安全风险分级管控工作制度汇编

榆林市千树塔矿业投资有限公司

安全风险管控制度汇编

榆林市千树塔矿业投资有限公司

2021年

目录

第一章安全风险分级管控工作例会制度.......................3

第二章安全风险分级管控宣传教育培训制度...................4

第三章安全风险分级管控年度辨识评估制度....................6

第四章安全风险分级管控专项辨识工作制度...................7

第五章重大安全风险公告制度..............................8

第六章重大安全风险区域作业人数上限管理制度...............9

第七章领导带班下井及安全监督检查管理制度................12

第八章安全风险分级管控辨识评估结果应用制度..............14

第九章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度.......20

第十章安全风险分级管控工作流程制度......................25

第十一章重大安全风险管控工作方案制定制度................27

第十二章安全风险分级管控辨识评估报告审核制度............28

第十三章安全风险分级管控信息化管理制度..................29

第十四章安全风险分级管控资料档案管理制度................29

第十五章安全风险分级管控责任追究和奖惩制度..............30

第十六章安全风险分级管控制度............................31

第一章安全风险分级管控工作例会制度

为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全面贯初落

实安全风险分级管控相关规定，结合煤矿实际情况，特制定本制度。

一、安全风险分级管控工作例会与每月矿长安全办公会合并召开。

二、参会人员为煤矿正队级以上领导及要求参会的相关人员。

三、工作例会内容：

（一）总结上月重大安全风险管控措施落实情况，提出现场存在

的安全隐患问题及相应管控措施调整；

（二）分析上月重大安全风险管控措施未整改落实的原因；

（三）布置本月安全生产动态和形式，及时调整重大安全风险管

控工作重心；

（四）组织对安全风险分级管控相关法律、法规的学习，传达上

级部门有关的文件和指令。

（五）其它有关安全风险分级管控方面的事项。

四、工作例会做出的决议、工作部署或工作安排，必须由各分管

领导牵头，按要求进行落实到相关责任人。

五、安检科必须及时督促、检查各部门、队组对会议决议的事项

落实及完成情况。

第二章安全风险分级管控宣传教育培训制度

为了使岗位职工知道岗位操作过程及周边存在的安全风险、熟

悉安全风险管控措施、明确相关应急预案及避灾原则和路线，减少违

章行为的产生，大力提高我矿安全风险分级管控工作质量，特制定《千

树塔矿业有限责任公司安全风险分级管控宣传教育培训制度》。

一、培训基本要求

（一）安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人员的教育

和培训，主要包括左度和专项安全风险辨识结果、重大安全风险管控

措施、风险源的辨识、风险评估方法、岗位规范、管理标准和管理措

施等内容。

（二）风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、科、队班组“三

级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、立足长远、注重

实效”的理念，建立员工培训的长效机制和激励机制。

（三）风险管控宣传教育培训坚持“干什么、学什么，缺什么，

补什么”的原则，按照“理论、实践、考核”为一体的“三元制”

培训模式，来开展各项风险管控培训工作。

（四）鼓励安全风险辨识评估人员采取自学、参加培训或外出学

习、研讨等各种方式提高自己的业务技能。

二、安全和业务技术培训管理

（一）采用“集中办班”、二五活动、事故案例教育、安全演讲、

知识竞赛等各种灵活多样的培训方式，不断提高员工的风险辨识能力、

安全技术素质和操作技能，促进煤矿安全建设。

（二）风险管控管理培训考核评估管理

1、职工学校牵头，负责落实入井和地面关键岗位人员风险管控

培训工作，培训内容要包括年度和专项安全风险辨识评估结果以及本

岗位相关的重大安全风险管控措施。

2、安检科每年年底前组织参与安全风险辨识评估工作的人员学

习1次安全风险辨识评估技术；安检科煤矿组织的学习按照要求派人

参加学习。

3、对各部门的考核采取日常监督、月度考核和年度考评的方式

进行。风险管控管理培训评估考核的主要内容：

（1）风险管控管理培训制度建设及执行情况；

（2）风险管控管理培训计划编制及完成情况。

（3）员工培训效果及培训内容的掌握情况。

（4）专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。

4、员工风险预控管理培训效果评估

（1）员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由培训部门归口

管理，各单位应配合培训科做好培训效果评估工作。

(2)风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培训内容、

培训目标采用理论考核和实操两种方法。

(3)理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员通过风险

管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度；实操评估采用现

场操作、技能比武、手指口述等方式进行，评估培训对学员在实际工

作中的行为所产生的影响，掌握学员从培训项目中所学到的技能和知

识转化为实际工作行为改进的程度。

第三章安全风险分级管控年度辨识评估制度

一、每年年底前由矿长组织，各分管系统领导牵头召集相关业务

部室及区队负责人进行年度安全风险辨识；

二、重点对煤矿地测防治水、煤尘、顶板、瓦斯、机电、煤层自

燃、辅助运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识;

三、安检科牵头，业务部门配合及时编制年度安全风险辨识评估

报告，建立安全风险清单，制定相应的管控措施；

四、风险辨识评估范围应覆盖煤采坑所有系统、场所、区域；

五、年底前完成年度安全风险辨识评估报告的编制，制定《煤矿

重大安全风险管控方案》；方案应包含重大安全风险清单，相应的管

理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、

资金等内容；

六、将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，《煤

矿重大安全风险管控方案》对下一年度生产计划、灾害预防和处理计

划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等提出

意见。

第四章安全风险分级管控专项辨识工作制度

1、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤

矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后,

开展1次针对性的专项辨识评估。由矿长组织分管副矿长、总工程师

和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一

次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结

果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单并制

定相应管控措施，并用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规

程、安全技术措施等技术文件。

2、新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业

务科室，重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行

一次专项辨识，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，辨

识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、

设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露

天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，由分管副矿长组织

有关业务科室，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设

备运行等方面存在的安全风险进行一次专顷辨识，补充完善重大安全

风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果用于指导重新编制或

修订完善作业规程、操作规程。

4、连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的风险辨识，由

分管副矿长组织有关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、

设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，补充

完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果作为编

制安全技术措施的依据。

第五章重大安全风险公告制度

一、在交接班室或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在

的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

二、地面每个重要岗位必须悬挂安全风险公示牌，公示牌必须悬

挂在显著位置，确保每个人都能看到。公示牌内容完善，明确相关的

要求及管控措施。

三、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事

故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

四、所有公示牌必须保证全部到位，损坏的必须及时更换。

五、安检科负责做好日常监督检查。

第六章重大安全风险区域作业人数上限管理制度

根据重大安全风险管控措施的要求，划定重大安全风险区域设定

作业人数上限属于重大安全风险管控措施的一种，根据《煤矿安全规

程》、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》、安全监管总局、

国家煤矿安全监察局《关于进一步加强煤矿重大灾害防治有效防范重

特大事故的通知》(安监总煤装(2016)10号)和现行法律法规要求，

为了强化煤矿安全生产基础，提高安全生产管理水平，实现对安全生

产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生,

根据煤矿劳动定员制度，现将我矿划定重大安全风险区域及对此区域

内的作业人数上限设定做出如下规定，望各相关单位遵照执行。

一、重大安全风险区域范围划定

通过对我矿地质状况、生产规模、采剥工艺、煤层赋存情况、重

大灾害因素分布和安全风险辨识评估等情况进行详细研判，划定我矿

在生产过程中，可能存在重大安全风险的区域为采场采剥作业平盘、

排土场排土作业线、坡底采排作业现场、爆破作业现场、运输作业现

场五部分。

二、重大安全风险区域作业人数设定

1、设定重大安全风险区域作业人数上限的原则是根据木矿作业

流程需要，以不影响工作进展为前提，尽量避免无关人员进入重大安

全风险区域。

2、依据本矿辨识评估重大安全风险的类型、重大安全风险区域

的面积、重大安全风险区域的类型（是指是否是受限空间等）以及应

急管理各项规章制度等对我矿重大安全风险区域作业人数上限做出

如下规定：

（1）采场采剥作业平盘：作业人数上限为29人；

（2）排土场排土作业线：作业人数上限为9人；

（3）内排土场最下一个台阶与采场相连接的剥离作业现场：作

业人数上限为29人；

（4）爆破作业现场：作业人数上限为9人。

（5）运输作业现场：作业人数上限59人。

三、管控措施

1、以上重点管控区域由矿长直接监管，其他分管矿领导负责管

控，职能科室负责跟踪落实，责任区队、班组、岗位负责具体实施。

2、安检科负责对重大安全风险区域范围、管控措施、管控责任

单位及人员，作业人数上限等在坑口公示。

3、调度室严格控制重大安全风险区域人数不能超过规定的作业

人数上限，其他人员因工作安排需要进入重大安全风险区域时，必须

在重大安全风险区域划定范围外提前通过电话与调度室联系，征得调

度室同意后方可进入，严禁私自进入重大全风险区域，否则严格进行

责任追究。

4、生产技术科根据以上重大风险管控情况及时调整年度、月度

采剥计划，并具体提出施工要求。

5、其他管理部门和安全管理人员要根据管控措施要求进行现场

检查，监督管理重大安全风险管控措施现场落实情况及重大安全风险

区域作业人数上限是否符合要求。

6、严格执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落

实情况，发现问题及时整改。

四、工作要求

1、上级部门检查人员、外单位参观学习人员、科室集中帮扶指

导及发生异常情况抢险救灾人员、交接班期间人数不作为统计标准。

3、各区队是落实此重大安全风险区域管控措施及控制作业人员

上限的责任主体，必须严格按照本通知规定合理组织人员，把单班作

业人员数量控制在划定重大风险区域作业人员上限范围内，调度室负

责监督、落实。

五、本通知自下发之日起执行，若与上级文件冲突按上级文件执

行。

第七章领导带班下井及安全监督检查管理制度

遵照国家安全生产监督管理总局下发的《煤矿领导带班下井及安

全监督检查规定》为提到我矿的安全管理水平，现制定领导带班入坑

及安全监督检查管理制度，具体如下：

一、矿领导现场跟班人员包括矿长、总工程师、安全、生产、机

电副矿长、副总工程师等单位领导班子成员。矿长对矿领导现场跟班

全面负责。

二、矿领导按跟班作业表安排现场跟班，临时有事不能现场带班

的，应指定其他领导顶替。矿长每月现场跟班次数不得少于5次。

三、矿领导现场跟班要参加班前会，与工人同时上、下班。

四、矿领导现场跟班的任务和职责是全面、全过程、全方位的安

全、质量、生产现场管理，具体包括：

1、详细、准确掌握现场人数及设备数量以及各工种工作地点。

2、加强重要部位，如采空区、车辆汇集处、排土线及易塌方边

坡等部位的检查、巡视，全面掌握当班现场的安全生产情况。

3、及时发现和组织人员排除事故隐患和险情，及时制止“三违”

现象。

4、遇到险情时，及时果断下达停产撤退命令，并组织涉险区域

的人员及时、有序的撤离至安全地带。

5、按照煤矿安全生产标准化要求，对采剥现场的工程质量进行

检查、监督，发现问题及时在现场进行指导、整改。

6、跟踪落实重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整

改。

五、每月的矿领导跟班作业表向全体职工公示，接受群众及职工

的监督，具体如下：

1、每月对矿领导现场跟班情况进行一次检查，及时纠正跟班矿

领导没有与工人同时上下班、及现场跟班天数不足的现象。

2、每半年对矿领导跟班情况进行一次考核，组织职工代表对每

位矿领导跟班情况进行评议，并将评议结果记入档案。

3、对于模范执行矿领导跟班制度、及时发现处理重大事故隐患

和险情、使煤矿免受损失的矿领导，给予奖励。

4、对认真执行领导跟班制度、全年安全生产无事故的领导班子

给予集体奖励。

5、对于矿领导跟班制度执行不好、甚至有弄虚作假行为的矿领

导，经检查发现，给予罚款处理。

6、对于发生事故、当班矿领导没有跟班的，对应跟班矿领导从

重处罚。发生重大事故、特别重大事故除经济处罚外，同时视情节给

予行政处分或承担刑事责任。

第八章安全风险分级管控辨识评估结果应用制度

一、重大安全风险（红色）

（一）定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产

损失，社会影响恶劣，需安检科煤矿、本矿等各级部门制定严格的制

度、措施，重点管控。

（二）管控责任人：重大安全风险由矿长监管，重大风险管控措

施由矿长负责组织实施，各分管领导具体组织管控。

（三）应用：指导年度安全生产工作重点、生产计划、作业规程、

操作规程、灾害预防与处理计划、应急救谖预案。

二、较大安全风险（橙色）

（一）定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事

故，后果严重，需矿（煤矿）等各级部门严格执行相关规定要求，重

点管控。

（二）管控责任人：较大安全风险由煤矿分管领导直接监管、各

专业副总协管，较大风险管控措施由分管领导负责组织实施，风险点

所在科室、队组具体管控。

（三）应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、

安全技术措施等技术文件

三、一般安全风险（黄色）

（一）定义：有发生严重伤害事故的风险，需区队、车间等部门

逐级落实措施、重点防控。

（二）管控责任人：一般安全风险由业务科室直接监管，严重风

险管控措施由业务科室负责人组织实施，风险点所在队组具体管控。

（三）应用：安全技术措施等技术文件

四、低安全风险（蓝色）

（一）定义：有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操作人员加

强防范、正规操作。

（二）管控责任人：一般风险由队组直接监管，由班组或岗位具

体管控。

（三）应用：安全技术措施等技术文件

第三章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度

一、适用范围

本制度所指的安全风险分级管控，是指千树塔矿业内部为保障安

全建设自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、

危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。

二、辩识范围

安全风险辨识范围包括所有系统及生产经营活动的区域和地点，

按照采煤、掘进、机电、运输（辅助运输）地测防治水、通风、（火、

瓦斯、煤尘、顶板）、专业划分，对全矿范围内具体作业场所、地点

的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风

险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过程辨识生产建设工艺、设

备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做

到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。重点开展以下辨识：

（一）年度辨识

每年年底由矿长亲自组织制定年度安全风险辨识评估工作方案，

抽调各系统技术人员和专家，对矿区所有与生产经营相关的场所、环

境、人员、设备设施和活动范围进行安全风险辨识，进行一次全面、

系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理,

综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、

致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域

的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风

险类别。及时编制住度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大

事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，将辨识评估结果

应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产

计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

（二）专项辨识

1、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤

矿发生重特大事故，或者所在省份、所属地区周边煤矿发生较大事故

后，开展1次针对性的专项辨识评估。由矿长组织分管副矿长、总工

程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患的角度，开

展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨

识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单

并制定相应管控措施，并用于指导修订完善设计方案、作业规程、操

作规程、安全技术措施等技术文件。

2、新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业

务科室，重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行

一次专项辨识，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，辨

识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、

设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露

天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，由分管副矿长组织

有关业务科室，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设

备运行等方面存在的安全风险进行一次专员辨识，补充完善重大安全

风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果用于指导重新编制或

修订完善作业规程、操作规程。

4、连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的风险辨识，由

分管副矿长组织有关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、

设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，补充

完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果作为编

制安全技术措施的依据。

三、矿长应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监

控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需

要进行调整和修订。

四、风险评估方法

按照安检科煤矿统一安排，采用作业条件危险性分析评价法

（D=LEC）对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安

全风险评估采用D4EC公式计算风险分值（单位：分），其中：

D-作业地点、关键环节等存在的安全风险

L一事故发生的可能性

E一人员接触危险环境的频率

0-发生事故产生的后果

表1：L值的确定

分数值事故发生可能性（L）

10完全可能

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

表2：E值的确定

分数值人员接触危险环境的频率（E）

10连续接触

6每天工作时间接触

3每周一次接触

2每月一次接触

1每年几次接触

0.5非常罕见的接触

表3：C值的确定

分数值发生事故产生的后果（C）

10010人以上死亡

403-9人死亡

151-2人死亡

7危重工伤

3伤残

1轻伤

表4：风险等级标准

风等级D（值）危险程度

红重大D（值）工320极其危险，必须高度关注、

橙较大320>D（值）高度危险，应采取严密防控

黄一般160>D（值）一般危险，应采取有效防控

蓝低70>D（值）危险，需严格按章正规操作

第九章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度

一、适用范围

本制度所指的安全风险分级管控，是指千树塔矿业内部为保障安

全建设自主组织开展的，对生产、管理各环节可能存在或产生的危险、

危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。

二、辩识范围

安全风险辨识范围包括所有系统及生产经营活动的区域和地点,

按照采煤、掘进、机电、运输（辅助运输）地测防治水、通风、（火、

瓦斯、煤尘、顶板）、专业划分，对全矿范围内具体作业场所、地点

的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风

险进行摸排。采取有效措施，全方位、全过程辨识生产建设工艺、设

备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做

到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。重点开展以下辨识:

（一）年度辨识

每年年底由矿长亲自组织制定年度安全风险辨识评估工作方案，

抽调各系统技术人员和专家，对矿区所有与生产经营相关的场所、环

境、人员、设备设施和活动范围进行安全风险辨识，进行一次全面、

系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理,

综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、

致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域

的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风

险类别。及时编制住度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大

事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，将辨识评估结果

应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产

计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

（二）专项辨识

1、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤

矿发生重特大事故，或者所在省份、所属地区周边煤矿发生较大事故

后，开展1次针对性的专项辨识评估。由矿长组织分管副矿长、总工

程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患的角度，开

展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨

识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单

并制定相应管控措施，并用于指导修订完善设计方案、作业规程、操

作规程、安全技术措施等技术文件。

2、新水平、新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业

务科室，重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行

一次专项辨识，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，辨

识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、

设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露

天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，由分管副矿长组织

有关业务科室，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设

备运行等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，补充完善重大安全

风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果用于指导重新编制或

修订完善作业规程、操作规程。

4、连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的风险辨识，由分

管副矿长组织有关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设

备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，补充完

善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果作为编制

安全技术措施的依据。

三、矿长应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监

控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需

要进行调整和修订。

四、风险评估方法

按照安检科煤矿统一安排，采用作业条件危险性分析评价法

（D=LEC）对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安

全风险评估采用D4EC公式计算风险分值（单位：分），其中：

D-作业地点、关键环节等存在的安全风险

L一事故发生的可能性

E-人员接触危险环境的频率

C-发生事故产生的后果

表1：L值的确定

分数值事故发生可能性（L）

10完全可能

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能

表2：E值的确定

分数值人员接触危险环境的频率（E）

10连续接触

6每天工作时间接触

3每周一次接触

2每月一次接触

1每年几次接触

0.5非营罕见的接触

表3：C值的确定

分数值发生事故产生的后果（C）

10010人以上死亡

403-9人死亡

151-2人死亡

7危重工伤

3伤残

1轻伤

表4：风险等级标准

风险分级等级D（值）危险程度

红色风险重大D（值）叁320极其危险，必须高度关注、重点防控

橙色风险较大320>D（值）工160高度危险，应采取严密防控措施

黄色风险一般160>D（值）三70一般危险，应采取有效防控措施

蓝色风险低70>D（值）危险，需严格按章正规操作

第十章安全风险分级管控工作流程制度

（一）安全风险辨识

1.风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管

埋、范围清晰的原则，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的

作业活动。

2.组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点台帐，包

括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等内容的基本信

息。

3•按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或

上述几种方式的结合进行风险点排查。

4.对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部

的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。

（二）安全风险评估

1.各专业组负责组织专家和技术人员时危险源进行定性、定量评

估，确定风险等级。

2.安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险

和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

3.对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由矿长组织制定、

实施。

4•依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制四色

安全风险空间分布图。

5.以下情形为重大安全风险：

（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。

（2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次

及以上轻伤、一•般贬产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的。

（3）涉及重大危险源的。

（4）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人

以上的。

（5）风险评估确定为重大风险的。

（三）制定管控措施

1.风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措施、人员培

训措施、个体防护措施、应急处置措施。

2.在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性，重

点突出人的因素。

（四）编制安全风险清单

在每一轮安全风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险

信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。

（五）落实分级管控责任

1.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作

难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应

重点进行管控。

2.上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落

实具体措施。重大、较大安全风险分别由矿长和矿分管负责人直接监

管，相关副总工程师、业务科室及风险点所在区队总体管控，班组、

岗位负责责任范围内的风险管控；一般安全安全风险由区队级监管,

班组、车间管控；低风险由班组或岗位管控或因风险较小直接忽略。

3.风险管控层级可进行增加或合并。

第十一章重大安全风险管控工作方案制定制度

一、重大安全风险管控措施由矿长组织分管领导、相关业务部门

负责人实施；各业务部门按照系统主导的原则，对本部门排查的安全

风险、评估分级情况及管控措施进行汇总、审核并上报安检科；

二、各业务部门负责人根据排查出的安全风险，逐一明确管控层

级，落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施，通过隔离风险

源、采取科学手段、实施个体防护、监控设施等办法，对风险源进行

有效管控。

三、安全风险根据各作业场所变化，管控措施到位，有时逐步消

除，有时也发生变化，各业务部门要及时关注风险源的动态变化情况,

随时重新变更、分级，采取针对性管控措施。

第十二章安全风险分级管控辨识评估报告审核制度

为贯彻执行煤安监行管《煤矿安全生产标准化考核定级办法》和

《煤矿安全生产标准化基木要求及评分方法》的通知，进一步推进煤

矿安全生产标准化中煤矿安全风险分级管控标准化建设工作。

为更好的地做好安全风险分级和辨识评估工作，我矿年底由矿长

组织各分管负责人和相关业务科室、区队、穿爆负责人开展了年度安

全风险辨识工作。对煤矿所有主要作业场所和相关作业范围，进行全

面排查和分级，重点对水害、火灾、边坡、爆破、机电运输等容易导

致群死群伤事故的危险进行了全面的辨识和分级评估，通过全方位、

全过程对事故多发的重点区域、重点部位、重点环节以及生产工艺、

设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进

行排查、分级和评估。本次年度辨识评估共辨识出5类重大安全风险,

针对重大安全风险我矿已由矿长及相关人员制定了重大安全风险管

控措施，明确了管控责任人、管控部门以及管控技术、管控资金的保

障等。重大安全风险管控措施已经矿长、分管负责人对评估报告进行

了审核，现由矿长签批下发到各业务部门、区队、班组及所有职工,

要求相关人员严格按照管控措施进行跟踪落实，并不得超过重大安全

风险作业区域设定的人数上限，发现重大安全风险失控的情况，应及

时上报调度室或相关责任人。

第十三章安全风险分级管控信息化管理制度

一、各部门指定一名专人负责本专业安全风险分级管控相关信息录

入工作。

二、按照安全风险分级管控的相关要求利用信息化平台开展工作,

实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管

理。

三、系统运行过程中，各部门要按照安全风险分级管控职责认真

组织分工，对照安全风险管控的相关标准逐级落实，对系统存在的问

题及时提出整改意见和建议报安检科，由安检科积极与安检科煤矿、

厂家协调进一步整改完善。

四、由安检科联络专业人员对系统操作进行专项培训。

五、各部门专职人员必须及时、有效上传相应信息数据