基金管理协议合同范本

基金管理协议合同范本编号：__________

甲方：XX基金管理有限公司

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

合同目的：为甲方管理的基金提供专业管理服务，确保基金投资风险可控，实现基金资产增值。

乙方：XX基金投资有限责任公司

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

背景：鉴于甲方具备丰富的基金管理经验和专业知识，乙方拟将投资于甲方的基金，双方本着平等互利的原则，经友好协商，达成如下协议：

双方的责任和义务：

甲方责任和义务：

1.甲方应严格按照国家法律法规和基金合同的规定，履行基金管理职责，确保基金资产的安全和增值。

2.甲方负责制定和实施基金投资策略，定期向乙方提供基金投资组合的详细信息。

3.甲方应确保基金管理团队的稳定和素质，对基金管理人员的任用、解聘和考核具有最终决定权。

4.甲方应定期向乙方报告基金的经营状况，包括但不限于基金净值、收益、费用等。

5.甲方应遵守基金合同中的各项条款，不得擅自变更基金的投资范围和投资比例。

6.甲方应确保基金信息披露的真实、准确、完整，及时披露可能对基金价格产生重大影响的重大事件。

乙方责任和义务：

1.乙方应按照基金合同的规定，按时足额向甲方支付基金管理费用。

2.乙方有权要求甲方提供基金投资策略、投资组合等相关信息，并有权监督甲方的基金管理工作。

3.乙方应确保向甲方提供的基金投资资金来源合法，不得将非法资金投资于基金。

4.乙方应按照基金合同的规定，参与基金的投资决策，对基金投资方向和比例提出合理建议。

5.乙方应遵守基金合同中的各项条款，不得擅自变更基金的投资范围和投资比例。

6.乙方应积极配合甲方的工作，为基金管理提供必要的支持和便利。

双方权利：

1.甲方有权根据基金合同的规定，对基金的投资决策进行最终决定。

2.乙方有权要求甲方提供基金管理相关信息，并对基金管理工作进行监督。

双方义务：

1.甲方有义务按照基金合同的规定，履行基金管理职责，确保基金资产的安全和增值。

2.乙方有义务按照基金合同的规定，按时足额支付基金管理费用，并配合甲方的工作。

合同金额与支付方式：

1.本基金管理协议的总金额为人民币壹亿元整（￥100,000,000.00），该金额为固定金额，不随基金资产规模变动。

2.支付方式如下：

a.初始支付：乙方应在签署本协议后五个工作日内，向甲方支付人民币伍仟万元整（￥50,000,000.00）作为初始管理费用。

b.按季支付：自基金成立之日起，甲方每季度末根据基金当季的净值表现，按照基金净值的0.5%向乙方支付管理费用，支付金额应在次月十五日前完成。

c.终止支付：若本协议因任何原因提前终止，甲方应按照协议终止当日的基金净值，计算并支付乙方剩余的管理费用。

3.额外费用：

a.甲方在执行基金管理过程中产生的合理费用，如审计费、律师费等，应由甲方自行承担。

b.若因乙方原因导致甲方产生额外费用，乙方应承担相应费用。

4.财务报告与审计：

a.甲方应定期向乙方提供详细的财务报告，包括但不限于收入、支出、费用等。

b.乙方有权要求甲方聘请独立的第三方审计机构对基金财务进行审计，并有权查阅相关审计报告。

5.付款方式：

a.乙方应通过银行转账方式向甲方支付管理费用。

b.付款账户信息应在合同中明确列出，且甲方应在收到付款后确认无误。

6.任何因支付引起的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

违约与争议解决机制：

1.违约责任：

a.甲方违约行为包括但不限于：未按约定支付管理费用、未履行基金管理职责、泄露基金信息等。

b.乙方违约行为包括但不限于：未按约定支付基金投资资金、擅自变更基金投资范围和比例、未履行监督义务等。

c.一方违约，另一方有权要求违约方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、恢复原状等。

d.违约金的具体数额由双方协商确定，若协商不成，由合同签订地人民法院根据实际情况判决。

2.违约金计算：

a.违约金按违约行为造成的实际损失计算，最高不超过合同总金额的20%。

b.若违约行为导致对方损失超过违约金数额，违约方应赔偿超出部分的损失。

3.争议解决：

a.双方发生争议时，应首先通过友好协商解决。

b.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

c.争议解决过程中，双方应继续履行合同义务，不得影响合同的正常履行。

4.仲裁：

a.双方也可选择将争议提交仲裁机构解决。

b.仲裁机构应选择具有基金管理相关经验的仲裁员。

c.仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。

5.适用法律与管辖法院：

a.本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。

b.任何因本协议引起的或与本协议有关的争议，应提交合同签订地人民法院管辖。

6.争议解决期间的费用承担：

a.争议解决期间，双方应各自承担因争议而产生的费用。

b.若因争议导致合同无法履行，双方应协商解决，并承担由此产生的损失。

附则：

1.生效条件：

a.本协议自双方签字盖章之日起生效。

b.本协议经双方正式授权的代表人或授权代理人签字盖章后，自最后一方完成签字盖章之日起正式生效。

2.有效期：

a.本协议的有效期为自生效之日起至基金终止或合同约定的其他终止条件成就之日止。

b.如基金投资期限届满，且基金投资目标已实现或达成预期目标，双方可协商决定是否续签本协议。

3.变更：

a.本协议的任何变更需经双方书面同意，并经双方正式授权的代表人或授权代理人签字盖章后生效。

b.任何变更内容不得违反法律法规及本协议的宗旨和原则。

4.终止条款：

a.本协议的终止包括提前终止和到期终止。

b.提前终止：任何一方违约，对方有权书面通知违约方终止本协议。

c.到期终止：本协议约定的有效期满，若双方未续签，则本协议自动终止。

d.终止后的义务：

-双方应按照本协议的约定，妥善处理已投资资产，确保基金资产的清算和分配。

-双方应相互配合，妥善处理与合同终止相关的所有事宜，包括但不限于清算、税务处理等。

5.通知：

a.双方应按照本协议约定的地址接收对方发出的所有通知。

b.任何通知应以书面形式发出，并自发送之日起视为送达。

6.不可抗力：

a.如发生不可抗力事件，致使一方不能履行本协议约定的义务，该方应及时通知对方，并采取一切可能措施减轻损失。

b.不可抗力事件持续期间，双方可暂停履行本协议的相关义务，待不可抗力事件消除后，双方应尽快恢复履行。

7.合同份数：

a.本协议一式肆份，甲乙双方各执两份，具有同等法律效力。

8.其他：

a.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

b.本协议的任何条款如与法律法规相冲突，应以法律法规为准，冲突部分条款无效，不影响其他条款的效力。

附件：

1.基金管理协议：本协议的正式文本。

2.基金合同：甲方管理的基金的相关合同文件。

3.投资策略说明书：甲方制定的基金投资策略的详细说明。

4.投资组合报告：甲方提供的基金投资组合的定期报告。

5.管理团队介绍：甲方基金管理团队的背景和资质介绍。

6.财务报告：甲方定期向乙方提供的基金财务报告。

7.费用清单：基金管理过程中产生的各项费用明细。

8.甲方营业执照副本复印件：甲方合法经营的有效证明。

9.乙方营业执照副本复印件：乙方合法经营的有效证明。

10.双方授权代表人的身份证复印件：