2011证券从业考试《基础知识》冲刺押题集

2011证券从业考试《基础知识》冲刺押题集一、单选题1.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）。A.100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和C2.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（）。A.两地上市B.第二上市C.二次上市D.重复上市B两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市;第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。3.优先认股权（）。A.又称为配股权B.是优先股股东享有的权利C.是普通股股东必须行使的权利D.是优先股股东必须行使的权利A优先认股权是普通股股东享有的权利，所以B不正确;股东可以不行使优先认股权而任其过期失效，所以C和D不正确。4.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是：（）。A。复苏阶段―股价回升;高涨阶段―股价上涨;危机阶段―股价下跌;萧条阶段―股价低迷B。复苏阶段―股价回升;高涨阶段―股价上涨;危机阶段―股价低迷;萧条阶段―股价下跌C。复苏阶段―股价上涨;高涨阶段―股价回务;危机阶段―股价下跌;萧条阶段―股价低迷D。复苏阶段―股价低迷;高涨阶段―股价回升;危机阶段―股价上涨;萧条阶段―股价下跌A5.中央银行决定提高再贴现率，这会导致（）。A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整B提高再贴现率是紧缩性的货币政策，会使市场资金趋紧，使股价下降。6.下面关于股票性质描述错误的是（）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券D7.发起人应在股款缴足后的（）天之内主持召开创立大会。A.15B.30C.60D.120B这是我国《公司法》第九十条的条文。8.企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（）不是其期限。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年D9.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国债D.特别国债D10.属于行政法规和部门规章的是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《上市公司收购管理办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《中华人民共和国刑法》B11.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。A.盈余公积B.股本账户C.公司资本公积金D.留存收益C12.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（）。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元B证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。13.基础资产价格与期权价格的关系是（）。A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低C.基础资产价格与期权价格无明显关系D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平A基础资产价格的波动性越大，期权价格越高。这是因为，基础资产价格波动性越大，则在期权到期时，基础资产市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越大，因此，期权的时间价值，乃至期权价格，都将随基础资产价格波动的增大而提高，随基础资产价格波动的缩小而降低。14.按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位D15.（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.深圳证券登记结算公司成立B.上海证券登记结算公司成立C.中央证券登记结算有限责任公司成立D.中国证券登记结算有限责任公司成立D16.下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D操纵市场行为这类行为包括：①通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格;②以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易;③为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖;④以自己的不同帐户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;⑤出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序;⑥以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券;⑦利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格;⑧证券投资咨询机构及股评人士利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行;⑨上市公司买卖或与他人串通买卖本公司股票。17.从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A.1992B.1993C.1994D.1995C18.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间B19.《上市证券发行管理办法》规定，配股规模不超过发行前总股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%B20.（）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A.平衡型基金B.收入型基会C.成长型基金D.封闭式基金A平衡类基金是指将基金资产分别投资于两种不同特性的证券上。并在以取得收入为目的的优先股和以增值为目的的普通股票之间进行平衡。21.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议B22.股票有不同的分类方法，按照股东权益的不同的可以分为（）。A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股B本题要求掌握股票的各种分类。23.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）A.40%B.50%C.60%D.70%A24.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性A金融衍生工具是交易对利率、汇率、股价等因素的未来趋势预期，这体现了衍生工具的跨期性。25.20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（）。A.期权B.期货C.互换D.远期D26.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A.上海浦东新区B.天津滨海新区C.青岛四方新区D.深圳光明新区B27.公债最初仅仅是政府（）的手段。A.筹措资金B.扩大公共事业开支C.弥补赤字D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具C最初公债的发行是为了弥补赤字，后来随着政府对经济干预的加强，公债广泛用于公共支出、宏观调控等。28.股票证明了股东权利，这表明股票是（）。A.有价证券B.要式证券C.证权证券D.资本证券C设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券;证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式，权利已经存在。股票是证权证券。29.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A.2年以下B.3年以下C.5年以下D.1～3年B30.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A.工业企业债券和商业企业债券B.中央企业债券和地方企业债券C.外资企业债券和内资企业债券D.国有企业债券和集体企业债券B31.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是（）。A.A股价格最小变动单位为O.01元人民币B.深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D.基金计价单位为每份基金价格B深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。32.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（）。A.摸清风险底数B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%C33.2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（），对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。A.《证券公司管理暂行办法》B.《证券法》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《证券公司监管条例》D34.英国最具权威性的股价指数是（）。A.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）B.日经225股价指数C.NASDAQ指数D.道一琼斯指数A35.2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。A。恒指服务公司B。中证指数有限公司C。中央国债登记结算有限责任公司D。三元证券投资顾问有限公司B36.我国企业债券发展的整顿期是（）。A.1984~1986年B.1987~1992年C.1993~1995年D.从1996年起C37.股票是一种（）。A.无价证券B.有价汪券C.合同D.无形证券B股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，是一种有价证券。38.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制B39.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为（）。A.建业股息B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益A40.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（）。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元B证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。41.取得证券业从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A。未被机构聘用B。存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C。被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚D42.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。A.累计询价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式B43.记名股票的特点不包括（）。A。股东权利归属于记名股东B。可以一次或分次缴纳出资C。安全性较差D。转让相对复杂或受限制C

44.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.互换B.期货C.期权D.远期A45.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。A.期值B.现值C.票面价值D.价格B46.我国第一家股份制企业是（）。A.上海众业公所B.轮船招商局C.上海飞乐音响D.真空电子B我国第一家股份制企业是1872年设立的轮船招商局。47.认股权的认购期限一般为（）。A.2～10年B.3～10年C.两周到30天D.3个月到1年B48.下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）。A。可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B。可转换债券具有双重选择权C。投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D。可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险;对发行人的风险、投资者的收益却没有限制D49.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行B50.证券投资基金的资金主要投向（）。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝C

51.金融期货中最先产生的品种是（）。A.利率期货B.外汇期货C.债券期货D.单只股票期货B52.金融期货的交易对象是（）。A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权C53.B股是指（）。A.境外上市外资股B.境内上市外资股C.香港上市外资股D.纽约上市外资股B

54.在美国发行的外国证券称为（）。A.龙债券B.扬基债券C.武士债券D.熊猫债券B55.单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。A.2年以下B.3年以下C.4年以下D.5年以下D56.下面选项中，（）不属于境外上市外资股。A.H股B.N股C.B股D.S股CB股属于境内上市外资股。H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。57.关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的C股价指数是以现金结算方式来结束交易的。58.外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。A.伦敦国际金融期权期货交易所B.欧洲交易所C.纽约交易所D.芝加哥商业交易所D59.发行对象仅限于个人的国债是（）。A.财政债券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债（电子式）D储蓄国债（电子式）只针对个人发行60.债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.电子债券A61.持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五B我国《证券法》规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。62.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以（）的罚款。”A.3万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上D.1万元以上5万元以下B63.关于询价论述不正确的是（）。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）B通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间64.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D.制定、修改证券交易所的业务规则D65.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性D股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的参与性。66.20世纪90年代以来发展最快的衍生工具是（）。A.货币衍生工具B.利率衍生工具C.信用衍生工具D.股权衍生工具C用于转移和防范信用风险的信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最快的衍生产品，包括信用互换、信用连接票据等。67.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。A.另一家上市公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团C68.银行业金融机构可投资的政券种类的有（）。A.政府债券B.公募证券C.公司债券D.金融债券A受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。69.目前我国金融债券的最长年限为（）年。A.10B.15C.20D.30D70.股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A.B股B.H股C.A股D.N股C二、多选题1.目前我国发行的普通国债有（）。A。国库券B。记账式国债C。凭证式国债D。储蓄国债（电子式）BCD2.债券的投资收益主要来源于（）。A.债券的利息B.债券的免税收入C.债券的买卖价差D.购买国债的国家奖励AC3.在我国证券法中规定的委托方式有（）。A.市价委托B.限价委托C.止损委托D.限价止损委托AB4.关于证券业协会的叙述正确的是（）。A。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C。根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责ABCD5.关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。A.以16只中国公司股票为样本B.主要基于海外上市的中国公司C.属于海外上市公司指数D.按照等值美元加权平均汁算而成ABCD6.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。A。债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金B。恶性通货膨胀导致货币的贬值C。流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D。债权人的意外死亡AC7.证券发行人可以分为（）。A.个体户B.公司（企业）C.政府和政府机构D.金融机构BCD8.境内居民个人可以用（）从事B股交易。A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇人的外汇资金ABD9.证券登记结算机构的职能包括（）。A.证券账户、结算账户的设立B.上市证券交易的清算和交付C.为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件D.受发行人委托派发证券权益ABDC选项为证券服务机构的职能。10.我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在（）。A.价格数量多，规模小B.业务内容单一，服务形式雷同C.无序竞争D.总体业务水平低ABCD11.按募集方式分，有价证券可分为（）。A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券AC12.我国在20世纪50年代发行的国债有（）。A.人民胜利折实公债B.电子式储蓄国债C.财政证券D.国家经济建设公债AD20世纪50年代我国发行两种国债，一种是1950年发行的人民胜利折实公债，一种是1954年至1958年发行的国家经济建设公债。13.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）。A。公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B。仍处于萌芽阶段C。股份公司数量剧增D。有价证券发行总额剧增ACD14.我国的债券指数包括（）。A.上证国债指数B.政策性银行金融责指数C.上证企业债指数D.中国债券指数ABCD15.操纵市场行为包括（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易D.以其他手段操纵证券市场ABCD16.犯提供虚假财务会计报表罪，判处（）。A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D.并处或者单处3万元以下20万元以下罚金BC17.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）。A.仍处于萌芽阶段B.股份公司数量剧增C.有价证券发行总额剧增D.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位BCD18.属于证监会“准司法权”的是（）。A.冻结查封B.证券市场禁入权C.限制出境权和禁止处分财产权D.对通信记录的调查取证权AD19.公开披露基金信息时，不得有以下行为（）。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.承诺收益或承担损失D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构ABCD20.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。A.股票B.股票指数C.期货D.期权AB21.非流通国债的特征是（）。A.不允许在流通市场上交易B.不能自由转让C.投资者可以自由转让D.投资者可以自由认购ABC、D两个选项是流通国债的特点。22.从20世纪90年代以来，世界证券市场发生一系列新变化，表现在（）。A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融风险简单化D.金融机构混业化ABDC选项应该改为“金融风险复杂化”。23.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（）。A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担B.优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票ABC24.2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（）。A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加B.个人投资者数量大幅增加C.机构投资者范围增加D.二级市场交易尚不活跃ACD25.契约型基金与公司型基金的区别在于（）。A.资金的性质不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.基金单位的价格决定依据不同ABC26.属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是（）。A.取消了综合类和经纪类的分类管理体制B.允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务C.增加了公司章程的要求D.明确提出了风险管理和内部控制制度ABCD27.在证券经纪业务中，代理原则是指（）。A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托B.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失C.不能受理全权委托而决定证券买卖D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺ACD28.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。A。向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B。要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C。要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D。限制转让财产或在财产上设定其他权利ABC29.下列属于股票和债券的相同点的是（）。A.两者都属于有价证券B.两者都属于筹措资金的手段C.两者都具有投资风险D.两者都属于权益类证券ABC30.证券监管机构的主要职责是（）。A.负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D.维持公平而有秩序的证券市场ABCD此题考查基本常识。

31.经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行（）。A.业务创新B.经营方式创新C.组织创新D.监管创新ABC32.下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有（）。A.代理委托人从事证券投资B.买卖上市公司股票C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失D.利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息ACD33.债券本金的偿还方式有（）。A.到期偿还B.期中偿还C.抽签偿还D.买入注销ABCD34.设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴赞币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低予3亿元人民币C.取得基金从业资格的人员达到法定人数D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度CD35.按记息方式分类，债券可以分为（）。A.单利债券B.复利债券C.累进利率债券D.贴现债券ABCD36.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。A.证券投资基金管理公司、证券公司B.个人投资者C.信托投资公司、财务公司D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）ACD37.赋予股东优先认股权的主要目的是（）。A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B.保护原有普通股股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金AB38.下列选项中，属于公司型基金特征的是（）。A。基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B。按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上C。投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人D。基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归墓金所有ABD39.证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（）。A.证券公司变更名称B.证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构C.证券公司变更持有5%以上股权的股东D.证券公司设立，收购或者撤销分支机构BCD40.股权类期权通常包括（）。A.单只股票期权B.股票组合期权C.股价指数期权D.百慕大期权ABC三、判断题1.在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。×2.目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。×在我国，地方政府不得发行地方政府债券，所以不可能具有重要地位。3.与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》。保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于80%的前提下募集人才能偿付本息。×4.净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。√5.国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。×6.所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。×7.截至2007年1月31日，68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。√8.经过近10多年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。√9.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。√10.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。√11.证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。√12.截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资者获得中国证监会批准，进入我国证券市场。×13.股票和债券是直接投资工具，而基金是间接投资工具。√股票和债券是直接投资工具，资金的供给者和需求者直接联系;而基金是间接投资工具，资金的供给者和需求者间接联系。14.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司（企业）证券。√15.1994年我国面向个人发行的债种从单一型（无记名国库券）逐步转向多样型（凭证式国债和记账式国债等）。√16.证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布√17.从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。√18.证券公司的注册资本应当是实缴资本。√19.我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。×20.契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。√21.2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新综指及相应上证A股、上证8股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。×22.债券的宽限期是指债券发行后允许提前偿还、转换的时间。×23.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。√24.证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格。达成交易。√25.股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。×26.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。√27.债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。√28.非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。×29.2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。√30.上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。√31.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。×32.我国法律规定，股份有限公司的记账原则为借贷复式记账法。√33.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。√34.证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。×35.目前市场交易占全部存托凭证交易的85%左右。×目前市场交易占全部存托凭证交易的95%左右。36.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。√37.中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。√38.2005年对《公司法》的修订健全了董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。√39.红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。×40.一种