备物资部、工程

管理部、安全质量部、财务部、法律合规部；

（三）物资、设备类合同：经济管理部、设备物资部、工程

管理部、安全质量部、财务部、法律合规部；

（四）保险合同、工伤补偿协议：经济管理部、设备物资部、

工程管理部、安全质量部、财务部、社会保险事业部、法律合规

部；

（五）劳务派遣协议：经济管理部、安全质量部、人力资源

部、财务部、法律合规部；

（六）劳动合同、集体合同：人力资源部、社会保险事业部、

工会办公室、法律合规部；

（七）其他合同：经济管理部、设备物资部、工程管理部、

安全质量部、财务部、办公室、党委工作部、法律合规部。

第五十五条合同专项管理部门对合同对方的资信情况和

履约能力是否满足合同需求，是否具备合同履行所必须的经营许

可、资质证书、授权文件进行评审外，还需归口评审属于本部门

专业的条款，提出具体评审意见和对策，并对修改后的合同进行

归口复核。主要归口条款列举如下：

（一）市场开发部

对建设工程施工合同招标投标程序的合规性、业主的资信情

况和履约能力、项目风险作出评价。

（二）经济管理部

1、劳务、专业分包是否通过招标程序，合同对方是否符合

公司合作方警示名录有关规定，是否为公司批准的定标单位；

2、合同标的描述是否准确、全面，含标的名称、数量、计

量单位、单价、总价等信息；工程范围、承包方式、工程量和单

价是否与定标报告一致；计量与支付、预付款、工程进度付款、

零星用工、保留金、结算、变更索赔、单价调整原则、计价周期

及结算、甲供材料及允许损耗率、甲供设备、合同双方的权利与

义务、有关违约及风险控制，其他相关条款。

（三）设备物资部

1、物资、设备是否通过招标程序，合同对方是否为公司批

准的定标单位；

2、合同标的描述是否准确、全面，含标的名称、规格、型

号、数量、计量单位、单价、合计总价、产地等信息；主材、机

械设备的供应方式、价差的调整、周转材料工具的投入、材料管

理、设备管理、检验试验、运输条款、合同双方的权利与义务、

有关违约及风险控制，其他相关条款。

（四）财务部

专项管理合同的合同主体及纳税资格是否正确；金额大小写

是否准确一致、对方的资金和财务状况、承受垫资能力、工程款

的支付方式、支付比例、支付时间、收付款账户信息是否合法、

发票、税金、有关违约及风险控制等相关条款。

（五）工程管理部

工程范围、工期约定、进度计划、工程量的控制、施工方案

的可行性、技术措施、总平面布置等是否先进可行、变更索赔、

拟上场的人员和设备是否合理、停窝工、完工验收、工程保修、

环境与文物保护、有关违约及风险控制等相关条款。

（六）安全质量部

合同标的质量标准是否明确、准确，是否符合设计标准和验

收规范；安全操作规范、安全交底、绿色文明施工、职业健康安

全、有关违约及风险控制等相关条款。

（七）人力资源部

合同人员配置及管理等相关条款。

（A）社会保险事业部

工程险、人员险等相关条款。

（九）法律合规部

1、合同对方基本情况相关资料是否收集，主体资格是否真

实、合法、有效存在；

2、是否按照要求使用合同示范文本；标的描述是否准确、

全面，含标的名称、规格、型号、数量、计量单位、单价、合计

总价、产地等信息；语言文字和法律、合同文件优先顺序、证据

采集条款（文件、通知等资料信息传递方式）、工程和债权债务

的转让；

3、合同双方的权利与义务是否明确；违约责任约定是否细

致、可行；争议管辖法院、仲裁机构选择是否有利于我方；

4、其他法律风险条款。

第五十六条法律合规部做为合同综合管理部门，对专项部

门评审情况监督指导，对合同范本、合同文本以及公司专项部门

评审意见进行全面法律、合规审核，提出意见和对策，保证合同

风险得到全面预防。

第五十七条经公司各部门审核通过的合同范本和合同文

本，由总法律顾问进行全面法律、合规、可行性审查，并提出意

见和对策。

第五十八条公司参评部门要固定一至二人为合同评审员，

报法律合规部备案。当合同评审人员出差、休假、离职等不在岗

位情况时，部门负责人或由部门负责人指定1人为合同评审员,

并报法律合规部备案。

第五十九条评审人员必须认真、负责，熟悉本部门业务流

程及专业知识，知悉项目实际情况，积极与合同拟订人员沟通,

了解合同背景、市场状况，保证合同评审意见正确、可行，能够

出具有效意见及建议，切实控制风险。

第六十条合同评审员从公司管理的角度，审核本部门职责

范围内的全部审核要点，并承担相应责任；公司领导负有领导责

任。

第八章合同用印申请及签订

第六十一条合同主办部门跟踪合同评审状态。评审通过后,

由合同主办部门通知法律合规部按用印申请程序办理内部程序

审批。

第六十二条用印申请流程：

（一）项目部合同需报项目用印的，合同主办部门在合同管

理系统内打印有条形码的合同，报项目经理签字后用印。

（二）公司合同需要报公司用印的，合同主办部门在合同管

理系统内打印有条形码的合同，报公司主管领导签字后用印。

（三）项目部合同需报送公司用印的，报公司合同专项管理

部门“合同评审表”，报公司主管领导审批后生印。

（四）项目部、公司合同需要报集团公司序印的，报公司法

律合规部协助办理集团内部审批手续。审批通过后，法律合规部

向合同主办部门发出“可用印”通知，由合同主办部门自行安排

时间、打印合同文本后联系公司合同专项管理部门办理集团盖章

事宜。

第六十三条用印审批权限：

（一）需要报项目部用印的，由项目经理审批；

（二）需要报公司用印的，由公司主管领导审批；

（三）需要报集团公司用印的，由公司主管领导审核后，报

请集团公司法律合规部协助办理相关审批手续。

第六十四条合同用印应在一日内完成签字审批手续，遇有

领导出差等特殊情况，可适当延长送审时限。

第六十五条合同必须以书面形式订立。以传真、电子邮件

或其他网络数据传输方式订立的合同，应当在合同成立后2日内

进行书面确认。

第六十六条签订的合同文本应当为合同管理系统内打印

的带有条形码的文本。

第六十七条公司的合同由法定代表人签字，特殊情况，可

以授权公司中层以上管理人员签字，受委托人员应当在授权范围

内履行职责，不得转委托。

项目部的合同只能由项目经理签字，不得再授权其他人员签

字。

第六十八条合同用章需加盖公章或合同专用章，不得使用

职能部门印章。印章的名称应当与合同当事人的名称完全对应。

第六十九条合同签署时，合同主办部门应负责对合同文本

的规范性进行审核。审核要点如下：

（一）签署的合同文本是否与之前审核确认的合同是同一份;

是否为合同管理系统内打印的带有条形码的合同文本，防止出现

系统评审是一个文本，实际签定是另外一个文本；

（二）合同双方是否在合同上签字、盖章；

（三）合同对方的签字盖章是否正确，其印章中的单位名称

与营业执照名称和合同上对方名称是否一致；对方为自然人的，

其签字是否与身份证上的名字一致；

（四）合同对方签字人是否为法定代表人、负责人或授权委

托人；授权委托人签字的，其授权委托手续是否有效、完备；

（五）签章日期是否有错误或遗漏；

（六）合同文本及附件是否页签或加盖骑缝章等。

第七十条合同签字盖章时必须书写签订日期。

第七H条合同生效时间：

（一）一般类型的合同，签字并加盖印章后合同生效；

（二）双方当事人在合同中约定合同生效条件或生效期限的,

在条件成就时或期限届满时合同生效；

（三）法律、法规规定有关部门批准或登记后生效的，登记

或批准手续办理完结后合同生效。

第七十二条合同备案按照公司、项目所在地的有关规定执

行。

第九章履行、变更和解除

第七十三条合同履行

（一）依法生效的合同，应当认真履行并接受合同专项、综

合管理部门的监督检查。

（二）合同签订前，不得实际履行合同，公司法定代表人书

面授权的除外。

（三）合同主办部门与合同履行部门为两个部门或者为多部

门的，应当建立相应的交接、交底手续，并对合同的履行情况及

时沟通。

（四）合同履行部门未能按照约定履行合同时，经办人应当

及时向部门领导汇报，并通知合同主办部门。合同履行部门应当

与合同相对方的经办人积极协商，采取必要措施，避免或减轻各

单位的法律责任和经济损失。

（五）合同相对方不履行或者不完全、不恰当履行合同约定

的，经办人应当及时向部门领导汇报，并通知合同主办部门。合

同主办部门应在法定或约定时限内，以法定或约定方式向对方提

出书面异议。

（六）合同权利义务需要转让的，应签订书面协议。债权转

让的，应当书面通知债务人。债务转让的，应当事先取得债权人

的书面同意。

第七十四条合同中止

合同签订后，如有确切证据证明对方当事人有下列情形的,

可以中止履行合同，并及时书面通知对方当事人，如对方提供担

保或恢复履行能力时，再恢复履行合同，否则可以依法解除合同。

（一）经营状况严重恶化，影响合同履行的；

（二）转移财产抽逃资金以及逃避债务的；

（三）丧失商业信誉的；

（四）有丧失或者可能丧失履行能力的其它情形。

第七十五条合同解除

有下列情形的，应在法律规定或合同约定的期限内，以书面

形式通知对方解除合同，对方有异议的，请求法院或仲裁机构确

认。

（一）双方在合同中约定解除合同的条件出现时；

（二）因不可抗力不能实现合同目的的；

（三）在履行期限届满之前，对方明确表示或以行为表明不

履行主要义务的；

（四）对方延迟履行主要义务，经催告后在合同期间内仍未

履行，并有其它违约行为致使不能实现合同目的的；

（五）法律、法规规定的其它情形。

第七十六条合同变更或撤销

（一）合同签订后，合同条件发生重大变化的，经双方协商

一致可以变更合同，由合同履行部门提供合同变更的证据、依据

资料（见第五十二条），提请合同主办部门将拟申请签订的变更

合同送原审查部门，按原审核程序审核，评审谑过后签订变更书

面合同。

（二）下列合同，各单位应当自知道或应当知道事实之日起

一年内可以提请人民法院或仲裁机构变更或撤销：

1、因重大误解订立的合同；

2、在订立合同时显失公平的；

3、对方以欺诈、胁迫的手段或乘人之危，使各单位在违背

真实意思的情况下订立的合同；

4、对方当事人放弃到期债权或无偿转让财产，给各单位造

成经济损失的。

（三）合同成立后，客观情况发生了在订立合同时无法预见

的、非不可抗力造成的不属于商业风险的重大变化，继续履行合

同对一方当事人明显不公平或者不能实现合同目的的，可向有管

辖权的人民法院请求变更或解除合同。

第七十七条合同无效

（一）有下列情形之一的，合同无效：

1、一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；

2、恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；

3、以合法形式掩盖非法目的；

4、损害社会公共利益；

5、被撤销的合同；

6、违反法律、行政法规的强制性规定；

（二）无效的合同或者被撤销的合同自始没有法律约束力。

合同部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效。

（三）合同无效、被撤销或者终止的，不影响合同中独立存

在的有关解决争议方法的条款的效力。

第七十八条变更、补充或解除合同，必须采用书面形式。

第十章履行过程控制

第七十九条合同签订后，合同主办部门采取会议或书面方

式，将合同内容对各合同履行部门、经办人进行全面交底，将合

同责任进行分解，具体落实到合同履行部门、经办人，留存书面

交底资料。

第八十条拨付款项、材料，交接机械、设备零部件，应当

由法定代表人、合同约定的接收人或其他有授权资格的代理人签

字领取。

第八十一条施工劳务合同履行前，应当要求施工劳务方提

交有其签章的人员组成名册（注明分工事项、职务、身份证号码）、

施工人员身份证复印件、劳动合同原件。具体程序及分工按公司

《劳动合同管理办法》第三十五条执行。

第八十二条加强证据意识，注意及时收集保管。证据种类

如下:

（一）合同资料：包括招标文件、合同文本及附件，其他各

种签约，业主认可的工程实施计划，工程图纸，技术规范等；承

包商的报价文件，包括各种工程预算和其他报价依据的资料等。

（二）往来函件：如各方往来的工程联系函、通知、对承包

商的问题答复等，及设计变更、签证、技术核定单等。

（三）会谈纪要：主要指合同执行过程中，业主、工程师和

承包商的定期例会纪要，但该纪要必须是经各方签署的才有效。

（四）施工资料：施工进度计划和实际进度记录；施工现场

工程文件，如施工记录、施工备忘录、施工日志、签证等；工程

照片；气候报告；工程中的检验检查报告和技术鉴定报告；工地

交接记录，如场地平整、水电、路、图纸交接等，均应注明交接

日期。

（五）国家地方法律、法令、政策文件等。

对于以上提到的各种证据，相关部门必须归档，且必须为原

件。归档资料应进行分门别类的存放，并进行编码。

第八十三条向对方发通知、指令等书面文件，应当建立发

文登记制度。

（一）当面送达的，应当要求对方在与发文内容相同的书件

二签章并保存该书件；

（二）邮寄送达的，须以EMS或挂号信形式送达，涉及重要

文书可能影响送达时间的，可采用公证送达；

（三）其他送达方式若不能以有效证据证明送达的，不宜采

取。

第十一章台账及档案管理

第八十四条合同主办部门应当建立合同台账，并指定专人

负责管理合同档案。

第八十五条合同台账实行统一标准，具体格式按公司合同

专项管理部门要求执行，没有要求的，可参照本细则附件一。

第八十六条应当是立合同分发、借用的收发台账。具体表

格见附件二、三。

第八十七条合同档案应当妥善保管、存档。

第八十八条公司机关合同档案管理部门是办公室（档案

室），负责对项目部合同档案部门进行指导、监督。

项目部合同档案部门是法律联络员办公室。

第八十九条合同档案包含以下资料：

1、合同相对方资信状况相关文件资料；

2、合同文本，含主合同、变更、补充、结算协议；

3、合同履约资料，即合同履约过程中产生的有关工程量签

认、物资点验单、物资发料单、变更洽商、索赔、验工计价、价

款结算对账等，以及会议纪要、备忘录、往来函件、电子数据、

视听资料等形式表现的双方或单方做出的文件；

4、双方收付款时间、催款函件等有关法律时效的文件；

5、其他与合同管理有关的文件资料。

第九十条合同作废仅适用于各单位已签订但作废的合同，

应在评审系统内提交作废申请，并保留合同文档。

对上合同的作废，由项目部存档并随档案移交；对下合同的

作废，由项目部收回已签订的作废合同、存档，待项目竣工验收

后集中销毁，不随档案移交。

第九十一条项目部竣工验收后，法律联络员办公室汇总项

目合同主办部门的合同档案，并按公司档案管理规定及时归档。

第十二章纠纷处理

第九十二条合同履行部门监控合同履行情况，发现有违约

可能、违约行为导致可能产生、产生合同纠纷的，合同履行部门

应当送合同主办部门登记违约事项，合同主办部门将违约事项台

账报合同专项管理部门汇总。合同专项管理部门针对违约登记事

项给合同主办部门处理纠纷的思路、方案。

第九十三条遇有合同纠纷，应当先协商解决，不能达成协

议的，合同主办部门书面报告合同专项管理部门、合同综合管理

部门请求协助处理。

第九十四条诉诸法律时，应自知道或应当知道权利受侵害

之日起两年内提起诉讼。法律有特殊规定的，依特殊规定。

第九十五条在建设工程承包合同中，工程已竣工或合同约

定竣工日期已到，业主不能及时给付工程款的，可以在6个月内

向法院起诉并提出优先受偿权的申请。超过6个月的，承包人的

建设工程优先受偿权不受法律保护。

第九十六条因合同相对方怠于行使其到期债权而给各单

位造成损害的，可以依法以本单位名义起诉对方当事人的债务人,

行使代位求偿权。

第九十七条诉讼仲裁前或诉讼仲裁中，应当关注对方财产

线索，及时采取财产保全措施，以保证胜诉的执行。

第九十八条因合同相对方的违约行为，造成各单位合法权

益受侵害的，可要求对方承担包括定金、违约金、损害赔偿金等。

第九十九条生效的判决或裁定，应在2年内申请法院强制

执行。

法定期间从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律

文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算;

法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。

第一百条合同相对方为债务方，进入破产程序时，各单位

应当积极申报债权，监督破产程序中有无损害本单位利益的行为，

以维护企业的合法权益。

第一百零一条合同相对方为地铁公司内部单位，发生纠纷

时，应通过协商解决，协商不成，上报合同专