项目、项目群和项目组合管理 治理指南

1GB/TXXXXX—XXXX项目、项目群和项目组合管理治理指南本文件规定了项目、项目群和项目组合治理的背景、概述、项目治理、项目群治理和项目组合治理。本文件适用于于对项目、项目群和项目组合进行影响或作出决定的治理主体、行政管理人员或高级管理人员以及利益相关方。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1治理governance组织用来指引和控制的原则、方针和框架。3.2利益相关方stakeholder对某一项目、项目群、项目组合或组织治理的任何方面，有关切、或可能对其产生影响、或可能受其影响的个人、团体或组织。3.3风险risk具有潜在的正面或负面影响的不确定事件或事件集合。3.4收益benefit创造的优势、价值或其他积极影响。3.5治理主体governingbody负责治理单一组织、多个组织或组织某一部分的个人、团体或实体。2GB/TXXXXX—XXXX4背景4.1组织治理组织治理是通过建立治理框架来指导一个永久性或临时性组织。治理主体、行政管理人员和高级管理人员有责任治理其组织，以同时实现问责制和绩效。一个组织的治理是基于组织的特定优先级事项，涵盖有相互冲突的利益相关方的利益范围，并且可能受到更广泛的治理环境的影响。解决项目、项目群和项目组合的组织治理要素宜包括：——永久性或临时性组织的整体治理框架的集合部分；——旨在支持本组织的原则、价值观和战略目标；——旨在优化特定的项目、项目群和项目组合中投资资源所创造的收益。组织治理和项目、项目群和项目组合治理之间的可能性关系如图1：图1项目、项目群和项目组合（PPP）治理内容示例4.2治理主体一个组织可以存在多个不同的治理主体，取决于组织的需要和项目、项目群和项目组合的治理需要。3GB/TXXXXX—XXXX每个治理主体都可能有下列责任：a)遵守组织整体的治理主体制定的目标、价值观和原则；b)解决利益相关方的需求；c)遵守组织和法规要求；d)制定和维护方针、程序和流程e)为被管理的组织实体制定目标并提供指导；f)将责任下放给管理人员，并对其提供授权和支持：——宜针对所需的行动平衡下放的权限和责任；——治理主体仍然负最终责任；g)监控目标的一致性和完成情况；h)对逐步升级的关键问题提供最终决策。4.3治理和管理的区别治理授权、指导、准许、提供监督和限制管理行动。管理宜在组织治理的约束范围内工作，以实现组织的目标。治理职能和管理职能可以在不同的层次和组织的不同部分执行，但治理主体仍然对组织的业绩负虽然治理和管理不同，参与治理和管理的每个人都有责任积极地努力实现组织的目标。5项目、项目群和项目组合的治理5.1概述项目、项目群和项目组合的治理宜是组织整体治理的一个有机组成部分。治理框架宜在组织内部整合整个项目、项目群和项目组合，必要时，将整合其他参与组织的需求。组织的整体治理宜支持项目、项目群和项目组合，并使其得到合适的管理。项目、项目群和项目组合的治理宜：a)反映负责项目、项目群和项目组合的组织的价值观和原则。b)在遵守其治理框架所规定的约束的同时，促进实现组织的目标。c)考虑文化和诚信规范：——涉及的任何其他组织；——组织得以运行的团体。5.2价值观通过项目、项目群和项目组合的治理所表达的价值观宜保持一致，并与本组织的价值观一致。在本文件中，价值观是指由组织或参与组织采用或决定的价值观。这些价值观宜决定或影响组织成员或组织的行为标准，并宜在组织运行的更广泛区域中被普遍接受。组织的价值观可被记录下来，并宜反映出组织利益相关方可接受的诚信和价值观。在利益相关方团体之间存在冲突的价值观时，宜对这些冲突的管理方式达成一致意见。5.3原则原则体现在本组织治理主体采用的基本方针和实践中，以支持其价值观和实现其目标。治理主体宜确定和记录与组织的价值观一致的项目、项目群和项目组合治理的关键原则，并确定治理框架的目标。4GB/TXXXXX—XXXX5.4项目、项目群和项目组合的治理指南5.4.1概述对于4.4.2至4.4.6确定的项目、项目群和项目组合的治理指南，宜使创建的治理框架被组织的治理主体采用并支持其价值观、原则并实现其目标。为了实现本文件的目的，治理主体宜负责实施项目、项目群和项目组合的治理框架。治理主体宜考虑在5.4.2至5.4.6中确定的原则和指南在项目、项目群和项目组合治理框架中的设计和实施。5.4.2指南治理主体宜制定具体的指导方针，规定项目、项目群和项目组合遵循本组织的价值观和需求。指南宜包括：a)项目、项目群和项目组合的治理与本组织的方针、价值观和目标相一致；b)需要一个过程用于制定新的价值观和方针，以及修正已有在组织层面存在差距或需要改进的价值观和方针；c)开发、实施和维持项目、项目群和项目组合的治理框架，其中包括：d)确定角色、职责和义务；e)明确人力资源的任命指南；f)在治理和管理实体之间实现有效的沟通；g)将治理功能与管理角色分离；h)提供监督，使之与治理准则一致。5.4.3项目、项目群和项目组合绩效治理框架宜促进和监督利益相关方创造价值和实现价值：a)选择具有适当能力水平、技能、权力、经验和获得所需资源的治理主体成员和下放的管理实体；b)人力资源和其他资源的责任管理。5.4.4可持续发展和诚信项目、项目群和项目组合的治理宜反映本组织对诚信价值和可持续性的承诺。对诚信和可持续性的承诺宜包括：a)将组织的价值观和方针纳入项目、项目群和项目组合的治理和管理中；b)培养尊重、公平、信任、诚实和适当透明度和开放性的文化；c)支持本组织对可持续性，包括经济、环境和社会责任的承诺；d)支持建立、接收、获取、处理和发布的信息的完整性、安全性和公开性。支持宜包括，但不限——将安全性和保密性与利益相关方对可用性和透明性的需求相平衡；——保证信息的完整性和可用性。5.4.5利益相关方项目、项目群和项目组合的治理宜反映组织承诺的确定性，并承认利益相关方的重要性。对利益相关方的参与宜包括：a)考虑和平衡利益相关方的利益，使之与组织对利益相关方的总体做法相一致；b)制定和保持鼓励利益相关方参与的文化；c)制定方针，防止或解决利益相关方之间的争端。5GB/TXXXXX—XXXX5.4.6管理方针治理主体宜制定或实施、监督管理方针，并在必要时为项目、项目群和项目组合制定程序和过程，这些程序和过程宜符合本组织的管理方针、程序和容许偏差，并根据需要加以调整。所建立的管理方针、程序和过程可包括但不限于：a)风险管理方针；b)管理方针和升级程序；c)人力资源方针，包括能力和人才的管理；d)责任和权力的授权；e)质量方针；f)环境和可持续性方针；g)信息和知识管理方针；h)采购方针和程序；i)健康和安全方针；j)预算和财政方针；k)一致性和监督程序。5.5框架5.5.1概述治理主体宜为项目、项目群和项目组合建立治理框架。该框架宜为组织的价值观和原则的实施和维护提供所需的方针、过程、程序、指南、边界、界面、角色、责任和职责，如图2所示。项目、项目群和项目组合治理框架及其接口宜定期检查。6GB/TXXXXX—XXXX图2项目、项目群和项目组合（PPP）治理框架内容示例。图2为组织的治理提供了一种可能的视图。主要因素是：——组织或组织发挥作用的环境；——指南与利益相关方和治理主体之间的关系；——项目、项目群和项目组合管理的原则以及与业务或其他组织的接口；——治理框架的指导方针；——第6,7和8章确定的项目、项目群和项目组合的治理指南。应根据组织需求的复杂程度来确定所需的治理功能和职责，并分配给相应的个体或实体。5.5.2治理接口治理主体宜确定项目、项目群和项目组合治理实体和其他治理实体之间的接口。界面的特点是信息、资源或需求的流动。如图2所示，这些工作流程通常创建两个主要治理界面，这些界面可能需要在组织的总体治理背景中定义：a)组织的治理与项目、项目群和项目组合的治理之间的界面；b)项目、项目群和项目组合的治理之间的界面：——行动的治理；——本组织的其他领域；——其他组织的管理。5.5.3治理框架的实现和维护单一组织或多个组织宜确定并提供或获得必要的支持、资源和知识，以对项目、项目群和项目组合治理框架进行实施、改进和维护。在项目、项目群和项目组合治理框架的制定、实施和维护过程中宜考虑的因素包括：a)本组织已有的治理框架和利益相关方的法律背景；b)定义和分配管理的角色和职责以及治理的角色和职责；c)本组织内的人员为了解和支持本组织的原则和价值观做准备，并为组织的治理做出贡献；d)潜在的独立和自主审计或审查的需要；e)治理框架的不断完善和支持宜是组织治理框架中不可或缺的一部分。一旦建立了治理框架，宜确定和处理每个部分的特殊需求。查看附录A可获得有关治理框架的实施、完善和改进的进一步信息。6项目治理6.1概述对项目的治理宜根据治理需要给予合适的过程、程序和标准支持。项目的治理宜与组织的治理保持一致，并在适当的情况下和项目群和项目组合的治理相一致。项目可能涉及多个组织，这些组织可能需要单独特定的治理框架，该框架宜考虑所涉及组织的治理。除在5.4中给出的对项目、项目群和项目组合的治理指南外，6.2至6.4中还明确了项目治理主体的权力和职责，以及各项目治理建立和维护的指南和框架。这些因素宜与适用的项目群和项目组合的治理指南共同予以考虑。7GB/TXXXXX—XXXX6.2项目治理主体项目治理主体（例如，项目指导委员会、由行政管理人员或高级管理人员组成的机构、单一管理人员、发起人或其他管理监督机构）宜由组织的治理主体建立并授权。项目治理主体的职责包括但不限于：a)将项目治理和组织治理进行联系；b)保证项目符合法规要求；c)表明项目需要的支持，和明确任务和目标；d)涉入和支撑项目完成最终目标；e)决策或者在某种情况下授权决策权力和其它授权的层级；f)在项目治理主体内部决定角色、责任、权力和义务g)支撑项目决策；h)提供有效和高效领导；i)协调要求的资源以支撑项目、组织和涉及的利益相关方；j)保证恰当和及时的项目预算可支；k)验证项目正当性和目标符合组织战略或需求；l)具有个人、项目以及组织风险影响的意识；m)保证合适的项目风险和机会管理实践；n)构建柔性的管理流程和监督点；o)反馈过程审计、审查和保证报告；p)确定方针、流程、程序和标准宜用对于项目的有效性；q)提供项目整体输出概况；r)建立合适的利益相关方酬金制度。6.3项目治理指南6.3.1概述项目具有生命周期，其运营环境包括在5.4中确定的项目、项目群和项目组合管理的治理指南的应用。该指南的应用建立在治理框架上，并由6.3.2至6.3.8中确定的项目的治理指南支持。这些指南的应用由项目的治理主体负责管理。6.3.2项目的管理方针方针宜该明确项目管理工作的目的、职能定位、责任、权力和义务。义务和责任对宜的权力宜被在方针里明确。6.3.3风险项目风险管理宜和组织风险管理进行联系，同时与关键利益相关方保持沟通。6.3.4项目决策门项目决策门宜该建立在项目全生命周期的基础上，保证项目持续、监督、终止、变更的权力。6.3.5利益相关方宜提供与利益相关方的协定，包括法律利益、预期、利益冲突以及项目协同。8GB/TXXXXX—XXXX6.3.6项目的审计、审查或保证宜建立内部或者外部的项目审计、审查或保证。6.3.7可持续性和法规要求宜建立相关方针和程序保证可持续性和法规要求。6.3.8报告宜建立和项目目标和组织治理一致的项目、项目群和项目组合报告。宜定义项目报告披露和透明性等级。宜对项目报告的完整性进行验证和确保有效性。宜记录治理主体决策。6.4框架治理主体宜为项目建立治理框架。该框架宜包括组织的治理价值观和原则的实施和维护所需的方针、流程、程序、指南、边界、界面、角色、责任和职责，如图3所示。框架宜随着环境变化按要求记录、审查、升级和存档。图3项目治理框架示例7项目群治理7.1概述对项目群的治理宜根据治理需要给予合适的过程、程序和标准支持。项目群的治理宜与组织的治理保持一致，并在适当的情况下和项目和项目组合的治理相一致。项目群可能涉及多个组织，这些组织可能需要单独特定的治理框架，该框架宜考虑所涉及组织的治理。9GB/TXXXXX—XXXX除在5.4中确定的对项目、项目群和项目组合的治理指南外，7.2至7.4中还确定了项目群治理主体的权力和职责，以及各项目群建立和维护的治理指南和框架。这些因素宜与适用的项目和项目组合治理指南共同予以考虑。7.2项目群治理主体项目群的的治理主体（例如项目群指导委员会，或由行政或高级管理人员或其他监督治理主体组成的项目群董事会）宜由相关组织的治理主体来建立和赋予职能。项目群治理主体的职责宜包括但不限于：a)如有必要，将项目群的治理与组织的治理、项目组合的治理以及其他参与组织的治理协调起来；b)确保项目群履行其司法管辖区内的法律义务；c)对项目群目标和愿景的制定和阐释，给予符合组织策略的支持；d)核查项目群成果与项目群目标和愿景的一致性；e)参与并支持项目群小组，以实现项目群的目标；f)决定和酌情下放决策权和其他任务的级别；g)确定项目群中的角色、责任、授权范围和义务；h)支持项目群的方针；i)基于诚信基础，确保有效和高效的领导；j)授权用以支持项目群、参与组织和受影响的利益相关方所需的资源和能力；k)确保为项目群提供适当和及时的资金来源；l)核实项目群的论证和目标与组织的策略或需求一致；m)确保在项目群中适当使用风险和机遇管理措施；n)参与并支持项目群变更管理程序；o)对进展、审核、审查和担保报告作出回宜；p)核实授权、批准和指导该项目群的方针、过程、程序和标准的适用情况；q)对项目群的收益进行监督；r)对项目群、项目和其他相关工作之间的重叠和从属关系提供解决方案；s)评估和监控组织变更管理的必要性；t)根据个别项目及项目群整体风险影响，向组织提供风险预警。7.3项目群治理指南7.3.1概述项目群具有生命周期，其运营环境包括在5.4中确定的项目、项目群和项目组合管理的治理指南的应用。该指南的用用建立在治理框架上，并由7.3.2至7.3.8中确定的项目群的治理指南支持。这些指南的应用由项目群的治理主体负责管理。7.3.2项目群的管理方针宜制定方针明确项目群管理的职能，包括目标、角色、责任、权责和义务。宜在方针中说明责任和义务的授权。项目群的管理策略宜根据情况的变化进行审查和更新。7.3.3风险GB/TXXXXX—XXXX项目群的风险管理宜与参与组织的风险管理方针相一致，同时宜让利益相关方参与其中。项目群的风险管理宜以项目群的风险分析为基础，与本组织的风险管理方针保持一致，并将其传达给关键的利益相关方。7.3.4项目群决策门宜在项目群生命周期内设立决策门，标准为：——授权继续、终止或修改项目和项目群组成部分；——促进决策和评估，并确保利益的实现；——验证项目群与组织的策略和目标的一致性。7.3.5利益相关方在考虑项目组合利益相关方的合法利益、期望和利益冲突时，宜提供与利益相关方的关系和参与的指导。7.3.6项目群的审计、审查或保证宜建立内部或外部的项目群审计、审查或保证程序。审计功能可包括评价项目群、项目群组成部分、参与方案的外部组织和其他业务活动之间的利益、协同作用和潜在冲突。7.3.7可持续性和法规要求宜制定方针和程序，指导项目群的可持续性和法规要求（例如卫生、安全、防护、法律、监管、经济、环境和社会）的相关行为。7.3.8报告宜根据项目群目标、组织治理以及本组织的需要，制定项目群报告。项目群报告的结构宜使治理主体和利益相关方能够监测项目群的状态和利益的实现。宜保证项目群报告的透明度和公开程度。项目群报告的完整性宜该得到验证和证实。项目群治理主体的决策宜记录在案。7.4框架项目群的治理框架制定和明确了限制和支持项目群管理的边界、接口、角色、职责和义务，以及可能包括的报告结构、项目群管理实践、风险管理过程和风险承受力阈值，以及审查的决策门。治理框架宜根据需要和情况变化进行记录、审查、更新和存档。图4展示了治理框架的内容举例并高亮显示了项目群的治理。GB/TXXXXX—XXXX图4项目群治理框架内容举例8项目组合治理8.1概述对项目组合的治理宜根据治理需求给予合适的过程、程序和标准支持。项目组合的治理宜与组织治理保持一致。除在5.4中确定的项目、项目群和项目组合的治理指南外，8.2至8.4中还确定了项目组合治理主体的权力和职责，以及各项目组合建立和维护的治理指南和框架。这些因素宜与适用的项目和项目群治理指南共同予以考虑。8.2项目组合治理主体项目组合的治理主体（例如投资委员会，或由高管或高级管理人员组成的项目组合董事会）宜由组织的治理主体来建立和赋予职能。项目组合的治理主体的职责宜包括但不限于：a)将项目组合的治理与组织的治理协调起来；b)确保项目组合履行其司法管辖区内的法律义务；c)对项目组合目标和愿景的制定和阐释，给予符合组织策略的支持；d)确保项目和项目群的治理与项目组合的治理和组织的治理相一致；e)参与并支持项目组合的管理，以实现项目组合的目标；f)决定和酌情下放决策权和其他任务的级别；g)确定项目组合中的角色、责任、权责和义务；h)基于诚信基础，确保有效和高效的领导；GB/TXXXXX—XXXXi)根据情况，授权和确保用以维持高效有效的项目、项目群和项目组合的管理所需要的资源和能j)为项目组合提供适当和及时的融资渠道；k)验证项目组合的合理性和目标是否符合本组织不断变化的策略和需求；l)提供项目、项目群和项目组合的风险认知；m)确保在项目组合中适当使用风险和机遇管理措施；n)建立和确保项目组合治理的方针、过程、程序和权限（可包括项目和项目群的选择、优先级、授权标准、分类、策略调整机制、收益实现和优化）。8.3项目组合治理指南8.3.1概述项目组合的运营环境包括在5.4中确定的项目、项目群和项目组合管理的治理指南的宜用。该指南的宜用建立在治理框架上，并由8.3.2至8.3.7中确定的项目组合治理指南支持。这些指南的宜用由项目组合的治理主体负责。8.3.2项目组合的管理方针宜制定方针明确项目组合的职能，包括策略远景、目标、角色、责任、权责和义务。宜在方针中说明责任和义务的授权。项目组合的管理策略宜根据情况的变化进行审查和更新。8.3.3风险宜设立项目组合的风险阈值，包括考虑组织和利益相关方的方针和风险承受能力，并将其传达给关键的利益相关方。宜制定方针和程序，酌情通报项目和项目群的治理主体。宜在建立时对项目组合风险配置文件进行审查和监控。8.3.4利益相关方在考虑项目组合利益相关方的合法利益、期望和利益冲突时，宜提供与利益相关方的关系和参与的指导。8.3.5项目组合的审计或审查宜该建立一个内部或外部的项目组合审计或审查流程。审计功能可包括对组织策略实现的评估和对组织管理的遵守情况。8.3.6可持续性和法规要求宜制定方针和程序，指导项目组合的可持续性和法规要求（如卫生、安全、防护、法律、监管、经济、环境和社会）的相关行为。方针和程序宜酌情正式通知各项目和项目群的治理主体。8.3.7报告宜建立与项目组合目标和组织治理相一致的项目组合报告。宜保证项目组合报告的透明度和披露程度。项目组合报告的完整性宜得到验证和证实。治理主体的决策宜记录在案。8.4框架GB/TXXXXX—XXXX项目组合的治理框架制定和明确了限制和支持项目组合的边界、接口、角色、职责和义务，以及可能包括的报告结构、项目组合实践、风险管理过程和风险承受力阈值，以及评审决策标准。治理框架宜根据需要和情况变化进行记录、审查、更新和存档。图5展示了治理框架的内容举例并高亮显示了项目组合的治理。图5项目组合治理框架