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文档简介

2025年金融业务策划合规审查协议模板甲方：____（以下简称“甲方”）乙方：____（以下简称“乙方”）鉴于甲方是一家专业从事金融业务策划的公司，乙方是一家具有专业合规审查资质的机构，为保障甲乙双方的合法权益，确保金融业务策划的合规性，甲乙双方经友好协商，特订立本协议，以便共同遵守。一、协议背景1.1甲方作为金融业务策划公司，负责为客户提供金融产品策划、投资咨询、风险评估等服务。1.2乙方作为合规审查机构，具备金融业务合规审查资质，负责对甲方的金融业务策划进行合规审查。二、协议内容2.1合规审查范围2.1.1乙方应对甲方提供的金融业务策划方案进行全面、细致的合规审查，包括但不限于：（1）业务策划是否符合国家金融法律法规、监管政策及行业规范；（2）业务策划是否存在潜在的法律风险、合规风险；（3）业务策划是否符合金融消费者权益保护要求；（4）业务策划是否具备实施可行性。2.1.2乙方应针对审查过程中发现的问题，向甲方提出合规建议和改进措施。2.2合规审查流程2.2.1甲方应在金融业务策划完成后，将策划方案提交给乙方进行合规审查。2.2.2乙方应在收到甲方的策划方案后，及时组织合规审查，并在约定的审查期限内出具合规审查报告。2.2.3甲方应根据乙方的合规审查报告，对策划方案进行修改和完善，确保业务策划的合规性。2.3合规审查费用2.3.1甲方应按照双方约定的费用标准，向乙方支付合规审查费用。2.3.2乙方应在收到合规审查费用后，按照约定的审查期限进行合规审查。2.4合规审查期限2.4.1乙方应在收到甲方的策划方案后，____个工作日内完成合规审查，并出具合规审查报告。2.4.2如因特殊原因导致审查期限延长，双方应协商一致，并书面确认。三、保密条款3.1甲乙双方应对在合规审查过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等保密信息予以保密。3.2甲乙双方不得向第三方泄露对方的保密信息，除非得到对方的书面同意。3.3保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。四、违约责任4.1任何一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失，应承担相应的违约责任。4.2甲方未按照约定支付合规审查费用，乙方有权暂停合规审查工作，直至甲方支付相关费用。4.3乙方未按照约定完成合规审查，导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的违约责任。五、争议解决5.1本协议在履行过程中，如发生争议，双方应首先通过友好协商解决。5.2如协商无果，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。六、其他条款6.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。6.2本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。6.3本协议未尽事宜，双方可

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