安全风险辨识评估

XXXX项目经理部

安全风险辨识评估分级管控管理制度

编制：

审核：

批准：

唐山丰南项目经理部

安全风险辨识评估分级管控管理制度

总则

为规范我项目部生产安全风险管理，全面辨识、管控在施工过程中，针对

各标段、各道工序可能存在的安全风险、危害因素以及重大危(wei)险源，

将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之

内，提升安全

保障能力，根据上级公司要求并结合我项目部实际，特制定本制度。

依据《中华人民共和国安全生产法》、《国务院安委会办公室关于印发标

本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》、《国务院安委会办公室关于实施遏

制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》和《中国葛洲坝集团股分有

限公司生产安全风险管理办法》等法律法规、上级及公司有关规定，制定本办

法。

安全风险管理坚持〃全员参预、突出重点、分级管控〃的原则。

项目部各部室部门长、施工单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工

作实施的责任主体。

本办法合用于唐山丰南项目经理部各部室及所属单位。

职责与分工

项目部负责指导监督所属施工单位开展安全风险管理工作，监督所属施工

单位在施工过程中对重大危(wei)险源依法开展管控。

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项目部各部室、所属施工单位是安全风险管理的责任主体，应建立健全安

全风险分级管控工作机制，实现安全风险自辨自控，提升安全生产整体预控能

力。

所属各部门、各施工单位应制定安全风险辨识评估管理制度，定期组织开

展大部门、本施工单位职责范围内安全风险辨识、评估，对安全风险进行管

控；存在的重大危（wei）险源应依法进行报告、建档、检查、监控。

组织管理

第九条成立风险分级管控工作领导组：

组长：副组长：

成员：

第十条岗位职责：

1、组长是安全风险分级管控第一责任人，负责安全风险分级评估、管控工

作的总体组织、协调，对安全风险管控全面负责。

2、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作，对安全

风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险

管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定不分管专业安全风险分级管控实

施办法或者细则，明确组织程序、方式、方法、监督管埋及考核奖惩等内容。

3、成员负责具体实施木部门、本专业系统的安全风险辨识、评估分级、控

制管理、公告警示等工作。

4、各施工单位负责人负责本单位施工区域和工艺、工序的安全风险管控工

作，施工班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的

安全风险评估管理。

定义与分类分级

第十一条风险源，是指可能导致人身伤害和（或者）健康伤害的根源、

状

态或者行为，或者其组合。

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第十二条安全风险，是指生产过程中发生危Cvei）险事件或者有害暴露

的可能

性，与随之引起的人身伤害、健康伤害和财产损失的严重性组合。

第十三条按照可能导致的事故类型，参照《企业职工伤亡事故分类标

准》，将安全风险分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹

溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯

爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害等20类。

第十四条按照发生事故的可能性和后果，将安全风险划分为四个级别:

1.可能造成重大及以上事故的，为重大风险；

2.可能造成较大事故的，为较大风险；

3.可能造成1-2人死亡或者3-9人重伤事故的，为普通风险；

4.可能发生个体重伤及以下伤害的，为低风险。

第十五条重大危（wei）险源，是指长期或者暂时地生产、搬运、使用或

者储存危（wei）险物

品，危（wei）险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。

第五章辨识与评估

第十六条安全风险辨识，是指识别生产过程中存在的风险源并确定其特性

的过程。辨识可采用基本分析法、工作安全分析、安全检查法、预先危（wei）

险分

析、现场观察、查阅有关资料以及问询、交谈等方法。

第十七条安全风险评估，是指对风险源的风险因素进行分析评价，确定

安全风险等级，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以

确定的过程。

第十八条安全风险评估过程应突出遏制较大及以上事故，高度关注暴露

人员，聚焦重大危（wei）险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响人群

的规

模。

第十九条项目开工前，应组织有关部门专业人员会同监理人员对施工单

位安全资质、总体施工组织设计、安全和技术管理人员配备、作业人员资质、

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施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工安全条件进行综合分析评估，开

展预先安全风险辨识与评估，建立安全风险清单，并针对较大及以上安全风险

进行风险管理策划；组织专家和全体员工，全方位、全过程辨识生产工艺、设

备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，辨识应做到

系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

第二十条每年由项目部经理亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方

案，抽调各专业技术人员和专家，环绕人的不安全行为、物的不安全状态、环

境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我项目部施工任务、使用机械设备、作

业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出

的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引

起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危（wei）险

源的调查、危（wei）险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危（

wei）险性分析，确定安

全风险类别。

第二十一条每月由项H部份管专业负责人牵头组织相关业务部门进行一

次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，召开一次安全风险分析会，结合本

专业重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安

全管理等，动态辨识和评估安全风险，更新安全风险清单。

第二十二条每周由项目部各部室部门长、施工单位负责人组织本单位人

员，对本部门、本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，山本单位技术负责

人根据辨识情况编写施工区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区

域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负

责〃，存档备查。

第二十三条每日由项目部所属各施工单位班组长班前组织本班组岗位员

工对重点工序进行安全风险辨识评估。加强现场监管，全面掌控作业现场班

组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前对上岗区域内的环境、设备、

设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班跟班队长、班

组长汇报，若发现存在不符合项应即将处理，处理不了的及时汇报本班班组长

或者所属单位负责人，所属单位负责人处理不了的及时向项目部汇报处理。

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第二十四条在施工（生产）、管理、环境、重大技术方案等发生变化或

者

变更时.，应重新进行安全风险辨识与评估。

第二十五条根据《危（wei）险化学品重大危（wei）险源辨识》进行重

大危（wci）险源辨识，对确认的重大危（wei）险源进行登记建档，定期检

测、评估、监控，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施，

并按规定报告当地政府安全生产监

督管理部门和公司安全管理部备案。

第二十六条其他评估。

1.设备、物资购置及出入库。涉及安全建设的设备、物资购置前，耍对设

备、物资是否适应本单位安全建设要求进行安全、技术选型论证，并按规定程

序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全性能等进行评

估验收，符合要求方可入库,材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入

运行前，使用单位（人员）应对其完好情况、安全性能进行检查评估，符合安全要

求方可投入运行。

2.项目部员工。新入场员工和从公司其他项目部及公司创管中心调入项目部

的员工上岗前;应对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识

和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核

评估。

3.作业人员。各施工单位负责人应利用每日班前会对作业人员上岗前的精神

状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等状

况进行动态评估。

4.重大灾害。项目部负责人应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采取安

全管控措施的可靠性进行分析评估。

第五章分级管控及要求

第二十七条项目部根据安全风险等级，明确各层级的安全风险管控责任

及具体管控负责人，完善安全风险预警机制，实行安全风险分级管控。

L低风险：项目部组织开展岗位安全操作技能培训，催促班组开展班前〃风

险预知〃和〃三工〃活动，提升从业人员的安全意识；

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2.普通风险：项目部要明确安全技术保障措施，对作业人员进行交底后实

施；

3.较大风险：项目部从组织、制度、技术、应急等方面制定安全风险管控方

案，经审批后实施；

4.重大风险：项目部组织编制、审核、批准安全风险管控方案（必要时组

织专家论证），报公司备案后由项目部负责实施，相关部门要加强过程监管。

第二十八条项目部每月对安全风险管控方案执行情况进行分析和确认，

对所采用风险控制措施、工作程序等有效性、适宜性进行评价，提出改进措施

及实施方案，做到持续改进。

第二十九条根据风险分级，项目部制定较大及以上安全风险和重大危（

wei）险源

应急救援预案，配备必要的应急器材、装备，每年至少进行一次应急救援演

练。

笫三十条项目部将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人

员，在醒目位置设置警示标识、警示说明，并在施工（生产）现场分区域进行

安全风险公示。

第三十一条在施工（生产）过程中对安全风险操纵情况实施检查，对风

险控制措施的有效性进行验证，发现事故征兆要即将发布预警预报信息，落实

应急防范措施，对发现有危及人身安全紧急情况的，应当即将停工，组织从业

人员撤离危（wei）险区域。

第三十二条如存在较大及以上风险作业区域，必须落实带班人员和安全

监管人员实施监控，严禁在无安全监控情况下实施作业。

第三十三条开展安全技术改造和工艺设备更新，积极推广新技术、新工

艺、新材料、新设备等应用，推行〃机械化换人、自动化减人〃，消除或者降低

安全风险，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或者推广应用前，应对其

安全性能、环境适应性、存在的危（wei）险因素、可能造成的危害及应对

措施、人员技术能

力等是否具备安全试验或者推广应用条件进行综合评估。

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第三十四条严格遵守规程规范，依据标准规范和风险评估结果，确定需

办理危（wei）险作业审批（安全施工作业票）的项目，如临近高压输电路线作

业、危

险场所动火作业、有（受）限空间作业、暂时用电作业、爆破作业、封道作

业、跨线施工等，规范审批并严格执行。作业审批应包含安全风险分析，安全

及职业病危害防护措施、应急处置等内容。

第三十五条加强劳动密集型作业场所风险管控，科学合理控制高风险作

业场所人员数量，在人员较多或者集中的作业区域、部位，应采取有针对性的

空

间物理隔离等措施，每一个隔离区域或者部位人数不得超过9人，如确需超过

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人，应制定专项安全风险控制措施，并进行重点监控C

第三十六条严格遵照国家、行业有关规定进行危（wei）险性较大分部

份项工程的管控，对照行业规定的清单，充分识别出项目所涉及的危（wei）

险性较大分部份项

工程，制定专项施工方案，超过一定规模的应组织专家对方案进行论证。

第三十七条项目部制定的专项施工方案中应按有关规定明确需要验收的

重要工序，在方案实施前，对所有相关管理人员和作业人员进行安全技术交

底。实施过程中不得擅自修改、调整专项方案，严格执行签字验收制度。

第三十八条安全风险消除后应及时申请销案。

第六章检查考核

第三十九条项目部年对各部门、所属各施工单位安全风险操纵情况、制

度有效性进行监督检查，将其安全风险控制的开展情况纳入责任制考核。

第四十条项目部建立安全风险评估考核奖惩机制，对各部门、各施工单

位安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。

第四十一条每季度对各部门、各施工单位安全风险评估工作进行一次检

查考核（考核标准见附件5：,平均得分低于90分的定为不合格部门或者不合

格

施工单位。

第七章附则

第四十一条本制度由项目部安保部负贡解释，自发布之日起实施。

7/II

附件：1.安全风险清单

2.较大及以上安全风险登记表

3.重大危（wei）险源备案登记表

4.较大及以上安全风险备（销）案登记表

5.安全风险评估检查考核评分标准

6.常用安全风险评估方式方法

附件1

安全风险清单（样表）

单位：

审核人：日期：填表人:

日期：

附件2

较大及以上安全风险登记表（样表）

填报单位：

注：所属单位每月填写此表并随安全月报上报。

附件3重大危（wei）险源备案登记表

填报单位：填报时间:

附件4

较大及以上安全风险备（销）案登记表

填报单位：填报时间:

8/II

5.附件：安全风险评估检查考核评分标准

安全风险评估检查考核评分标准

6.附件：常用安全风险评估方式方法

常用安全风险评估方式方法

一、定性评估法。也称经验评估法，是按建设系统或者建设工艺过程，对

系统中存在的各种危（wei）险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出

定性评估结

论的评估方法。

本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方

式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危（wei）险

程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危（wci）险）和可控项

（中等或者可控危（wei）险）两部份，存在否决项时，住手评估，向上一级

管理层报告；不存在否决项时，

对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全建设条件；

可控项得分低于临界值，住手作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进

行重新评估。

本方法合用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工

和岗位的评估。

二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或者两者相结合的评

估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系

统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平

等方面

进行评估的方法。

本方法合用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评

估。

三、危（wei）险与可操作性分析（HAZOP）法。是通过分析建设运行过程中

工艺状态参数的变动和操作控制中可能浮现的偏差，以及这些变动与偏差对系

统的影响及可能导致的后果，找出浮现变动及偏差的原因，明确装置或者系

统内及建设过程中存在的主要危（wei）险、危害因素，并针对变动与偏差产

生的后果提出应对安全

措施的评估方法。

9/II

本方法主要分析步骤是：

1.建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的

研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明

确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环

境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。

2.划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功

能，说明其运行状态和过程C在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中

单元应以设备为主。

4.分析发生偏差的原因及后果。

5.制定对策。

本方法合用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。

四、预先危（wei）险分析（PHA）法。是在危（wei）险物质和装置设计、

施工和建设

前，对系统中存在的危（wei）险性类别、浮现条件、导致事故的后果进行分

析评