合同评审流程

合同评审流程一、引言合同评审是确保合同的签订和履行符合法律法规、企业利益以及双方意愿的重要环节。通过严谨的评审流程，可以有效识别合同风险，明确双方权利义务，保障合同顺利执行，避免潜在的法律纠纷和经济损失。本文将详细阐述合同评审的流程，为企业规范合同管理提供参考。二、合同评审流程概述合同评审流程通常包括合同发起、初步审查、部门评审、法律审核、综合评审与批准、签订与存档等环节。各环节相互关联，形成一个完整的合同审查体系，确保合同从起草到签订的全过程得到严格把关。三、合同发起1.合同需求提出业务部门根据工作需要，明确合同签订的必要性，详细说明合同涉及的业务事项、交易对象、交易内容、预期目标等信息，并填写《合同发起申请表》。申请表应涵盖合同基本信息，如合同名称、合同编号、签订时间、预计金额、履行期限等。2.申请表提交业务部门将填写完整的《合同发起申请表》提交至合同管理部门或指定的合同发起受理岗位。合同管理部门应设立专门的收件渠道，确保申请表及时、准确接收。四、初步审查1.形式审查合同管理部门对合同发起申请表及相关资料进行形式审查。主要检查申请表填写是否完整、准确，附件是否齐全，如涉及业务的相关文件、背景资料等。核对合同编号是否符合企业编号规则，合同名称是否准确反映合同性质和主要内容。2.完整性审查审查合同基本条款是否完整，包括当事人信息（名称、地址、联系方式等）、标的条款（明确的交易标的）、数量和质量条款、价款或报酬条款、履行期限、地点和方式条款、违约责任条款、争议解决条款等。3.合规性初审初步判断合同内容是否符合法律法规的强制性规定，是否存在违反企业内部政策、制度的情况。对于涉及特殊行业规定或监管要求的合同，需重点审查是否满足相关准入条件和合规标准。4.反馈与补充经初步审查，如果发现申请表或合同资料存在问题，合同管理部门应及时向业务部门反馈，要求其补充或修正相关信息。业务部门应在规定时间内完成信息补充，确保合同发起资料的完整性和准确性。五、部门评审1.业务部门评审业务部门对合同内容进行详细评审，重点关注合同条款是否符合业务实际需求，是否能够有效保障业务目标的实现。评估交易对象的信用状况、履约能力等，确保交易安全。对于涉及重大业务决策或高额交易的合同，业务部门应组织内部讨论，充分征求相关人员意见，形成业务评审意见。业务评审意见应明确合同的风险点、应对措施以及对业务的影响评估等内容，并由业务部门负责人签字确认。2.相关部门评审（如有）根据合同涉及的业务领域，可能需要其他相关部门进行评审。例如，涉及财务事项的合同，财务部门应审查合同价款支付方式、结算周期、税务条款等是否符合财务规定和企业财务政策。涉及技术问题的合同，技术部门应评估技术条款的可行性、合理性，确保技术要求明确、可操作。各相关部门应在规定时间内完成评审，并提交书面评审意见，由部门负责人签字。六、法律审核1.法律部门接收与审查合同管理部门将经过初步审查和部门评审的合同资料提交至法律部门。法律部门对合同进行全面的法律审核，审查合同条款是否合法有效，是否存在法律风险。2.合法性审查检查合同主体是否具备合法的签约资格，是否存在主体不适格的情况，如无民事行为能力人或限制民事行为能力人签订合同（特殊情况除外）、法人超越经营范围签订合同等。审查合同内容是否违反法律法规的禁止性规定，如是否存在非法交易、不正当竞争、侵犯知识产权等条款。3.条款审查对合同主要条款进行细致审查，确保条款清晰、明确，避免歧义。重点审查违约责任条款是否合理、可执行，争议解决条款是否明确有效，如约定的管辖法院或仲裁机构是否符合法律规定等。关注合同的格式条款，确保格式条款不存在免除己方责任、加重对方责任、排除对方主要权利等无效情形。4.风险评估与建议法律部门根据审查结果，对合同的法律风险进行评估，出具法律审核意见。意见应明确指出合同存在的法律风险点，并提出相应的修改建议或防范措施。法律审核意见应由法律部门负责人签字确认。七、综合评审与批准1.综合评审会议合同管理部门组织召开综合评审会议，业务部门、相关部门负责人及法律部门代表参加。会议上，各方汇报评审情况，对合同的业务需求、风险状况、法律合规性等进行综合讨论。2.综合评审决策根据综合评审会议讨论结果，对合同进行最终决策。决策内容包括是否批准合同签订、是否需要进一步修改完善合同条款等。对于重大合同或存在重大风险的合同，需提交企业高层领导审批。高层领导应根据企业战略目标、风险承受能力等因素做出决策，并签署审批意见。3.批准记录经批准的合同，应记录批准意见、批准人姓名及批准时间等信息，形成完整的批准记录。批准记录作为合同签订和后续履行的重要依据，应妥善保存。八、签订与存档1.合同签订合同经批准后，业务部门按照合同条款与交易对象进行合同签订。签订过程中，应确保合同文本的一致性，双方签字盖章齐全、有效。合同签订人员应仔细核对合同条款是否与最终批准的文本一致，如有修改，需经相关审批流程重新确认。2.合同存档合同签订完成后，合同管理部门负责将合同正本及相关附件进行存档。存档内容应包括合同文本、合同发起申请表、各部门评审意见、法律审核意见、批准记录等资料，确保合同档案的完整性。3.合同编号与登记为便于合同管理和查询，合同管理部门应对存档合同进行编号，并建立合同登记台账。台账应记录合同的基本信息、签订时间、履行情况等内容，实时更新合同状态。九、合同履行跟踪与变更管理1.合同履行跟踪合同签订后，合同管理部门负责跟踪合同履行情况。定期与业务部门沟通，了解合同执行进度、是否存在问题等。对于出现的合同履行偏差，如对方未按时履行义务、合同条款执行困难等情况，及时通知相关部门，并督促采取措施解决问题，确保合同顺利履行。2.合同变更管理如果在合同履行过程中需要对合同进行变更，业务部门应填写《合同变更申请表》，详细说明变更原因、变更内容等。合同变更申请表经相关部门评审和法律审核后，按照合同签订的批准流程进行审批。批准后，双方签订合同变更协议，并对合同档案进行相应更新。十、合同终止管理1.合同终止条件合同履行完毕、双方协商一致解除合同、因不可抗力或其他法定事由导致合同无法履行等情况，合同进入终止程序。2.终止申请与审批业务部门提出合同终止申请，填写《合同终止申请表》，说明合同终止原因、终止时间等。申请表经相关部门审核和批准后，合同管理部门负责办理合同终止手续。3.终止手续办理合同管理部门核对合同履行情况，确认双方权利义务已履行完毕或已妥善处理。收回合同正本，办理相关结算手续，对合同档案进行整理归档，注明合同终止日期和终止原因等信息。十一、合同评审流程的监督与改进1.监督机制企业应建立合同评审流程的监督机制，定期对合同评审过程进行检查。检查内容包括评审流程的执行情况、各部门评审意见的质量、合同风险识别与应对措施的有效性等。2.问题反馈与整改对于监督检查中发现的问题，及时反馈给相关部门，并要求限期整改。整改情况应进行跟踪复查，确保问题得到有效解决，不断提高合同评审质量和合同管理水平。3.流程优化根据企业业务发展、法律法规变化以及合同管理实践中发现的问题，适时对合同评审流程进行优化调整。优化后的流程应