标准文本-《生产安全风险分级管控体系建设细则 第1部分：煤矿》

ICS

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DB36

江西省地方标准

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煤矿安全风险分级管控体系建设细则

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（本稿完成日期：）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

江西省市场监督管理局发布

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目次

前言.....................................................................................HI

引言.......................................................................................IV

1范围....................................................................................1

2规范性引用文件..........................................................................1

3术语和定义..............................................................................1

4基本要求................................................................................2

5安全风险辨识...........................................................................3

6安全风险分级管控.......................................................................6

7保障措施................................................................................8

8持续改进................................................................................8

S资料管理................................................................................9

附录A（资料性附录）风险点台账........................................................10

附录B（资料性附录）年度安全风险辨识评估报告示例.......................................11

附录C（资料性附录）新工作面专项安全风险辨识评估报告示例..............................16

附录D（资料性附录）新设备专项安全风险辨识评估报告示例................................18

附录E（资料性附录）工作面回撤专项安全风险辨识评估报告示例............................22

附录F（资料性附录）事故专项安全风险辨识评估报告示例..................................24

附录G（资料性附录）安全风险辨识评估结果汇总示例.......................................26

附录H（资料性附录）煤矿重大安全风险管控方案示例......................................27

附求I（资料性附求）安全风险管控清单格式...............................................29

附录J（资料性附录）煤矿重大安全风险公告示例...........................................20

附录K（资料性附录）煤矿安全风险分级管控体系运行分析报告示例.........................21

参考文献..................................................................................33

I：

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-3-t--

刖5

本标准格式按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规

定起草。

本标准的内容不涉及专利。

本标准由江西省应急管理厅提出。

本标准由江西省应急管理标准化技术委员会（JXTC018）归口。

本标准主要起草单位：江西省应急管理科学研究院、江西煤矿安全监察局安全技术中心、南昌安达

安全技术咨询有限公司、万载县应急管理综合行政执法大队。

本标准主要起草人：陈宝、郑小龙、彭呈喜、赖达金、朱庭、李海港、黄宏卿、饶贵仕、潘立文、

黄旻鹏、张坤、项光辉、李超超、张小军、陈尚波、钟勇林、李冬梅、刘志达。

II：

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引言

煤矿实行安全风险分级管控已多年，江西省内煤矿经过多年的实施，取得了一定的成绩，但也暴露

了实施操作性不强、煤矿盲目实施的问题。针对这种情况，有必要制定省内煤矿安全风险分级管控体系

建设细则。

本标准依据国家安全生产法律法规及标准规范，借鉴和吸收国际、国内安全风险分级管控的相关标

4、现代安全管理理念和煤矿安全风险分级管控体系建设的成功经脸，融合职业健康安全管理体系、煤

矿安全生产标准化管理体系和安全管理规章制度等相关要求，结合江西省煤矿安全牛.产实际编制。

本标准遵照江西省《生产安全风险分级管控体系建设通则》(DB36/T1393-2021)的基本要求，明

确了开展煤矿安全风险分级管控工作的思路、方法、运行逻辑，即以安全风险辨识为起点，对辨识出的

安全风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确定安全风险等级，制定相应的管控措施并落实,

日常结合隐患排查活动对管控措施落实情况进行检查，设计了可持续改进的整体框架，建立煤矿各管理

层级各负其责的安全风险分级管控责任体系，通过岗位作业流程标准化和岗位安全风险辨识，将安全风

险管控延伸到班组、岗位。

本标准的主要目的是规范江西省内煤矿安全风险分级管控体系的建设和运行工作，通过贯彻标准要

求，有利于推动安全生产关口前移，有利于保障从业人员的安全与炽业健康，有利于提升省内煤矿安全

治理能力和安全生产管理水平。

IV

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煤矿安全风险分级管控体系建设细则

1范围

本标准规定了煤矿安全风险分级管控体系的术语和定义、管理要素及要求，包括安全风险分级管控

体系风险点划分与排查、风险辨识、风险评估、风险管控措施、分级管控、持续改进等内容。

本标准适用于江西省行政区域内各煤矿。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件•，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T6441企业职工伤亡事故分类

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理原则与实施指南

GB/T27921风险管理风险评估技术

GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南

DB36/T1393-2021生产安全风险分级管控体系建设通则

3术语和定义

下列术语和定义适用于本标准。

3.1

危险因素hazardouselements

存在能量或有害物质，或导致约束、限制能量或有害物质意外释放的管控措施失效或破坏的不安全

因素。

3.2

风险辨识riskidentification

发现、列举和描述风险要素的过程。

3.3

风险评估riskassessment

针对辨识出的安全风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确定安全风险等级的过程C

3.4

风险分级riskgrading

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量分析，根据评估结果划分等级0

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3.5

风险分级管控riskgradingmanagementandcontrol

按照风险不同等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层

级的风险管控方式。

3.6

风险管控措施riskmanagenentmeasures

为将风险降低至可接受程度，采取的相应消除、隔离、控制等方法和手段。

4基本要求

4.1基本原则

煤矿安全风险分级管控体系的建设、运行过程中，除GB/T24353《风险管理原则与实施指南》中

的原则外，还应遵循以卜.基本原则：

a）坚持“关口前移、源头管控”，全面进行安全风险辨识，辨识出存在的安全风险，科学评估安

全风险等级，建立完善重大安全风险清单，对安全风险实施分级管控，公告重大风险，落实并

持续完善管控措施。

b）坚持现场导向，通过岗位作业流程标准化，加强岗位安全生产贵任制落实，强化现场作业人员

安全风险辨识和管控能力，将安全风险管控与日常安全管理工作协调统一，并纳入综合安全检

查活动。

c）建立全员参与的安全风险分级管控运行机制，明确涵盖矿领导、技术管理层、操作层每•个相

关从业人员的安全风险分级管控职责，定期对机制运行效果进行总结分析,评价机制运行情况,

提出改进意见，提高机制运行质量。

d）开展定期和专项培训，实施信息化管理，积极采用物联网、云计算、大数据等现代信息技术，

创新安全风险分级管控体系。

4.2职责分工

煤矿是安全风险分级管控体系建设和运行工作的责任主体，应当成立负责安全风险分级管控工作的

领导机构，建立安全风险分级管控工作责任体系，明确体系建设和运行的分管负责人、管理部门和人员，

负责机制运行的监督、考核：

a）矿长全面负责，分管负责人（副矿长、总工程师）负责分管范围内的安全风险分级管控工作，

副总工程师、科室、区（队）安全风险分级管控的职责明确，班组、岗位人员负责作业过程中

的安全风险分级管控工作。

b）制定安全风险分级管控工作责任体系相关文件、责任制J,体系可以写入煤矿安全生产责任制中，

也可以单独建立。

c）应确保安全风险分级管控工作责任体系的各个条款、各项要求分解到煤矿决策层、科室和区

（队），并有分管领导负贡。

4.3制度建设

煤矿应至少建立以下风险分级管控制度：

a）建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、

管控、公告、报告工作流程：“安全风险辨识评估范围”应覆盖煤矿井下所有区域、生产系统

2

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和主要灾害，以及高风险作业活动、设备设施和材料物资等；煤矿可以建立一个综合性的管控

制度，把所有的管控要索和管控环节纳入其中：也可以针对某一个管控环节单独建立制度。

b）建立安全风险分级管控教育培训制度，明确培训方式、对象、内容、频次、效果检验、评价等。

c）建立安全风险分级管控机制运行管理制度，明确机制运行的组织制度保证、人员资金保障、督

促检查要求、改进提高与考核奖惩措施。

5安全风险辨识

5.1风险点划分与排查

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰、全覆盖无遗漏”的

原则，对所有生产部位、设施、场所、区域等进行风险点划分。对于作业过程中的风险点，应涵盖煤矿

生•产经营全过程所有操作及作业活动，包括临时性特殊的作业活动。

示例1：供电系统：地面变电所、井下中央变电所、采区变电所、移动变电站、供电设备等。

示例2：作业活动：割煤作业、移架作业、探放水作业、启封密闭、排放瓦斯等。

安全风险辨识首先就是煤矿按照点、线、面相结合的原则排查风险点形成风险点台账。风险点台账

内容应包括：风险点名称、风险类型、排查日期、解除日期、管控单位等信息（见附录A）。风险点台

账应根据现场实际及时更新。

5.2风险类型

参照GB6441《企业职工伤亡事故分类》进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害

物、伤害方式等，将煤矿安全风险划分为以下类型：水灾（透水）、火灾（内因火灾、外因火灾）、瓦

斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧、突出等）、煤尘爆炸、冲击地压、冒顶（片帮）、民爆物品爆炸、放炮、

触甩、机械伤害、运输、物体打击、起重伤害、车辆伤害、淹溺、灼烫、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、

容器爆炸、其他爆炸、职业病危害（粉尘、噪声、辐射、热害等）及其它风险类型。

5.3安全风险辨识评估

5.3.1年度辨识评估

每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队1进行年度安全风险辨识评估，垂点

对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展

安全风险辨识评估；风险辨识评估范围应覆盖煤矿所有系统、场所、区域，应覆盖井下（坑内）所有重

大安全风险：年底前完成年度安全风险辨识评估报告（见附录B）的编制。结合相关图纸（如地质地形

图、井上卜对照图等），确保煤矿所有区域都得到辨识评估。年度女全风险辨识评估报告的内容应包括

辨识范围、风险辨识、风险分析、风险评估等。

5.3.2专项辨识评估

a）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，均应开展1次专项辨识评估（见附录C）：

一一由总工程帅组织有关科室进行：

——重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险：

——编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方

案》：

一—应涉及与新水平、新采（盘）区、新工作面地质和水文地质，采（盘）区和工作面位置和布局，

自然灾害以及生产系统有关的风险等；

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——工作流程（含其他3类专项辨识评估）按照工作制度以及年度辨识评估的相关要求执行；

-当年和上一年如不存在新水平、新采（盘）区、新工作面设计的情形时，视为缺项：

b）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，均应开展1次专项辨

识评估（见附录D）：

一一由分管负责人组织有关科室进行；

—重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；

一编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方

案》；

一一主要设备是指煤矿主要通风机、固定压风设备、主副井提升设备、采掘工作面支护设备、主供

电设备、主排水设备等；

-重大灾害因素发生重大变化是指煤矿井下工作范围内水（包括采掘工作面过小客、过富水区、

过断层导水、陷落柱导水、密闭不良钻孔导水、底板水、老空枳水等情况导致的突水风险）、

火（包括采掘工作面过火区、过破碎区，采煤工作面煤层变化需要留顶底煤等情况导致的火灾

风险）、瓦斯（包括采掘工作面过高瓦斯区域、过导通瓦斯的破碎带、断层或陷落柱等情况导

致的瓦斯风险）、煤尘（包括煤尘爆炸指数、产生量等）、顶板（采掘工作而过断层、过破碎

区、过空巷，顶底板岩性变化等情况导致的顶板风险）等发生重大变化；

一一当年和上一年如未发生重大变化，视为缺项。

c）启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空卷（采空区）、更换大型设备、采煤工作而初

采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前（双巷同时掘进，双巷间的联络巷

贯通前除外）：突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前：新技术、新工艺、新设备、

新材料试验或推广应用前：连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，均应开展1次专项辨

识评估（见附录E）：

-由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由矿长）组织有关科室、生产组织单位（区队）进行：

——重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；

一编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方

案》：

——当年和上一年如不存在专项辨识评估规定的情形的，视为缺项。

d）木矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故除患；全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、

所属集团煤矿发生较大事故后，均应开展1次针对性的专项辨识评估（见附录F）：

——由矿长组织分管负责人和科室进行：

——识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、百区：

一编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方

案》：

——当年和上一年如不存在专项辨识评估规定的情形的，视为缺项。

5.4评估方法

针为不同类型的风险，可选择一种或多种方法进行风险辨识评估，可选用但不限于以下方法：

a）作'比条件危险性分析法（LEC）。

b）风险矩阵法（RM）。

c）故障模型与影响分析法（FMEA）。

5.5风险分级

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安全风险等级从高到低划分为重大风险（I级）、较大风险（匚级）、一般风险（III级）、低风险

（IV级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色在煤矿采掘工程平面图中标识，形成煤矿安全风险四色图。

风险点的等级按风险点内风险的最高级别确定。

5.6风险等级确定

对不同类别的安全风险，采用相应的辨识评估方法确定安全风险等级。煤矿有下列情况之一的，应

直接将相应影响区域的风险确定为重大安全风险。除此之外，煤矿应结合自身实际情况按照风险辨识评

住方法辨识评估其他重大安全风险，共同构成煤矿重大安全风险清单。

a）被煤矿安全监管监察部门贡令停产的采掘修工作面、停止使用（作业）的设备设施（区域）存

在的主要危险；

b）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次以上轻伤（或一般财产损失）事故，U.发牛.事

故的条件依然存在的；

c）主提升运输系统导致不能提升运输的；

d）主供电系统导致停电的：

e）主要通风机及附属设施导致井下停风的；

f）水文地质条件复杂、极复杂矿井的主排水系统故障导致淹井的：

g）在冲击地压危险区域或顶板极难管理的区域进行采掘生产活动的：

h）在受水害威胁严重区域、枳水情况不清区域进行采掘修生产活动的：

i）通风系统复杂，容易出现系统不稳定、不可靠及造成不合理通风状况的：

j）在煤与瓦斯突出、高瓦斯区域进行采掘修生产活动的；

k）在具有煤尘爆炸危险的采煤工作面放炮作业的：

1）在容易自燃煤层、自燃燥层采用放顶煤开采工艺生产的。

5.7辨识评估结果

煤矿应及时将年度、专项安全风险辨识评估的结果逐•进行整理汇总，形成安全风险辨识评估结果

汇总表（见附录G）,并及时更新,

每次安全风险辨识评估后，应及时更新年度重大安全风险清单。

5.8结果应用

建立安全风险辨识评估结果应用机制。

a）年度辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，《煤矿重大安全风险管控方案》劝

下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计戈人安全费用提取和使

用计划等提出意见。

b）专项辨识评估结果应用

—新水平、新采（盘）区、新工作面设计前辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选

择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定：

——生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发三重大变化时辨识评估结果应用于指

导编制或修订完善作业规程、操作规程；

——启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初

采和收尾、综采（放）工作面安装I可撤、掘进工作面贯通前（双巷同时掘进，双巷间的联络巷

贯通前除外）：突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前：新技术、新工艺、新设备、

新材料试验或推广应用前：连续停工停产1个月以上的煤犷复工复产前辨识评估结果应用于对

安全技术措施编制提出指导意见；

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一一本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患；全国煤矿发生重特大事故；或者所在省份、

所属集团煤矿发牛.较大事故后辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规

程、安全技术措施。

6安全风险分级管控

6.1管控措施

煤矿应根据安全生产法律、法规、规章、标准及规程、安全风险分级管控各要素、专业要求等，并

结合矿井实际情况，遵循安全、可行、可靠的原则，将辨识评估确定的风险从工程技术、安全管理、培

训教育、个体防护和应急处置等方面考虑制定安全风险管控措施。

制定《煤矿重大安全风险管控方案》（见附录H）,方案应包含重大安全风险清单，相应的管理、

技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容。煤矿应从健全组织机构、

完善规章制度、引进先进技术、应急减灾等方面制定重大安全风险管控措施。

《煤矿重大安全风险管控方案》应针对每一项重大安全风险明确：

（1）风险控制的目标；

<2）采取的管控（管理和技术）措施：

（3）资金保障；

<4）相关职责；

（5）结果应用:

（6）重大安全风险清单。

6.2分级管控

按照煤矿管理层级，逐一分解落实安全风险管控责任。上•级负责管控的风险，风险在自己职责范

围内的下一级必须同时负责管控。

——重大风险由矿长管控：

——较大风险由分管负责人、副总工程师管控，并检瓷重大风险管控措施落实情况；

一般风险由相关科室、区（队）负责人管控，并检查较大风险以上管控措施落实情况：

——低风险由班组长和岗位人员管控，并检查一般风险以上管控措施落实情况。

6.3管控清单

应建立安全风险管控清单，并根据矿井实际情况变化及时完善更新。清单主要包括：风险点、风险

描述、风险类型、风险等级、危害因素、管控措施、管控单位和责任人、最高管控层级和责任人、评估

日期、解除日期、信息来源等内容（见附录I）。

6.4管控落实

a）由矿长组织实施《煤矿重大安全风险管控方案》，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险

管捽措施落实到位：

“矿长组织实施”是指：

（1）批准《煤矿重大安全风险管控方案》；

（2）为方案实施提供人员、技术、资金等资源保障：

（3）关注重大安全风险管控方案的落实情况，包括指定人员监督检瓷、定期听取进展汇报、

解决方案实施过程中出现的问题等：

6

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（4）保留对重大安全风险开展检查的记录；

b）有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员

牌板：

c）矿长掌握并落实木矿重大安全风险及主要管控措施，分管负责人、副总工程师、科室负责人、

专业技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管控措施；

d）在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长掌握并落实该区域重大安全风险及相应的管控

措施；区（队）长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认；

e）矿长和分管负责人应将重大安全风险的管控职责逐级传递,确保在重大安全风险区域作业的区

（队）长、班组长掌握区域重大安全风险及相应的管控措施：实施对重大女全风险的检查和确

认等管控措施；保留对重大安全风险开展检查的记录；

f）矿长每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析,指导下一年度安全

风险管控工作；矿长应至少每年组织开展1次总结分析，确认管控措施是否得到正确执行和风

险控制是否达到预期目标；煤矿应将总结分析发现的问题，以及采取的改进措施应用于下•年

度安全风险管控工作。

65公告报告

a）在行人井口和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主

要管控措施；公示可采用牌板或电子屏滚动播出等方式，并确保人员能够看清楚重大安全风险

内容；公示内容应包含年度辨识评估和专项辨识评估出的重大安全风险；煤矿重大安全风险公

告示例见附录J。

b）每年1月31日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的直大安全风险清单及其管控措施报送

属地安全监管部门和驻地煤监机构。

7保障措施

7.1信息管理

采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理（煤

矿采用的计算机、手机等移动终端、网络和人工操作等手段，能够满足5项功能的需要即可）。

7.2教育培训

a）年度辨识评估完成后1个月内对入井人员进行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清

单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且不少于2学时；专项辨识评估完成后1周话对

相关作业人员开展培训：

b）年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次

安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时；参加培训人员应包括所有参加年度和专项辨识

评估的人员。

8持续改进

fi.1工作机制

建立持续改进相关工作制度，涵盖对体系的考核评价、持续改进要求，对考核工作的责任分工、工

作流程、整改落实、总结分析、绩效管理、改进完善等内容作出规定并落实。

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8.2考核评价

a）检查评价

煤矿每季度至少组织1次体系N行情况的全面自直自评；煤矿应根据内部自查自评和外部检行考核

结果，评估体系运行的有效性：定期归纳分析问题和产生的根源，从管理制度、生产环境、设备、人员

等方面归纳分析体系运行情况，制定改进措施并落实，明确责任部门落实整改。

b）内部考核

根据安全生产目标完成情况、体系内部自查自评和外部检查考核结果情况，对体系运行部门进行绩

效考核，并兑现奖惩。

fi.3体系分析

每年底由煤矿矿长组织对风险分级管控体系的运行质量进行客观分析，衡量规章制度、规程措施的

有效性，形成体系运行分析报告（见附录K）o

煤矿矿长每年根据体系运行分析报告，研究制定改进方案，修改完善相应的管理制度，调整运行机

制，提高体系运行质量。

9资料管理

9.1资料建档

煤矿应完整保存体系运行的记录资料（含电子资料），做到资料齐全完善，并分类建档管理，包括

但不限于以下内容：

a）制度性文件；

b）年度和专项辨识评估报告：

c）安全风险辨识评估结果汇总：

d）重大安全风险清单；

0）安全风险管控清单；

f）重大安全风险管控方案；

g）培训档案“

9.2保存期限

制度性文件应至少保存至该文件修订版实施日期后1年；年度和专项辨识评估报告、安全风险辨识

评估结果汇总、重大安全风险清单、安全风险管控清单、重大安全风险管控方案、培训档案应至少保存

3年，其他有关资料应至少保存1年。

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附录A

（资料性附录）

风险点台账

A.1风险点台账

煤矿按照点、线、面相结合的原则，排查风险点，形成风险点台账，示例如下:

表A.1XX煤矿风险点台账

序号风险点名称风险类型排查日期解除日期管控单位

1

2

注1：风险点划分与排查见5.1。

注2：风险类型见5.2.

注3：管控单位：风险点的管理责任单位。

注4：解除R期，解除后填写.

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附录B

（资料性附录）

年度安全风险辨识评估报告示例

E.1封面

XX煤矿XX年度

安全风险辨识评估报告

XX年XX月XX日

E.2评估签字表

表B.1XX煤矿XX年度安全风险辨识评估签字表

序号姓名单位（部门）签字

B.3正文

为了有效管控XX煤矿正大安全风险.进一步明确XX煤矿XX年安全风险管控重点.窠现安全生产.按

照XX煤矿XX年生产经营各项工作安排,XX月XX日至XX月XX日由煤矿犷长组织开展了XX年度安全风险辨识

评估工作，当天无带班及其他重要任务的各分管矿领导、副总工程师及相关部门和区队人员参加了本次

安全风险辨识评估。

E.3.1组织机构

为了做好XX年度安全风险辨识评估工作，XX煤矿成立了安全风险辨识评估领导小组，下设安全风险

辨识评估办公室，并设置了4个专业的安全风险辨识评估小组。

a）安全风险辨识评估领导小组

组长：XXX（矿长）

副组长：XXX、XXX、XXX（各分管矿领导）

成员：XXX、XXX、XXX（各副总工程师和各科室、区队负责人等相关管理人员）

职责：

（1）收集与XX煤矿XX年生产经营任务相关的资料和信息：

（2）开展年度安全风险辨识、评估工作；

（3）制定安全风险管控措施，并转化应用：

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<4）编制《XX煤矿XX年度安全风险辨识评估报告》和《XX煤矿XX年度重大安全风险管控方案》。

b）安全风险辨识评估办公室

设在安监科，办公室主任由XXX（安全副矿长）兼任，负责年度安全风险辨识评估工作的联络、技

术指导、检查、汇总等工作。

c）“一通三防”安全风险辨识评估小组

组长：XXX（总工程师）

副组长：XXX（通风副总工程师）

成员：XXX.XXX、XXX（通风科、通风队、钻探队、综采队、掘进队等相关管理人员）

职贡：负贡“一通三防”专业安全风险辨识评估相关工作。

d）采掘安全风险辨识评估小组

组长：XXX（生产副矿长）

副组长：XXX（生产副总工程师）

成员：XXX.XXX、XXX（生产技术科、综采队、掘进队、巷修队等相关管理人员）

职责：负责采掘专业安全风险辨识评估相关工作。

e）机电安全风险辨识评估小组

组长：XXX（机电副矿长）

副组长：XXX（机电副总工程师）

成员：XXX、XXX、XXX（机电科、机电队、皮带队、综采队、掘进队等相关管理人员）

职责：负责机电专业安全风险辨识评估相关工作。

f）地测防治水与冲击地压防治安全风险辨识评估小组

组长：XXX（总工程师）

副组长:XXX（地测副总工程师）

成员：XXX、XXX、XXX（地测科、防突办、钻探队、综采队、掘进队等相关管理人员）

职责：负责地测防治水与冲击地压防治专业安全风险辨识评估相关工作。

B.3.2安全风险辨识评估范围

本次安全风险辨识评估覆盖煤矿的所有区域，包含煤矿地面、井下的所有生产系统、建（构）筑物

和设备设施V

安全风险辨识评估前，收集以下相关资料和信息：

（1）煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压等主要灾害及事故信息；

（2）煤矿采煤、掘进、主运瑜、辅助运输、供电、供水、压风、通风、瓦斯抽采、排水、防尘等

生产系统的相关信息、：

（3）地质地形资料：

（4）煤矿相关图纸资料等。

E.3.3煤矿基本信息

B.3.3.1概况

B.3.3.2煤层

E.3.4矿井主要灾害

E

DBXX/XXXXX—XXXX

B.3.4.1瓦斯

B.3.4.2煤尘

B.3.4.3火

B.3.4.4水

E.3.5矿井生产系统

B.3.5.1矿井开拓方式及开采布局

B.3.5.2采掘系统

B.3.5.3通风系统

B.3.5.4提升运输系统

B.3.5.5辅助运输系统

B.3.5.6供电系统

B.3.5.7排水系统

B.3.5.8防灭火系统

B.3.5.9瓦斯抽采系统

B.3.5.10安全避险六大系统

DBXX/XXXXX—XXXX

B.3.5.11冲击地压监测系统

E.3.6安全风险辨识

通过对矿井主要灾害信息、生产系统等进行分析，共辨识出XX条安全风险（分瓦斯、粉尘、火、水、

顶板、冲击地压、提升运输等分别列出）。

E.3.7安全风险分析

对应安全风险辨识出的安全风险逐条进行安全风险分析。

E.3.8风险评估

采用作业条件危险性分析法。风险分析包含三个评价因素：事故发生的可能性L、事故产生的后果C

和暴露在危险条件中的频繁程度E。风险评价采用公式D=LXEXC来计算风险大小。将事故发生的可能

性L、人体暴露在危险条件中的频繁程度E、一旦发生事故会造成的损失后果C分别分为若干等级，并赋

了一定的相应分值。风险程度D为三者的乘积，亦分为若干等级（参见B.3）o针对某种特定的作业条件,

恰当选取L、E、C的值，根据相乘后的积确定风险程度D的级别。

通过对辨识出的XX项风险进行评估，确定重大风险XX项、较大风险XX项、•般风险XX项、低风险XX

项，详见表B.2。

表B.2风险评估表

风险评估

危险源风险描述

LECD风险等级

表B.3作业条件危险性分析取值表

暴露于危

用故发生风险

分值险环境的分值事故后果分值危险程度分值

可能性等级

频繁程度

极其危险，

完全可以10人以上重大

10连续暴露10100不能维续2320

预料死亡风险

作业

每天工作高度危险，

3~9人死较大

相当可能6时间内暴640要立即整160-320

亡风险

露改

每周一次

可能,但不1〜2人死显著危险,一般

3或偶然暴31570〜160

经常亡需要整改风险

露

可能性小,每月一次一般危险，

12重大、致残720〜70低风险

完全意外暴露需要注意

DBXX/XXXXX—XXXX

很不可能，每年几次稍有危险，

0.51轻伤3<20低风险

可以设想暴塔可以接受

非常罕见

极不可能0.20.5引人注意1

暴露

实际不可

0.1

能

B.3.9煤矿重大风险清单

通过安全风险评估确定的煤矿重大安全风险见表B.4。

表B.4XX煤矿重大安全风险清单

危险源风险清单

E.3.10安全风险管控措施及应用情况

年度重大安全风险管控措施及应用情况见附录H。

14

DBXX/XXXXX—XXXX

附录C

（资料性附录）

新工作面专项安全风险辨识评估报告示例

C.1封面

XX煤矿XX工作面（新工作面）

专项安全风险辨识评估报告

XX年XX月XX日

C.2正文

C.2.1安全风险辨识评估小组

按照采掘接续计划，XX煤矿XX年计划开采XX工作面。为了确保XX工作面掘进、开采过程中的安全生

产，在XX工作而设计前，由总工程师组织，相关部门参加，成立了安全风险辨识评估小组。

组长：XXX（总工程师）

副组长：XXX（采掘副总）、XXX（通风副总）

主要成员：XXX、XXX、XXX（技术科科长、技术科采掘主管、技术科“一通三防”主管、技术科地

测防治水主管、机电科科长、机电队队长、掘进队队长、采煤队队长、采煤队技术员等相关人员）

职责：

（1）收集与新工作面安全风险辨识评估相关的资料和信息。

（2）开展新工作面安全风险辨识、评估工作。

（3）制定安全风险管控措施，并转化应用。

（4）补充年度风险清单及管左方案。

C.2.2安全风险辨识评估范围

本次安全风险辨识评估覆盖了与XX工作面相关的井上和井下所有区域、自然灾害、相关生产系统。

安全风险辨识评估前，相关人员收集了与新工作面相关的以下资料和信息：

（1）地质地形资料°

（2）自然灾害情况。

（3）相邻采区和工作面的情况.

（4）工作面设计。

C.2.3工作面概况

C.2.3.1工作面参数

15

DBXX/XXXXX—XXXX

C.2.3,2井上下位置和四邻关系

C.2.3.3煤层赋存及顶底板情况

••••

C.2.3.4地质构造

C.2.3.5水文地质

C.2.3.6瓦斯

C.2.3.7煤尘和自然发火情况

C.2.3.8冲击地压

♦♦•・・・

C.2.4安全风险辨识

通过对新工作面可能涉及的主要灾害信息、生产系统等进行分析，共辨识出XX条安全风险（分瓦斯、

粉尘、火、水、顶板等分别列出）。

C.2.5安全风险分析

对应安全风险辨识出的安全风险逐条进行安全风险分析。

C.2.6安全风险评估

参照附录B。

C.2.7安全风险管控措施及成果应用

针对上述安全风险采取管控措施，见表C.1。成果应用见见附录II。

表C.1安全风险及管控措施

危险源风险描述安全风险管控措施

16

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附录D

（资料性附录）

新设备专项安全风险辨识评估报告示例

C.1封面

XX煤矿斜井架空乘人装置（变化风险评估）

专项安全风险辨识评估报告

XX年XX月XX日

C.2正文

C.2.1安全风险辨识评估小组

为了提升人员运送效率和安全可靠性,XX煤矿计划将原斜井人主运送人员更改为斜井架空乘人装置

运送人员。为了确保安全使用斜井架空乘人装置，由机电副矿长组织，相关部门参加，成立了安全风险

辨识评估小组。

组长：XXX（机电副矿长）

副组长：XXX（机电科科长）、XXX（机电队队长）

主要成员：XXX.XXX、XXX（安全副矿长、机电副总工程师、机电科供电主管、机电科设备主管、

机电队技术员、运输队队长和运输队相关人员）

职责：

（1）收集与斜井架空乘人装置安全风险辨识评估的相关资料和信息。

（2）开展架空乘人装置风险辨识、评估工作。

（3）制定安全风险管控措施，并转化应用。

（4）补充年度风险清单及管空方案。

C.2.2安全风险辨识评估范围

本次安全风险辨识评估覆盖了与斜井架空乘人装置相关的设备选型、安装、运行、维护保养，以及

斜井架空乘人装置的结构。

安全风险辨识评估前，相关人员收集了与架空乘人装置相关