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文档简介

主要内容四、保证金管理五、交易编码七、追保及违约责任。交易所风险管理制度1、保证金制度2、当日无负债制度3、涨跌停板制度4、持仓限额和大户持仓报告制度5、风险准备金制度6、强行平仓与强制减仓7、风险警示制度1、提高保证金2、调整涨跌停板幅度3、限制会员或者客户的最大持仓量4、暂时停止交易〔不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外〕5、采取其它紧急措施客户资金保护客户资金保护客户资金保护从业资格的取得从员资格的取得从业资格的注销后续培训从业人员执业规那么从业人员执业规那么从业人员执业规那么从业人员执业规那么IB业务管理IB是英文IntroducingBroker的缩写，指介绍经纪商IB资格申请条件与业务范围证券公司申请IB业务资格的条件证券公司申请IB业务资格的条件IB证券公司应当提供的效劳IB证券公司不能提供的效劳IB业务规那么IB业务规那么IB业务规那么IB业务规那么IB业务规那么IB业务规那么IB业务规那么IB业务规那么IB业务规那么IB业务规那么IB业务规那么十五、证券公司应当建立有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当对介绍业务规那么、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展

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