2025合同审核监管规程

2025合同审核监管规程第一章总则第一条为规范年合同审核及监管工作，明确合同管理流程，保障合同各方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，结合实际情况，制定本规程。第二条本规程适用于单位（以下简称“本单位”）在年期间签订的所有合同，包括但不限于采购合同、服务合同、租赁合同、合作协议等（以下简称“合同”）。第三条合同审核监管遵循依法合规、权责分明、风险可控的原则，确保合同内容合法、合理，切实维护本单位利益。第二章合同审核管理第四条合同审核管理包括合同订立前的初审、法律审查及审批流程，确保合同内容符合法律法规及本单位利益。第一节合同初审第五条合同初审由合同主办部门负责，初审内容包括：（一）合同是否符合本单位发展战略和实际需求；（二）合同标的是否明确具体；（三）合同对方是否具备履约能力；（四）合同主要条款是否完备、合理。第六条合同主办部门应在初审完成后填写《合同初审意见表》（附件一），提交至法律事务部门进行法律审查。第二节法律审查第七条法律事务部门负责合同的法律审查，审查内容包括：（一）合同是否符合国家法律法规及地方性法规；（二）合同条款是否完备、合理；（三）权利义务是否对等；（四）违约责任是否明确；（五）争议解决方式是否合法。第八条法律事务部门应在收到初审材料后个工作日内完成审查，并出具法律审查意见书。第三节审批流程第九条合同审批流程分为一般审批和特殊审批。第十条一般审批适用于标的额不超过万元的合同，审批流程如下：（一）合同主办部门初审；（二）法律事务部门法律审查；（三）财务部门审核；（四）分管领导审批。第十一条特殊审批适用于标的额超过万元或涉及重大事项的合同，审批流程如下：（一）合同主办部门初审；（二）法律事务部门法律审查；（三）财务部门审核；（四）风险管理部门审核；（五）总经理办公会审议通过；（六）法定代表人或授权代表签署。第三章合同签署管理第十二条合同签署管理包括合同签署权限、合同签署流程及合同签署后的报备管理。第一节合同签署权限第十三条合同签署权限如下：（一）标的额不超过万元的合同，由分管领导授权主办部门负责人签署；（二）标的额超过万元的合同，由法定代表人或总经理签署；（三）涉及重大事项的合同，须经董事会或股东会审议通过后，由法定代表人签署。第十四条任何未经授权的人员不得以本单位名义签署合同。第二节合同签署流程第十五条合同签署流程如下：（一）合同主办部门根据审批意见修改合同文本；（二）合同对方签署合同文本；（三）本单位签署合同文本；（四）将签署后的合同文本报备法律事务部门备案。第十六条合同签署时，应加盖本单位公章或合同专用章，并由双方签字盖章之日起生效。第三节报备管理第十七条合同签署后，合同主办部门应在个工作日内将合同文本及签署过程中的相关资料报备法律事务部门。第十八条法律事务部门负责建立合同档案，对报备的合同进行分类整理，确保档案的完整性和安全性。第四章合同履行监管第十九条合同履行监管包括日常监管、履行进度管理及履行风险管理。第一节日常监管第二十条合同履行过程中，合同主办部门应安排专人负责合同履行的日常监管工作，定期检查合同履行情况。第二十一条合同履行日常监管内容包括：（一）检查合同履行进度是否符合合同约定；（二）核实合同履行质量是否符合合同要求；（三）监督合同款项支付是否符合财务规定；（四）及时发现和处理合同履行过程中出现的问题。第二十二条合同主办部门应每月向分管领导报告合同履行情况。第二节履行进度管理第二十三条合同履行进度管理包括制定合同履行计划、跟踪合同履行进度及调整合同履行计划。第二十四条合同主办部门应在合同签署后个工作日内制定合同履行计划，明确各项履约任务的完成时限。第二十五条合同履行过程中，合同主办部门应每周跟踪合同履行进度，并在合同履行计划的基础上，根据实际情况调整合同履行计划。第二十六条合同履行计划调整应及时报分管领导批准，并向法律事务部门备案。第三节履行风险管理第二十七条合同履行风险管理包括风险识别、风险评估及风险应对。第二十八条合同主办部门应定期进行合同履行风险识别，及时发现可能导致合同履行出现问题的因素。第二十九条合同履行风险评估由风险管理部门负责，评估内容包括：廉政风险、法律风险、财务风险等。第三十条发现合同履行风险后，合同主办部门应立即制定风险应对方案，并及时报分管领导批准后实施。第五章合同违约处理第三十一条合同违约处理包括违约行为发现、违约责任认定及违约处置。第一节违约行为发现第三十二条合同履行过程中，合同主办部门应密切关注合同履行情况，发现合同对方存在违约行为后，应立即书面通知合同对方，并收集相关证据。第三十三条合同对方收到违约通知后未在个工作日内作出回应或未采取有效措施改正的，合同主办部门应立即向法律事务部门报告。第二节违约责任认定第三十四条法律事务部门负责合同违约责任认定，认定内容包括：（一）合同对方是否存在违约行为；（二）违约行为是否给本单位造成损失；（三）违约程度及后果。第三十五条违约责任认定结果应在个工作日内提交总经理办公会审议。第三节违约处置第三十六条根据违约责任认定结果，本单位可采取以下处置措施：（一）要求合同对方赔偿损失；（二）解除合同并要求合同对方承担违约责任；（三）通过法律途径追究合同对方的法律责任。第三十七条处置措施实施前，应报总经理办公会审议，特殊情况下可由董事长直接决策。第六章合同变更与解除第三十八条合同变更与解除包括变更申请、变更审核及解除程序。第一节变更申请第三十九条合同履行过程中，若需变更合同内容，应由合同主办部门向合同对方提出书面变更申请。第四十条变更申请应包括以下内容：（一）变更原因；（二）变更条款；（三）变更后的权利义务；（四）变更后的履行期限。第二节变更审核第四十一条合同变更申请应按照本规程第二章规定的审核流程进行审核，审核通过后方可签署变更协议。第四十二条变更协议应按照本规程第三章规定签署，并报法律事务部门备案。第三节解除程序第四十三条合同履行过程中，若需解除合同，应由合同主办部门向合同对方提出书面解除申请。第四十四条解除申请应包括以下内容：（一）解除原因；（二）解除条款；（三）解除后的权利义务；（四）解除后的善后事项。第四十五条合同解除应按照本规程第二章规定的审核流程进行审核，审核通过后方可签署解除协议。第七章合同档案管理第四十六条合同档案管理包括档案建立、档案归档及档案查阅。第一节档案建立第四十七条合同档案建立由法律事务部门负责，档案内容包括：（一）合同文本；（二）合同初审意见表；（三）法律审查意见书；（四）合同履行计划；（五）合同履行记录；（六）合同变更协议或解除协议。第二节档案归档第四十八条合同履行完毕后，合同主办部门应在个工作日内将合同相关资料整理并提交法律事务部门归档。第四十九条合同档案应按年度分类整理，存放于安全、干燥、防火的档案室，并建立电子档案备份。第三节档案查阅第五十条合同档案查阅应履行审批手续，查阅时需填写《合同档案查阅申请表》（附件二），经分管领导批准后方可查阅。第五十一条合同档案查阅过程中，查阅人员不得损坏档案资料，不得擅自复