廉政风险防控管理-安徽纪检监察网

廉政风险防控讲座〔2021年3月6日〕吴世亮目录一、廉政风险防控的相关概念；二、如何核定权力清单；三、如何排查风险点；四、如何制定防控措施；五、如何构建长效机制；六、廉政风险防控工作的重点。一、廉政风险防控的相关概念2、什么是廉政风险防控？

3、正确认识廉政风险防控二、如何核定权力清单一是清理确认权力。二是编制权力目录。三是绘制流程图。

四是公开公示。

一是清理确认权力

权力清理的重点：是围绕行政许可、处分、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权等进行梳理和标准。权力清理的方法：单位内设机构按照职权法定原那么和“谁行使、谁清理〞的要求，对本机构行使的职权进行全面清理形本钱机构的职权清单；各单位领导小组办公室汇总各机构的职权清单，评审小组审核报领导小组审定。经领导小组审定的职权清单即为本单位职权清单。二是编制职权目录目录内容：职权名称、内容、办理主体〔责任岗位和人员〕、法律依据。职权目录编制方法：按“谁清理、谁编制〞的原那么，由负责清理的机构编制领导小组办公室汇总送评审小组审核、领导小组审定。序号职权名称内容办理主体实施依据职权目录参考样式单位：三是绘制流程图

“权力运行外部流程图〞：按照“程序法定、流程简便〞的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需要提交的全部材料。“权力运行内部流程图〞：职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行标准。职权流程图编制方法：按“谁清理、谁绘制〞的原那么，由负责编制目录的机构绘制领导小组办公室汇总送领导小组审定。风险：未按上级要求选题立项，或未抓住重点问题立项。选题立项防控：1、严格按照市政府和省监察厅的部署和要求，提出立项建议；2、经分管领导同意后，提交局长或局长办公批准。安庆市纪委执法监察权监督流程

风险：在人员组成上，可能存在有利害关系的人参加。风险：1、在检查过程中，可能存在滥用职权、侵害被监察对象合法权益；2、泄露国家秘密；3、对检查中发现的问题不及时采取措施或不向上级报告；4、接受被监察对象宴请、礼品、公款消费等。制定方案组织实施风险：在人员组成上，可能存在有利害关系的人参加。防控：1、方案报分管领导审定；2、掌握参加人员根本情况，严格落实有关回避规定。防控：1、加强组织领导，实行组长负责制；2、严格按规定依纪依法使用各项调查措施，充分保障被监察对象的合法权益；3、严格遵守相关工作纪律和规定；4、接受被监察对象的监督。形成执法监察报告，提出监察建议或监察决定。监察情况报告市委、市政府。监察建议或监察决定书面送达被监察对象。四是公开公示

公开：“权力运行外部流程图〞对外进行公开；“权力运行内部流程图〞在单位内部公开。报备：职权目录和流程图分别送同级法制机构、编制管理机构、领导小组办公室审核后，报市领导小组办公室备案。三、如何排查廉政风险围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、评审小组〔5-7人〕审核、领导小组审定等多种形式，从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面，岗位职责、业务流程、制度机制等三个方面，逐一排查存在和潜在的廉政风险。1、廉政风险点的种类：〔1〕岗位职责风险。〔2〕业务流程风险。〔3〕制度机制风险。此外，还有思想道德风险和外部环境风险。2、查找廉政风险的内容和方法

〔1〕单位查找风险点的主要程序：由领导班子成员分别查找、集体讨论，形成初稿—分别向下属单位和上级主管部门征求意见；修改—经评审小组审核、领导班子讨论定稿后通过单位公示栏和新闻媒体向社会公示，并报上级廉政风险防控办公室备案。〔2〕科室查找风险点的主要程序：科室集体找形成文稿交分管领导提以文字形式反响给科室；集体修改后报单位廉政风险防控办公室〔或评审小组〕审核以文字形式将意见反响给科室；科室修改后—送评审小组审核、报领导班子集体〔或单位领导小组，下同〕审定--交单位公示。〔三上三下〕科室名称办公室负责人姓名负责人职务业务工作职责负责落实书记指示，参与委局机关活动的策划，草拟委局机关规章制度，处理来往公文，协调内外关系，上传下达，管理委局机关车辆、公章、档案和信息等工作。党风廉政职责负责本室党风廉政建设和反腐败工作落实，抓好本室廉洁自律规定的贯彻落实工作，建立健全各项工作制度，提高工作的透明度，自觉接受群众监督。风险类别风险点风险等级防控措施岗位职责风险未按公章保管使用制度擅自使用委局机关、各室公章。中风险加强制度建设，严格按规则制度办理。违反保密规定，在处理来往公文过程中，造成机密文件泄密，违反网络信息管理规定。中风险加强政治理论学习，牢固树立法纪意识，保密意识，严格按程序和规定办事。不熟悉财务、公款管理使用制度，或财务工作不细致、不严谨。中风险加强业务制度、知识学习，认真履行工作职责，切实提高工作效率。制度机制风险接待制度缺失或不完善，接待无具体接待原则、办法和标准。低风险建立健全接待的相关制度，做到接待有原则、有办法、有标准，有章可循、按规矩办事。财务管理制度、档案管理制度等相关制度机制执行不到位，给委局机关带来不良影响。低风险加强制度执行情况的监督检查，提高制度执行力和工作的公正性。违反车辆管理制度，原则性不强，造成车辆使用不规范。低风险严肃驾驶班工作纪律，严肃车辆使用的审批程序，由办公室统一对车辆进行调度。外部环境风险打着纪委旗号，办私事，严重影响委局机关形象。低风险严肃工作纪律，做到公私分明。在参与其他单位开展的各项活动过程中，未按照委局机关制度办事，可能发生违反规定的现象。低风险加强自身廉洁自律防范，加强警示教育，严防

违规现象的发生。在工作中接受相关单位用公款支付的消费活动，影响工作的公正性。低风险严格遵守廉洁自律相关规定，筑牢思想道德防线，自觉接受监督。廉政风险排查、防控一览表(各室)〔3〕工作人员查找的主要程序：

一种是单位领导干部查找的主要程序：一种是工作人员查找的主要程序：

自己找交分管领导提〔文字反响给个人〕；第一次修改后--交科室集中评〔最好要有会议记录〕；第二次修改后报单位廉政风险防控办公室〔或评审小组〕审核再以文字形式反响给个人；第三次修改后，送评审小组审核、报领导班子集体审定--交单位公示。姓名职务分管(所在)室干部室一岗双责岗位职责主持干部室工作，负责委局机关干部人事工作，负责市直派驻派出机构和县区纪委、监察局双重管理干部考察考核、任免和其它管理工作。廉政职责认真贯彻党风廉政建设责任制，带头廉洁自律，做好本室人员遵纪守法和廉洁自律教育工作，及时发现和纠正本室出现的苗头性、倾向性问题，有针对性的制定整改措施。风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险理想信念动摇，进取意识衰退，事业心、责任感减弱，工作和生活中缺少动力和热情；中风险加强世界观改造，树立正确的人生观、价值观，坚定理想信念，增强工作的事业心和责任感。法规政策意识不强，处理问题凭感觉、拍脑袋，执政执纪能力不强；低风险增强法规政策意识、中心意识和服务意识，提高政治敏锐性和执政执纪能力。缺少学习思考，思想颓废，缺少责任感、责任心；低风险加强学习思考，增强社会责任感和工作责任心。岗位职责风险工作岗位职责不清或不严格履行岗位职责，造成工作失职、渎职；中风险认真履行岗位职责，尽职尽责，杜绝失职、渎职行为；对干部选拔任用工作制度执行不到位、程序不熟悉，造成选人用人工作失误；高风险加强干部选拔任用工作相关制度的学习钻研，严格坚持选人用人的标准和条件。利用职务之便，在干部选拔任用中徇私舞弊、泄露信息、违反规定；高风险增强组织纪律观念，严格把关程序，坚持按原则规定办事。外部环境风险受腐朽思想和社会不良风气的影响，可能会造成思想消极，工作干劲不足；中风险提高自己的思想境界，不做金钱和权力的奴隶。廉洁自律意识不强，对已要求不严，容易在小节面前宽容自己；低风险严格遵守廉洁自律相关规定，自觉接受监督，防止恶小而为之。在是非面前缺少自己的判断，在一些原则问题上没有自己的底线。低风险加强自身修养的修养，坚持做人原则和人生底线。廉政风险排查、防控一览表(个人)3、确定廉政风险等级〔评估风险等级〕四、如何制定防控措施属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，标准权力运行，对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原那么，制定业务流程图，确保程序标