上市股改合同范例

上市股改合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方上市股改事宜达成如下协议：

一、股改背景

1.1甲方为一家股份有限公司，现拟进行上市股改，以提升公司治理水平，增强公司竞争力。

1.2乙方为甲方上市股改项目的顾问，负责为甲方提供上市股改相关咨询服务。

二、股改目标

2.1通过上市股改，实现公司股权结构优化，提高公司治理水平。

2.2提升公司市场竞争力，实现公司长期稳定发展。

三、股改内容

3.1甲方同意对现有股权进行改革，包括但不限于以下内容：

3.1.1股权激励：设立股权激励计划，激励核心员工，提高员工积极性。

3.1.2股权结构优化：优化公司股权结构，引入战略投资者，提升公司治理水平。

3.1.3股权融资：通过增发股份等方式，筹集资金，支持公司发展。

3.2乙方同意为甲方提供以下服务：

3.2.1上市股改方案设计：根据甲方实际情况，制定上市股改方案。

3.2.2股权激励方案设计：设计股权激励计划，确保激励效果。

3.2.3股权融资方案设计：设计股权融资方案，确保融资顺利进行。

四、双方权利义务

4.1甲方权利义务：

4.1.1甲方应按照股改方案，按时完成股权改革。

4.1.2甲方应积极配合乙方工作，提供相关资料和信息。

4.1.3甲方应按照约定支付乙方服务费用。

4.2乙方权利义务：

4.2.1乙方应按照股改方案，提供优质、高效的咨询服务。

4.2.2乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露给任何第三方。

4.2.3乙方应按照约定收取服务费用。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

5.2违约方应向守约方支付违约金，违约金金额为双方约定的比例。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同履行完毕或双方协商一致解除后，本合同终止。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

附件：

1.上市股改方案

2.股权激励方案

3.股权融资方案

4.双方签字（或盖章）证明文件

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）为一家拟上市的公司，鉴于其发展战略的需要，现就上市股改事宜与乙方（以下简称“乙方”）及丙方（以下简称“丙方”）签订本合同。乙方为上市股改项目的专业顾问，丙方为战略投资者。本合同的签订旨在明确甲乙丙三方的权利、义务及责任，确保甲方权益得到充分保障，同时实现丙方战略投资目标。

一、股改背景与目标

1.1甲方为优化公司治理结构，提升市场竞争力，计划进行上市股改。

1.2乙方作为专业顾问，负责提供上市股改的整体规划与咨询服务。

1.3丙方作为战略投资者，参与甲方的上市股改，共同推动甲方发展。

1.4股改目标：

1.4.1优化股权结构，提高公司治理水平。

1.4.2引入战略投资者，增强公司资本实力。

1.4.3实现公司上市，提升品牌知名度和市场地位。

二、三方权利与义务

2.1甲方权利与义务：

2.1.1甲方有权要求乙方和丙方按照本合同约定履行各自义务。

2.1.2甲方有权监督乙方和丙方的工作进度和质量。

2.1.3甲方有义务按照约定支付乙方咨询服务费用及丙方投资款。

2.1.4甲方有义务提供真实、准确的信息，支持乙方和丙方的工作。

2.2乙方权利与义务：

2.2.1乙方有权按照约定收取咨询服务费用。

2.2.2乙方有义务根据甲方需求，制定并优化上市股改方案。

2.2.3乙方有义务保守甲方商业秘密，不得泄露给任何第三方。

2.3丙方权利与义务：

2.3.1丙方有权要求甲方按照约定进行上市股改。

2.3.2丙方有权获得甲方上市后的股份分红及增值收益。

2.3.3丙方有义务按照约定投入资金，支持甲方上市股改及后续发展。

三、乙方违约责任

3.1乙方如未按时完成上市股改方案或提供虚假信息，甲方有权解除本合同，并要求乙方退还已收费用，并承担相应的违约责任。

四、丙方违约责任

4.1丙方如未按时投入资金或未履行其他投资义务，甲方有权解除本合同，并要求丙方赔偿因违约给甲方造成的损失。

五、合同生效及终止

5.1本合同自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效。

5.2本合同履行完毕或任何一方违约，经协商一致，本合同终止。

六、争议解决

6.1本合同履行过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，甲乙丙三方可另行协商解决。

7.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份。

第三方介入的意义和目的在于引入战略投资者，优化股权结构，增强公司实力，共同推动甲方上市进程。甲方为主导的目的和意义在于保障甲方权益，确保上市股改顺利进行，提升公司治理水平，实现可持续发展。

附件：

1.上市股改方案

2.股权激励方案

3.股权融资方案

4.甲乙丙三方签字（或盖章）证明文件

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）为一家拟上市的公司，鉴于其发展战略的需要，现就引入战略投资者事宜与乙方（以下简称“乙方”）及丙方（以下简称“丙方”）签订本合同。乙方为上市股改项目的专业顾问，丙方为潜在的战略投资者。本合同的签订旨在明确甲乙丙三方的权利、义务及责任，确保乙方在项目中的权益得到充分保障，同时实现丙方战略投资目标。

一、引入战略投资者背景与目标

1.1甲方为优化公司治理结构，提升市场竞争力，计划引入战略投资者。

1.2乙方作为专业顾问，负责协助甲方寻找合适的战略投资者，并提供相关咨询服务。

1.3丙方作为潜在的战略投资者，有意参与甲方的上市股改，共同推动甲方发展。

1.4引入战略投资者目标：

1.4.1优化股权结构，提高公司治理水平。

1.4.2增强公司资本实力，支持公司发展。

1.4.3实现公司上市，提升品牌知名度和市场地位。

二、三方权利与义务

2.1乙方权利与义务：

2.1.1乙方有权要求甲方提供必要的信息和协助，以完成战略投资者的引入工作。

2.1.2乙方有权获得合同约定的咨询服务费用。

2.1.3乙方有义务为甲方提供专业、高效的咨询服务。

2.1.4乙方有义务保守甲方商业秘密，不得泄露给任何第三方。

2.2丙方权利与义务：

2.2.1丙方有权要求甲方按照约定进行上市股改。

2.2.2丙方有权获得甲方上市后的股份分红及增值收益。

2.2.3丙方有义务按照约定投入资金，支持甲方上市股改及后续发展。

2.3甲方权利与义务：

2.3.1甲方有权要求乙方和丙方按照本合同约定履行各自义务。

2.3.2甲方有义务按照约定支付乙方咨询服务费用及丙方投资款。

2.3.3甲方有义务提供真实、准确的信息，支持乙方和丙方的工作。

三、乙方违约责任

3.1乙方如未按时完成战略投资者引入工作或提供虚假信息，甲方有权解除本合同，并要求乙方退还已收费用，并承担相应的违约责任。

四、丙方违约责任

4.1丙方如未按时投入资金或未履行其他投资义务，甲方有权解除本合同，并要求丙方赔偿因违约给甲方造成的损失。

五、合同生效及终止

5.1本合同自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效。

5.2本合同履行完毕或任何一方违约，经协商一致，本合同终止。

六、争议解决

6.1本合同履行过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同未尽事宜，甲乙丙三方可另行协商解决。

7.2本合同一