项目部安全风险管理实施细则

新建陶利庙至鄂托克前旗铁路工程

风险管理实施细则

编制:

蹴___________

雌___________

中铁二十一局集团二公司陶鄂铁路工程项目部

二。一五年一月二日

风险管理实施细则

一、编制目标及依据

L开展风险评估与管理，有利于决策科学化，提高新建

陶利庙至鄂前旗铁路工程DK44+200-DK99+100段施工阶

段的风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避

风险的目的，实现新建新建陶利庙至鄂前旗铁路工程

DK44+200-DK99+100段建设安全、质量、工期、环境、

投资控制的目标。

2.为进一步加强新建陶利庙至鄂前旗铁路工程

DK44+200-DK99+100段建设工程安全风险管理，推进安

全风险标准化管理，建立风险评估管理体系，有效规避和控

制安全风险，确保管段工程建设安全，保证项目管理目标的

实现，制定本细则。

3.本标段涉及桥梁施工阶段风险较大，施工事故发生的

概率高和后果严重，应规避极高度风险，采取措施减少高度

风险，通过风险识别、风险评价、风险控制等，降低和减少

风险灾害及风险损失。

4.本细则合用于中铁二十一局新建陶利庙至鄂前旗铁路

工程DK44+200-DK99+100段施工阶段的风险评估与管理

工作，各工区必须积极实施风险管理，结合工程实践，认真

总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程风险

控制实施动态跟踪管理。

5,本细则依据《中华人民共和国安全法》、《建设工程安

全生产管理条例》（铁建设［2022］200号）、《风险管理原则

与实施指南》（GB/T24353-2022）、《铁道部关于深化铁路

安全风险管理的指导意见》（铁安监［2022］240号）、《铁路

建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设［2022R62号）、

《铁路工程基本作业施工安全技术规程》（铁建设［2022］181

号）、《呼和浩特铁路局铁路建设安全风险管理办法》（呼铁

建设建［2022］404号）、《鄂尔多斯南部铁路公司铁路建设工

程安全风险管理暂行办法》及其它安全生产相关文件规定。

二、管理机构及职责

管理组织机构图

中铁二十一局二公司陶鄂铁路工程风险管理采用项目

部和工区两级管理。为保证风险管理的有效性，成立风险评

估与管理领导小组。

组长：项目经理

副组长：项目书记、副项目经理、总工程师。

组员：项目部各部室负责人、工区负责人、工区技术负

责人、工区安全负责人。

风险评估与管理领导小组负责我标段风险管理的组织

领导工作。领导小组下设办公室，办公室设在项目部安质部。

工区设立相应的风险评估与管理领导小组，成立专门的风险

管理组织机构进行项目风险管理工作。

2.项目部风险评估与管理职责

(1)进行施工阶段的动态风险评估工作；

(2)制订中铁二十一局二公司陶鄂铁路风险评估和风

险管理工作实施细则；

(3)根据风险评估结果提出相应的处理措施，报兰新

铁路新疆公司批准后实施；

(4)全面组织和协调中铁二十一局二公司陶鄂铁路施

工阶段期间风险评估与管理工作；

(5)制订风险管理计划。确定风险目标、原则和策略；

提出工作目标、范围、方法与评估标准；明确参预各方的职

位沟通。

©根据风险监测结果，调整风险处理措施。

(2)工程管理部职责

勺根据施工图风险评估结果修正完善施工阶段风险评估

报告，内部审核后报监理单位、南部铁路公司审直批准；

9检查风险评估报告中处理技术措施的执行情况；

§参预风险工点风险评估工作，根据风险评估结果制定

有针对性技术措施；

@负责与相关单位及小组成员的沟通。

(3)物资设备部职责

勺在进行本项目设备物资管理的同时，为安全生产做好

物资设备方面的工作。

9重要劳动防护用品的采购和使用必须符合国家标准和

有关规定，执行本系统重要劳动防护用品定点使用管理规

定。

9定期检查劳动安全防护用品的使用情况，对于不符合

安全要求、过期的安全防护用品及时予以淘汰、更换。

@建立安全防护用品发放使用台账，动态跟踪，及时反

馈安全防护用品的信息。根据各自的职能履行相关的风险评

估与管理职责。

(4)综合部职责

勺从综合部日常工作入手，做好安全生产方面的医疗保

证和后勤保证工作，为安全生产做好后勤保障方面的工作。

熟悉各职能部门的安全生产职责，熟悉国家有关安全的方针

政策法规；

9协助领导贯彻上级有关安全生产指示，及时做好有关

安全文件的报送和传达；

9组织检查落实干部值班制度；

@做好部门人员的日常安全和教育，提高安全意识；

s及时提供和保存有关安全生产文明施工、水保环保方

面的档案、文件资料，为安全生产服务。

(5)财务部职责

按照国家法律、法规有关规定确保安全生产费用的及时

到位，提供风险评估与管理的所需资金

(6)其他各职能部门职责

根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。

4.工区职责

(1)落实细化项目部制定的风险管理实施细则，并进

行施工阶段的动态风险评估工作；

(2)根据风险评估结果，编制各种紧急情况下的应急

预案，完善快速反应机制，定期进行演练；

(3)对施工阶段风险实时监测，定期反馈，随时与相

关单位沟通。

(4)对于风险工点，超前做好准备工作，实时监测、

监控。

(5)根据风险监测结果，调整风险处理措施。

(6)对参预高风险工点施工的人员进行安全生产教育

培训和风险防范培训。

三、风险评估与管理

1.风险评估与管理的过程

中铁二十一局二公司陶鄂铁路施工阶段风险评估与管

理的过程如图所示：

制定风险管理计划，确定

风险

网佥评估的目标和准则

计划

期识风

险

分

风

析

险

评

概率估计硒估

估计

风险等级

风险风

风险接受准则险

评价莒

理

风险接受风险减轻风险转移风险规避

处理

风险监测和检查

雌

风险处理措施

监测

风险管理全过程

风险管理全过程

2.施工阶段的风险评估与管理

(1)施工阶段风险评估与管理的实施主体是各工区，

按照项目部规定和要求实施风险管理。施工阶段开展以安全

风险评估与管理为重点，注重环境风险、兼顾质量、工期、

投资控制(成本控制)等风险管理，根据不同施工阶段的任

务、目的和要求，针对管段内不同的工程技术特点，确定评

估与管理对象、目标和方法。

（2）施工阶段风险评估与管理要点

?施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结

合实施性施工组织设计进行。中铁二十一局二公司陶鄂铁路

工程安全风险管理范围主要包括桥梁施工、路基施工。对桥

梁侧重模板安装、高处坠落、触电、路基侧重于高陡边坡等

典型风险进行评估；

9施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行

风险控制的基本要求；

9施工阶段风险因素识别可参照《建设工程安全生产管

理条例》（铁建设[2022]200号）、《铁路建设工程安全风险

管理暂行办法》（铁建设[2022R62号）、《铁路建设工程质

量安全监督管理办法》（铁建设[2022]70号）、《呼铁建设建

[2022]404号》结合规范、施工工艺与有关规定，确定典

型

风险因素。

@施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工地

质、资源配备及实施方案进行再评估C提出相应的施工措施,

着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：

工区在施工过程中，应根据施工揭示的地质情况对风险

进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。若采用原设计

方案不能有效减低风险等级到可接受的水平，应及时上报项

目部，经共同研究决策后采取更为有效的应对措施；

在设计阶段风险评估的基础上，结合环境和外界施工条

件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新

浮现的风险进行识别。再结合风险评估结果，针对各类风险

目标提出风险应对措施，并对识别且处理后的风险进行风险

监测；施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单

位沟通；在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描述、

监测方案、应急预案、责任人等。

3.风险处理四种基本措施

(1)接受风险：也称风险自留，是指项目参预方自己

承担风险带来的损失，并做好相应的准备工作。

(2)减轻风险：是指减少风险发生的概率或者控制风

险的损失，或者增加风险承担者，将风险各个部份分配给

不同的参预方。

(3)转移风险：是指当有些风险无法回避、必须直接

面对，而自己的承受能力又无法有效地承担时，采用某种方

式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给

他人。转移风险的方法不少，主要包括非保险转移和保险转

移两大类.

(4)规避风险：是指风险评估后，项目风险发生的概

率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来

降低该风险，这时应采取抛却项目、抛却原有行动计划或者

改变目标的方法。

4.评估方法

风险评估和评价可采用专家调查法、风险矩阵法、层次

分析法、故障树法、含糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感分

析法等办法。本标段主要使用核对表法。

核对表法是在系统分析的基础上，找出所有可能存在的

风险，然后以提问的方式将这些风险因素列成表格进行核对

的一种方法，普通步骤为：

将工程风险系统分解为若干个子系统；

运用事故树，找出引起风险事件的风险因素，作为检查

表的基本检查项目；

针对风险因素，查找有关控制标准或者规范；

根据风险因素的风险等级，挨次列出风险清单。

5.风险等级标准和接受标准

(1)事故发生概率的等级标准

概率弛围中心值概率登记描述概率等级

>031很可能5

0.03~0.30.1可能4

0.003-0.030.01偶然3

0.0003-0.0030.001不可能2

<0,00030.0001很不可能1

（2）事故发生后果的等级标准

经济损失等级标准

后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的

后果等级54321

300~100~30~

经济损失（万兀）>1000<30

1000300100

人员伤亡等级标准

后果定性描述灾难性的很严重严重的较大的轻微的

后果等级54321

人员伤亡数量F>92<F<914F42或1rsi=i或音MI：

（A）或者SI>1<SI<1)1<MI<1)

10

注：F二死亡人数SI二重伤MI二轻伤

工期延误等级标准

后果定性描述灾难的很严重的严重的较大的轻微的

后果等级54321

耽误时间1（控制工期工

>101-100.1-10.01-0.1<0.01

程（月/单一事故）

延误工期2（非控制工期

>246~242~60.5〜2<0.5

工程M月/单一事故）

相对等级标准

后果定性描述灾难的很严重的严重的较大的轻微的

相对经济损失

>103~101~30.1-1<0.1

（%。）

相对工期耽误时

>104-101.5~403~1.5<03

间（％）

第三方相对经济

>103~101~30.5-1<0.5

损失（％）

环境影响等级标准

后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的

后果等级54321

永久的永久的暂时的暂时的

环境影响描述长期的

且严重的但轻微的但严重的且轻微的

注："暂时的"含义为在施工工期内可以消除；

"长期的"含义在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；

“永久的"含义为不可逆转或者不可恢复的。

（3）风险等级标准

风险等级期

的较大的严重的很严重的灾难性的

23456

很可能5曷度曷度极曷极局极高

可能4中度高度高度极高极高

偶然3中度中度IWI度IWI度极高

不可能2低度中度中度高度高度

很不可能1侬中度中度局度

(4)风险接受准则

风险接受准则

风险等级接收;隹则处理措施

低度可忽略此类风险较小，不需要采取风险措施和检测

此类风险次小，不需要采取风险措施，但需

中度可接受

予以监测

此类风险较大，必须采取风险措施降低风险

晨)度不期望并加强监测，且满足降低风险的成本不高于

风险发生后的损失(ALARP准则)

此类风险最大，必须高度重视，普通应规避，

极高不可接受否则要不惜代价将低风险至少降低到不期望

懈度。

6.风险处理规定

(1)根据项目部的风险评估结果，按照风险接受准则，

提出风险处理措施。风险处理基本措施包括风险接受、风险

减轻、风险转移、风险规避。

(2)根据风险处理结果，提出风险对策表。风险对策

表的内容应包括初始风险、设计或者施工应对措施、残留风

险等。

(3)对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范

围内，风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可

接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。

7.风险监测规定

(1)制定风险监测计划，提出监测标准；

(2)跟踪风险管理计划的实施，采用有效的方法及手

段，监测和应对风险；

(3)报告风险状态，发出风险预警信号，提出风险处

理建议。

三、危(wei)险源辨识

1.辨识范围

(1)危(wei)险源辨识覆盖中铁二十一局二公司陶鄂

铁路建设范围内的施工建设的全过程，包括所涉及的作业

场所内的设备、设施、施工过程、工作环境、人员活动、暂

时构筑物、辅助设施等。

(2)考虑7种危害因素

①化学危害：各种有毒有害化学品的挥发、泄露所造成

的人员伤害、火灾。

②I勿理危害：造成人体微曲员伤、冻伤、烧伤、中毒等。

③tn械危害：造成人体JL伤、压伤、崩塌压埋伤、割伤、

刺伤、擦伤、骨折、扭伤、冲击伤、切断伤.

④电气危害：设备设施安全装备缺乏或者损坏造成的

火灾、人员触电、设备损坏等。

⑤人机工程危害：不适宜的作业方式、作息时间、作业

环境等引起的人体过度疲劳危害。

⑥生物危害：病毒、有害细菌、真菌等造成的发病瞬。

⑦施工过程中的设施危害等。

(3)覆盖三种时态

①过去：作业活动系统或者设备等过去的安全控制状态

及发生过的人体伤害事故。

②现在：作业活动系统或者设备等现在的安全控制状况。

③将来：作业活动发生变化，系统或者设备等在发生改进、

报废、退役后将会发生的危害因素。

(4)考虑三种状态：

①正常：作业活动、系统或者设备等按其工作任务连续

长时间进行工作的状态。

②异常：作业活动、系统或者设备等周期性或者暂时性

进行工作的状态，如设备的开启、住手、检修等状态。

③紧急情况：发生火灾、坍塌、崩塌等状态。

2.辨识方法

采用安全检查表、现场观察和座谈会相结合的方法，在

引进新工艺、新设备时使用预先危(wei)险分析法。

(1)安全椅杳表：将项目建设的过程分成若干个系统、

设备和工种，确定检查项目，按单元、层次、设备、工种的

组成顺序编制表格，列出系统、设备、工种的风险源。

（2）现场观察：对作业活动、设备运转或者系统活动

进行现场观测，分析人员、工艺、设备运转过程中存在的

危（wei）险源。

（3）座谈：召集相关安全管理人员、专业人员、管理

人员、操作人员，讨论分析作业活动和设备运转过程中存在

的危（wei）险源，对通过安全检查表和现场观察分析出的

危（wei）险源进行补充和确认。

（4）预先危（wei）险源分析：新系统、新设备或者

新工艺采用前应预先对存在的危（wei）险源类别、危（

wei）险产生的条件、事故后果等概略地进行类比分析和评

价。

（5）国家、铁道部发布的重大危（wei）险施工项目

要重点分解、辨识和确认。

3.危（wei）险评价

（1）资料采集

项目部采集、整理所在地的法律法规和其他要求，已有

的事故及事故记录、类似组织发生的事故和事故的信息，以

及指挥部提供的相关资料。

（2）危（wei）险评价方法

危（wei）险分级

危（wei）险评价结果分为不可容许危（wei）险、重

大危（wei）险和普通危（wei）险三级。评价准则如下：

①导致十万元及以上重大财产损失的事故结果评价为

不可容许风险。

②违反法律、法规，估计可能导致事故结果在重伤或者

重伤以上的评价为不可容许危（wei）险°

③经发生过且无良好控制措施的事故或者危（wei）险

事件,评价为不可容许危（wei）险。

④紧急状态下的危（wei）险事件，评价为重大危（wei）

险。

⑤违反法律、法规，估计可能导致的事故结果在重伤以

下的，评价为重大危（wei）险。

⑥曾经发生过，已制定良好的控制措施的事故或者危（

wei）险事件,评价为普通危（wei）险。

LEC半定量评价方法

如果采用定性评价无法判断危害的危（wei）险级别，

则采用LEC评价法。危（wei）险级别=LxExC

表1E（暴露于危（wei）险环境的频率）

分数值L（事故或者危害事件发生的可能性）

10连续暴露在潜在危（A/ei）险环境

6每日一次或者数次在工作忖间内暴露

3每周一次或者偶然才曝露

2每月暴露一次

1每年数次暴露

表2L等故或者危害事件发生的可能性）

分数值L（事故或者危害事件发生的可能性）

10彻底可能，可被预料到

6相当可能

3可能，但不时常

1极度不可能

表3C（后果的严重程度）

分数值C（后果的严重程度：）

100灾难性的：可能导致有力、员死亡

40非常严重：可能导致有人重伤

15严重：可能导致暂时叫重伤

3普通：轻微可恢复性N伤害

1引人注目：不利安全建康

表4L*E*C（危（wei）险级别）

分数值L*E*C(危(wei)险级级别

pih

320特大危（wei）险五级

160-320重大危（wei）险四级

70-160较大危（wei）险三级

20-70普通危（wei）险二级

<20轻微危（wei）险一级

（3）评价步骤

项目部对施工范围内的危（wei）险源进行识别及汇总，

并组织安质部门根据评价方法和准则，对危（wei）险源进

行判断或者打分，确定重大危（wei）险及不可容许危（

wei）险,填写重大危（wei）险及不可容许危

险青单。

4.危（wei）险源管理

（1）项目部根据确认后的重大危（wei）险及不可容

许危（wei）险清单制定针对性强的专项危（wei）险源控

制措施，控制措施应以消除危（wei）险因素为准则，其

次考虑危（wei）险降低措施（降低危（wei）险概率、降

低危（wei）险伤害或者财产损失）。

（2）对不同级别的危（wei）险制定相应的危（wei）

险控制措施，必须满足降低或者使危（wei）险处于有效

控