基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题考试题库

基金法律法规、职业道德与业务规范历

年真题考试题库

一、单选题

1、基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括()。

A.成本控制原则

B.可操作性原则

C.安全性原则

D.实用性原则

参考答案：A

2、()加入基金业协会的，为联席会员。

A.基金管理人

B.基金服务机构

C.证券期货交易所

D.地方基金业协会

参考答案：B

3、关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是0。

A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集

B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销

售机构办理

C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人

托管

D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人

参考答案：A

4、基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为

出发点，体现了公司内部控制的核心是0。

A.成本控制

B.风险控制

C.效益控制

D.人员控制

参考答案：B

5、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，

保存期限不得少于()个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

参考答案：D

6、关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是()。

A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告

B.需要披露持有人户数、持有人结构和前5名持有人

C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要

D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排

参考答案：B

7、下列关于公募证券投资基金宣传推介材料的说法中，错误的是()。

A.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专

、也人士对基金的推荐文字

B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微

信不属于宣传推介材料

C.在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也

属于宣传推介材料

D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

参考答案：A

8、下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是0。

I.内容的合规性，与基金合同的一致性11.加强对投资者的教育和

引导，培养长期投资理念m.为保护投资者利益，应披露完整的基金

业绩数据IV.应引用专业人士准确的推荐评价报告

A.I、II、IV

B.I、n、in、iv

c.i、n

D.i、in、iv

参考答案：c

9、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金

销售机构销售基金的保有量提取一定比例的()。

A.交易手续费

B.交易佣金

C.客户维护费

D.客户垫付费

参考答案：C

10、关于地方证监局的职责，下列说法错族的是()。

A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的H常监管

B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管

C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工

作

D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

参考答案：D

11、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生

的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元。

则王先生净认购金额为()元。

A.58949.1

B.58930

C.58939.1

D.58920

参考答案：C

12、()是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在

交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

A.上市开放式基金

B.上市交易型开放式指数基金

C.分级基金

D.开放式基金

参考答案：A

13、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前0日公告大

会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.7

B.30

C.60

D.90

参考答案：B

14、关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是()。

A.分为境外会员和境内会员

B.基金托管人可以选择是否入会

C.分为特殊会员和普通会员

D.公募基金管理人应当成为普通会员

参考答案：D

15、基金份额持有人大会行使的职权不包括()。

A.提请更换基金管理人、基金托管人

B.决定基金扩募或者延长基金合同期限

C.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

参考答案：A

16、以下公司治理原则中，以实现公司长期价值增加为主要目的的是

Oo

A.股东会、董事会、管理层协同高效、相互制衡原则

B.公平对待股东原则

C.长效激励约束原则

D.经营运作公开、透明原则

参考答案：C

17、某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料

中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10%”“欲购从速”“百

分之百有保证”等不当用语;且未充分揭示保本基金投资风险。该行

为违反了（）的规定。I.禁止违规承诺收益II.禁止误导性陈述山.禁

止预测证券投资业绩IV.禁止重大遗漏

A.II、III、IV

B.I、II.IV

c.i、in、iv

D.i、n、in

参考答案：D

18、下列关于守法合规的基木要求的说法中，错误的是0。

A.不负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及

时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报

B.负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时

制止，并向上级部门或监管机构汇报

C.熟悉法律法规等行为规范

D.遵守法律法规等行为规范

参考答案：A

19、《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定，

下列表述错误的是0。

A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有

股份

B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

C.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任

新基金托管人

D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎

回价格

参考答案：D

20、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是

A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实

填报相关信息

B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私

募基金管理人持续合规情况的认同

C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及

时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方

式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

参考答案：B

21、在每日开市前，()需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF

的申购清单和赎回清单。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.基金投资者

参考答案：A

22、基金费用中，不属于依照基金资产的一定比例计提支付的是()。

A.管理费

B.托管费

C.销售服务费

D.交易费用

参考答案：D

23、我国市场上的债券基金类型通常不包括()。

A.标准债券型基金

B.普通债券型基金

C.可转债基金

D.金融债券基金

参考答案：D

24、基金管理人应当设立监察稽核部门，对()负责，开展监察稽核

工作。

A.董事会

B.股东大会

C.公司经营层

D.总经理

参考答案：C

25、关于投资者教育，下列描述正确的是0。I.在制定投资者教育

策略时，首先致力于普及投资专业技能H.投资决策教育是投资者教

育体系的基础川.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控

制IV.权益保护教育不是市场上的要求

A.IILIV

B.I、II

C.II、III、IV

D.II>III

参考答案：D

26、下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是()。

A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金

销售人员身份证明及从.业资格证明

B.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平

对待投资者

C.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同

个性化定制

D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,

并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风

险

参考答案：C

27、关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是

()o

A.股票筹集资金主要投向实业领域

B.基金、股票和债券都是直接投资工具

C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品

D.债券筹集资金主要投向实业领域

参考答案：B

28、对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推

介材料业绩登载，以下说法错误的是()

A.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩

B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

C.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

D.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准

则

参考答案：A

29、下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是()。

A.法律和道德在内容上不交叉

B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内

容

C.法律和道德都要求权利义务对等

D.违反道德一般也会有明确的制裁措施

参考答案：B

30、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所

审计的年度财务报告和所管理私募基金投资运作基本情况的期限是

()o

A.每个会计年度结束后1个月之内

B.每个会计年度结束后2个月之内

C.每个会计年度结束后4个月之内

D.每个会计年度结束后6个月之内

参考答案：C

31、下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容？()

A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准

B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资

报告

C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险

收益特征的匹配性

D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划

参考答案：C

32、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵

守的原则包括()。

A.自主开发原则、门禁原则、授权原则

B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则

C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则

D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则

参考答案：B

33、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与()的系统

进行联网测试。

A.第三方支付公司

B.中国人民银行清算总中心

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.基金托管银行

参考答案：C

34、下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。

A.负责基金份额登记，确认基金交易

B.确定并发放基金红利

C.建立并管理投资者基金份额账户

D.建立并保管基金投资者名册

参考答案：B

35、基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙

暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金

到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益,

下列说法中，正确的是()。

A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道

德

B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德

D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

参考答案：D

36、下列关于设立管理公开募集基金管理公司应当具备的条件的说法

中，错误的是()。

A.注册资本不低于2亿元人民币

B.有符合相关法律规定的章程

C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

D.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

参考答案：A

37、下列哪一项不属于内部控制制度的原则？()

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.专业性原则

参考答案：D

38、对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从()机构或部门取得。

I.基金托管人n.基金销售机构的特定部门m.第三方基金评级与

评价机构IV.基金监管机构

A.I、IV

B.m、N

c.i、in、iv

D.IKIII

参考答案：D

39、一般本金保证比例通常为0。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

参考答案：D

40、下列关于上市交易开放式指数基金(ETF)的特点的说法中，错误

的是()。

A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF二级市场的申购和

赎回

B.申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票

C.采取完全复制或者抽样复制指数的方式进行被动投资

D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

参考答案：A

41、某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规

范相违背的是()。

A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通

的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正

B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、

基金销售、后台运营等法律法规

C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃

且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备

D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立

即提醒公司法务合规人员及时更新法规库

参考答案：C

42、下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是()。

A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意

B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书

C.经代销机构合规负责人出具合规意见书

D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

参考答案：A

43、投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理

扣除权益的登记手续。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

参考答案：B

44、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管

理人员和督察长检查，出具合格意见书的是()

A.基金宣传推介材料

B.基金招募说明书

C.托管协议

D.基金合同

参考答案：A

45、基金宣传材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业

绩，但基金合同生效不足()个月的除外。

A.1

B.2

C.3

D.6

参考答案：D

46、对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为

自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从

业5年以上。

A.1000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

参考答案：A

47、基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是

()。L公司重大关联交易II.基金重大关联交易1口.公司审计事务

IV.基金审计事务

A.I、n、HI、N

B.KIII

C.II、III

D.i、n、in

参考答案：A

48、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披

露临时报告书，以下属于重大事件的是OcI.基金份额持有人大会

的召开n.基金净值出现大幅下跌m.转换基金运作方式IV.基金经

理变更

A.I、III、IV

B.II、HI、IV

c.I、IKrv

D.i、n、m、iv

参考答案：A

49、关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是0。

A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格

B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能

力

C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销

售活动

D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

参考答案：A

50、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的

做法是()。

A.应在执行投资指令后立即报告中国证监会

B.应报告中国证监会并按其要求处理

C.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

D.应通知管理人后再执行投资指令

参考答案：C

51、关于中国证券投资基金业协会的性质，下列表述准确的是()。

A.行业的自律性组织

B.监管机构

C.营利性社会组织

D.行政机关

参考答案：A

52、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括

Ooi.监管主体及其权限具有法定性n.监管活动具有强制性in.监

管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权IV.从监管时间来

看属于事后监管

A.I、IKIV

B.I、II.III

C.I、IV

D.I、n、m、iv

参考答案：B

53、按照信息披露忖间的不同，货币市场基金收益公告可分为()。

A.封闭期收益公告、开放日收益公告、节假日收益公告

B.开放日收益公告、节假日收益公告、临时披露收益公告

C.封闭期收益公告、临时披露收益公告、节假日收益公告

D.封闭期收益公告、开放日收益公告、临时披露收益公告

参考答案：A

54、关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是()。I.私募基金

必须由基金托管人托管II.私募基金不设托管人的，应当在合同中特

别注明m.私募基金不设托管人的，应当在基金合同中明确保障私募

基金财产安全的制度措施IV.私募基金不设托管人的，应当在基金合

同中明确纠纷解决机制

A.II、III、IV

B.I、II

C.II.Ill

D.i、n、in

参考答案：A

55、下列需要基金托管人出具托管人报告的是()。I.基金季度报告

II.基金临时报告HL基金半年度报告IV.基金年度报告

A.W

B.I、in、iv

c.i、n、m、iv

D.m、N

参考答案：D

56、关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则,

下列正确的是()。1.投资人利益优先原则H.全面性原则ni.客观

性原则IV.及时性原则

A.II、III、IV

B.I、m、iv

c.i、n、in

D.i、n、m、iv

参考答案：D

57、按运作方式，可将证券投资基金分为()。

A.契约型基金与公司型基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.在岸基金与离岸基金

D.主动型基金与指数型基金

参考答案：B

58、下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

A.有履行职责所需要的时间

B.具有3年以上金融、法律或者财务的工蚱经历

C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政

处罚

参考答案：B

59、某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎

回的是()。

A.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份,转

入700万份

B.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入

1000万份

C.赎回1000万份，申购100万元，通过基金转换转出800万份，转入

900万份

D.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份,转

入900万

参考答案：C

60、基金在其放开申购、赎回前，一般至少()披露一次资产净值和

份额净值。

A.每个开放日

B.每个估值

C.每周

D.每月

参考答案：C

61、下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是()。

A.投资者教育不应等同于投资咨询

B.投资者教育没有固定的模式

C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节

D.存在广泛适用的投资者教育计划

参考答案：D

62、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告

知义务，以下信息属于特别告知的有。。1.可能直接导致本金亏损

的事项H.可能直接导致超过原始本金损失的事项HI.因经营机构

的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由IV.投资者适当性匹

配意见

A.KIII、IV

B.I、H、III

C.H、III>IV

D.I、II、HI、IV

参考答案：D

63、下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。

A.必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用

B.必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员

C.各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立

D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系

参考答案：D

64、契约型基金与公司型基金的主要区别是0。I.法律主体资格不

同H.投资者地位不同HI.基金营运依据不同W.投资策略不同V.风

险收益特征不同

A.I、II.IV

B.i、n、m、iv

c.i、n、in

D.i、n、in、Mv

参考答案：c

65、对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为

自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从

业5年以上。

A.1000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

参考答案：A

66、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风

险防范机制。下列不属于风险防范机制的是()。

A.设立风险信息反馈机制

B.对已发生的风险事件进行自查和整改

C.建立企业风险评估机构

D.制定防范风险的奖惩制度

参考答案：B

67、证券投资基金常见的分类方式不包括0。

A.法律形式

B.运作方式

C.投资目标

D.投资范围

参考答案：D

68、基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是0。

A.对某一行业的研究报告

B.客户的身份证件和联系方式

C.执业过程中获知的客户商业秘密

D.某基金的招募说明书

参考答案：D

69、下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中,

正确的是()。I.积极参加基金职业道德实践H.虚心向行业榜样学

习m.树立正确的基金职业道德观念IV.深刻领会基金职业道德规范

A.I、HI、IV

B.I、III

C.IKN

D.I、H、HI、IV

参考答案：D

70、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金

业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应

当提交的材料是()。

A.私募基金的主要投资方向

B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

C.私募基金的发售公告

0.私募基金的类别

参考答案：C

71、中国证券投资基金业协会以通过网站公不私募基金基本情况的方

式，为其办结备案手续。其中，网站公示内容不包括私募基金的()。

A.代销机构

B.托管人

C.备案时间

D.主要投资领域

参考答案：A

72、某投资者赎回开放式基金2万份，对应的赎回费率为1%,赎回

当日基金单位净值为1.10元，则基金可得净赎回金额为()元。

A.21800

B.20800

C.21780

D.19800

参考答案：C

73、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员

应当遵守()。I.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律H.中

国证监会发布的各类部门规章ni.基金公司内部工作规程IV.行业协

会、交易所发布的自律性业务规则

A.I

B.i、n、in

C.I、II

D.i、n、in、iv

参考答案：D

74、关于基金认购的概念，以下表述正确的是（）。

A.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为

B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为

C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为

D.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额

参考答案：C

75、募集机构应在风险揭示书中明示的私募基金的一般风险包括（）。

I资金损失风险n流动性风险m投资标的风险IV税收风险

A.I、n、m、iv

B.I、II.IV

c.i、n、in

D.IKin、iv

参考答案：A

76、基金信息披露内容应遵循的原则是（）。

A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则

B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则

C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则

D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则

参考答案：C

77、目前我国基金代销机构包括()。I.商业银行、证券公司H.期

货公司、保险机构HL证券投资咨询机构、独立基金销售机构IV.信

托公司、资产管理机构

A.I、II

B.I、II、III

C.I、III

D.i、n、m、iv

参考答案：B

78、证券投资基金业的作用不包括()。

A.优化金融机构、促进经济增长

B.为大型投资者拓宽了投资渠道

C.有利于证券市场的稳定和健康发展

D.完善金融体系和社会保障体系

参考答案：B

79、下列哪一项不属于道德的特征？()

A.同质性

B.继承性

C.约束性

D.具体性

参考答案：A

80、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、

内控原则、控制环境及内控措施等内容的是0。

A.部门业务规章

B.业务操作手册

C.基本管理制度

D.内部控制大纲

参考答案：D

81、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括()。

A.电话服务中心

B.互联网

C.股票投资咨询专线

D.电子信箱和手机短信

参考答案：C

82、在每日开市前，()需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF

的申购清单和赎回清单。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.基金投资者

参考答案：A

83、2015年，乙基金分红时，投资者A可以分得的现金红利为()元。

A.88429.27

B.89108.91

C.90900.00

D.90000.00

参考答案：B

84、基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原

注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构()。

A.口头说明

B.书面说明

C.备案

D.重新提交注册申请

参考答案：C

85、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包

括()。

A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

B.风险揭示书

C.投资者符合合格投资者条件的承诺函

D.投资说明书

参考答案：D

86、在每日开市前，基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清

单。I.证券交易所n.证券登记结算机构m.基金托管人

A.I、II、III

B.II、m

C.I、III

D.I、II

参考答案：D

87、基金监管活动的自律规则不包括()。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

B.《基金经理注册登记规则》

C.《证券投资基金管理公司管理办法》

D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

参考答案：C

88、对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于

赎回金额()的赎回费用。

A.1.0%

B.1.5%

C.2%

D.0.75%

参考答案：B

89、基金管理人的基金宣传推介材料，应报主要经营活动所在地()备

案。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.证券交易所

D.基金业协会

参考答案：B

90、下列属于基金公司投资者教育活动内容的是()。

A.推荐基金产品

B.分析市场趋势

C.个人资产配置

D.优选基金经理

参考答案：C

91、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()

A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

B.基金份额持有人可申请赎回持有的基金，分额

C.基金管理人和托管人之间的互相监督和核查

D.基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查

参考答案：C

92、下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错

误的是()。

A.根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出

现溢价情况

B.封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响

C.开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响

D.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

参考答案：C

93、关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是()。

A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责

B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人

C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移

交手续

D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料

参考答案：A

94、金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融

资产被称为()。

A.收益类金融资产

B.权益类金融资产

C.股权类金融资产

D.债券类金融资产

参考答案：D

95、下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动？()

A.宣传推介基金

B.发售基金份额

C.办理基金登记注册

D.办理基金申购和赎回

参考答案：C

96、关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标

准对股票基金进行分类

B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对

较小、收益相对稳定

C.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受

当天申赎数量的影响

D,股票的价格往往在每一个交易1.|内不断变动，每一个交易日非上市

股票基金的价格也不断变动

参考答案：D

97、证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式,

申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净

值的时间是()。

A.在交易结束前15分钟计算并公布

B.在当日开市前15分钟计算并公布

C.在交易时间内实时计算并公布

D.在次日开市前15分钟计算并公布

参考答案：C

98、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包

括()。

A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

B.风险揭示书

C.投资者符合合格投资者条件的承诺函

D.投资说明书

参考答案：D

99、基金客户个性化服务的基础是()。

A.深度挖掘客户需求

B.客户动态分析

C.为客户做好参谋工作

D.揭不市场风险

参考答案：A

100、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述

正确的是()。

A.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者

所有

B.基金投资者一般按照所持有的基金份额分配基金收益

C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险

D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配

参考答案：B

101、投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成，缺一不可。I.心

理素质教育H.投资决策教育in.资产配置教育iv.权益保护教育

A.I、IKIV

B.I、IILIV

C.II>III

D.ii、m、iv

参考答案：D

102、招募说明书编制义务人是()

A.基金管理人

B.基金投资人

C.基金托管人

D.基金管理公司

参考答案：A

103、()对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性作用。

A.日本

B.中国香港

C.美国

D.英国

参考答案：C

104、中国证券投资基金业协会的会员类别不包括()。

A.一般会员

B.联席会员

C.特别会员

D.普通会员

参考答案：A

105、另类投资基金的投资对象不包括。。

A.大宗商品

B.黄金、艺术品

C.房地产

D.股票、债券

参考答案：D

106、关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()。

A.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运

行的效率

B.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用

现金作为替代

C.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成

分证券

D.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使

用现金作为替代

参考答案：B

107、基本管理制度的内容不包括()。

A.收益核算

B.投资管理

C.信息披露

D.公司财务

参考答案：A

108.中国证监会的职责不包括0。

A.办理基金备案

B.进行基金注册登记

C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则

D.监督检查基金信息的披露情况

参考答案：B

109、对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推

介材料'业绩登载，以下说法错误的是()

A.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩

B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

C.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

D.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准

则

参考答案：A

110、下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正

确的是()。

A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不

需要行政审批

B.设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会

审批

C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审

批

D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批

参考答案：D

111、下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具？()

A.现金

B.两年以内(包括两年)的银行存款

C.剩余期限在730天内(含730天)的债券

D.期限在一年以上的债券回购

参考答案：A

112、关于基金合同的主要内容，以下说法错误的是()

A.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限

B.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式

C.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

D.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的相关安排

参考答案：A

113、基金获准上市的，应在上市前()个工作日，将基金份额上市交

易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：A

114、公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为()。

A.不再对公募基金的募集材料进行实质性审核

B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核

C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核

D.公募基金的募集材料只需备案，无需审核

参考答案：A

115、以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。

A.基金经理恶意砸盘

B.基金管理人挪用基金财产

C.基金业绩排名靠后

D.基金产品间利益输送

参考答案：C

116、关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说

法正确的是()。

A.两者均以从业人员的自我学习为基础

B.两者均以职业道德观念的培养和树立为前提

C.两者均以行业自律组织的自律工作为核心

D.两者均以从业机构的培训教育为主要手段

参考答案：B

117、对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至

少了解到基金投资人的()。I.投资目的和投资期限H.投资经验和

财务状况HI.投资资格和资金来源IV.短期及长期风险承受能力

A.I、in、iv

B.i、n、in、iv

c.i、IKiv

D.ii、m、iv

参考答案：c

118、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是()

A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律

B.法律的实施主要靠国家强制力

C.相比法律，道德约束是软约束

D.相比法律，道德的调整手段更多

参考答案：A

119、根据以下资料，回答下题。某基金招募说明书中申购、赎回费

率的表述如下：2016年2月18S,某投资者通过场外(某银行)申购

该基金30000元，当日基金份额净值为1.05元，则其申购手续费和

可得到的申购份额分别为()。

A.450元和28142.86份

B.444.34元和29556.65份

C.443.35元和28149.19份

D.450元和29550份

参考答案：C

120、开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但

该期限最长不超过()

A.1年

B.3个月

C.6个月

D.1个月

参考答案：B

121、下列关于封闭式基金的说法中，错误的是()。

A.一般无特定存续期限

B.基金份额在基金合同期限内固定不变

C.基金份额可以在证券交易所交易

D.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回

参考答案：A

122、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.成本收益原则

D.专业性原则

参考答案：C

123、下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是()。

A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案

C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息

系统

D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

参考答案：A

124、下列关于QDH基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的

是()。

A.QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属

B.QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性

投资产品

C.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭

D.QDH基金禁止投资于远期合约、互换

参考答案：B

125、广义的资本市场不包括。。

A.银行中长期存贷款市场

B.大额可转让定期存单市场

C.中长期债券市场

D.股票市场

参考答案：B

126、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，创业投资基金主要投

资于以下资产()。I.未上市企业普通股II.依法可转换为普通股的

优先股m.可转换债券

A.II>III

B.I、II

C・I、III

D.I、n、HI

参考答案：D

127、关于基金职业道德，以下表述错误的是()。

A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不

具备完整的规范结构

B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具

体化

D.基金职'也道德基于基金行'业以及基金从业人员所承担的特定的职

业义务和责任

参考答案：A

128、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是0。

I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和

程序II.基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配

的方法III.在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用

性相关的功能模块IV.基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实

施与基金销售适用性相关的制度和程序

A.I、H、III.IV

B.H、HI、IV

C.I、H、III

D.I、II、IV

参考答案：A

129、以4Ps为核心的营销策略不包括0。

A.产品策略

B.投资策略

C.渠道策略

D.价格策略

参考答案：B

130、关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是()。

A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股

票库，并在事后及时补充研究报告

D.研究员将研窕报告优先提供给某基金经理决策使用

参考答案：B

131、当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时，基金管理人

持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是()。

A.收益法估值

B.成本估值

C.市值法估值

D.公允价值估值

参考答案：D

132、基金信息披露的禁止行为不包括()。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行评估

C.违规承诺收益

D.违规承担损失

参考答案：B

133、下列关于私募基金的募集的说法中，错误的()。

A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒

体募集资金

B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、

网站等渠道募集资金

C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金

D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最

低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率

参考答案：D

134、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确

认。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

参考答案：C

135、某开放式基金与2017年7月3日成立，并于8月8日开放日申

购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是()。

A.7月3日至8月7日每日都披露该基金的份额净值

B.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值

C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值

D.8月8日起披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值

参考答案：B

136、当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎

回比例不得低于（）

A.基金总份额10%

B.基金总份额5%

C.当日基金总份额

D.基金总份额

参考答案：A

137、关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。

A.设立私募基金管理机构需经证监会审批

B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

C.发行私募基金不设行政审批

D.发行私募基金需经中国基金业协会审批

参考答案：C

138、关于公募基金财产的投资或者活动合规的是（）。

A,买卖股票或债券

B.承销证券

C.从事承担无限责任的投资

D.向基金管理人、基金托管人出资

参考答案：A

139、证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基

金主要是（）。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.开放式基金

D.对冲基金

参考答案：B

140、证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、

申购赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值

的时间是()。

A.在当日开市前15分钟计算并公布

B.在交易结束前15分钟计算并公布

C.在次日开市前15分钟计算并公布

D.在交易时间内实时计算并公布

参考答案：D

141、下列关于守法合规的基本要求的说法中，错误的是()。

A.不负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及

时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报

B.负有监督职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时

制止，并向上级部门或监管机构汇报

C.熟悉法律法规等行为规范

D.遵守法律法规等行为规范

参考答案：A

142、()构成公司内部控制的基础。

A.控制环境

B.风险评估

C.信息沟通

D.内部监控

参考答案：A

143、关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下

说法错误的是()。

A.该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案

B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度

C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方

法体系

D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等

基金销售业务管理制度

参考答案：A

144、关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是()。

A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外

B.公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币

C.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生

效

D.所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及

以上

参考答案：C

145、基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的，

应当予以特别说明。I.投资目标n.投资范围m.投资策略iv.营

销策略

A.i、n、m、iv

B.i、n

c.i、n、in

D.IV

参考答案：c

146、关于指数基金，以下表述错误的是（）。

A.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中

的全部或者一部分证券

B.ETF联接基金是一种指数基金

C.ETF基金是一种特殊的指数基金

D.指数基金不主动寻求超越市场的表现,而是试图复制指数的表现

参考答案：B

147、基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（）发生改变的，

应当予以特别说明。I.投资目标n.投资范围m.投资策略iv.营

销策略

A.I、n、in、iv

B.i、n

c.i、n、in

D.w

参考答案：c

148、在通常情况下，以下基金类型风险从大到小，排列正确的有（）。

I.货币市场基金、混合基金、股票基金II.混合基金、二级债券基金、

货币市场基金in.股票基金、混合基金、债券基金M可转债基金、混

合基金、货币市场基金

A.I、II

B.山、IV

C.II、III、IV

D.II、m

参考答案：D

149、下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违

法行为的是()。

A.虚假记载

B.重大遗漏

C.第三人恭维性文字

D.误导性陈述

参考答案：C

150、基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的

乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基

金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益,

下列说法中，正确的是()。

A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道

德

B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德

I).公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

参考答案：D

151、某基金管理公司被曝出信息技术部负责人利用公司投资组合的

未公开信息进行个人账户交易的违法行为，经当地证监局检查，以下

属于该公司在内部控制方面存在的问题的是()。

A.该公司的大股东没有定期对公司进行审计

B.信息技术部负责人对公司所有投资组合有查询的权限

C.允许基金经理与信息技术部员工在同一餐厅吃饭

D.该公司没有对信息技术部员工进行轮岗

参考答案：B

152、关于基金合同的主要内容，以下说法错误的是0

A.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限

B.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式

C.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

D.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的相关安排

参考答案：A

153、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的,

应当登载最近()个完整会计年度的业绩。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：C

154、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金

管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的

对象是。。

A.本人、父母、配偶

B.本人、直系亲属

C.本人、配偶

D.本人、配偶、利害关系人

参考答案：D

155、关于开放式基金的申购和赎回，下列表述正确的是()。

A.投资人交付申购款项，申购生效

B.投资人交付申购款项，申购成立

C.投资人递交申购申请，申购成立

D.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效

参考答案：B

156、丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募

集期间产生利息60元,A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%,

则丁先生可得到的认购份额为()份。

A.1999940

B.1970503.35

C.2000060

D.1970443.35

参考答案：B

157、关于债券基金在投资组合中的作用，下列表述错误的是0。

A.债券基金的波动性相对股票基金通常较小

B.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险

C.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具

D.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者

参考答案：D

158、下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是()。

A.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额

申购、赎回或者转换

B.采用金额申购、份额赎回

C.申购、赎回均采用现金方式

D.采用已知价原则

参考答案：B

159、下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是()。I.当基金

销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应

当优先保障基金投资人的合法利益H.当基金销售机构或基金销售人

员的利益与基金投资人利益发生冲突时，应当根据公平原则保障双方

合法利益III.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的

各个业务环节W.考虑到效率问题，基金销售基金应当在关键业务环

节中考量基金销售适用性

A.i、ni

B.I、IV

C.II>III

D.II、IV

参考答案：A

160、关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是()。

A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违

法活动

B.私募基金管理人向证监会进行登记备案

C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力

D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失

参考答案：A

161、当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使

的权利？()

A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议

B.对公司运作中存在的问题进行善后工作

C.监督整改措施的指定和落实

D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当

向公司董事会、中国证监会及相关派出机彻报告

参考答案：B

162、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集

期限届满后。日内返还投资者已缴纳的款顶，并加计银行同期存款利

息。

A.7

B.10

C.15

D.30

参考答案：D

163、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日

生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告

的日期是()。

A.2017年1月11日

B.2017年1月13日

C.2017年1月12日

D.2017年1月14日

参考答案：A

164、下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是()。

A.行业协会开展内幕交易案件警示展示

B.中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施

C.基金公司表彰岗位突出贡献标兵

D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册

参考答案：B

165、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误

的是()

A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提

B.申购费用由申购人承担，不列入基金资产

C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

D.赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的25%计入基金资

产

参考答案：A

166、对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从以下哪些机构或

部门取得（）。I、基金托管人H、基金销售机构的特定部门III、第三

方基金评级与评价机构IV、基金监管机构

A.I、III、IV

B.II>III

C.IILIV

D.I、IV

参考答案：B

167、关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。【、

性质不同H、收益不同III、风险特征不同IV、信息披露程度不同

A.I、n、HI、IV

B.II、IILIV

c.i、n、in

D.i、m

参考答案：A

168、下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是0。

A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣

或收取任何费用

B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及

持有基金份额的信息

C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明

历史业绩不预示基金的未来表现

D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

参考答案：A

169、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，

可以根据具体情况，采取()等措施。

A.取消资格

B.没收违法所得

C.罚款

D.电话提示、警告

参考答案：D

170、下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是()。

A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构

B.基金销售机构属于基金市场的服务机构

C.律师事务所属于基金市场的服务机构

D.基金市场服务机构还包含基金评价机构

参考答案：A

171、人们在进行股票投资时，通常不会对下列哪一个进行评判？()

A.财务状况

B.市场竞争

C.股票基金净值

D.盈利预期

参考答案：C

172、()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市

场外的投资风险。

A.国外股票基金

B.国际股票基金

C.国内股票基金

D.全球股票基金

参考答案：B

173、私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信

息，并保证所提供文件和信息的()。

A.合理性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.真实性、合理性、完整性

D.真实性、准确性、合理性

参考答案：B

174、货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节

假日结束后第二个自然日披露()。I.节假日期间的每万份基金净收

益H.节假日后首个开放日的7日年化收益率ni.节假日后首个开放

日的每万份基金净收益IV.节假日最后一三的7日年化收益率

A.H、IV

B.I、II、IILIV

C.I、HI、IV

D.1、111

参考答案：B

175、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是

Oo

A.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其

中C5为最低类别

B.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受

能力调查

C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复

进行调查

D.对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查

参考答案：D

176、关于基金销售结算资金，下列说法错误的是()。

A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机

构的自有资金

B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认

购)、赎回、现金分红等资金

C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财

产

B.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

参考答案：D

177、基金信息披露的形式，应当遵循()。I.规范性原则H.及时性

原则山.易解性原则IV.易得性原则

A.II、III、IV

B.I、m、iv

c.i、n、iv

D.i、n、in

参考答案：B

178、下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是()。

A.集中托管、保障安全

B.组合投资、分散风险

C.严格监管、信息透明

D.利益共享、风险共担

参考答案：A

179、公募基金行业规范的内容不包括()。

A.信息披露

B.投资者的投资能力

C.利润分配

D.投资限制

参考答案：B

180、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。

A.目标设定

B.资产负债

C.内部环境

D.风险应对与评估

参考答案：B

181、关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述

错误的是()

A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构

的管理规则

B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行

为,或者为他人违法违规行为提供帮助

参考答案：A

182、下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容？()

A.建立信息披露风险责任制

B.制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违

反职业操守

C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

D.信息披露前应经过必要的合规性审查

参考答案：B

183、为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金

市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了()。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金运作管理办法》

C.《证券投资基金信息披露管理办法》

D.《证券投资基金法》

参考答案：A

184、下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是0。

A.混合基金对股票和债券的投资比例不得达到股票基金和债券基金

的标准之一

B.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

C.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标

D.目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金

参考答案：A

185、确认基金交易是()的职责之一。

A.基金托管人

B.销售机构

C.基金份额登记机构

D.中央结算公司

参考答案：C

186、联接基金的目的不在于套利.而是通过把场外渠道的资金引进

来，做大()的规模，推动指数化投资。

A.指数基金

B.分级基金

C.混合基金

D.综合指数基金

参考答案：A

187、基金宣传推介材料是指()。

A.推荐基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的基金公司与

代销机构签订的代理销售协议的信息

B.推荐基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、

电子或者其他介质的信息

C.推荐基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子

或者其他介质的信息

D.推荐基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公

司与代销机构签订的代理销售协议的信息

参考答案：C

188、()是基金职业道德的核心规范。

A.守法合规

B.专业审慎

C.诚实守信

D.保守秘密

参考答案：C

189、中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的

方式，为其办结备案手续。其中，网站公示内容不包括私募基金的()。

A.代销机构

B.托管人

C.备案时间

D.主要投资领域

参考答案：A

190、下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义

务的说法中，正确的有()。I.其本人、配偶不得进行证券投资H.其

不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务m.其应当熟悉

证券投资方面的法律、行政法规

A.I>III

B.Ill

C.I、II、III

D.II>III

参考答案：D

191、向特定对象募集资金累计超过()人称为公开募集基金。

A.50

B.100

C.150

D.200

参考答案：D

192、关于基金投资交易，以下表述错误的是()。

A.应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

B.实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资

指令

C.投资指令经审核确认合法、合规与完整后方可以执行

D.应建立科学的交易绩效评价体系

参考答案：B

193、基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是0。

A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其

他产品中

B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项

D.按投资者缴纳投资