安全生产风险分级管控体系制度

安全生产风险分级管控体

系制度正式版

Throughthejointcreationofclearrules,theestablishmentofcommonvalues,strengthen

thecodeofconductinindividuallearning,realizethevaluecontributiontotheorganization.

制度范本系列ISvstemTemplate编I；:SMP-WJ01-79

安全生产风险分级管控体系制度正式

版

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养团队精神、加强个人学习方面的行为准则，实现对自我，对组织的价值贡献。文档可以宜接使用，

也可根据实际雷要修订后使月。

1目的

为加强风险管理和岗位风险控制，预

防事故发生，实现安全技术、安全管理的

标准化和规范化，依据国家法律、法规、

规章及《民用爆炸物品生产、销售企业安

全生产风险分级管控体系细则》，并结合公

司实际，制定本制度。

2职责

2.1公司成立两个体系领导小组，全

面负责安全生产风险分级管控工作，总经

理担任组长，保障体系工作展开所必要的

人力、物力、财力。

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2.2安全管理部是风险分级管控的归

口管理部门，负责组织风险分级管控相关

工作。

2.3其他各职能部门负责人负责职责

范围内安全生产风险分级管控工作。

2.4公司全员均应掌握安全生产风险

分级管控工作相关标准、程序、方法，做

到全员参预安全生产风险分级管控体系建

设工作。

3风险分级管控程序

3.1步骤

风险分析与管控的工作步骤是：制定

风险判定原则一风险点确定f危(wei)

险源辨识一风险评价一风险控制措施一

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风险分级管控一风险公告一实施效果验

证一持续改进

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一规范文件管理等关键控制环节。

3.2风险判定原则

根据人的作业活动、机械设备和工艺

技术的安全可靠性、物料的危（wei）险

性、环境和管理等多方面因素综合考虑,

凡是有可能发生人身伤害、财产损失的,

皆判定为风险。

风险等级判定应遵循从严从高的原

则，应同时考虑以下因素：

——有关安全生产法律、法规（《安全

生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全

生产主体责任规定》政府令第303号、《关

于实施遏制重特大事故工作指南构建双重

预防机制的意见》、《关于推进安全生产领

域改革发展的意见》、《工业和信息化部关

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于建立民爆企业安全生产长效机制的指导

意见》工信部安全[2022]18号等）；

——行业设计规范、标准管理、技术

标准的强制性条款（《民用爆炸物品生产、

销售企业安全管理规程》GB28263-2022、

《民用爆破器材工程设计安全规范》

GB50089-2022、《民用爆破器材安全检查表

方法检查表法》WJ9075-2022、《民用爆炸

物品生产、销售企业安全生产风险分级管

控体系细则》等）；

——公司自身的安全管理、技术标准

及对风险的承受能力（《潍坊龙海民爆有限

公司生产安全技术操作规程》、《潍坊龙海

民爆有限公司安全生产规章制度汇编》

等）；

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3.3风险点确定

风险点划分应遵循“大小适中、便于

分类、功能独立、易于管理、范围清晰”

的原则。风险点划分，涵盖公司所有生产

线及其设备设施、储存场所和作业活动，

包括：钱油类炸药（乳化炸药、改性镂油

炸药）生产线区域、原辅材料和成品库区

域、生产辅助设施区域（理化室、机修

间、锅炉房、变电所）、试验场以及在以上

区域所从事的常规活动和非常规活动。

a）常规活动是按公司策划的安排在正

常状态下实施的活动，例如公司按既定要

求和计划实施的生产运行活动、检修作业

活动、产品检测实验活动等。

b）非常规活动是在异常和紧急状态下

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实施的活动，非常规活动和紧急状态的事

例包括：过程暂时更改、设施或者设备的

清洁、非预定的维修、厂房或者设备的

启用或者关闭、现场外的访问、翻新整

修、极端气候条件、公用设施的毁坏等,

例如：现场外的实地考察、作为客户走

访供应商、勘查活动等；生产设备故障

紧急抢修；动火作业；供电设施、供水

设施、供气设施的毁坏等。

风险点排查由安全管理部组织，生产

部、技术质量部、工会等力量参加，发动

全员参预、全方位、全过程对生产工艺、

设备设施、作业环境、人员行为和管理体

系等方面存在的安全风险进行排查，确定

风险点，并建立风险点统计表（附录A）o

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3.4危（wei）险源辨识

3.4.1危（wei）险源辨识方法

3.4.1.1对设备设施、区域采用安

全检查表法进行危（wei）险源分析，列出

设备设施清单（附录B1）,利用作业条件

危（wei）险性分析法（LEC法）对危（

wei）险点内的危（wei）险源进行风险

评价，填写设备设施风险分析与评价记录

（附录B2）o检查表采用《民用爆破器材

企业安全检查方法检查表法》（町/T

9075）o

3.4.1.2对作业活动采用工作危害

分析（JHA）进行危（wei）险源辨识，列

出作业活动清单（参见附录C1）,填写作

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业活动工作危害分析与评价记录（参见附

录C2）o

3.4.2辨识范围

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危（wei）险源的辨识范围覆盖公司

所有危（wei）险点内的危（wei）险源。

3.4.3辨识要求

3.4.3.1危（wei）险源辨识过程

应充分考虑五种不安全因素，包括人的

因素、机（含工艺技术）、物的因素、

环境因素、管理因素。主要有：

已识别的源于工作场所外，能够对工

作场所内公司控制下的人员的安全产生不

利影响的危（wei）险源;

在工作场所附近，由公司控制下的工

作相关活动所产生的危（wei）险源；

由本公司或者外界所提供的工作场所

的基础设施、设备和材料；

组织及其活动、材料的变更，工艺技

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术的变更，设备变更，或者生产计划的

变更；

作业方式存在的危害：在接触同类有

害环境（物质）因素条件下，作业方式对

危害的风险度有很大影响，应尽量考虑使

用危害因素较少的作业方式，并给作业人

员配备专用劳动保护用品，以减少对人员

的危害；

工艺存在的危害：通过分析工艺构

成，了解产生有害因素的作业源点及其散

发有害因素的性质、特征等情况。工艺的

特点不同，所产生的危害也有很大差别；

作业环境中存在的危害因素：在同一

种作业方式下，由于采用的物质、环境条

件的不同，对人体的危害差别颇大。一方

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面要识别危害因素的类型，包括化学因

素、物理因素、生物因素。另一方面要识

别各危害因素的存在形态、分布特性、扩

散特点、成份、浓度或者强度等。此外，

还应分析危害因素产生及变化的原因，

以便制定防护对策；

采用新装备、新技术、新材料、开

辟新产品前，应组织危（wei）险源辨

识，制定相对应的安全管控措施；

进入工作场所的所有人员以及因他们

的活动而产生的危（wei）险源和风险；

其他。

3.4.3.2危（wei）险源辨识应同

时考虑三种时态、三种状态

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a）三种时态：过去、现在和将来；

b）三种状态：正常、异常和紧急情

况。

3.5风险评价

3.5.1风险评价方法

对识别出的每项危（wei）险源，采

用检查表法、固有风险分析法、LEC法

进行评价。

3.5.2风险评价准则

在对风险点和各类危（wei）险源进行

风险评价时，应结合自身可接受风险实际,

制定事故（事件）发生的可能性、严重性、

暴露频次、风险值的取值标准（按照附录

e）和评价级别，进行风险评价。风险判定

准则的制定应充分考虑以下要求：

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a）有关安全生产法律、法规（《安全

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生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全

生产主体责任规定》政府令第303号、《关

于实施遏制重特大事故工作指南构建双重

预防机制的意见》、《关于推进安全生产领

域改革发展的意见》、《工业和信息化部关

于建立民爆企业安全生产长效机制的指导

意见》工信部安全[2022]18号等）；

b）设计规范、技术标准（《民用爆炸

物品生产、销售企业安全管理规程》

GB28263-2022.《民用爆破器材工程设计安

全规范》GB50089-2022、《民用爆破器材安

全检查表方法检查表法》WJ9075-2022、

《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产

风险分级管控体系细则》DB37/T等）；

c）本单位的安全管理、技术标准

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（《潍坊龙海民爆有限公司生产安全技术操

作规程》、《潍坊龙海民爆有限公司安全生

产规章制度汇编》）；

d）公司的安全生产方针和目标等；

e）相关方的投诉。

3.5.3风险评价与分级

3.5.3.1依据风险点内所有危（wei）

险源作业条件危（wei）险性分析法（LEC

法）、《民用爆破器材企业安全检查方法

检查表法》、固有风险分级三种评价方法

确定的最高风险等级，综合判定该风险点

的风险级别。

3.5.3.2利用作业条件危（wei）险

性分析法（LEC法）对危（wei）险点内的

危（wei）险源进行风险评价，划分各危

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(wei)险源风险等级，取最高危险源风

险等级作为危(wei)险点风险等级。

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3.5.3.3固有风险分级，依据风险

点与国家有关法律、法规、标准强制性条

款的符合性，生产过程的危（wei）险程

度，功能的性质和可能发生事故的后果,

进行风险点分级。风险点内存在可

能发生小规模燃烧或者设备损坏，但不

会发生爆炸或者无人员死亡发生的危（

wei）险源时，其固有风险划分为四级；

风险点内存在有HI类设备（安装在抗

爆间室的设备视同HI类设备）存在的独立

爆炸单元，或者有可能发生普通生产安全

事故的生产储存场所的危（wei）险源

时，其固有风险划分为三级；

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风险点内存在属于重大危（wei）险

源，或者有。类、I类、n类生产设备

的独立爆炸单

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元，或者有可能发生较大及以上生产安全

事故的生产储存场所，或者危（wei）

险实验试验场所，或者危（wei）险品

销毁场所的危（wei）险源时，其固有风

险划分为二级；

风险点内存在违反国家有关法律、法

规、标准强制性条款，或者违法建设、违

法生产、违法销售等活动，或者安全评估

为不合格，或者独立设置的1.1级建造

物最大允许定员超过9人（不包括本数）

情形的危险源时，其固有风险划分为一

级。

3.5.3.4依据《民用爆破器材企业安

全检查方法检查表法》对各危（wei）险

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点进行风险评价，判定危（wei）险点合

格或者不合格。

3.5.3.5风险点等级的判定:

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a）四级风险点/蓝颜色标示：应同时

满足《民用爆破器材企业安全检查方法检

查表法》判定为合格，作业条件危（wei）

险性分析法（LEC法）评分在69分以下,

固有风险等级为四级的；

b）三级风险点/黄颜色标示：在《民

用爆破器材企业安全检查方法检查表法》

判定为合格的前提下，作业条件危（wei）

险性分析法（LEC法）最高评分为70

分〜159分，或者（和）固有风险等级最

高为三级的；

c）二级风险点/橙颜色标示：在《民

用爆破器材企业安全检查方法检查表法》

判定为合格的前提下，作业条件危（wei）

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险性分析法（LEC法）最高评分为160

分~320

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分，或者（和）固有风险等级最高为二

级的；

d）一级风险点/红颜色标示：《民用爆

破器材企业安全检查方法检查表法》判定

为不合格、或者（和）作业条件危（wei）

险性分析法（LEC法）评分超过320分、

或者（和）固有风险等级最高为一级的；

e）根据上述标准进行风险点级别判

定，填写附录D表Do

3.5.3.6重大风险的确定：一级风险

点为重大风险。

3.6风险控制措施

3.6.1风险控制的策略性方法

风险控制的策略性方法有减轻风险、

预防风险、转移风险、回避风险、应急措

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施等。

3.6.2风险控制的技术性方法

风险控制的技术性方法按如下顺序选

择工程技术措施（排除、替换、隔离、程

序控制等）、安全培训措施、个体防护措

施、应急处置措施、管理措施等。

3.6.3风险控制措施的选择

3.6.3.1在制定控制措施时，按如下

顺序选择控制措施：

a）工程技术措施（排除、替换、隔

离、程序控制等）；

b）标志、警告和（或者）其他管理控

制措施；

c）安全培训措施；

d）应急处置措施；

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e）个体防护措施。

3.6.3.2风险点的控制措施：

a）对于一级风险点，应采取停产、停

业措施；

b）对于二级及其以下风险点应从工程

控制、管理措施、培训教育、个体防护、

应急处置等方面评估现有控制措施的有效

性。现有控制措施不足以控制此项风险

时，应提出建议或者改进的控制措施；

c）不同级别的风险点要结合实际采取

一种或者多种措施进行控制，直至风险可

以接受。

3.6.4风险控制措施评审

风险控制措施应在实施前针对以下内

容进行评审:

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a）措施的可行性和有效性；

b）是否使风险降低至可接受程度；

c）是否产生新的危（wei）险源或者危

（wei）险有害因

素；

d）是否已选定最佳的解决方案。

3.7风险分级管控

3.7.1风险分级管控的要求

分级管控分为公司级、车间级、班组

级及岗位级四个管控层级。公司及公司各

级管理部门和人员均须落实管控责任，对

风险点进行有效管控。要求如下：

a）一级风险（红色风险）点：重大风

险，必须即将停产整顿，由公司级进行管

控。

b）二级风险（橙色风险）点；较大风

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险，必须重点管控。公司和分管生产、安

全、技术等管理部门应高度关注，制定相

应的安全管理措施和技术措施，降低风

险，由车间级进行管控。

C）三级风险（黄色风险）点：普通风

险，需要重点管控。公司和分管生产、安

全、技术等管理部门应重点关注，制定相

应的安全管理措施和技术措施，降低风

险，由班组级进行管控。

d）四级风险（蓝色风险）点：低风

险，需要管控。公司和主管安全部门要及

时关注，制定相应的安全管理措施和技术

措施，由岗位级进行管控。

3.7.2编制风险分级管控清单

各部门在每一轮危（wei）险源辨识和

风险评

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价后，编制包括全部风险点各类风险信息

的风险分级管控清单（参见附录B表B3

和附录C表C3）,并按规定及时更新。

3.7.3风险告知

在醒目位置和重点区域分别设置安全

风险公告栏或者安全管理要点标识牌，标

明风险点名称、风险等级、风险类别、

管控措施、应急处置要求等内容。

4文件管理

安全管理部结合实际编制并完整保存

体现风险分级管控过程的记录资料，应包

括风险分级管控制度、危（wei）险源辨

识与风险评价表、风险点统计表、风险

分级管控清单，并建档管理。

5分级管控的实施效果

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通过风险分级管控体系建设，在以下

方面应有所改进：

a）每一轮危（wei）险源辨识和风险

评价后，使原有管控措施得到改进，或

者通过增加新的管控措施提高安全可靠性;

b）风险点的警示标识得到保持和改

善；

c）涉及重大风险部位的作业、属于重

大风险的作业建立了专人监护制度；

d）员工对所从事岗位的风险有更充分

的认识，安全技能和应急处置能力进一步

提高；

e）保证风险控制措施持续有效的制度

得到改进和完善，风险管控能力得到加

强;

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f）根据改进的风险控制措施，完善隐

患排查项目清单，使隐患排查工作更有针

对性。

6持续改进

6.1体系评审

总经理组织每年对风险分级管控体系

建设进行一次系统性评审。特殊情况时应

根据新技术、新材料、新设备、新产品等

适时开展危（wei）险源辨识和风险评价、

评审，并对评审结果进行公示或者发布。

6.2体系更新

6.2.1危（wei）险源辨识、风险评

价的更新频次

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