借壳上市风险保障协议

借壳上市风险保障协议编号：__________

甲方：XX有限公司

地址：XX省XX市XX区XX街道XX号

乙方：XX投资股份有限公司

地址：XX省XX市XX区XX街道XX号

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现业务扩张，为保障双方权益，乙方同意为甲方提供借壳上市风险保障服务。为此，甲乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利义务，确保甲乙双方在协议有效期内享有相应权益，共同应对借壳上市过程中可能出现的风险。

二、合同背景

甲方为寻求业务扩张，计划通过借壳上市的方式实现。乙方为甲方提供借壳上市风险保障服务，旨在保障甲方在借壳上市过程中的利益，降低风险。

三、合同期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。合同期满后，如甲乙双方无异议，可续签本协议。

四、权利义务

（一）甲方权利义务

1.甲方有权要求乙方按照本协议约定提供风险保障服务；

2.甲方应按照约定支付乙方风险保障费用；

3.甲方应积极配合乙方开展风险保障工作。

（二）乙方权利义务

1.乙方应按照本协议约定提供风险保障服务；

2.乙方有权要求甲方按照约定支付风险保障费用；

3.乙方应确保风险保障服务的质量和效果。

五、违约责任

（一）甲方违约责任

1.甲方未按时支付风险保障费用，应向乙方支付_____%的违约金；

2.甲方未配合乙方开展风险保障工作，应向乙方支付_____%的违约金。

（二）乙方违约责任

1.乙方未按时提供风险保障服务，应向甲方支付_____%的违约金；

2.乙方提供的风险保障服务不符合约定，应向甲方支付_____%的违约金。

六、争议解决

双方在履行本协议过程中发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他约定

（一）本协议未尽事宜，甲乙双方可另行协商解决；

（二）本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：________________

乙方（盖章）：________________

签订日期：________________

双方的责任和义务：

编号：__________

双方的责任和义务：

甲方责任和义务：

1.甲方应按照双方约定的借壳上市计划，履行必要的筹备工作，包括但不限于资产重组、股权结构调整、合规性审查等，确保借壳上市工作顺利进行。

2.甲方应向乙方提供真实、准确、完整的公司信息和财务数据，确保乙方能够准确评估借壳上市的风险。

3.甲方应配合乙方进行风险评估和风险管理工作，包括但不限于提供必要的文件和资料，以及参与风险应对措施的制定和执行。

4.甲方应承担借壳上市过程中产生的所有合理费用，包括但不限于乙方提供风险保障服务的费用。

5.甲方应在乙方要求下，及时采取措施以降低风险，并在必要时接受乙方的指导和建议。

6.甲方应保证在借壳上市过程中，遵守相关法律法规，不得进行任何违法活动。

乙方责任和义务：

1.乙方应提供专业的风险评估和风险管理服务，包括但不限于市场分析、法律合规性检查、财务审计等，以确保对借壳上市风险有全面的了解。

2.乙方应制定详细的风险保障方案，包括但不限于风险预警机制、风险控制措施、应急预案等，并向甲方提供必要的专业建议。

3.乙方应在甲方请求下，及时提供风险保障服务，并确保服务质量达到双方约定的标准。

4.乙方应保守甲方的商业秘密，不得向任何第三方泄露甲方信息。

5.乙方应在合同约定的范围内，对甲方进行必要的监督和指导，确保甲方按照合同约定履行其义务。

6.乙方应定期向甲方报告风险评估和风险管理工作的进展情况，以及可能影响借壳上市的风险因素。

7.乙方应承担因其提供的服务不当或未能及时提供服务而导致的风险，并按照合同约定承担相应的赔偿责任。

双方权利：

1.甲方有权要求乙方按照合同约定提供风险保障服务，并有权监督乙方的工作质量。

2.乙方有权要求甲方提供必要的资料和协助，以确保乙方能够有效地履行其风险保障职责。

双方义务：

1.双方应诚信履行合同，不得采取任何欺诈、误导或其他不当行为。

2.双方应按照合同约定的时间和方式履行各自的义务。

3.双方应保持沟通，及时解决合同履行过程中出现的问题。

4.双方应遵守合同约定的保密条款，不得泄露对方的商业秘密。

5.双方应共同应对借壳上市过程中出现的风险，并按照合同约定承担相应的责任。

合同金额与支付方式：

编号：__________

合同金额与支付方式：

一、合同总金额

本协议项下，乙方为甲方提供的借壳上市风险保障服务的总金额为人民币______元整（RMB_______元），包括但不限于风险评估费用、风险管理咨询费用、风险应对措施实施费用以及可能的额外服务费用。

二、支付方式

1.预付款：甲方应在本协议签订后____个工作日内向乙方支付合同总金额的_____%作为预付款，即人民币______元整（RMB_______元）。

2.按进度付款：甲方应根据乙方完成的风险保障工作进度，按月或按项目分期支付剩余款项。具体支付进度如下：

-在乙方完成风险评估报告并经甲方确认后，甲方应支付合同总金额的_____%，即人民币______元整（RMB_______元）；

-在乙方完成风险管理咨询并经甲方确认后，甲方应支付合同总金额的_____%，即人民币______元整（RMB_______元）；

-在乙方完成风险应对措施的实施并经甲方确认后，甲方应支付合同总金额的_____%，即人民币______元整（RMB_______元）；

-剩余的_____%合同金额，甲方应在乙方完成所有风险保障服务并经甲方满意确认后支付，即人民币______元整（RMB_______元）。

三、支付条件

1.甲方支付款项前，应收到乙方开具的合法有效的税务发票。

2.乙方应在收到甲方支付款项后的____个工作日内，完成相应的风险保障服务工作。

3.若乙方未能按照约定的进度完成工作，甲方有权暂停支付相应的款项，直至乙方完成工作。

四、额外费用

1.如在合同履行过程中，因不可抗力或甲方原因导致需要额外提供服务，双方应另行协商确定额外费用的金额和支付方式。

2.任何因甲方原因导致的额外费用，甲方应无条件承担。

五、支付方式变更

1.如甲方或乙方有合理理由需要变更支付方式，应提前____个工作日以书面形式通知对方，经双方协商一致后，可变更支付方式。

2.任何支付方式的变更不得影响合同其他条款的执行。

六、违约责任

1.若甲方未按约定支付款项，应向乙方支付_____%的违约金。

2.若乙方未按约定提供风险保障服务，应向甲方退还已收款项，并支付_____%的违约金。

违约与争议解决机制：

编号：__________

违约与争议解决机制：

一、违约行为及处理

1.违约行为：本协议项下，任何一方未按照协议约定履行其义务，包括但不限于未按时支付款项、未提供约定服务、违反保密义务等，均构成违约行为。

2.违约责任：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于：

-向守约方支付合同金额的_____%作为违约金；

-按照实际损失赔偿守约方；

-承担因违约行为导致守约方遭受的额外费用；

-若违约行为导致合同目的无法实现，守约方有权解除合同，并要求违约方承担合同解除的相应责任。

二、争议解决

1.争议解决方式：双方应友好协商解决本协议履行过程中产生的争议。若协商不成，任何一方均可向以下机构申请争议解决：

-诉讼：争议双方应将争议提交至合同签订地人民法院进行诉讼；

-仲裁：争议双方可选择提交至中国XX仲裁委员会进行仲裁。

2.争议解决程序：争议解决机构应根据其适用的仲裁规则或诉讼程序进行审理，并作出最终裁决。

3.争议解决法律：本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

4.管辖法院：如双方选择诉讼解决争议，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼，该法院具有管辖权。

三、保密条款

1.保密义务：双方对本协议内容以及履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.违反保密义务：任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿对方因泄露信息而遭受的损失。

四、其他

1.本协议的任何修改或补充，均应以书面形式进行，并由双方签字盖章后生效。

2.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决，协商不成时，按本协议约定执行。

3.本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附则：

编号：__________

附则：

一、生效条件

本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，但以下条件须同时满足：

1.双方已完成本协议的签署；

2.双方已完成各自的内部审批程序；

3.双方已按照协议约定支付了首期款项（如有）。

二、有效期

本协议的有效期为自生效之日起____年。除非双方另有约定或本协议规定的情形发生，本协议到期后自动终止。

三、变更

1.本协议的任何变更需经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。

2.任何变更不影响本协议中已经履行的部分。

四、终止条款

1.本协议可因以下原因终止：

-双方协商一致并签订终止协议；

-一方严重违约，另一方根据本协议的约定行使终止权；

-因不可抗力导致本协议无法履行；

-法律法规的变更导致本协议无法继续履行。

2.一旦本协议终止，双方应立即停止履行各自的义务，并尽快进行财产清算和债务清偿。

五、通知

1.除非另有约定，任何通知、请求或要求等，应以书面形式发送至本协议约定的地址。

2.通知在送达后的____个工作日内视为已送达。

六、不可抗力

1.不可抗力是指双方在签订本协议时无法预见、无法避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应及时通知对方，并在不可抗力事件结束后____个工作日内提供相关证明文件。

3.在不可抗力事件持续期间，双方应暂停履行本协议，并协商解决由此产生的后果。

七、其他

1.本协议的任何条款如因违法或无效而被法院或仲裁机构宣告无效，不影响其他条款的效力。

2.本协议的标题仅为方便查阅，不构成协议的组成部分。

3.本协议的附件为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

八、适用法律和管辖

本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。如发生争议，双方应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

附件：

编号：__________

附件：

1.需求文档：详细列明甲方在借壳上市过程中对乙方风险保障服务的具体需求，包括但不限于风险评估范围、风险管理措施、风险应对策略等。

2.设计方案：乙方为甲方提供的借壳上市风险保障服务的具体设计方案，包括风险评估流程、风险管理框架、风险控制措施等。

3.技术规格：乙方提供风险保障服务所采用的技术标准、软件工具、硬件设备等规格要求。

4.服务协议：乙方为甲方提供风险保障服务的具体服务协议，包括服务内容、服务期限、服务费用、服务质量标准等。

5.合同签订文件：包括甲乙双方签署的借壳上市风险保障协议、首付款支付凭证、相关审批文件等。

6.保密协议：甲乙双方签订的保密协议，明确双方在协议履行过程中对商业秘密的保密义务。

7.财务报表：甲方提供的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，用于乙方进行风险评估和风险管理。

8.法律文件：涉及借壳上市的相关法律文件，如公司章程、股东会决议、董事会决议等。

9.相关证件复印件：包括但不限于甲方营