十二月《证券交易》证券从业资格考试第五次冲刺测试卷（含答案）

十二月《证券交易》证券从业资格考试第五次冲刺

测试卷(含答案)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种

报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的()O

A、收益与风险

B、成本与风险

C、收益与流动性

D、收益与成本

【参考答案】：D

2、证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料不包括

()O

A、申请报告

B、机构设立的有效批准文件

C、主要业务规章制度

D、证券业务负责人的简历

【参考答案】：D

3、我国过去开放式基金是通过()进行基金份额的申购和赎回。

A、证券交易所交易系统

B、证券交易所上市交易

C、金融机构柜台

D、基金管理人及代销机构

【参考答案】：C

【解析】过去由于交易设备有限，通过金融机构柜台进行基金份额

的申购和赎回。

4、根据证券法的规定，公司的董事、()以上监事或者经理发生

变动属于内幕信息。

A、2/3

B、1/2

C、1/3

D、1/4

【参考答案】：C

【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信

息。

5、根据现行制度规定，无论买人或卖出，ST股票价格涨跌幅度不

得超过()O

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P40o

6、证券经纪商与客户的关系是()o

A、表现代理关系

B、指定代理关系

C、委托代理关系

D、法定代理关系

【参考答案】：C

【解析】所谓证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以

此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客

户是委托代理关系。

7、上海证券交易所和深圳证券所都规定()的申报价格最小变动

单位为0.001元人民币。

A、基金交易

B、权证交易

C、债券买断式回购交易

D、债券质押式回购交易

【参考答案】：A

【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33o

8、为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配

股募集资金的用途必须符合国家()的规定。

A、货币政策

B、财政政策

C、产业政策

D、价格政策

【参考答案】：C

9、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及

OO

A、一个交易主体，一次交易契约

B、两个交易主体，两次交易契约

C、一个交易主体，两次交易契约

D、两个交易主体，一次交易契约

【参考答案】：B

10、提高市场透明度是加强证券市场()的重要喈施。

A、有效性

B、稳定性

C、安全性

D、流动性

【参考答案】：B

【解析】提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。

11、所谓标准券是指不分券种，只分(),统一按面值计算持券量

的标准化债券回购交易品和。

A、回购期限

B、回购利率

C、回购主体

D、回购场所

【参考答案】：A

【解析】本题考查标准券含义，重点掌握。

12、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，()是不属

于向中国证监会报送的材料。

A、资产管理业务申请

B、内控评审报告

C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净

资产验资证明

D、资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不

良记录的证明

【参考答案】：C

【解析】证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券

相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不

符合题目要求。

13、首次发行的股票在(),发行人及其主承销商可以根据初步询

价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A、主板上市的

B、创业板上市的

C、中小企业板上市的

D、代办股份转让系统上市的

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握股票网止发行的含义、类型。见教材第五章第

一节，P147o

14、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不

得超过OO

A、61天

B、90天

C、91天

D、97天

【参考答案】：C

【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监

管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272o

15、新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证

券账户多次申购的，其有效申购为()。

A、申报数量最多的一次申购

B、第一次申购

C、最后一次申购

D、全部申购

【参考答案】：B

【解析】新股上网定价公开发行时，第一次申购有效，其余申购无

效。

16、证券交易风险从近券公司的角度来看一般可分为()o

A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B、基本风险和非基本风险

C、系统风险和非系统风险

D、经营管理风险和政策法律风

【参考答案】：A

17、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？()

A、有买入的权利

B、有卖出的权利

C、有选择是否履行期权合约的权利

D、有选择是否放弃履行期权合约的权利

【参考答案】：B

18、证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可

以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，撤销任职资格

或者证券从业资格，并处以()万元以上()万元以下罚款

A、1,10

B、2,20

C、3,30

D、5,50

【参考答案】：C

【解析】法律规定，重点记忆。

19、在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为

第一优先原则。

A、数量优先

B、客户优先

C、价格优先

D、时间优先

【参考答案】：C

【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原

则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原

则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各国

证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。

20、()是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形

或无形服务。

A、核心服务

B、有形服务

C、无形服务

D、附加服务

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P126O

21、()是指证券被列入证券牌价表，并允许进行交易。

A、挂牌

B、摘牌

C、停牌

D、复牌

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。

见教材第三章第一节，P58,

22、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者

在()开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

A、中国登记结算有限责任公司

B、证券交易所

C、证券公司营业部

D、商业银行

【参考答案】：C

【解析】证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户，这里的资金

账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，该账户是由

投资者在证券公司营业部(即投资者的证券经纪商)开立并专门用于投资

者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进

行前端控制、清算交收和计付利息等。故C选项正确。

23、证券交易申报时间的先后顺序按()确定。

A、投资者提出申报的时间

B、证券交易商接受申报的时间

C、证券交易所交易主机接受申报的时间

D、证券交易所交易系统接受申报的时间

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P37O

24、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前

收盘价的上下30%或者是()来确定。

A、当日最高成交价

B、当日最低成交价

C、当日已成交的平均价

D、当日最高和最低成交价格之间

【参考答案】：D

25、证券交易风险的自律管理包括()

A、制度建设、实时监控、行业检查

B、事先预警、内部自查、事后监查

C、制度建设、内部自查、行业检查

D、事先预警、实时监控、事后监查

【参考答案】：C

26、证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由()专人保管。

A、一名出纳人员

B、两名会计人员

C、两名会计主管

D、一名会计人员

【参考答案】：D

27、在证券回购交易中，融人资金方做处理()。

A、买入

B、卖出

C、平仓

D、报单

【参考答案】：A

【解析】对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报

买卖部位为卖出（S）,对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始

时，其申报买卖部位为买入（B）。

28、期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。

A、非集中性

B、非标准化

C、集中性

D、标准化

【参考答案】：D

29、所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券

交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A、资金、信息

B、市场

C、价格

D、集中资金优势、持股优势

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章

第三节，P19U

30、证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者

代为处理有关证券权益事务的行为。

A、证券公司

B、证券登记结算机构

C、基金托管公司

D、证券交易所

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第

二节，P25o

31、目前我国债券回购交易的报价方式是以()报价。

A、百元面值

B、1手债券面值

C、每百元资金到期年收益率

D、季收益率

【参考答案】：C

32、以下几个选项中不是证券交易的特征的是()o

A、收益性

B、风险性

C、稳定性

D、流动性

【参考答案】：C

33、合格境外机构投资者()作为中国结算公司的结算参与人。

A、可直接

B、应由代理人

C、应由托管人

D、通过交易所

【参考答案】：C

【解析】合格境外机构投资者应由托管人作为中国结算公司的结算

参与人。

34、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券

的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

A、2

B、3

C、5

D、10

【参考答案】：B

【解析】考点；掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二

节，P242o

35、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的

交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）o

A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B、大宗交易

C、协议转让

D、自营证券交易

【参考答案】：D

【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设

立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种

或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）ETF、10F及

非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的

主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。

36、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账

册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A、15

B、7

C、20

D、10

【参考答案】：C

【解析】Co证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、

资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

37、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不

得低于人民币O万元。

A、50

B、100

C、200

D、500

【参考答案】：B

【解析】此题考查的是定向资产管理业务，属于历次考查重点。

38、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应

当核对所接收数据的()o

A、及时性

B、完整性

C、准确性

D、真实性

【参考答案】：B

【解析】中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时,

应当核对所接收数据的完整性。

39、()的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券

经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性

较大。

A、集中性市场营销策略

B、差异性市场营销策略

C、无差异市场营销策略

D、分散性市场营销策略

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P121o

40、债券买断式回购的计价单位是()o

A、每百元资金到期年收益额

B、每百元资金到期年收益率

C、每百元面值债券的到期购回价格

D、每百元面值债券的到期购回现值

【参考答案】：C

【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33o

41、目前我国对()实行T+3交割、交收方式。

A、B股

B、A股

C、基金

D、债券

【参考答案】：A

42、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证

券营业部托管，这一过程为()O

A、转托管

B、双重托管

C、复合托管

D、指定托管

【参考答案】：A

43、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的

(),应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A、5口

B、10日

C、15日

D、20日

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十

章第三节，P292O

44、证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培

训。

A、30

B、50

C、60

D、90

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第

四章第三节，P130o

45、对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是()o

A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款

所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规

定，制作并向中国证监会报送有关文件

C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进

行审查

D、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

【参考答案】：D

46、银行代理出纳的清算程序的特点不包括()o

A、证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合

B、直接掌握客户的资金动态

C、证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务

D、简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

【参考答案】：B

47、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达

到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结

束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司洼牌交易A股的总

数及其占公司总股本的比例。

A、20%,2%

B、16%,2%

C、20%,1%

D、16%,1%

【参考答案】：B

48、下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确

的是()o

A、以资产净值确定

B、在资产净值的基础上加一定的手续费确定

C、以资产总值确定

D、在资产总值的基础上加一定的手续费确定

【参考答案】：B

【解析】开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值基础

上的，以基金净值再加上或减去必要的费用，就构成了开放式基金的申

购和赎回价格。

49、非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是()o

A、原STAQ、NET系统挂牌公司

B、退市公司

C、上市公司

D、中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

见教材第五章第四节，P175o

50、证券市场的稳定性可以用()来衡量。

A、市场指数的风险度

B、市场指数的波动性

C、市场价格的波动性

D、市场价格的风险度

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节,

P12o

51、()不是证券经营机构的监督检查机构。

A、证券经营机构自身

B、投资者

C、证券交易所

D、证券管理部门

【参考答案】：B

52、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得

超过净资产的O0

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

【参考答案】：B

53、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()o

A、营业部电脑系统

B、交易所电脑主机

C、营业部终端处理机

D、场内交易员

【参考答案】：D

【解析】无形席位交易全部是计算机完成。

54、投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。

A、中国证券业协会

B、证券交易所

C、证券登记结算公司

D、具有资格的证券公司

【参考答案】：D

【解析】投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交

申请。

55、证券公司自营业务面临的主要风险是()o

A、法律风险

B、经营风险

C、政策风险

D、市场风险

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P186o

56、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

A、权限审批

B、交易权限管理

C、资格认定

D、权限最小化

【参考答案】：B

【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控

制。见教材第九章第二节，P274O

57、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是()o

A、国债

B、股票

C、可转换债券

D、基金证券

【参考答案】：A

58、证券经纪商和客户之间的关系是()o

A、从属

B、依附

C、委托代理

D、互相制约

【参考答案】：C

59、证券登记结算机构应该设立()o

A、交易结算保证金

B、员工奖励基金

C、职工培训基金

D、结算风险基金

【参考答案】：D

60、首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为()o

A、A类

B、AA类

C、AAA类

D、AAA+类

【参考答案】：A

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、ETF认购方式可分为（）。

A、网上现金认购

B、网下现金认购

C、网下组合证券认购

D、网上组合证券认购

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】ETF认购方式可分为网上现金认购、网下现金认购、网下

组合证券认购、网上组合证券认购四种。

2、目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照（）的原则进行

申报竞价。

A、时间优先

B、价格优先

C、客户有限

D、数量有限

E、种类有限

【参考答案】：A,C

3、根据我国最新颁布妁有关制度规定，下列各项中，（）属于证

券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A、为客户提供融资融券服务

B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬

C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

【参考答案】：B,D

【解析】证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得挪用客户的交易

结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保

肠或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。（2）不得侵占、损害

客户的合法权益。（3）不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或

者假借客户的名义买卖证券；或违背客户的委托为其买卖证券；或接受

代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全汉委托；代理买卖

法律规定不得买卖的证券。（4）不得以任何方式向客户保证交易收益或

者承诺赔偿客户的投资损失。（5）不得为多获取佣金而诱导客户进行不

必要的证券买卖。（6）不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证

券。（7）不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利

用内幕信息。（8）不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、

欺诈客户等非法活动。（9）不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽

业务。（10）不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。［11）不得泄露客户

资料。

4、我国目前存在的滚动交收周期有（）o

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

【参考答案】：B,D

5、下列关于大宗交易的说法，不正确的有（）o

A、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大

宗交易单笔买卖最低申报数量成交

C、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘

价的上下30%内确定

D、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申

报，并必须承认交易结果

【参考答案】：C

6、证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。

A、制度建设

B、内部监查

C、行业检查

D、岗位责任制

【参考答案】：A,B,C

7、建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有

()O

A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离

制度

13、建立集合资产管理计划投资主办人制度

C、建立授权管理与问责制

D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立

完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

【参考答案】：A,B,D

【解析】建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资

产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资

产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资

产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。

故ABD选项正确。建立授杈管理与问责制是定向资产管理业务的内部控

制制度要求。

8、资产管理业务的主要类型有()o

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为客户特定目的办理专项资产管理业务

D、为多个客户办理定向资产管理业务

【参考答案】：A,B,C

【解析】ABC

【解析】资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业

务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产

管理业务。

9、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司()

情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A、资产、负债

B、现金流

C、损益

D、资本充足

【参考答案】：A,C,D

10、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是()O

A、交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买人或卖出

某种证券

B、信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到

的信息指导自己的投资决策

C、交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买

卖还是通过其他场所买卖

D、交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种

和价格

【参考答案】：A,C,D

11、清算与交割、交收的联系表现在()。

A、先清算后交割、交收

B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算；交割、交收则是对

应收应付净额的收付

D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收

E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对

应收应付净额的收付

【参考答案】：A,B,C,D

12、证券交易所特别会员享有的权利有()o

接受证券交易所提供的相关服务

对证券交易所事务的表决权

向证券交易所提出相关建议

参加会员大会

【参考答案】：A,C,D

【解析】特别会员享有的权利有：列席证券交易所会员大会；向证

券交易所提出相关建议;接受证券交易所提供的相关服务。

13、全国银行间市场质押式回购中，()共同构成回购交易完整的

回购合同。

A、回购成交合同

B、回购交易合同

C、债券回购主协议

D、债券回购协议

【参考答案】：A,C

14、以下关予A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有()o

A、T-5日前为申请材料送交日

B、T-2日前为中国结算上海分公司核准答复日

C、T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

D、T日，为公告刊登日

【参考答案】：A,C,D

15、网上增发新股价格的确定方式有()o

A、先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行

B、网上定价发行

C、网上和网下同时累计投标询价

D、网上累计投标询价

【参考答案】：A,C

16、申请设立证券服务部的条件有()

A、在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到

解决且满一年

B、有健全的风险管理制度

C、营业场所的面积不得小于200平方米

D、近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查

E、近两年内经营持续盈利

【参考答案】：A,B,C,D

17、下列选项中，属于债券回购交易违规行为的是()o

A、借券交易

B、租券交易

C、将融得资金用于短期周转

D、制造并提供虚假资料和交易信息

【参考答案】：A,B,D

ABD

【解析】债券回购交易中的违规行为包括：擅自从事借券、租券等

融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信

息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议

并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。本题

的最佳答案是ABD选项。

18、上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起

即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其

中“二证”是指()。

A、身份证

B、资金账户卡

C、证券账户卡

D、证券交易卡

【参考答案】：A,C

【解析】常识，要熟悉。

19、()是网上证券委托的有效身份识别证件。

A、计算机IP地址

B、投资者证券账户卡号

C、数字证书

D、网上委托通讯密码

【参考答案】：CD

20、我国网上竞价发行方式与定价发行方式的区别在于()o

A、发行价格的确定方式不同

B、认购成功者的确认方式不同

C、资金冻结方式不同

D、承销手续费支付方式不同

【参考答案】；A,B

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信

息内容时，需要证券经纪商向其提供()O

A、《风险揭示书》

B、《客户须知》

C、《证券交易委托代理协议》

D、《客户交易结算资金存管合同》

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一

节，P74o

2、协议深圳征券交易所平台接受交易用户申报的类型包括()o

A、单边报价

B、定价申报

C、双边报价

D、委托申报

【参考答案】：B,C

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第二章第一节，P53o

3、现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为()o

A、原STAQ、NET系统挂牌的公司

B、退市公司

C、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌

公司

D、股份转让业务的证券公司

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P171o

4、证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括()o

A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C、要求会员按季度编制库存证券报表

D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督

管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况

【参考答案】：A,B,D

【解析】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章

第四

节，P193o

5、()的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待

在推行货银对付方案的过程中加以完善。

A、A股

B、基金

C、债券

D、权证

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

见教材第十章第四节，P297O

6、限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括()o

A、国家重点建设债券

B、股票型证券投资基金

C、在证券交易所上市的企业债券

D、国债

【参考答案】：A,C,D

【解析】掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，

P197O

7、股权登记变更的种类有()o

A、交易性变更

B、账户挂失变更

C、非交易性变更

D、托管券商变更

【参考答案】：A,B,C

【解析】ABC。股权登记变更的种类包括：①交易性变更，又称交

易过户；②非交易性变更，又称非交易过户；③账户挂失变更。

8、证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本

信息有()O

A、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B、证券投资顾闯服务的内容和方式

C、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

D、证券投资顾问不得代客户作出投资决策

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要

内容和管理要求。见教材第四章第二节，P112-113O

9、集合资产管理计划说明书的主要内容有()o

A、集合计划成立的条件和时间

B、投资理念与投资策略

C、投资决策依据

D、投资程序与风险控制

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。见教材

第七章第四节，P217〜218,

10、证券公司开展利率互换交易业务需要向()申请。

A、中国人民银行

B、中国证监会

C、中国银行间市场交易商协会

D、全国银行间同业拆借中心

【参考答案】：C,D

【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材

第六章第一节，P182O

11、证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

A、合理的预警机制

B、严密的账户管理、严格的资金审批调度

C、规范的交易操作

D、完善的交易记录保存制度等

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P185o

12、关于清算的解释，以下说法正确的有()o

A、一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

B、根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为

C、指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为

的总和

D、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点；掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，

P289o

13、证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定

有()。

A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15%

C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

【参考答案】：A,D

【解析】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材

第八章第三节，P253O

14、证券交易所从()方面规定入会的条件。

A、证券公司的经营范围

B、证券公司承担风险和责任的资格及能力

C、证券公司的组织机构

D、证券公司的人员素质

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材

第一章第二节，P13o

15、投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（）。

A、场内现金认购（网上）

B、场外现金认购（网下）

C、网上组合证券认购

D、网下组合证券认购

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P165o

16、固定收益平台的交易时间为（）o

A、9：00-11：30

B、9：30〜11：30

C、13：00〜14：00

D、13：00〜15：00

【参考答案】：B,C

【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教

材第三章第一节，P61o

17、证券经纪业务可分为（）。

A、柜台代理买卖

B、证券交易所代理买卖

C、证券公司代理买卖

D、投资者自行买卖

【参考答案】：A,B

【解析】这是证券经纪业务的基本分类。

18、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格

式制作申请材料的主要内容包括()。

A、申请书

B、计划说明书

C、集合资产管理合同文本

D、推广方案及推广代理协议

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见

教材第七章第四节.P216o

19、证券公司为期货公司介绍客户时不得()o

A、作获利保证

B、作共担风险承诺

C、虚假宣传

D、误导客户

【参考答案】；A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教

材第五章第五节，P180o

20、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录

()的专用账户。

A、资金的币种

B、资金余额

C、资金变动情况

D、保证金余额

【参考答案】：A,B,C

【解析】在信用交易中才有保证金的概念，我国是100%保证金交

易，不用这种说法。

四、判断题（共40题，每题1分）。

1、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交

易速度有了提高。（）

【参考答案】：正确

2、证券服务部应随证券营业部一同转让或互换。（）

【参考答案】：正确

【解析】证券服务部是证券营业部旗下的分支部门，同证券营业部

一同互换或转让

3、中国结算深圳分公司对结算参与人要求的权证交收履约保证金

最低限额计算公式勾：MIN（上月权证日均买入金额，上月权证单日最

高净买人金额）X20%。（）

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】计算公式为：MAX（上月权证日均买入金额，上月权证单日

最高净买入金额）X20%o

4、非金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人

进行债券交易和结算。（）

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P268o

5、证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖

品种、价格。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定

买卖品种、价格。

6、基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股

席位。()

【参考答案】：正确

7、ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组

合证券。()

【参考答案】：正确

8、在证券自营买卖交易中，证券公司作为投资者要完全承担由此

带来的风险和损失。()

【参考答案】：正确

9、客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结

等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。

()

【参考答案】：正确

【参考答案】4

【解析】客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、

冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证

券。本题的表述正确。

10、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行

应当相互分离，并由不同人员负责。()

【参考答案】：正确

11、在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不

能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。()

【参考答案】：正确

12、买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和

补充协议。()

【参考答案】：错误

【解析】Bo买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议和回

购合同。

13、见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆

回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。()

【参考答案】：错误

14、证券投资基金通过发行基金单位集中了投资者的资金，然后再

从事股票、债券等金融工具投资，是一种直接投资方式。()

【参考答案】：错误

【解析】证券投资基金是一种间接投资方式。

15、证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时

间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。()

【参考答案】：错误

【解析】证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规

定时间前发出证券划转指令。在截止接受证券划转指令的规定时间前，

证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令。

16、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算

备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。()

【参考答案】：正确

【解析】质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其

结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。.如次一交易日未

补充申报提交，或补充申报提交质押券后相关证券账户仍然发生质押券

欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。

17、证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前,

必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】在债券质押式回购交易过程中的以券融资方，在初始交易

前，必须将足够的证券存入其所委托的证券经营机构的证券清算账户。

18、在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。

()

【参考答案】：错误

【解析】专用席位主要是指只能从事8股股票买卖的8股席位，以

及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经

证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。

19、债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资

金融通业务。()

【参考答案】：错误

【解析】债券质押式回购交易过程中债券所有权为发生转移。

20、集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。()

【参考答案】：错误

21、证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券

公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券

账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。()

【参考答案】：错误

22、我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主

承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。

()

【参考答案】：错误

【解析】股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主

承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申

购的发行方式。

23、对于客户账户合并的，应按规定的数据格式将合并的证券账户

的资料报送证券交易所。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】对于