某大桥项目风险管理手册

XX滨海大桥项目风险管理手册

刖S

XX南部滨海大道东起金沙滩东侧的金银山，向西跨越海湾，在高新

园区填海区登陆，全长约10.36公里。在经过广场时，路线垂直于广场

中轴线，并将主桥主跨中心设于广场轴线上。路线距离百年城雕1000m。

由公司承建的XX南部滨海大道主桥，是国内首坐海中地锚式悬索

桥，也是我国目前第一座双层通车加劲梁悬索桥，桥面板采用正交异性

桥面板，加劲梁分43块段吊装，单块最大吊装分量超过600吨，为国

内最大单块吊装分量的悬索桥。由于项目工期紧，技术难度大，施工风

险大，为加强项目风险管理，确保项目的实施和经营目标的实现，按照

《中国交通建设股分有限公司全面风险管理办法（试行）》、《公司企业

全面风险管理手册（试行）》，结合项目实际情况，制订本项目的风险管

理手册。

风险管理的目标和原则

本项目风险管理的目标是：按照风险管理制度、风险管理组织体系，

通过风险识别、风险估计、风险驾驭、风险监控等一系列活动，来确保

优质、高效、安全的完成工程施工及项目经营指标。

风险管理总策略

环绕项目经营实施目标，对项目生产经营全过程和各个业务流程进

行全面风险评估，以影响生产经营目标实现的重大风险为管埋重点，按

照风险和利益相平衡，收益大于投入的原则，通过整体策划、过程管控，

来进行风险的规避、转移、分担、对冲、补偿和控制，将风险控制在承

受范围内。

风险管理体系

按照《中国交通建设股分有限公司全面风险管理办法（试行）》、《公

司企业全面风险管理手册（试行）》，结合项目实际情况，形成为了本项

目的管理体系文件，加以实施和保持，并不断完善。

一、风险管理流程

1.流程图

风险识别

风险分析及评估

应对策略及应对措施

在对原分析的风险项进行分析、评估，并制定策略后，在实施过程

中情况有变化，可能影响实施效果或者应对方案不合用时，应重新进行

风险分析、评估以及重新制定新的策略，以便实施目标。

二、风险体系的完善程序

三、风险管理组织机构图

风险管理职责

1.风险管理工作小组名单及职责

1.1工作小组名单

组长：

副组长：

组员；

1.2工作小组职责

组长职责：负责主持全面风险管理工作的开展，审批风险管理策略

和风险管理解决方案。

副组长职责：协助组长进行风险管理工作的开展，牵头进行风险识

别、风险分析、牵头研究风险管理策略和风险管理解决方案，对风险管

理实施过程进行催促和管控。

组员职责：与其它小组人员一起进行风险管理工作的开展，进行风

险识别、风险分析、研究风险管理策略和风险管理解决方案，对所分管

的部门在风险管理过程的实施情况进行管控。

1.3各部门职责及要求

①广泛、持续采集本部门管理中所涉及的与风险管理相关的信息；

②对所管辖的业务范围或者业务流程进行风险辩识；

③在进行风险辩识的基础上对所采集到的风险进行风险汇总；

④提出本部门所涉及风险的评估标准，并依据该标准对汇总的风险

进行风险等级划分；

⑤根据本部门对风险的评估，提出本部门的风险管理策略；

⑥定期分析和评价本部门的风险管理策略的有效性和合理性，并不

断完善；

⑦落实项目风险管理领导小组批准的风险评估标准、风险管理策略

和风险解决方案；

⑧建立本部门重大风险预警制度，对重大风险进行持续不断的监

测，及时发布预警信息，制定应急预案；

⑨定期对本部门风险管理工作实施情况的有效性进行检查和检验；

⑩风险管理领导小组交办的其他工作。

1.4各部门工作分工

⑴合同部

工作小组办公室设在合同部，主持全面风险管理工作的开展，并将

实施情况反馈领导小组。

此外从总体施工计划、成本控制出发，采集风险信息，分析情况，

提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。

⑵生产办

从现场施工出发，采集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策

略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。

⑶安全部

从施工安全出发，采集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策

略，结合海上施工特点完成各风险管理项中本部门相对应的职责。

⑷质检部

从施工质量出发，采集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策

略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。

⑸财务部

从资金管理和成本发生情况出发，采集风险信息，分析情况，提出

风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。

⑹办公室

从施工环境协调以及应急预案的善后处置出发，采集风险信息，分

析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的

职责。

⑺物机部

从物资供应保障、物资采购成本出发，采集风险信息，分析情况，

提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。

从机械设备保障、机械费用、机械使用安全出发，采集风险信息，

分析情况，提出风险项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应

的职责。

⑼技术部

从现场施工出发，采集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策

略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。

⑩试验室

从原材料质量、碎质量出发，采集风险信息，分析情况，提出风险

项和解决策略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。

(11)测量组

从施工测量出发，采集风险信息，分析情况，提出风险项和解决策

略；完成各风险管理项中本部门相对应的职责。

风险的评估思路

按照公司风险评估思路，进行项目风险的评估。

1风险信息采集

1.1风险信息调查表；

1.2风险信息采集表。

2风险评估

项目风险评估是评价风险对项目实现目标的影响程度、风险的价

值。根据经营管理和业务流程中风险发生的可能性(概率)以及风险发

生后对我项目经营目标的影响程度来辩识风险程度，把风险发生的可能

性和风险发生后对项目经营目标的影响程度分别划分为极低、低、中、

高、极高数量级，画出风险坐标图：

蝠

甦

的可

能性

极高

高

中

任

A—般风险：根据

风险评核任估标准，该类

风险发生儿率较小，

危害较低；按照未来不确定性对企业实现经营目标的影响程度所做的一

种风险等级划分，在项目的风险等级划分中，属于最低风险等级，对项

目的经营目标影响程度比较低。

B较大风险：根据风险评估标准，该类风险发生几率较大，危害较

低；按照未来不确定性对项目实现经营目标的影响程度所做的一种风险

等级划分，对项目的经营目标产生较大程度的影响。

C重大风险：根据本风险评估标准，该类风险发生儿率较大，危害

较高；按照未来不确定性对项目实现其经营目标的影响而做的一种风险

区划，普通是指对项目正常生产经营带来重大影响的风险。在风险等级

划分中属于最高风险等级。

D重要风险：根据本风险评估标准，该类风险发生几率较小，危害

较高；按照未来不确定性对项目实现经营目标的影响程度所做的一种风

险认定，项目的重要风险发生概率小，一旦发生将对项目的经营目标产

生重大的影响。

3.应对策略

A区（普通风险）：规避、控制、承担。

B区（较大风险）：规避、控制、承担（制定各项控制措施，如：规

章制度、作业指导书、岗位职责等）。

C区（重大风险）：规避、转移、控制（制定风险解决方案）。

D区（重要风险）：规避、转移、控制（制定各项控制措施，如：规

章制度、岗位职责等）

风险项的分析、评估及应对措施

按照以上的风险评估思路，以及各部门的工作职责，结合项目的实

际情况，按照部门职责，对各部门的风险进行了初步的识别以及分析，

具体如下：

（一）合同部

风

序险

风险项应对策略备注

号评

级

地域环境对施工计划的

1D

风险

2工期延误风险C

与2

3资金回收风险C相关

联

4变更索赔审计风险D

5保险索赔风险D

6以包代管风险C

7合同纠纷风险D

8保密风险B

一合同部门作为负贡计划、经营以及成本控制管理的部门，施工过程

中应高度关注工期、成本、工程变更、以及操作层合同履约的动态情况，

以便做到事前预防，及时应对，过程管控。

L地域环境对施工计划的风险

⑴风险分析

本项目地处XX南部海域，工程所处地域环境（如气候、交通等）对

施工计划的实施有很大影响。气候条件的好坏直接影响施工能否正常作

业，交通条件的好坏又制约着物资材料的正常采购与运输。施工地域环

境的多样性、复杂性往往制约着施工计划的顺利实施，会造成工期的延

误及投入的加大。

⑵风险评估

发生几率较大，发生后损失较大。

⑶应对措施

本项目安排施工计划时，不仅要考虑工序的衔接、资源的使用和配

备，更需要考虑项目所处海域时常有大风、突风及强阵风等不良天气，

并且遇南风天气海上诵浪比较大。受此影响，物资船舶时常无法停靠施

工平台，施工物资不能及时运达施工现场。进入冬季施工，本区域冬季

气温较低，最低达-17度，寒冷天气导致现场施工无法有效开展。

经过项目前期策划，以及项目过程中对各种因素的分析和认识，项

目部对施工计划的安排，将随着工程的开始，根据外部条件的变化，及

时进行调整，目前已有多种应对方案和措施。

⑷关联部门

主要部门：合同部

相关部门：技术部、生产办

2.资金支付延误风险

⑴风险分析

本项目为垫资项目，前期资金压力大，工程完工超过50%后业主

支付工程款的70%,资金由XX财政拨款。根据目前XX市财政状况看,

建设资金保障普通。

⑵风险评估

发生几率小，发生后损失较大。

⑶应对措施

及时跟踪业主资金动向。

⑷关联部门

主要部门：合同部

相关部门：财务部、生产部

3.资金回收风险

⑴风险分析

本项目工程款支付情况为：进度款按完成工程量的70%进行支付，

工程竣工验收合格后支付至已完工程量的80%,工程结算且报财政部门

审核完成后支付至95%,结算款的5%作为质保金，工程竣工验收合格

决算完成后2年内结清。根据以往经验，工程竣工验收及财政部门审核

时间较长，导致后续工程款及质保金收取时间较长。

⑵风险评估

发生几率较大，发生后损失较大。

⑶应对措施

及时跟踪相关部门的审核。

⑷关联部门

主要部门：合同部

相关部门：财务部

4.变更索赔审计风险

⑴风险分析

本项目实行两级审计制度，过程中跟踪审计，完工后决算审计；根

据已往的经验来看，过程中审计通过的项，大多能通过完工审计，但也

有一定的被核减的风险。

⑵风险评估

发生几率较低，发生后损失较大。

⑶应对措施

多熟悉了解审计的过程、原则，做到有针对性、事前防范，加强资

料的严密性，特别是施工方案、质检资料、监理签认资料的完整与统一，

杜绝资料的不完整和自相矛盾。

⑷关联部门

主要部门：合同部

相关部门：技术部、质检部、测量组、生产办

5.保险理赔风险

⑴风险分析

目前中国的保险行业现状是投保容易、理赔难，在保险理赔过程中，

保险公司时常以各种理由推卸责任，主要表现有：①要求提供无法提供

的资料，②从保险条款中找拒赔的条款，③从行业规范、技术标准、技

术指标中，找投标人不合格、违规的地方，以此来拒赔，④迟延理赔。

⑵风险评估

发生几率较低，发生后损失较大。

⑶应对措施

保险实质上也是规避、转移风险的一种手段，但在运用的过程中，

也有许多值得特殊注意和改进的地方；本项目的保险合同主要有工程一

切险及第三者责任险、建造施工人员团体意外伤害保险。

工程一切险及第三者责任险：

主要投保的是工程主体损失及第三者附加，本项目由业主进行统一

购买，目前工程一切险及第三者责任险主要存在的缺陷有①免赔额高，

②免责条款多，③周转材料、施工机具的损失不予赔偿，④无急救、转

移、清理残骸相关条款，⑤没有对理赔时效性的约定，⑥部份条款含糊

不清。在理赔过程中要注意报案的陈述，注意理赔资料的采集和整理，

包括影像资料、损失清单、合同、发票等相关资料，加强理赔过程中的

协调和沟通。

建造施工人员团体意外伤害保险：

目前发生安全事故人身身故时，赔付额度基本都在60w以上，针对

此情况，本项目购买了两份建造施工人员团体意外伤害险。同时礼聘恒

诚保险经纪有限公司，负责本项目保险理赔工作。

⑷关联部门

主要部门：合同部

相关部门：技术部、质检部、测量组、生产办、安全部

6.以包代管风险

⑴风险分析

目前我公司实行管理层、操作层两层剥离的管理模式，在项目实施

过程中将工程按照分部份项的模式进行劳务分包，而项目经理部则负责

施工技术、工程计量结算、物资供应、机械保障、施工测量、试验、质

检等相关技术服务及保障工作，因此容易忽视对劳务操作层在施工进

度、安全以及施工安排方面的管控，往往造成施工进度、安全、成本的

好坏掌握在操作层的手中。

目前虽然管理层与噪作层虽然实行合同承包，存在一定的契约关系，

但是操作层在施工过程中进度滞后、安全事故频发，最直接影响的则是

项目经理部以及公司的形象；根据已往经验，在施工过程中由于操作层

管理不到位，造成工期增长、各种投入增加，不仅造成为了操作层自身

的成本增加，而且势必造成项目经理部的成本增加，一荣俱荣、一损俱损;

而且操作层所能承担的损失范围往往亦极其有限，在巨大亏损后，往往

是企业买单。

⑵风险评估

发生几率较大，发生后损失较大。

⑶应对措施

详见重大风险项（二）。

⑷关联部门

主耍部门：合同部

相关部门：生产办、物资部、机械部、质检部、测量组、安全部

7.合同纠纷风险

⑴风险分析

在项目管理中，往往牵涉到劳务分包、工程分包、物资采购、机械

采购租赁、技术服务以及与业主的主合同等合同事宜，合同数量及类别

多，所涉及的部门亦较多；且合同的信息含量大，涉及的知识面广，容

易发生合同纠纷。

⑵风险评估

由于我公司多年以来，已规范相关合同的格式条款，合同的谈判及

评审所参预的人数亦较多，且审批程序较长；因此作为目前来说发生合

同纠纷的几率较小，但发生后损失较大，属于重要风险。

⑶应对措施

应对合同纠纷风险，主要依靠二点来实现，一是严格执行合同管理

的相关程序及要求，二是依靠合同管理及相关人员的素质和经验。

目前我公司已有较完好的各类格式合同，有着完善的合同谈判、评

审、签订程序；作为实施项目的管理层来说，应该严格执行相关程序，

在合同的谈判、评审过程中做到群策群力，在合同条款上尽量参照公司

格式合同，在合同的谈判、评审及签订过程中，做到民主集中。

合同管理及相关参预人员的素质和经验也是十分重要的，作为项目

合同管理人员来说，主管合同的合同部门，首先要具备一定的法律法

规知识；相关主办部门（包括合同部）对本部门主办的合同所涉及的事

项应十分熟悉，且思维严谨；应具备判断、分析以及对未发生事宜的

预见能力，提前预防；合同条款应严密，用词应严谨。

在主合同的管理上，合同人员应熟悉相关行业技术规范、熟悉本项

目的主合同条款，以及工地的实际状况。

⑷关联部门

主要部门：合同部

相关部门：物资部、机械部、技术部、办公室

8.保密风险

⑴风险分析

在项目管理中，涉及文件、合同、工程价款、施工技术等方面的信

息较多，稍有不慎则容易发生泄密事件。

⑵风险评估

发生几率较大，损失程度较低。

⑶应对措施

严格执行文件管理、合同管理以及保密程序相关的管理规定，对受

控文件、合同文件、以及技术方案等涉及保密要求的资料和信息，严格

按照程序规定执行资料管理和保密人员约束。

⑷关联部门

相关部门：合同部、物资部、机械部、技术部、办公室、试验室

（二）生产部

风

序风厚

应对:昔施备注

号

级

1现场安全管控风险C

2现场质量管控风险D

现场劳务操声层的管控

3

4现场签认的风险B

1.现场安全组里控风险

⑴风险分析

本项目为技术复杂性特大桥梁项目，施工安全风险极大。

⑵风险评估

发生几率较大，损失程度较大。

⑶应对措施

严格按照施工安全操作规程的要求进行施工，以及执行施工现场的

安全管理，杜绝违章作业，定期进行安全隐患大排查。

根据各分部份项工程的安全专项方案，严格进行现场管控，对于出

现的违章行为与安全隐患，及时与安全部进行沟通，并解决。

⑷关联部门

相关部门：安全部、生产办、物资部、机械部、技术部

2.现场质量管控风险

⑴风险分析

本项目为技术复杂性特大桥梁项目，有基桩、下部结构混凝土、锚

碇大体积混凝土浇筑、上部结构加劲梁安装等分项工程，在施工上存在

一定的质量风险。

⑵风险评估

我公司作为完成为了XX大桥、XX大桥、XX大桥、XX大桥等悬索桥

的施工企业，对于基桩、下部结构混凝土、锚碇大体积混凝土浇筑、

上部结构加劲梁安装等分项工程的施工已总结了十分丰富的经验，完

善了相

关管理程序，因此本项目发生质量风险的几率较小，但发生后损失程

度较大。

⑶应对措施

严格按照施工图纸、技术规范、施工方案、作业指导书的要求进行

施工，以及严格执行施工现场的质量管理。

目前项目已完成质量保证体系的健全，制定了质量目标，健全了组

织机构，成立了质量管理小组，明确了职责权限，进行了相关质量教育

和培训，对各级上岗人员进行了质量培训，已完成总体及分项质量责任

人档案的建立。

通过技术指导、事前准备以及过程管控来杜绝质量事故的发生。

严格按照质量保证体系的规定，执行工序质量的现场管控，对于出

现的质量缺陷和质量隐患，及时与质检部、技术部沟通，如浮现混凝土

质量问题是，还应与试验室沟通，并解决。

⑷关联部门

相关部门：质检部、生产办、物资部、机械部、技术部

3.现场劳务操作层的管控风险

属于重大风险“以包代管”的风险中的一项，详见重大风险C

4.现场签认的风险

⑴风险分析

作为管理层在现场的代表和执行者，现场的签认往往代表了项目经

理部，而部份现场管理人员对于签字所包含的意义和认识往往不够，缺

乏责任心，签字不严肃。

⑵风险评估

发生几率较大，损失程度较小。

⑶应对措施

规范签字程序，减少具有签字权的人员范围，增加签字的复核和分

管领导审核。

⑷关联部门

主要部门：生产办

相关部门：测量组、物资部、机械部、安全部、办公室、合同部

（四）质检部

风

序险

风险项应对措施备注

号评

级

桩基钻进过程中岩溶地

1B

质处理的质量风险

基桩钢筋笼连接的质量

2A

风险

3基桩灌注的质量风险r

锚碇、主塔、承令等大体

4积混凝土浇筑的质量风c

险

混凝土外观以及质量通

5A

病的风险

上部构件螺栓连接的质

6B

量风险

质保资料•致性、口理性

7A

的风险

⑴风险分析

本项目工程所处位置主要地层为素填土、淤泥、淤泥质粉质黏土、

粉质黏土、粗砂、含碎石粉质黏土、含碎石黏土、全风化石灰岩、强风

化石灰岩、弱风化石灰岩、微风化石灰岩、溶洞、全风化石英岩板岩互

层、强风化石英岩板岩互层、弱风化石英岩板岩互层、全风化辉绿岩、

强风化辉绿岩、弱风化辉绿岩。区域内公司部基岩起伏较大，岩溶发育，

形成落差较大的溶沟、溶槽。桩端持力层为稳定的弱风化石灰岩、弱风

化石英岩板岩互层以及弱风化辉绿岩，在处理岩溶地质作业上存在一定

的质量风险。

⑵风险评估

发生几率大，但损失程度小。

⑶应对措施

严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，备齐处理岩溶地

质所需的各种机械设备，以及相应的物资材料，消耗到一定成都及时补

充，保证机械设备运作正常以及物资材料充足，确保处理及时。

⑷关联部门

主要部门：质检部

相关部门：生产办、物资部、机械部、技术部

2.基桩钢筋笼连接的质量风险

⑴风险分析

本项目工程基桩主筋连接统一采用滚轧直罗纹套筒连接，其余钢筋

连接采用搭接形式，因此滚轧直罗纹钢筋连接接头质量以及接头对接

质量存在着一定的风险。

⑵风险评估

发生几率大，但损失程度小。

⑶应对措施

严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，同时准备好小型

（1〜3吨）手动葫芦、电焊机、焊条等相应物资机械，对无法按要求连

接的钢筋采用双面帮条焊接，双面帮条焊要求焊缝平整密实，焊缝长度

符合规范规定，确保焊接强度质量与主筋等强度。

⑷关联部门

主要部门：质检部

相关部门：生产办、物资部、机械部、技术部

3.基桩灌注的质量风险

⑴风险分析

本项目工程所处位置岩溶地质居多，砂率居大，基桩灌注过程中容

易浮现桩底沉淀超规范要求、混凝土面凝固导致的无法正常灌注，因此

基桩灌注存在着一定的质量风险。

⑵风险评估

发生几率小，但损失程度小。

⑶应对措施

严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，灌注混凝土前严

格检测控制泥浆的相对密度、粘度、含沙率这个三个泥浆参数，同时在

孔口做好防护，防止掉落的混凝土掉入孔内，在浇筑面顶层凝固、影响

基桩混凝土的正常灌注。

⑷关联部门

主要部门：质检部

相关部门：生产办、物资部、机械部、技术部

4.锚碇、主塔、承台等大体积混凝土浇筑的质量风险

⑴风险分析

本项目工程所处海域时常有大风、突风及强阵风等不良天气，并且

遇南风天气海上涌浪比较大。受此影响，物资船舶时常无法停靠施工平

台，施工物资材料不能及时运达施工现场，对于大体积混凝土浇筑带来

很大影响，有可能导致混凝土浇筑浮现被迫二次分层。对于采用单壁套

箱施工的承台而言，套箱稳定性受到风浪的考验，因此本项目的大体积

混凝土施工存在着一定的质量风险。

⑵风险评估

发生几率大，损失程度大。

⑶应对措施

严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，密切关注气象信

息，选取天气状况良好的时间进行大体积混凝土的浇筑，同时由于混凝

土浇筑采用碎拌合船进行拌料浇筑，存料有限，因此要做好相关物资的

存储、转运工作，确保大体积混凝土浇筑顺利。

⑷关联部门

主要部门：质检部

相关部门：试验室、生产办、物资部、机械部、技术部

5.混凝土外观以及质量通病的风险

⑴风险分析

混凝土经过从原材的选购、运输、拌和、浇筑、振捣、养护等一系

列过程，其外观以及质量通病是不可避免。

⑵风险评估

发生几率大，损失程度小。

⑶应对措施

严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，确保原材料质量

过关，严格按设计和规范要求进行配合比设计，碎施工过程中应根据施

工工艺、施工条件、材料、硅质量波动的变化情况，及时进行配合比调

整报批，确保混凝土拌和质量。同时做好相关质量通病的预防与管理工

作，确保混凝土内在质量与外观质量。

⑷关联部门

主要部门：质检部

相关部门：试验室、生产办、物资部、机械部、技术部

6,上部构件螺栓连接的质量风险

⑴风险分析

本项目上部构件的安装以螺栓连接为主，特殊是加劲加劲梁的连接

彻底为螺栓连接，螺栓的存放环境、施工工艺、电动扳手准确度等影响

着螺栓的连接质量，因此上部构件螺栓的连接存在这一定的质量风险。

⑵风险评估

发生几率小，损失程度大。

⑶应对措施

严格按照施工方案、作业指导书的要求进行施工，确保螺栓的存放

环境符合规范要求，电动扳手经过具有标定资质单位的标定，并且每天

根据温度变化对其进行校正，同时施工人员严格按照作业指导书进行操

作，确保螺栓连接质量。

⑷关联部门

主要部门：质检部

相关部门：试验室、生产办、物资部、机械部、技术部

7.质保资料一致性、合理性的风险

⑴风险分析

本项1=1工程指挥部没有相应的档案管理办法，相关质保资料表格缺

失，影响质保资料的形成，同时由于现场技术人员的质量意识不足，相

关原始数据未做记录，导致数据不真实、不合理，因此质保资料的一致

性、合理性存在着一定的风险。

⑵风险评估

发生几率小，损失程度小。

⑶应对措施

借鉴我公司其它悬索桥的质保资料表格，形成本项目的资料表格，

同时对本项目的技术人员进行培训，提供其质量意识，完整记录现场施

工数据，保证质保资料的一致性、合理性。

⑷关联部门

主要部门：质检部

相关部门：试验室、生产办、物资部、技术部、测量部

（五）财务部

风

序险

风险项应对措施彳3注

号评

级

1超支付的风险A

2现金保管的风险A

3农民工工资支付的风险B

4业主资金短缺的风险B

3劳动用工的风险A

rA

0A

税金的风险

7rA\

发票的风险

1・超支付道意

⑴风险分析

东北地区好多材料供应商供货需提前付款，收到钱才发货，所以存

在超支付的风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

严格按照现场材料需求计划采购材料，避免发生材料短缺或者材料

超购。

⑷关联部门

主要部门：财务部

相关部门：合同部、生产办、物机部、办公室

2.现金保管的风险

⑴风险分析

风险较低。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

加强现金保管的安全措施，严格执行存库制度。

⑷关联部门

主要部门：财务部

相关部门：办公室

3.农民工工资支付的风险

⑴风险分析

目前施工工人有劳资纠纷时，强制执行，所以存在农民工工资支付

的风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

对农民工工资的支付进行监管，包括发放金额、发放的月份以及发

放时的现场监管，并留存相关资料。

⑷关联部门

主要部门：财务部

相关部门：合同部、生产办、办公室

4.业主资金短缺的风险

(1)根据招标文件要求，我项目无预付款。计量达到50%后方予支

付实际工程量70%的工程价款。工程竣工验收合格后，支付至80%。工

程结算完毕且结算价款报财政部门审核完成后，支付至95%。工程竣工

合格决算完成后2年内付5%质保金(无息)。资金收回存在不及时风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

加强与业主沟通，及时了解业主资金动态。

⑷关联部门

主要部门：财务部

相关部门：合同部

5.劳动用工风险

⑴风险分析

存在较低的劳动用工风险。

⑵风险评估

发生儿率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

尽可能使用正规劳务公司派遣劳务人员。

⑷关联部门

主要部门：财务部

相关部门：办公室、生产办

6,税金的风险

⑴风险分析

存在较低的税金风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

了解国家最新税务制度，了解当地的税务制度，完善相关的手续，

加强沟通。

⑷关联部门

主要部门：财务部

7.发票的风险

⑴风险分析

存在较低的发票审计风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

严格按照像关财务制度规定，规范发票的报销使用。加强对审计规

则和程序的了解，做到事前控制。

⑷关联部门

主要部门：

合同部、物机部、办公室、（涉及发票报销的各部门）

（六）办公室

风

序险

风险项应对措施备注

号评

级

1保安管理的风险A

2食品安全的风险E

3安全用电的风险B

4火灾的风险D

5小车使用安全的风险D

6对外协调的风险B

7传染病、急症的风险D

8毒品的风险D

9文件传递及时性的风险A

10公章使用的风险D

11职工心理健康的风险A

12当地民俗的风险A

13不利消息的防范风险A

⑴风险分析

保安人员担负了财产保护的主要责任，而目前项目使用的保安均为

临聘人员，人员素质参差不齐，因此存在一定的风险。

⑵风险评估

发生儿率较大，但损失程度较小。

⑶应对措施

尽可能使用渠道清晰的暂时工，杜绝使用当地用工，对重要位置的

保安谨慎使用。

⑷关联部门

主要部门：办公室

相关部门：物机部

2•食品安全的风险

⑴风险分析

目前我部的食品基本为定期从周边市场购买，且需要进行2-3天的

储存，因此存在一定的风险。

⑵风险评估

发生几率较大，损失程度较小。

⑶应对措施

对购买的蔬菜，尽量减少存储时间，采取保鲜措施；加强对厨房卫

生的管控，避免集体食物中毒的事件发生。

⑷关联部门

主要部门：办公室

3.安全用电的风险

⑴风险分析

我部住房大部份为活动板房，容易发生漏电，或者进一步引起火灾,

发生安全事故。

⑵风险评估

发生几率较大，损失程度较小。

⑶应对措施

用电路线的铺设和规划应科学，制定相关的管理制度和安全预案，

加强用电的管理，禁止使用电热毯、电磁炉等安全隐患大的电器。

⑷关联部门

主要部门：办公室

相关部门：安全部

4.火灾的风险

⑴风险分析

我部住房均为活动板房，容易发生安全事故。

⑵风险评估

发生几率较小，但损失程度较大。

⑶应对措施

制定相关的管理制度和安全预案，加强宣传和H常管理；工地发生

火灾多半由于用电引起的，应加强用电的管理；

⑷关联部门

主要部门：办公室

相关部门：安全部

5.小车使用的风险

⑴风险分析

项目所在地为市区且地处旅游景点，人流、车流量较大易发生交通

事故。

⑵风险评估

发生几率较中等，损失程度较小。

⑶应对措施

定期进行维修保养，及时进行车辆维护，严禁疲劳驾驶、酒后驾驶。

⑷关联部门

主要部门：办公室

相关部门：机械部

6.对外协调的风险

⑴风险分析

本项目施工为外海项目，面临海事、边防、渔政三方，协调难度较

大，因此存在对外协调的风险。

⑵风险评估

发生儿率较小，损失程度较小。

⑶应对措施

加强现场的施工管控，尽量避免纠纷。

⑷关联部门

主要部门：办公室物机部

相关部门：生产办安全部

7•传染病、急症的风险

⑴风险分析

项目属于集体就餐形式，存在食品、餐具传染的风险和食品卫生的

风险。

⑵风险评估

发生几率较小，损失程度较大。

⑶应对措施

加强食堂、宿舍、办公室的卫生，定期进行检查，避免传染病的大

范围发生或者杜绝传染病的发生；定期对食堂人员健康体检，定期组织

全体职工体检。

⑷关联部门安全环保部

主要部门：办公室

9.文件传递的及时性风险

⑴风险分析

比如检查的通知以及其它需及时处理的文件传递上，存在传递不及

时的可能。