RBA-SP-17危险源辨识、风险评价管理程序

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发放□NO发放版本/修

生效日期修改内容

范围■YES分数订状态

总经办■A/02021.5.1新版编制

行政部■

生产部■

采购部■

销售部□

物流部■

质保部■

工程部■

财务部□

签署栏

制定部门审核

行政部孙伟程步平

执行范围：本公司各部门

相关部门会签：

1、目的与适用范围

1.1目的

辨识及评价公司生产经营活动范围内的职业健康安全危害，评价其危险程度，判定出重大危险因素和部

位，从而进行必要的风险控制至可接受的程度。

1.2适用范围

本程序适用千公司范围内对危险源的辨识、风险评价、分级和控制管理。

2、职责

2.1管理者代表职责

负责对各部门在危险源辨识评价工作中相互之间的责、权协调，负责危险源辨识评价全过程的审查和批

准，向最高管理者报告危险源辨识评价结果，对危险源的评价结果与相关方进行联络和传递

2.2人力资源部职责

人力资源部是危险源辨识与风险评价归口管理部门。负责组织危险源辨识、风险评价，汇总危险因素和重

大危险源，并对重大风险控制措施进行策划、检查、纠正、监督。

2.3各部门职责

负责按程序要求对本部门危险源进行辨识和风险评价，对本部门的危险因素进行汇总，并制定和执行风险

控制措施。

3、工作程序

3.1危险源辨识原则

3.1.1危险源辨识对象为公司职业健康安全体系覆盖范围内的所有活动、人员和设备、设施，

同时考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态所涉及的危险性。

3.1.2危险源辨识应从危险源定义即“可能导致人身伤害和（或）健康害损的根源、状态或行为，或

其组合”出发，从以下四个方面进行辨识：

3.1.2.1物的不安全状态：

3.1.2.2人的不安全行为；

3.1.2.3环境因素；

3.1.2.4管理缺陷。

3.2危险源辨识及风险评价的时间

3.2.1每年在设定目标前进行；

3.2.2公司的职业健康安全管理体系建立之初进行；

3.2.3下列情况下，可适时进行危险源辨识及风险评价、更新：

，相关法律法规变更或追加时；

--作业区域有大的改变时；

--施工作业或房屋建筑等基础设施工程项目变更时；

——使用的精、大、稀、特作业设备设施更新或大修后；

一一新的或经修订的程序、工作惯例、设计、规范或标准后；

--人员配备或承包方的重大改变后；

--相关方有合理要求或抱怨时。

3.3危险源辨识和风险评价范围

公司各部门在对危险源进行辨识和风险进行评价时，应覆盖到所在部门：

3.3.1与公司生产经营和施工作业运行有关的常规和非常规活动；

3.3.2所有进入T作场所的人员（包括合同方人员和访问者）活动：

3.3.3工作场所的设施、设备和材料（包括由外界提供给公司使用的设施设备）；度工作区域、

过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计包括对人能力的适应性；

3.3.4公司及生产活动、材料的变更或计划的变更等：职业健康安全管理体系的更改（包括临时

性的变更），及其对运行、过程和活动的影响。

3.4危险源的辨识方法

3.4.1公司推荐使用以下危险源辨识方法：

a）询问、交谈；

b）采用调查表；

c）现场观察；

d）查阅有关记录；

e）获取外部信息;

f）安全检查表；

g）预先危险分析；

h）可操作性研究；

i）事故树分析法等。

3.4.2各部门应针对需辨识的生产活动或设施的实际情况，灵活采用各种方法进行危害源辨识，必

要时可将多种方法配合使用。

3.5危害名称和类别

危害的命名应紧扣“根源"、“状态”、“行为公司危害的类别主要包括：

a）物体打击

b）车辆伤害c）机械伤害d）起重伤害e）触电

。淹溺g）灼烫h）火灾

i）高处坠落j）炯塌

k）容器爆炸1）其他爆炸

m）中毒或窒息

n）其他伤害（噪声伤害、振动伤害、辐射伤害、视力伤害、腐蚀伤害等）

3.6涉及相关方

相关方包括：员工（及家属）、用户、供方、承包商、访问参观者、厂区周围居民。

3.7危险活动或出现场合类别公司危险活动或出现场合类别主要有：

1）登高梯台

2）禁火区域动火

3）金属切削

4）压力加工（冲、剪、压）

5）岸接气割

6）手工打磨（砂轮机打磨）

8）划线作业9）引钩吊运10）电气作业

11）维修（房屋、设备等）

12）产品试验（检验）、现场检验

13）空压机运行

14）工具使用

15）装配

16）机动车行驶

17）废料回收处置

18）清洁清扫作业

19）仓库

20）管线管道维修

21）消防、警卫

22）办公

23）人工搬运

24）操作设备及电动工具。

3.8危险源、风险评价管理

3.8.1危险源、风险评价过程

人力资源部组织调查，各部门填写《危险源识别调查表》，各部门依据此调查表填写《危险源辨识

及风险评价一览表》，经部门负责人审核，交人力资源部汇总。人力资源部编制

《危险源及重大风险汇总表》，经评审并确定《重大危险源清单》，交管理者代表批准并下发各部

门。

3.8.2作业条件危险性评价法（LEC）

直接判定法是作业条件危险性评价法的补充。按直接判定法，凡具备以下条件之一者，可根据评价人员

的经验直接判定为重大风险或较大风险：

a）不符合职业健康安全法律法规、标准的；

b）相关方有合理抱怨或要求的；

c）曾发生过事故，现今无合理控制措施的；

d）直接观察到可能导致危险的风险，且无适当控制措施的；

e）上级部门检查后提出整改要求的。

3.8.4各部门在进行危险源辨识评价时应依据危险源辨识评价的原则及推荐的方法进行评价。

3.9变更管理

公司应管理和控制可能影响职业健康安全危险源和风险的任何变更。除公司规定的进行危险源辨识和风

险评价的时间外，当发生3.2-c）的变更时，应考虑变更所带来的危险源和潜在风险，宜通过危险源辨识

和风险评价进行评估，评估内容包括：

一是否产生新的危险源；

--与新危险源相关的风险；

一其他危险源的风险是否发生变化；

,变更是否可能对现有风险控制措施产生不利影响；

--是否已选用适宜的控制措施。

3.10危险源风险控制

3.10.1危险源控制措施可以从技术、培训、管理等方面着手制订。公司推荐以下措施：

a）列入目标和管理方案控制；

b）用管理办法和作业指导书规范行为；

c）列入技术措施改进；

d）教育培训;

e）制定应急计划；

f）加强监控与信息交流；

g）保持现有措施。

3.10.2危险源辨识评价等级为1级的不可允许风险，必须制订目标、指标管理方案进行控制，以

降低风险。危险源辨识评价等级为II级的重大风险，相关部门应制定相应的控制程序和作业指导文件。

对千危险源辨识评价等级为in级的中度风险，各部门可视情制定作业指导文件或程序进行控制。

3.10.3控制措施的实施顺序，宜按照：“消除危险源一低危害物质替代一工程控制措施一标识

/警告或管理措施一个体防护"的顺序。

3.11记录与持续评审

3.11.1危险源辨识评价应由员工广泛参与、自下而上进行。首先由人力资源部组织各部门填写《危

险源识别调杳表》，各部门根据调杳表编制本部门的《危险源辨识及风险评价一览表》，然后交人力资

源部汇总。人力资源部对各部门的《危险源辨识及风险评价一览表》进行评价汇总，编制《危险源及重

大风险汇总表》、《重大危险源清些》，报管理者代表批准并发布。

3.11.2人力资源部每年应州织各单位进行一次危险源辨识评价及重大危险源确定.当发牛变更时

（生产作业情况发生重大变化、法律法规和其它要求有重大变化时，及事件调查后），可增加对危险源辨

识评审频次。责任单位应及时辨识、评价危险因素并上报人力资源部，对新确定的重大危险源纳入相应

级别的措施控制。当评审表明现有控制措施依然有效，则无需实施新的风险评价。

3.11.3危险源识别评价及变更管理的记录应按照《RBA记录管理程序》的要求得以保持。

4、相关文件

4.1《RBA文件管理程序》

4.2《RBA记录管理程序》

4.3《法律法规及其他要求管理程序》

4.4《密闭空间作业管理守则》

4.5《目标、指标和管理方案》

4.6《危险源辨识与风险评价方法》

5、相关记录

5.1《危险源识别调查表》

5.2《危险源及重大风险汇总表》

5.3《重大危险源清单》

5.4《电气安全检查记录》

附件1

危险源辨识调查表

序

作业活动危险因素时态/状态可能导致的事故涉及相关方

号

一、办公区（项目部、架子队及施工场所驻地办公地点）

道E及通

1上、下班途中潜在的交通事故现在/异常/紧急人身伤害员工

驶工二辆，

消6「安全

2办公潜在火灾将来/紧急火灾、人身伤害员工

通力［应急

D-

贝-「出行

3差旅潜在交通、失事事故现在/异常/紧急人身伤害员工人群

用》:律武

4办公员工体质不能胜任工作将来/正常人身伤害员工项£1定期

5电脑使用屏幕电离辐射现在/正常人身伤害员工电月协公

档案管理、办配公一消防

6潜在火灾将来/紧急火灾、人身伤害员工人群

公项才E查，

购；冶格

7检测试验有害物资挥发现在/将来/正常窒息员工人群

集t，存放

电器（空调、电脑、饮水机）

长时间使用使用大功率用电购》:合格

8办公将来/紧急触电、火灾员工人群

设备（电炉、热得快）等不规由Y1职电

范的用电设备

严*:采用

乱接电源插头、私拉乱接电线

9办公现在/正常触电、火灾员工人群采/13芯

路

线3卜。

10车辆使用司机醉后开车疲劳驾驶将来/异常交通事故员工人群杜名b“三

火灾、人员伤亡

11办公灭火器药效过期未更换现在/正常员工人群定^I检查

害

二、库管、生活

库房、生活设由T1职电

12用电不符合要求将来/紧急触电、火灾员工人群

施区《临电

库房作业、管采F1牢固

13货架不稳、堆放不规范将来/异常物体坠落、倒塌员工

理货牛7与支

14卫生场所澡堂、厕所地面滑现在/正常人员伤害员工人群专/,打扫

对《:食加

食堂操作间未设油烟抽排设

15食堂作业将来/异常职业病员工保才F油烟

备

风才L扇叶

食物中毒，传染在E1家检

16食堂作业采购食品未检验现在/异常员工

病生『'日期

力口号1“四

易燃易爆物防火防盗设施失效；潜在火

17现在/紧急火灾、人身伤害员工人群不）二期检

资贮存使用灾、爆炸

储彳二库检

采/［密闭

18化学物贮存有害物资挥发现在/将来/正常窒息、职业病员工人群

区,废气

特为三工作

物资装、吊、物体打击、人员

19捆扎不牢、作业不规范现在/将来/正常员工人群固身F扎，

运、卸伤害

货牛?周边

易燃易爆品易£与易爆

20库地理条件安全距离不够现在/将来/异常火灾、爆炸员工人群位主t行选

限制时/［格按

采F1正规

21生活区冬季用燃煤炉取暖现在/异常煤气中毒、火灾员工人群

通万L和排

液4;气罐

中毒、爆炸、火通匕，管必

22食堂液化气液化气泄漏现在/正常员工人群

灾固夕L,接

气品与上闸

食堂炊具使购》;合格

23高压锅使用不当现在/正常烫伤、爆炸员工

用限日1■间后

驻米Z选址

24宿舍区山体滚石、山洪暴发现在/正常★人员伤亡、财产员工人群

处力】排水

25宦舍区用电电线裸露，私拉乱接现在/异常★触电、火灾员工专R三电工

三、其它作业场所

26拌合站水泥灌装冲顶扬尘将来/正常职业病员工人群定力r泵装

27拌合站停机清洗废水直排过去/将来/异常河道环境污染人群修出:三级

装载机装料，人员料台临边指特不।作业

28拌合站现在/异常人员伤亡员工

挥定聿:检查

无1:人员

29拌合站繁忙时，无证人员操作装载机现在/将来/异常人员伤亡员工人群

任。

加%嘛业

人员不戴安全绳攀爬登敲打

30拌合站现在/将来/正常坠落员工用百।（安

进料口，无临边防护

四t【五临

人员未佩戴防护用品、无证操力口引g作业

31电焊作业现在/将来/异常灼伤员工

作用百r（安

持彳i效证

32电焊作业无证上岗将来/异常人员伤害员工人群

岗，定期

严》；按照

潮湿环境或接触初级线路的

33电焊作业现在/异常触电员工人群岗、岗前

带电部分

用百।配置

钢筋制作与按才J应机

34加工机械发生故障现在/将来/正常人员伤害员工

绑扎病彳:业。

临时道路土未查明施工场地暗设置物的保与F作业

35过去/正常其他事故员工人群

石机械开挖地点及走向土、挖石

临时道路土配合作业的人员在机械回转完4-施工

36现在/异常机械伤害员工人群

石机械开挖半径内围5m范

临时道路土持i:上岗

37无证操作或违章操作现在/正常机械伤害员工人群

石机械开挖教孑储训

挖掘机、装载

驾马:室内

38机行驶或作在驾驶外乘坐或站立人员现在/正常机械伤害员工人群

坐4；驶室

业

临日1■工程

临时房屋房

39人员未佩戴防护用品防护过去/正常高坠物打员工人群配，一自身

面、墙体作业

以2.登高

临时房屋施

小ZI机械

40工小型机具操漏电保护器失灵现在/将来/正常触电员工人群

机J正

作

临时用电上电二;持证

41无个人防护用品将来/异常高坠员工人群

杆作业帽、安全

临时用电供由月-职电

42电闸箱/电线断路现在/异常火灾员工人群

电五自W

安祥三需专

临时用电变

43起吊无人指挥或违章操作现在/正常物体打击员工人群边白1警示

压器安装

维彳

四、土石方工程

土石方工程机械操作人员未经过技能培操彳三机械

44现在/正常坍塌、机械伤害员工人群

施工训Ai昨业

土石方工程机械设备未按规定保养完好

45现在/正常机械伤害员工日与;维修

施工和合理配置

土石方工程雨季开挖时未采取相应护坡遇4］6级

46现在/正常坍塌和倒塌员工人群

施工措施禁彳;业，

土石方工程未按规定进行安全技术交底、严,；按照

47现在/正常机械伤害员工

施工安全教育全寺【育培

土石方工程加贸厩场

48土方运输遗洒尘土现在/正常尘肺员工人群

施工体未"对

土石方工程机械设备施工和挖土堆放与制5;相应

49现在/正常坍塌和倒塌员工

施工槽边距离不符合规定要求放4嘀度

作勺二区域

土石方工程

50钻机作业噪音现在/正常听力危害员工人群密§土和学

施工

或/1量减

土石方爆破

51药量未控制，警戒距离过小过去/将来/紧急人员伤亡员工人群按力上破方

作业

土石方爆破由工［场安

52人员未及时撤至安全区域过去/紧急人员伤亡

作业专）、起爆

五、基础工程（路基）

入古"乍业

施工的相关人员未经过技能物体打击、机械

53路基现在/正常员工人群全专；理的

培训伤害

牢i2相应

对彳三业人

54路基安全帽未戴现在/正常物体打击员工

治里L

1、石质路堑

55

开挖

石质路堑边按彳［质开

56掏挖神仙土现在/将来/异常坍塌伤害员工

坡脚分/;及台

石质路堑高力口号嘛业

57人员未带防护用品现在/正常高坠员工

边坡清刷“-匚宝”

石质路堑爆未采用预裂光面爆破，超出警按，中爆

58将来/紧急放炮伤害员工

破作业戒区域挥%.装药

2、土质路堑

59

开挖

土质路堑边按二二质开

60掏挖神仙土现在/将来/异常坍塌伤害员工

坡脚分力圾台

土质路堑高