2、双重预防机制建设

双重预防机制建设3第一部分：双重预防机制的基础知识目录：第二部分：风险分级管控体系创建实务第三部分：隐患排查与治理体系创建实务第一部分：双重预防机制的基础知识

《安全生产法》第四条……构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，健全风险防范化解机制，提高安全生产水平，确保安全生产。第二十一条生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责:

（五）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。第四十一条

生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照安全风险分级采取相应的管控措施。第一百零一条生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任:法规有没有要求生产经营单位建立“双防控”体系机制：是指各要素之间的结构关系和运行方式。指有机体的构造、功能及其相互关系；机器的构造和工作原理。体系：是指若干有关事物或某些意识相互联系的系统而构成的一个有特定功能的有机整体：如工业体系、思想体系、作战体系等。2013-2015国内特别重大生产安全事故山东保利民爆公司”5.20”特别重大爆破事故2013年5月20日10时51分，位于山东省章丘市的保利民爆济南科技有限公司乳化震源东药柱生产车间发生爆炸事故，造成33人死亡、19人受伤，直接经济损失6600余万元。2013-2015国内特别重大生产安全事故2014年8月2日7时34分，位于江苏省苏州市昆山市昆山经济技术开发区的昆山中荣金属制品有限公司抛光二车间发生特别重大铝粉尘爆炸事故，当天造成75人死亡、185人受伤。依照《生产安全事故报告和调查处理条例》规定的事故发生后30日报告期，共有97人死亡、163人受伤（事故报告期后，经全力抢救医治无效陆续死亡49人，尚有95名伤员在医院治疗，病情基本稳定），直接经济损失3.51亿元。2013-2015国内特别重大生产安全事故“8·12天津滨海新区爆炸事故”

2015年8月12日22时51分46秒，位于天津市滨海新区天津港的瑞海公司危险品仓库发生火灾爆炸事故，本次事故中爆炸总能量约为450吨TNT当量。

造成165人遇难（其中参与救援处置的公安现役消防人员24人、天津港消防人员75人、公安民警11人，事故企业、周边企业员工和居民55人）、8人失踪（其中天津消防人员5人，周边企业员工、天津港消防人员家属3人），798人受伤（伤情重及较重的伤员58人、轻伤员740人），304幢建筑物、12428辆商品汽车、7533个集装箱受损

。

[3-5]

2013年6月121人死亡2014年8月146人死亡2015年8月165人死亡第一部分：双重预防机制的基础知识第一部分：双重预防机制的基础知识2016年1月6日中共中央总书记习近平在中共中央政治局常委会会议上对安全生产提出5点要求。一是必须坚定不移保障安全发展，狠抓安全生产责任制落实。四是对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，最大限度减少人员伤亡和财产损失。第一部分：双重预防机制的基础知识第一部分：双重预防机制的基础知识第一部分：双重预防机制的基础知识14第一部分：双重预防机制的基础知识基于重特大事故的发生机理，从重大危险源、人员暴露和管理的薄弱环节入手，按照问题导向，坚持重大风险重点管控；针对重特大事故的形成过程，按照目标导向，坚持重大隐患限期治理，有针对性地防范遏制重特大事故发生。问题导向目标导向双重预防机制建设的作用第一部分：双重预防机制的基础知识双重预防机制建设的目的1.构建双重预防机制就是强调安全生产的关

口前移，

从隐患排查治理前移到安全风险管控。2.要强化风险意识，分析事故发生的全链条，抓住关键环节采取预防措施，防范安全风险管控不到位变成事故隐患、隐患未及

时被发现和治理演变成事故。第一部分：双重预防机制的基础知识国家推行双重预防机制目标1.在全社会形成有效管控风险、排查治理隐患、防范和遏制重特大事故的思想共识；2.推动建立企业安全风险自辨自控、隐患自查自治

，政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局；3.促使企业形成常态化运行的工作机制，政府及相关部门进一步明确工作职责，切实提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。第一部分：双重预防机制的基础知识安全风险管控到位就不会形成事故隐患，隐患一经发现及时治理就不可能酿成事故，要通过双重预防的工作机制，切实把每一类风险都控制在可接受范围内，

把每一个隐患都治理在形成之初，

把每一起事故都消灭在萌芽状态。治隐患管风险第二道

防线第一道

防线20以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险

、评估风险

、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内。排查风险管控过程中出现

的缺失

、

漏洞和风险控制

失效环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前。第一部分：双重预防机制的基础知识第一部分：双重预防机制的基础知识运行关系图以下说法是否正确：A、B、C、D不定项选择？A:消除危险源的存在B:降低风险的存在C:消除隐患的存在D:预防事故的发生第一部分：双重预防机制的基础知识第一部分：双重预防机制的基础知识危险源风险隐患风险点重大风险事故评价单元风险评价看一看，想一想，说一说物体名称表现形式依靠什么提供者风筝

热气球

足球龙卷风小汽车风力热量人力风力热量风

燃料

人

风

燃料

飞起来

飞起来滚动

物体运动行驶任何物体要想“工作”或者运动，都需要一种“力量”。这个“力量”就叫“能量”。任何东西只要有移动、发热、冷却、生长、变化、发光、发声的现象，其中就有能量在起作用。第一部分：双重预防机制的基础知识能量种类作用假如光能使植物生长、加热水供人使用、太阳能发电、照明、……

夏天在太阳下暴晒强光照射眼睛热能加工食物、加热水供人使用、地热能发电、烘干物品、……

盛装开水的的杯子倒了，热水流到了人的身上电能照明、加热水、做饭菜、使机器运转、……电饭煲漏电电线裸露、驳接机械能（动能势能）飞驰的汽车（动能）……

酒驾、醉驾、超速疲劳驾驶声能使物体振动、传递信息、控制电器开关、检测治病…….............第一部分：双重预防机制的基础知识能量意外释放理论：由于管理失误引发的人的不安全行为和物的不安全状态及其相互作用，使不正常的或不希望的危险物质和能量释放，并转移于人体、设施，造成人员伤亡和(或)财产损失。事故可以通过减少能量和加强屏蔽来预防。人类在生产、生活中不可缺少的各种能量，如因某种原因失去控制，就会发生能量违背人的意愿而意外释放或逸出，使进行中的活动中止而发生事故，导致人员伤害或财产损失。第一部分：双重预防机制的基础知识能量能量能量释放事故人的失误环境因素物的故障发生事故屏蔽失效第一部分：双重预防机制的基础知识第一部分：双重预防机制的基础知识事故防范对策：（1）用安全的能源代替不安全的能源。例如，在容易发生触电的作业场所，用压缩空气动力代替电力，可以防止发生触电事故；（2）限制能量。在生产工艺中尽量采用低能量的工艺或设备。例如，利用低电压设备防止电击，限制设备运转速度以防止机械伤害（3）防止能量蓄积。例如，应用低高度位能，控制爆炸性气体浓度，通过接地消除静电蓄积，利用避雷针放电保护重要设施等。（4）控制能量释放。例如，建立水闸墙防止高势能地下水突然涌出。（5）延缓释放能量。例如，采用安全阀、逸出阀控制高压气体；（6）开辟释放能量的渠道。例如，安全接地可以防止触电（7）设置屏蔽设施。如安装在机械转动部分外面的防护罩；（8）在人、物与能源之间设置屏障，在时间或空间上把能量与人隔离。如设置防火门、防火密闭等。（9）提高防护标准。（10）改变工艺流程。如无毒低毒物质代替剧毒有害物质等。（11）修复或急救。做好紧急救护，进行自救教育；限制灾害范围，防止事态扩大等。预防能量意外释放要诀-替、限、泄、控、延、路、护、屏、标、改、修危险源—可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。根源：

是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械、易燃液体、爆炸品、噪声源、粉尘源等。行为：

是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

状态：

是指不良的物的状态和环境的状态等。能量能量能量释放事故人的失误环境因素物的故障发生事故屏蔽失效第一部分：双重预防机制的基础知识人的

失误环境

因素物的

故障屏蔽失效能量能量释放事故损失第二类危险源第一类危险源第一部分：双重预防机制的基础知识第一类危险源：是系统中可能发生意外释放的各种能量（能源或能量载体）或危险物质；第二类危险源：是导致约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素。风险：不确定性的影响。【①职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T45001—2020】影响是指对预期的偏离——正面的或负面的。不确定性是指对事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相关信息、理解或知识的状态。通常，风险以潜在“事件”和“后果”，或两者的组合来描述其特性。通常，风险以某事件（包括情况的变化）的后果及其发生的“可能性”的组合来表述。安全风险【②城市安全风险评估导则

DB4403/T4—2019

】发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、财产损失或环境危害的严重性的组合。本导则中简称风险。第一部分：双重预防机制的基础知识风险：

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。引自：

《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T

33000-2016）第一部分：双重预防机制的基础知识第一部分：双重预防机制的基础知识风险=可能性×严重性可能性：事故事件发生的概率严重性：事故事件一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。事故隐患：是指企业违反安全生产法律、法规、规章、国家标准、行业标准、安全规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。国家安全生产监督管理总局令第16号《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》已经2007年12月22日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，现予公布，自2008年2月1日起施行。第一部分：双重预防机制的基础知识第一部分：双重预防机制的基础知识作业安全分析（JSA）是一种常用于评估与作业有关的基本风险分析工具，以确保风险得以有效的控制。JSA使用下列标准的危害管理过程：识别潜在危害并评估风险,制定风险控制措施（控制消除危害）计划恢复措施（以防出现失误）27安全风险来源于可能导致人员伤亡或财产损失的危险源或各种危险有害因素，是事故发生的可能性和后果严重性的组合，事故隐患是风险管控失效后形成的缺陷或漏洞，两者是完全不同的概念。安全风险具有客观存在性和可认知性，要强调固有风险，采取管控措施降低风险；事故隐患主要来源于风险管控的薄弱环节，要强调过程管理，通过全面排查发现隐患，通过及时治理消除隐患。两者也有关联，

事故隐患来源于安全风险的管控失效或弱化，安全风险得到有效管控就会不出现或少出现隐患。第一部分：双重预防机制的基础知识27

风险辨识与隐患排查的关系风险辨识与隐患排查的工作主体都要求全员参与，工作对象都要涵盖人、机、环、管各个方面。但，风险辨识侧重于认知固有风险，隐患排查侧重于各项措施生命周期过程管理。风险辨识要定期开展，在工艺技术、设备设施以及组织管理机构发生变化时要开展；隐患排查则要求全时段、全天候开展，随时发现技术措施、管理措施的漏洞和薄弱环节。第一部分：双重预防机制的基础知识27

风险分级管控与隐患排查治理之间的关系安全风险分级管控是隐患排查治理的前提和基础，通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生的可能性和后果的严重性。隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入，通过隐患排查治理工作，

查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，

采取措施予以整改，同时分析、验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施，

减少或杜绝事故发生的可能性。安全风险分级管控和隐患排查治理共同构建起预防事故发生的双重机制，构成两道保护屏障，有效遏制重特大事故的发生。第一部分：双重预防机制的基础知识27第一部分：双重预防机制的基础知识双重预防常态化运行主要体现1.安全风险分级管控和隐患排查治理不是两个平行的体系，更不是互相割裂的“两张皮”，二者必须实现有机的融合。2.定期开展风险辨识，加强变更管理，定期更新安全风险清单、事故隐患清单和安全风险图，以符合实际。3.对双重预防机制运行情况进行定期评估，及时发现问题和偏差，修订完善制度规定，

实现持续改进。4.

要从源头上管控高风险项目的准入，持续完善重大风险管控措施和重大隐患治理方案，确保双重预防机制常态化运行。27第一部分：双重预防机制的基础知识双体系与安全生产标准化、职业安全健康管理体系之间的关系双重预防机制的核心也是基于风险管理的思想和要求，但强调的是方法论，没有设计一套形式化的文件，企业现有安全生产标准化体系或职业安全健康管理体系本身就

是控制风险、预防事故的有效管理方法，它们就是双重预防机制的一部分。双重预防机制以问题为导向，抓住了风险管控这个核心；以目标为导向，强化了隐患排查治理。这与国家推行企业安全生产标准化等工作是一脉相承的，是一个有机统一的整体。双重预防机制建设不是另起炉灶、另搞一套！27第一部分：双重预防机制的基础知识

风险管理

风险管理：

在风险方面，指导和控制组织的协调活动。引自：《风险管理

术语》

GB/T

23694-201327第一部分：双重预防机制的基础知识风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门管理学科。包括危险辨识、风险评估和风险控制。通过危险源辨识、风险评估，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，最大限度地降低风险所导致的损失，期望达到以最少的成本获取最大安全保障的目标。第一部分：双重预防机制的基础知识

风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。罐区酸洗池动火作业钻孔作业27第一部分：双重预防机制的基础知识

风险管理四项原则

预测先导—

事前管理，及早防范和规避；权衡轻重

—

量化风险程度，客观评估；避免超载

—

避免超出承受能力，

实时监控；成本效益

—

风险管理产生的成本与绩效比较27第一部分：双重预防机制的基础知识27第一部分：双重预防机制的基础知识双重预防机制建设的必要性分析落实企业安全生产主体责任的需要实现常态化规范化风险管控的需要提高安全生产管理能力水平的需要建立企业安全生产长效机制的需要推动安全生产形势根本好转的需要第二部分：风险分级管控体系创建实务第二部分：风险分级管控体系创建实务风险辨识与评估风险分级与管控绘制企业安全风险图完善企业隐患排查治理形成常态化的双重预防机制第二部分：风险分级管控体系创建实务思考情景：假如你是项目负责人，接到登杆维修线路的工作，你的团队有5个人。在做这项工作之前到工作结束之后这段时间内，如何预防安全事故的发生？第二部分：风险分级管控体系创建实务第2步选派合适人员第3步取出穿戴工具劳保第4步登高作业第1步天气查询风力、室外温度1.步骤及风险辨识第二部分：风险分级管控体系创建实务①第1步查询天气风力、室外温度，为什么？因为：1.高处作业规定，风力超过五级，要停止室外高处作业。2、高温天气要考虑中暑的风险。第二部分：风险分级管控体系创建实务②第2步选派合适人员，哪些是合适人员？答：1.持证2.血压正常3.无饮酒第二部分：风险分级管控体系创建实务③第3步取出合适的防护用品，需要注意什么？答：1.登高工具（安全带等）正常有效，牢靠稳固2.安全帽结实、安全绳正常可扣于下巴并扣紧。安全鞋正常可用。3.试登第二部分：风险分级管控体系创建实务④第4步登上电线杆。过程中需要考虑什么？答：1.风力变化2、电线杆埋土深度，攀爬过程中，电线杆倾倒，警戒人员注意电线杆根部变化，作业员注意电线杆倾斜度变化第二部分：风险分级管控体系创建实务1.低于五级风力再作业2.正确佩戴安全带防护用品3.禁止高血压人员4.禁止饮酒5.持有有效操作证。。。。2.预防发生事故的措施第二部分：风险分级管控体系创建实务检查和确认3.过程确认第二部分：风险分级管控体系创建实务1.是不是低于五级风力再作业2.是否正确佩戴安全带防护用品3.是否禁止高血压人员4.是否饮酒5.是否持有有效操作证。。。。4.过程确认什么呢？第二部分：风险分级管控体系创建实务第二部分：风险分级管控体系创建实务制定实施风控措施按照技术

、

管理、

防护和应急处置

顺序制定实施完

善的风险控制措

施。编制本单位的风

险库。排

查

伴

随

风

险

的

部

位

、

场所

、

设备

、

设

施

或

区

域

、作业活动，编

制

风

险

点

排查清单。按照人物环境

和管理四个层

面进行危险源

辨识。两条主线：①作业活动清单②设备设施清单编制危险源辨

识清单。对危险源进行

风险评价，

确

定重大风险。编制风险评价

与分级管控信

息表。

排查风险点

风险评价与分级辨识危险源8表、2图、3卡第二部分：风险分级管控体系创建实务1.作业活动2.设备设施1.作业活动2.设备设施1.作业活动2.设备设施1.作业活动2.设备设施表①-编制场所风险点清单第二部分：风险分级管控体系创建实务表②-编制作业活动风险点清单第二部分：风险分级管控体系创建实务表③-编制设备设施风险点清单第二部分：风险分级管控体系创建实务表④-编制作业活动风险分析评价记录表第二部分：风险分级管控体系创建实务表⑤-编制设备设施风险分析评价记录表第二部分：风险分级管控体系创建实务表⑥-编制作业活动风险分级管控清单第二部分：风险分级管控体系创建实务表⑦-编制设备设施风险分级管控清单第二部分：风险分级管控体系创建实务表⑧-编制重大、较大风险管控汇总清单第二部分：风险分级管控体系创建实务图①-绘制企业风险分级分布图第二部分：风险分级管控体系创建实务

图②-绘制作业活动风险比较图第二部分：风险分级管控体系创建实务卡①-编制岗位作业风险管控应知应会卡风险点焊接组/焊接作业风险等级较大风险事故类型火灾、触电、容器爆炸、其他伤害风险管控级别车间级管控责任人部门负责人

联系方式

岗位责任人

主要危险有害因素1、作业时未采取防火花措施；2、未消除周围易燃物，动火现场未配备消防器材；3、电焊机手把线、地线绝缘皮破损；4、电焊回路不与焊件直接相连，气瓶卧倒放，气瓶与火源距离小于10米；5、作业人员违章作业或操作失误；6、作业人员未正确佩戴劳动防护用品。风险管控措施1、焊机按要求进行接地；2、作业前清除周边易燃物，安全员现场监护；3、经常对焊机维护保养、确保焊机正常使用；4、加强对作业人员安全培训，提高安全意识及操作技能作业人员持证上岗；5、作业人员按要求穿戴防护服、防护手套、防护眼睛、面罩等劳保用品；6、现场配备灭火器等应急器材、设施。应急处置事故发生后，现场人员应根据事故发生的实际情况针对性釆取措施，如有人受伤时，应把受伤人员转移到安全地方，进行急救，伤势严重者，拨打急救电话120求助。警示标志

火警电话119急救电话120公司应急电话第二部分：风险分级管控体系创建实务卡②-编制设备设施风险管控应知应会卡风险点钣金组/剪板机风险等级一般风险事故类型触电、机械伤害风险管控级别班组级管控责任人

联系方式

岗位责任人

主要危险有害因素1、压脚开关操作不规范、刀片剪切致使手指伤残；2、液压弹簧超过负荷，瞬间爆发、配件飞起脱落伤人；3、剪板机液压设备工作中振动较大，电气部分接线脱落、绝缘破损；4、作业人员未按规定佩戴防护用品或防护用品使用不当。风险管控措施1、操作过程中手指不要接触刀片部分、保持安全距离；2、两人以上协同操作时，应有一人指挥，在确定人员不在刀架行程范围内，再踩下脚踏开关；3、操作时注意力集中，熟知并严格执行本岗位操作规程；4、开机前检查设备安全装置能否起到安全防护作用；5、加强设备检查、做好接地保护，定期对电源开关箱内电气元件维护保养；应急处置事故发生后，现场人员应根据事故发生的实际情况针对性釆取措施，如有人受伤时，应把受伤人员转移到安全地方，进行急救，伤势严重者，拨打急救电话120求助。警示标志

火警电话119急救电话120公司应急电话第二部分：风险分级管控体系创建实务卡③-岗位事故应急处置卡第二部分：风险分级管控体系创建实务

风险辨识方法辩识原则：横向到边、纵向到底、不留死角广度：三个所有：活动

、人员、设施。七种类型：机械能

、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、

生理心理因素。深度：三种时态：过去、现在、将来三种状态：正常、异常、紧急根源：能量：势能、动能、声能、电能、热能、放射能、机械能有害物质：化学危险品、易燃易爆品、腐蚀品危险源的三种时态是指危险源的过去、现在和将来三种时态。1．过去：过去发生其伤害遗留至今的危险源。危险源的过去时态是指以往遗留的职业健康安全问题和过去发生的职业健康安全事故等。如过去化学品使用常发生伤人事件。2．现在：现在正在发生的危险源。危险源的现在时态是指组织现在产生的职业健康安全问题。3．将来：将来可能发生的危险源危险源的将来时态是指组织将来产生的职业健康安全问题。如，将来潜在的法律、法规的变化使计划中的活动可能带来的职业健康安全问题，新项目引入、新产品、工艺设计时可能带来的职业健康安全问题等第二部分：风险分级管控体系创建实务

危险源的三种状态是指危险源的正常、异常和紧急三种状态。

1．正常：指正常的施工、活动使用的产品或服务过程中的危险源。

危险源的正常状态是指在日常的生产条件下可能产生的职业健康安全问题。

2．异常：指非正常但可预见的施工、活动使用的产品或服务过程中的危险源。

危险源的异常状态是指在开／关机、停机、检修等可以预见到的情况下产生的与正常

状态有较大差异的问题。例如，危险化学品储存罐检修时，面临的危险比正常状态下

要大得多。

3．紧急：指施工、活动使用的产品或服务过程中紧急状态下发生的危险源。

危险源的紧急状态，如，火灾、爆炸、大规模泄漏、设施和仪器故障、台风、洪水等

突发情况。第二部分：风险分级管控体系创建实务第二部分：风险分级管控体系创建实务

（一）

危险源辨识危险源分类：危险物质

设备安全

设施安全

作业环境

交通安全

安全管理

危险作业第二部分：风险分级管控体系创建实务

（一）

危险源辨识GB/T13861-2009《生产过程危险有害因素分类与代码》人的因素—2个中类，29个小类物的因素—3个中类，102个小类；环境因素—4个中类，49个小类；管理因素—6个中类，11个小类；零伤害人的不安全行为物的不安全状态环境因素管理缺陷心理、生理性行为性物理性心理异常情绪异常违章操作违章指挥化学性生物性设备工具防护、标志缺陷危险化学品物料细菌、病毒、传染病媒介物室内作业场所室外作业场地地下（含水下）地面滑、楼梯阶梯无扶手、护栏、护网自然灾害、阶梯通道湿滑隧道矿井管理因素规章制度未落实安全投入不足细菌、病毒、传染病媒介物地面滑、楼梯阶梯无扶手、护栏、护网自然灾害、阶梯通道湿滑隧道矿井管理工具+方法有效实施消除隐患持续安全型企业第二部分：风险分级管控体系创建实务

（一）

危险源辨识第二部分：风险分级管控体系创建实务

（一）

危险源辨识直接经验法

座谈法

询问法

现场观察法

对外交流法

专家经验分析法

查阅文件记录法

对比法

工作任务分析法

工作危险分析（JHA）

安全检查表（SCL）

危险与可操作性研究（HAZOP）

故障树分析（FTA）

事件树分析（ETA）

作业条件危险性分析法（LEC）

火灾爆炸危险指数法

预先危险分析法（PHA）

故障类型、影响与致命度分析法（FMEA）

原因后果法系统安全分析法第二部分：风险分级管控体系创建实务

（一）

危险源辨识工作危险分析（作业活动主线）-JHA

分析工作过程中存在危险源的方法，把一项工作活动分解成几个步骤，识别每一步骤中的危险源和可能的事故，设法消除危险源。

分析步骤：

（1）把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，用3—4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做；

分解时应：观察工作、与操作者一起讨论研究、运用自己对这一项工作的知识。（2）对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操

作者会跌倒吗；有无危险源暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等；

（3）识别每一步骤的主要危险源后果；

（4）识别现有安全控制措施；

（5）进行风险评价；

（6）建议安全工作步骤。

举例：如何把大象装进冰箱第二部分：风险分级管控体系创建实务

（一）

危险源辨识举例：更换办公室屋顶灯泡作业序号作业步骤可能的事故原因控制措施1搬爬梯碰伤、刮伤搬运爬梯时碰到人穿好工作服，搬运时小心2上爬梯高处坠落上爬梯时未抓牢；

梯子未固定抓牢爬梯；安排专人扶好梯子3更换灯泡触电接头或电线裸露部分同人体接触上梯子之前切断电源；更换灯泡前用电笔检验4下爬梯高处坠落下爬梯时未抓牢；

梯子未固定抓牢爬梯；安排专人扶好梯子5还爬梯碰伤、刮伤搬运爬梯时碰到人穿好工作服，搬运时小心第二部分：风险分级管控体系创建实务

（一）

危险源辨识安全检查表分析（设备设施主线）-SCL识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险源、设计缺陷以及事故隐患。安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。分析步骤：（1）建立安全检查表，分析人员从有关渠道（如内部标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表；（2）分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异；（3）分析差异（危险源），提出改正措施建议。

举例：第二部分：风险分级管控体系创建实务

（二）

风险评估风险矩阵法（LS）作业条件危险评价法（LEC)第二部分：风险分级管控体系创建实务

（二）

风险评估风险矩阵法（LS）风险(R)

=

可能性(L)

×

严重度(S)风险矩阵法给出了两个变量，分别表示风险发生的可能性（L）和后果（S）。判定危害可能产生的后果以及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出其风险值及风险等级。第二部分：风险分级管控体系创建实务

（二）

风险评估风险矩阵法（LS）危害事件发生的可能性（L）【取五项得分的最高的分值作为其最终的L值】赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5每次作业或每月发生无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。4每季度都有发生检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）操作规程不全或很少执行操作规程不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。3每年都有发生发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按标准检查、作业操作规程齐全但偶尔不执行胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错）监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。1从未发生过标准完善、按标准进行检查、作业操作规程齐全，严格执行并有记录高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。第二部分：风险分级管控体系创建实务

（二）

风险评估风险矩阵法（LS）赋值人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作业点21至2人轻伤一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下不符合公司规章制度要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合事业部程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上死亡7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成周边环境破坏引起国际主流媒体报道危害事件发生的严重程度（S）【取五项得分最高的分值作为其最终的S值。】第二部分：风险分级管控体系创建实务

（二）

风险评估风险矩阵法（LS）风险矩阵（R）严重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：

①重大风险（Ⅰ级）：R=L×S=17～25：重大风险，需要立即停止作业；

②较大风险（Ⅱ级）：R=L×S=13～16：较大风险（Ⅱ级），需要降低的风险；

③一般风险（Ⅲ级）：R=L×S=8～12：一般风险（Ⅲ级），需要控制的风险；

④

低风险（Ⅳ级）：R=L×S=1～7：低风险（Ⅳ级），可接受或可容许风险。第二部分：风险分级管控体系创建实务

（二）

风险评估风险矩阵法（LS）风险分级控制模型表风险分级控制级别目标、管理方案运行控制应急预案教育培训监控机制重大风险Ⅰ级风险公司级立刻中止作业，列入公司隐患治理项目，或制定目标方案消减风险，并在消减风险措施落实后重新评估风险。在降低至高度或中度风险应持续消减风险。在降低至低度或轻微风险时可保持控制措施。较大风险Ⅱ级风险部门级优先制定目标管理方案消减风险，包括必要的资源投入必须制定相应的运行管理程序或作业文件以控制风险优先考虑制定相应的应急预案相关人员必须经过相应的安全教育培训，并考核后方可上岗，必要时持证上岗部门级检查必须覆盖一般风险Ⅲ级风险班组级可考虑建立无费或低费的管理方案消减风险必须制定相应的运行管理程序或作业文件以控制风险根据实际确定是否需要制定应急预案相关人员必须经过相应的安全教育培训，并考核后方可上岗班组级检查必须覆盖低风险Ⅳ级风险岗位级无需制定可以进行班组风险提示无需制定岗位对员工进行必要的安全教育纳入岗位自检重大风险较重风险一般风险低风险LS法1级2级3级4级LEC法E级D级C级B级危险色度红色橙色黄色蓝色不可容许的（重大风险），极其危险，必须立即整改，停止作业较大危险（较大风险），必须制定措施进行控制管理，企业对较大以上风险因素应重点管控中度（显著）危险，需要控制整改，企业各级应引起关注轻度危险，可以接受（或容许）车间班组应引起关注

（二）

风险评估后分级分为重大风险、较大风险、

一般风险和低风险4个等级；采用红、橙、黄、蓝四种颜色分别标示。第二部分：风险分级管控体系创建实务第二部分：风险分级管控体系创建实务

（二）

风险评估作业条件危险评价法（LEC）LEC法是一种简单易行的、

评价员工在具有潜在危险性环境中作业时危险性的半定量评价方法。

影响作业条件危险性的因素主要包括：

L——发生事故的可能性大小（liable）E

——人体暴露在这种危险环境中的频繁程度

（equency）

C

——一旦发生事故会造成的损失后果

（consequence）

D=L*E*C

——风险值

以现场作业条件（或类比作业条件）

为基础，

由熟悉作业条件的人员组成专家

组，

按规定标准给L、

E、

C分别打分，

取三组分值的平均值作为L、

E、

C的计算

分值，

用计算的危险性分值

（D）

来评价作业条件的危险等级。第二部分：风险分级管控体系创建实务

（二）

风险评估作业条件危险评价法（LEC）事故发生的可能性分数值暴露于危险环境的分数值事故造成的分数值（L）频繁程度（E）后果（C）完全可能10连续暴露10十人以上死亡100相当可能6每天工作时间内暴露6数人死亡40可能，但不经常3每周一次或偶然暴露3一人死亡15可能性小，完全意外1每月暴露一次2严重伤残7很不可能，可以设想0.5每年几次暴露1有伤残3极不可能0.2非常罕见地暴露0.5轻伤，需救护1实际不可能0.1第二部分：风险分级管控体系创建实务

（二）

风险评估（LEC）后分级D值等级风险程度大于320E重大风险极其危险，不能继续作业160～320D较大风险高度危险，需立即整改70～160C一般风险显著危险，需要整改20～70B低风险稍有危险，需要注意小于20A低风险可以容许风险第二部分：风险分级管控体系创建实务

（三）

风险分级管控风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施

。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，

结合本单位机构设置情况，

合理确定各级风险的管控层级。第二部分：风险分级管控体系创建实务

（三）

风险分级管控1、需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。

2、属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）

或修订原来的文件,文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。3、对于某些重大风险，可同时采取第1和第2规定的措施。第二部分：风险分级管控体系创建实务

（四）

风险管控措施企业应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的管控。并符合：（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；第二部分：风险分级管控体系创建实务

（四）

风险管控措施（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；（5）在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。一、制度和程序文件的适用范围区别制度适用于企业的一切事项，包括问题、事情、活动等，都可以用制度来约束和规范｡程序文件是以活动为核心，一切都是从活动出发，所以适用范围也限定在某一活动中。二、制度和程序文件的产生过程区别制度是人为产生的，是人们在活动过程中发现问题或预见到问题，而用明文的方式将问题的解决方法固定下来、约定遵守，是管理的依据和准则｡程序文件是人们对活动过程所规定的标准处理方法，是在发现问题前就指定好的。三、制度和程序文件的管理重点区别制度主要是对某事项的规则进行说明,强调规范性:应该做什么､不应该做什么､能做什么､不能做什么､有什么后果｡程序文件主要是某活动的过程进行详细描述，强调事件的逻辑性：先做什么、后做什么、输入什么、输出什么、如何转化等等。第二部分：风险分级管控体系创建实务

（四）

风险管控措施排除危害替换将危害减至最低工程管理管理控制个人防护用品应急准备风险管控措施第二部分：风险分级管控体系创建实务

（五）风险管控措施的基本要求在考虑、提出风险管控措施时，应满足以下基本要求。（1）符合法律、法规、社会责任和环境保护方面要求；（2）风险管控措施的实施成本与收益；（3）选择几种应对措施，将其单独或组合使用；（4）利益相关者的诉求和价值观、对风险认知和承受度以及对某一措施的偏好。（5）要综合考虑风险控制措施实施后的残留风险、次生风险。第二部分：风险分级管控体系创建实务

（六）风险公告与警示企业要建立完善安全风险公告制度，并加强风险

教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

（六）风险公告与警示第二部分：风险分级管控体系创建实务第三部分：隐患排查治理体系创建实务第三部分：隐患排查治理体系创建实务2007年5月《

关于进一

步开展安全

生产隐患排

查治理工作

的通知》《国务院关

于进一步加

强企业安全

生产工作的

通知》《安全生产

事故隐患排

查治理暂行

规定》《关于在重点行

业和领域开展安

全生产隐患排查总局第16号令2007年12月国

办

发

明

电

〔2007〕16号国办发明电

〔2008〕15号治理专项行动的

通知》2008年2月2010年7月

国发〔2010〕23号第三部分：隐患排查治理体系创建实务第三部分：隐患排查治理体系创建实务安全生产事故隐患指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准

、规程和安全生产管理制度的规定

，

或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致

事故发生的物的危险（不安全）状态、人

的不安全行为和管理上的缺陷。第三部分：隐患排查治理体系创建实务隐患分级：

以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准进行分级，

可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。隐患排查：

指生产经营单位组织安全生产管理人员、工程技术人员等人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，

建立事故隐患信息档案。隐患治理：

指消除或控制隐患的活动或过程。对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。第三部分：隐患排查治理体系创建实务一般事故隐患：

是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患：

是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。立即整改限期整改落实报告制度；对隐患现状进行评估；制定治理方案；落实治理责任、资金、措

施、时限和应急预案。第三部分：隐患排查治理体系创建实务基础管理类事故隐患：指生产经营单位安全管理体制、机制及程序等方面存在的缺陷。现场管理类事故隐患：指生产经营单位在作业场所环境、设备设施及作业行为等方面存在的缺陷。《国家安全监管总局办公厅关于印发〈工贸行业事故隐患排查上报通用标准（试行）〉的通知》（安监总厅管四〔2013〕149号第三部分：隐患排查治理体系创建实务第三部分：隐患排查治理体系创建实务在隐患治理过程中，要采取相应的安全防范措施；隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，要从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业、停止建设施工或者停止使用相关装置、设备、设施；因生产技术、工艺、设计等原因暂时难以停产停业或停止使用相关装置、设备、设施的，要采取加强应急值守、增加监控检测频率、物理隔离隐患等手段，有效降低事故风险。企业要强化生产过程安全监控，完善报警、通讯、定位、避险和人身防护系统，采取自动连锁、自动刹车、自动喷淋、自动屏蔽、自动消防等技术措施，加强重大安全生产隐患的动态监测、监控。第三部分：隐患排查治理体系创建实务验收销账：一般隐患验收：按照内部程序完成验收，并填写“事故隐患治理通知和记录单”。重大隐患：在完成重大安全生产隐患治理后，应当组织本单位专业技术人员、专家或委托具有相应资质的专业机构进行验收，出具安全生产隐患治理验收评估意见，形成“重大事故隐患治理验收报告”。治理后符合安全生产条件的，经有关部门审查同意后方可恢复经营。第三部分：隐患排查治理体系创建实务

统计分析：企业建立事故隐患统计分析制度，定期总结分析事故隐患排查治理情况。查

到

了

什

么

？怎

么

改

的

？获

得

了什

么

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息(反

映

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制

修

订

规

章

制

度、操

作

规

程?企业应定期、如实将事故隐患排查治理情况向本企业从业人员通报，并就隐患排查治理各项工作情况主动接受企业从业人员监督。企业通过事故隐患排查治理信息系统报告事故隐患排查治理信息，重大事故隐患要随时报告。第三部分：隐患排查治理体系创建实务隐患排查治理体系1.

[责任机制]企业建立事故隐患排查治理责任机制，

建立企业主要负责人到从业人员的事故隐患排查治理责任体系，确保企业主要负责人全面负责、

各级人员责任全面覆盖。生产经营单位事故隐患排查

、

治理

、

报告和防控的责任主体各分管负责人对分管

业务范围内的事故隐

患排查治理工作负责分管负责人主要负责人生产经营单位主要负责人对本单位事故隐患排查治理工作全面负责第三部分：隐患排查治理体系创建实务2.

[制度要求]

企业制定并发布事故隐患排查治理制度，

对事故隐患的排查、登记、评估、

报告、监控、治理、

验收各环节和资金保障等事项做出具体规定，建立健全自查自改自报闭环管理机制，

规范隐患排查治理体系运行。第三部分：隐患排查治理体系创建实务3.

[排查清单]

企业根据自身实际制定事故隐患排查标准或清单、

明确各部门、各班组、各岗位、

各场所、

各设备设施的排查范围、周期和要求，并组织开展相应的培训。第三部分：隐患排查治理体系创建实务A序号清单编制

部门/级别隐患排查清单名称清单使用部门/岗位备注1安全管理部

/公司级公司安全基础管理隐患排查清单安全管理部、人事培训部、设备基建部----等承担专业安全管理职责的部门2公司现场隐患综合排查清单安全管理部、设备基建部、公司仓储部等公司级综合检查参加部门3设备基建部/公司级设备隐患专项排查清单设备基建部领导、设备设施管理人员、安全管理部4基建现场隐患专项排查清单设备基建部领导、基建项目管理人员、安全管理部5后勤管理部

/部门级食堂隐患排查清单（含各岗位排查内容）部门领导、安全员、食堂班组和

岗位人员含燃气使用6组和岗位人员业、登高作业第三部分：隐患排查治理体系创建实务高风险设备、高风险工艺、高风险物品、高风险岗位、高风险场所第三部分：隐患排查治理体系创建实务4.

[隐患排查]

企业严格执行全员、全过程、全方位的事故隐患排查工作要求，按照标准清单开展隐患排查。5.

[隐患记录]

企业建立事故隐患排查治理台账，

如实记录事故隐患排查治理情况，事故隐患排查治理台账的内容包括排查时间、隐患类型、所在位置、治理措施及整改情况等主要内容。6.

[隐患治理]

企业对排查发现的一般性事故隐患立即或短时间内采取措施予以整改、

对重大事故隐患应按照国家及地方要求开展治理，

应做到整改措施、

责任、

资金、

时限和预案“五到位”。第三部分：隐患排查治理体系创建实务第三部分：隐患排查治理体系创建实务隐患监控和安全防范措施-技术措施暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备；

限制能量或危险物质数量；采取隔离措施防止人员接触隐患部

位；采取技术措施减少隐患风险严重或

延缓事故发生时间；定期或定时对现场进行相关检验检测；

现场设置临时的监视测量设施

和报警装置；其他根据隐患特性制定的相关安全

技术措施。第三部分：隐患排查治理体系创建实务隐患监控和安全防范措施-管理措施人员从隐患现场撤离并划定警戒线阻止人员进入；

设置事故隐患警示标识；专人值守对隐患所在区域进行危险监视；增加设备设施的维护保养和巡查频次；制定隐患现场发生紧急情况的应急措施；其他根据现场情况制定的相关安全管理措施。7.

[隐患通报]

企业应定期、如实将事故隐患排查治理情况向

本企业从业人员通报，并就隐患排查治理各项工作情况主动接受企业从业人员监督。8.

[隐患报送]

纳入事故隐患排查治理信息系统监管的企业,

每月至少报告一次事故隐患排查治理信息，重大事故隐患要随时报告并附带图像等信息，

并定期更新系统中企业隐患排查制度、

排查

标准

（清单）

等内容。第三部分：隐患排查治理体系创建实务****