T-STMA 014-2024 科技成果评估规范

T/STMA科技成果评估规范Specificationsforscienceandtechnologyachi四川省技术市场协会发布 2 4 4 6 10 12 13 14本标准按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规本标准起草单位：四川省技术市场协会、四川省科学技术研究成果档案馆、中国测试技术研究院、中国民用航空总局第二研究所、四川省计算机研究院、四川省生产力促进中心、天府绛溪实验室、四川省农村科技发展中心、四川省能源投资集团有限责任公司、四川省原子能研究院、四川川大科技园发展有限公司、国家未来轨道交通未来产业科技园、成都中科精园科技有限公司、四川九鼎天元集团有限公司、成都电子科大资产经营有限公司、电子科技大学成都研究院、成都电子科大科技园发展有限公司、成都信息工程大学、西南民族大学、成都天嘉知识产权代理有限公司、电子科技大学天府协同创新中心、四川省工程科技发展战略研究院（四川省高新技术产业研究院）、中国地质科学院矿产综合利用研究所、成都高质量发展研究中心、成都中物鉴智科技有限公司、成都天航智虹知识产权服务有限公司、四川贞元善正知识产权运营有限公司、四川省肿瘤医院、四川省分析测试服务中心、四川博创汇前沿科技有限公司、成都成电大学科技园孵化器有限公司、飞鱼张海昊、张明辉、许源源、邹弈星、龙毅、蒋琰、田超、张骏、张新、徐宏、张琦、邱娅、胡雪飞、孙登峰、冯筝、冯暄、余真、吴涛、杨柳、吴爽、张力、陈曦、张明、罗文宇、徐秒、马晓勇、房云、赵一鸣、饶军、常青、唐海韵、高翔、戈文一、张益、周珂、赵燕、李磊、兰翔、何丽、杨琪、徐萍、吴悠、张杰1科技成果评估规范下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版3.1科技成果scienceandt注：依据《促进科技成果转化法》,科技成果的类型包括但不限于：发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计、植物新品种权、生物医药新品种、技术秘密等，既包括取得知识产权保护的科技成果，也包括未取得知识产权保护的科技成果。3.2科技成果评估scienceandtechnelogy在科技成果产出、管理、转移转化推广应用等过程中对成果开展的各类专业化评价提出科技评估需求和目的，委托评估任务，提供相关经费和条件保障的组织机构或2承担科技评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的评估机构或3.5评估专家组evaluatio委托者聘请和组建，承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责3.6评估机构evaluation注：评估机构主要是专业性科技评估机构，也可以是兼营科技评估业务的组织机构。参与评估活动的人员，包括：评估机构从业人员、评估机构聘请的外部人员和咨询3.8技术成熟度technologyreadiness3.9技术创新度technologynove科技成果的创新点在特定地域范围以及应用领3.10技术先进度technolog在特定地域范围以及应用领域范围内，科技成果的核心性能指标或功能参数与具有注：经济收入可以是已取得的收入，也可以是预估未来可能取得的潜在收入。科技成果研究开发、应用、推广对产业技术、国家安全、公共安全、节能环保、社会民生、公共健康、现代农业农村经济发展、乡3a）评估活动的相关各方均应保证评估活动的独立性，评b）评估机构、评估专家组和评估人员在开展科技评估活动时，应视科技评估应实事求是，不受个人主观偏好的a）评估的信息来源应多渠道多视角，覆盖利益相关各方序和方法应合理，对不同评估对象应平等对待，避免形成对某一c）委托者和评估机构、评估专家组应在评估合科技评估应科学合理，符合科技创新活动的规律和a）评估活动应充分考虑评估对象的多样性、复杂性，体地设置评估内容、指标和评判标准，科学合理设置评估活b）评估活动应充分考虑科技活动的专业性、创新性和信息不对称性4d）评估活动应充分考虑科技活动的不确定性，e）评估活动应充分考虑科技活动的效果滞后根据评估目的或行业领域等不同，选择适宜采用评分、评级、计量等定量评估方法与文字定性描述相5.1评估工作实施前，评估组织应根据评估目的，基于成果所属的行业状况、技术5.2评估人员应包括与评估成果相关的管理5.3评估组织应为有健全成果管理工作体系5.4评估组织和评估人员应对评估活动评估内容应包括但不限于：技术成熟度、技术创新度、技术先进度、知识产权保护情况等。评估项目组可根据不同评估目的，可增加评估内容，如经济效益、社会效益或风险等，每项内容的评估结论应以相应指标的证明材料为依据，且证明材料宜为公开发6.1.1委托方提供的科技成果信息应包含6.1.2评估项目组应结合科技成果的工作分解结构及相关证明材料，确定每个工作分6.1.3咨询专家应对技术成熟度等级进行确认把关，可根据科技成果所属行业领域的56.2.1委托方提供的科技成果信息应结合科技成果的工作分解结构列示每个工作分解6.2.2评估项目组应根据证明材料，并结合咨询专家的意见，确定科技成果整体的技6.2.3咨询专家应对技术创新度等级进行确认把关，适当时，可根据科技成果所属行6.3.1评估项目组应确定科技成果的应用领域及应用目的，以及体现该应用目的的核6.3.2评估项目组应确定与被评科技成果具有相同6.3.3评估项目组应根据证明材料确定被评科技成果和对标科技成果相同指标的值，6.3.4评估项目组可列出多个核心性能指标的对比结果，6.3.5咨询专家应对技术先进度等级进行确认把关，可根评估内容包括但不限于：保护范围、保护强度、不可规避性、依6.5.1评估项目组应根据证明材料确定科6.5.2评估项目组可根据相关算法预估未来在应用推广中可能取得的潜在收入，但应66.5.3评估项目组可在专家分析部分对潜在经济效益进行评估，包括但不限于：市场6.5.4根据实际需要，经济效益测算6.6.1评估项目组应根据证明材料确定与社会效益6.6.2评估项目组可在专家分析部分对其社会效益进行评b)对国家安全能力和公共安全水平的影h)在促进现代农业或者农村经济发展方面i)在加快民族地区、边远地区、贫困地区社会j)其他社会效益方面。6.6.3根据实际需要，社会效益测算6.7.1评估项目组应根据证明材料评估分析与风险有关的数据、功能、效果或存在的6.7.2评估项目组可在专家分析部分对其风险进行评估和提示。包括但不限于：技术可实现风险、技术可靠性风险、知识产权权利瑕疵风险、知识产权侵权风险、应用推广评估流程包括受理申请、制定评估方案、收集信息、组建咨77.2.1委托方应提交科技成果评估申7.2.2评估原始材料应包括但不限于：成果基本信息、技术分b）应在附件中列出证明材料的基本信息，并附相应证明材料关键页7.2.6评估项目组应对委托方提交的材料进行审查，并指7.2.7受理评估申请时，评估机构应与委托方签订评估合同，不限于：评估目的、评估依据、评估对象、评估范围、评估87.3.1评估项目组应根据评估目的、评估依据、评估范围、被a）科技成果转移转化。作为科技成果转移转化过程中技b）投融资。作为投融资过程中开展尽职调根据评估要求的不同，评估项目组可自行收集评估所需信7.5.1评估项目组应根据科技成果特点和评估要求组建咨询专9评估项目组应以评估原始材料和自行收集的信息为基础，根询专家的意见对评估方案中确定的各项内容分别进行评根据评估工作的需要，评估项目组可与委托7.8.1综合评估项目组与咨询专家意见，分析阐述科技成果各评估结论。必要时，咨询专家协助评估项目组根据评估要求的不同，评估机构应通过内部审核部门或外告进行审核。审核内容应包括与标准不一致情况按照合同约定的时间和方式，评估项目组将评估机构评估项目组应妥善处理委托方或其他相关方关于评估报告内(资料性)评估内容及证明材料表见表A.1。表A.1评估内容及证明材料表评估内容是否必评评估要点证明材料(包括但不限于)技术成熟度是a)每个工作分解单元的技术成熟度b)科技成果整体的技术成熟度等级第三方检测报告、中试检测报告、设备检测报告、生产工艺验证报告、新药证书、论文、专利等技术创新度是a)工作分解单元的创新点b)科技成果整体的创新点c)科技成果整体的创新度等级查新报告、专利检索分析报告等技术先进度是a)科技成果的应用领域及应用目的b)体现其应用目的的核心性能指标或功能参数c)对标科技成果相同指标的值d)科技成果整体先进度等级第三方检测报告、论文、专利、对照产品宣传数据、标准等知识产权保护情况是a)保护范围b)保护强度c)不可规避性d)依赖性e)侵权可判定性f)时效性知识产权证明（专利证书、商标证书、计算机软件著作权登记证书、商业经济鉴定等）经济效益否a)已取得的经济效益b)预估未来在应用推广中可能取得的潜在收入e)市场竞争能力f)市场前景销售合同或销售发票、税务证明、审计报告等，必要时可提供经济效益相关评估报告表A.1评估内容及证明材料表(续)评估内容是否必评评估要点证明材料(包括但不限于)社会效益否a)对产业技术水平的影响b)对国家安全能力和公共安全水平的影响c)在开发和利用资源方面的作用d)在节约能源、降低消耗方面的作用e)在防治环境污染、保护生态、应对气候变化方面的作用f)在防灾减灾方面的作用g)在改善民生和提高公共健康水平方面的作用h)在促进现代农业或者农村经济发展方面的作用i)在加快民族地区、边远地区、贫困地区社会经济发展等方面的作用j)其他社会效益方面论文、标准、应用证明（用户报告、检测报告、环评报告）等风险否a)技术可实现风险b)技术可靠性风险c)知识产权权利瑕疵风险d)知识产权侵权风险e)应用推广可行性风险f)市场竞争风险g)政策风险第三方检测报告、尽调报告、市场调查报告、相关政策等(资料性)技术成熟度等级表见表B.1.表B.1技术成熟度等级表技术就绪水平通用定义主要成果形式1产生新想法并表述成概念性报告报告2被确定为值得探索的研究方向且提出可行的目标和方案方案、论文、报告3实验室环境中的仿真结论成立，通过测试仿真结论、测试报告4在实验室环境中关键功能可实现，形成论文、著作、知识产权、研究报告并被引用或采纳论文、报告、著作、引用次数、采纳次数5实验室小试（模拟生产）环境中的初样样品完成，主要功能与性能指标测试通过初样、功能结论、性能结论、测试报告6实验室中试（准生产）环境中的正样样品完成，全部功能和性能指标多次测试通过并基本满足要求正样、功能结论、性能结论、测试报告7正样样品在实际环境中试验验证合格，进行应用，得到用户认可，形成专利等知识产权并被使用、授权或转让试验验证结论、用户试用效果用户应用合同专利、各类知识产权、授权合同、转让合同8完成小批量试生产并形成实际产品，产品、系统定型，工艺成熟稳定,生产与服务条件完备，能够实际使用，形成技术标准、管理标准并被使用小批量产品、工艺归档、小批量生产条件、服务条件、实际使用效果、标准9具备大批量产业化生产与服务条件（多次可重复），形成质量控制体系，质量检测合格，具备市场准入条件大批量产品、质量检测结论、大批量生产条件、可重复服务条件、市场准人许可注：技术就绪水平、技术成熟度定义相同，均表示技术满足预期应用目标的成熟程度(资料性)技术创新度等级表见表C.1.表C.1技术创新度等级表等级等级说明1在国内范围公开的论文、专利、官方网站或权威媒体报道等数据来源中且在该成果的应用领域中，未检索出与该成果创新点相同的信息2在国内范围公开的论文、专利、官方网站或权威媒体报道等数据来源中且在所有应用领域中，均未检索出与该成果创新点相同的信息3在国际范围公开的论文、专利、官方网站或权威媒体报道等数据来源中且在该成果的应用领域中，未检索出与该成果创新点相同的信息4在国际范围公开的论文、专利、官方网站或权威媒体报道等数据来源中且在所有应用领域中，均未检索出与该成果创新点相同的信息注：在国内范围公开的论文、专利、官方网站或权威媒体报道等数据来源中且在该成果的应用领域中，检索出与被评科技成果创新点相同的信息，则该成果的技术创新度评估结论为“技术无创新”。(资料性)技术先进度等级表见表D.1。表D.1