借壳上市协议履行情况

借壳上市协议履行情况编号：__________

甲方：XXX有限公司

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

乙方：XX投资公司

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现公司上市，乙方同意作为甲方借壳上市的合作伙伴，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的：本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利、义务及责任，确保借壳上市工作顺利进行。

二、合同背景：甲方为提升公司竞争力，拓宽融资渠道，拟通过借壳上市的方式实现公司上市。乙方作为甲方借壳上市的合作伙伴，提供资金支持及资源整合，协助甲方完成借壳上市工作。

双方的责任和义务：

甲方责任和义务：

1.甲方负责提供真实、准确、完整的公司信息，包括但不限于公司财务报表、业务状况、法律文件等，确保乙方在借壳上市过程中能够充分了解甲方的实际情况。

2.甲方应按照乙方要求，及时办理相关法律手续，包括但不限于公司重组、股权转让、变更登记等，确保借壳上市工作按计划进行。

3.甲方应配合乙方进行信息披露，确保在借壳上市过程中，双方均能遵守相关法律法规和证券监管要求。

4.甲方应确保在借壳上市过程中，公司经营不受重大影响，维持公司正常运营。

5.甲方应承担因自身原因导致借壳上市失败或造成乙方损失的责任。

乙方责任和义务：

1.乙方负责提供资金支持，用于甲方的借壳上市工作，包括但不限于支付股权转让款、支付中介费用等。

2.乙方应协助甲方完成借壳上市所需的资源整合，包括但不限于寻找合适的借壳公司、协调各方关系等。

3.乙方应负责监督甲方在借壳上市过程中的信息披露工作，确保信息真实、准确、完整。

4.乙方应承担因自身原因导致借壳上市失败或造成甲方损失的责任。

5.乙方应遵守相关法律法规和证券监管要求，确保借壳上市过程合法合规。

双方权利：

1.甲方有权要求乙方按照协议约定提供资金支持，并监督乙方履行相关义务。

2.甲方有权要求乙方协助完成借壳上市所需的资源整合，并监督乙方履行相关义务。

3.乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的公司信息，并监督甲方履行相关义务。

4.乙方有权要求甲方配合完成借壳上市所需的各项法律手续，并监督甲方履行相关义务。

双方义务：

1.双方应遵守本合同约定，不得擅自变更或解除合同。

2.双方应遵守相关法律法规和证券监管要求，确保借壳上市过程合法合规。

3.双方应保守在借壳上市过程中获取的对方商业秘密，不得泄露给任何第三方。

4.双方应就借壳上市过程中的重大事项及时沟通，协商解决分歧。

合同金额与支付方式：

一、合同总金额：本借壳上市协议项下，乙方应向甲方支付的总金额为人民币__________元（大写：_______________________元整），该金额包括但不限于股权转让款、中介费用、相关税费以及其他因借壳上市产生的费用。

二、支付方式：

1.首付款：乙方应在签订本协议之日起__________日内，向甲方支付首付款人民币__________元（大写：_______________________元整）。

2.股权转让款：乙方应在甲方完成股权转让相关法律手续并取得监管机构批准后__________日内，向甲方支付剩余股权转让款人民币__________元（大写：_______________________元整）。

3.中介费用：乙方应在甲方借壳上市成功并完成上市后__________日内，向甲方支付中介费用人民币__________元（大写：_______________________元整）。

4.其他费用：双方就其他因借壳上市产生的费用达成一致后，乙方应在甲方提出费用明细及支付条件之日起__________日内支付相应费用。

三、支付条件：

1.甲方完成股权转让相关法律手续并取得监管机构批准；

2.甲方完成借壳上市所需的所有法律文件，并取得相关监管机构的批准；

3.乙方已收到甲方提供的合法、有效的付款凭证；

4.双方就费用支付达成书面确认。

四、额外费用：

1.如因政策调整、监管要求变化或其他不可抗力因素导致借壳上市成本增加，双方应友好协商，根据实际情况调整合同金额及支付方式。

2.双方应承担因自身原因导致的额外费用，并按实际发生额另行支付。

五、支付方式的具体规定：

1.支付方式为银行转账，乙方应在支付前向甲方提供收款账户信息。

2.甲方应在收到乙方支付的款项后，向乙方开具合法的税务发票。

六、违约责任：

1.若乙方未按约定支付款项，应向甲方支付违约金，违约金为未支付款项的__________%。

2.若甲方未按约定完成相关法律手续或提供信息，应向乙方支付违约金，违约金为相应款项的__________%。

违约与争议解决机制：

一、违约行为及处理：

1.甲方违约行为：甲方未按本协议约定支付款项、未按时完成股权转让相关法律手续、未提供真实、准确、完整的公司信息等。

2.乙方违约行为：乙方未按本协议约定支付款项、未按计划完成资源整合、未协助甲方完成借壳上市工作、未遵守信息披露要求等。

3.处理方式：任何一方违约，守约方有权要求违约方立即履行合同义务，并承担相应的违约责任。违约责任包括但不限于支付违约金、赔偿损失、承担诉讼费用等。

4.违约金：违约方应向守约方支付违约金，违约金为未履行义务部分金额的__________%。

二、争议解决：

1.争议解决方式：双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼，或向合同签订地仲裁委员会申请仲裁。

2.适用法律：本协议的签订、效力、解释、履行、争议解决均适用中华人民共和国法律。

3.管辖法院：本协议项下任何争议，双方同意提交合同签订地人民法院管辖。

4.仲裁机构：双方同意将争议提交至合同签订地仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

5.仲裁规则：仲裁应按照仲裁委员会的仲裁规则进行，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。

三、保密条款：

1.双方对本协议内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密义务在本协议终止后仍然有效，保密期限为自协议签订之日起__________年。

四、不可抗力：

1.因不可抗力导致本协议无法履行或履行困难时，受影响方应立即通知对方，并采取一切可能的措施减轻损失。

2.不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等，双方应协商解决由此产生的争议。

附则：

一、生效条件：本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，但以下条件成就前，本协议不生效：

1.双方已完成本协议项下约定的所有法律手续；

2.监管机构已批准本协议项下的借壳上市计划；

3.双方已就本协议项下的所有费用支付达成一致。

二、有效期：本协议的有效期为自生效之日起至甲方完成借壳上市并上市成功之日止，或双方协商一致终止本协议之日止。

三、变更和终止条款：

1.变更：本协议的任何变更需经甲乙双方书面同意，并签署书面协议，任何口头变更均无效。

2.终止：本协议在以下情形下终止：

a.本协议约定的有效期届满；

b.双方协商一致终止本协议；

c.一方违约，守约方根据本协议的违约与争议解决机制解除本协议；

d.因不可抗力导致本协议无法履行，经双方协商一致，本协议终止。

3.终止后的处理：本协议终止后，双方应按照以下方式处理：

a.甲方应向乙方支付已发生的费用，包括但不限于中介费用、股权转让款等；

b.双方应相互返还因本协议产生的所有文件、资料和财产；

c.双方应继续履行本协议项下未履行的义务，直至义务履行完毕。

四、通知：双方间的所有通知、通讯和文件，应以书面形式发送至对方指定的地址。除非另有约定，通知自发送之日起视为送达。

五、不可分割性：本协议的各个部分构成一个不可分割的整体，任何一方不得以任何理由将本协议的任何部分或条款视为单独存在。

六、法律适用和管辖：本协议的签订、效力、解释、履行、争议解决均适用中华人民共和国法律，并由合同签订地人民法院管辖。

七、其他：本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。本协议的附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。

附件：

一、需求文档：包括甲方借壳上市的具体需求，如上市目标、时间表、预期收益等，以及乙方提供的资源和服务内容。

二、设计方案：详细描述借壳上市的整体方案，包括借壳公司选择、重组方案、整合计划等。

三、技术规格：列出借壳上市过程中所需的技术支持和系统要求，如信息系统、数据处理、网络安全等。

四、财务报告：提供甲方的财务报表、审计报告等，以证明甲方的财务状况和盈利能力。

五、法律文件：包括甲方公司章程、股东会决议、董事会决议等，以及乙方提供的投资协议、合作协议等。

六、监管机构批准文件：如借壳上市计划、股权转让等所需监管机构的批准文件。

七、相关合同和协议：包括甲乙双方在借壳上市过程中签订的其他合同和协议