北京2017年基金从业资格证券投资基金基础知识-地方政府债券考试题

北京2017年基金从业资格证券投资基金基础知识地方政府债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A．15B．30C．60D．902、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A．利率风险B．信用风险C．提前赎回风险D．通货膨胀风险3、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。A：认购金额B：认购份额C：认购利息D：净认购金额4、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构5、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。A．设计单位代表B．业主代表C．监理工程师D．上级主管部门6、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5B．10C．15D．207、企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券8、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所9、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人10、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。A：准备B：运作C：募集D：清算

11、基金____对其资产按规定进行估值。A：每日B：每周C：每月D：每季12、证券投资基金专业管理的表现在__。A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析13、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价14、目前，我国证券市场推出的权证为__。A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证15、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5B．7C．10D．1516、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险17、基金产品风险等级通常不包括__。A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级18、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。A．自助式，辅助式B．网上交易，柜台交易C．人工方式，电脑自动方式D．银行柜台，券商柜台19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为20、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月21、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。A．90B．120C．180D．36022、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。A．80000B．50000C．49751D．4975023、基金性质的机构投资者包括__。A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金24、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。A．50%B．60%C．80%D．90%25、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____A：基金销售机构B：基金份额持有人C：基金管理人D：基金托管人2、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。A．留存收益B．基金分红C．跟踪标的指数D．跟踪误差3、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____A：《证券投资基金法》B：《中华人民共和国公司法》C：《中华人民共和国证券法》D：《中华人民共和国刑法》4、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责5、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是__。A．临时信息披露B．基金年度报告C．基金托管协议D．基金份额净值公告6、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。A．契约型基金是金融信托的一种B．信托产品的流动性比基金好C．信托的投资门槛一般比基金高D．信托的投资范围比基金广7、我国开放式基金的赎回方式是__。A．数量赎回B．金额赎回C．份额赎回D．批量赎回8、以下对中国证监会的描述正确的有__。A．是国务院的附属事业单位B．是全国证券、期货市场的主管部门C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管9、我国的股票价格指数有__。A．沪深300指数B．深证成份指数C．香港恒生指数D．是证全债指数10、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

11、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。A．基金未分配利润B．未分配利润中已实现收益C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数12、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。A．为100份或其整数倍B．为1000份或其整数倍C．基金单笔最大数量应当低于10万份D．基金单笔最大数量应当低于100万份13、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。A．向他人贷款或者提供担保B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C．从事承担无限责任的投资D．买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)14、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标15、在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是____的目标。A：积极型管理策略B：消极型管理策略C：混合型管理策略D：激进型管理策略16、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____A：现金B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券C：期限在397天以内(含397天)的债券回购D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券17、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是____阶段的主要工作。A：进行证券投资分析B：组建证券投资组合C：投资组合的修正D：投资组合业绩评估18、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值19、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值20、基金产品风险评价的依据不包括__。A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度C．基金管理人对该基金未来收益率的预测D．基金成立以来有无违规行为发生21、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A．基金份额持有人的人数不少于两百人B．基金份额持有人的人数不少于一百人C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币22、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。A：3