集团经营决策管理制度

集团经营决策管理制度一、总则（一）目的为规范集团经营决策行为，提高决策的科学性、民主性和有效性，确保集团战略目标的实现，促进集团持续健康发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于集团总部及各下属子公司、分公司的经营决策活动。（三）基本原则1.依法决策原则：决策应遵守国家法律法规和政策规定，确保决策合法合规。2.科学决策原则：运用科学的决策方法和程序，广泛收集信息，进行充分的分析和论证，提高决策的科学性。3.民主决策原则：充分发扬民主，广泛听取各方面意见，保障员工的知情权、参与权和监督权，提高决策的民主性。4.效益决策原则：以提高集团经济效益和社会效益为出发点和落脚点，注重决策的效益性。5.责任追究原则：对决策失误造成重大损失的，依法追究相关人员的责任。二、决策机构及职责（一）集团董事会1.职责决定集团的经营方针和投资计划。选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。审议批准集团的年度财务预算方案、决算方案。审议批准集团的利润分配方案和弥补亏损方案。对集团增加或者减少注册资本作出决议。对发行公司债券作出决议。对集团合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。修改集团章程。决定集团内部管理机构的设置。决定聘任或者解聘集团总经理及其报酬事项，并根据总经理的提名决定聘任或者解聘集团副总经理、财务负责人及其报酬事项。制定集团的基本管理制度。决定集团重大投资、融资、资产处置等事项。法律、行政法规、集团章程规定的其他职责。2.决策程序董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会会议应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。（二）集团经营管理层1.职责组织实施集团年度经营计划和投资方案。拟订集团内部管理机构设置方案。拟订集团的基本管理制度。制定集团的具体规章。提请聘任或者解聘集团副总经理、财务负责人。决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员。集团章程和董事会授予的其他职权。2.决策程序经营管理层会议由总经理召集和主持。会议讨论决策事项时，应充分听取各部门负责人的意见，进行充分的沟通和论证。形成的决策意见应经总经理签署后实施。（三）专门委员会集团可根据需要设立战略委员会、审计委员会、提名委员会等专门委员会。1.战略委员会职责对集团长期发展战略规划进行研究并提出建议。对集团重大投资决策进行研究并提出建议。决策程序战略委员会会议由主任委员召集和主持。会议应充分听取内外部专家、相关部门负责人的意见。形成的战略建议提交董事会审议。2.审计委员会职责监督集团内部审计制度及其实施。负责内部审计与外部审计之间的沟通。审核集团的财务信息及其披露。审查集团内控制度，对重大关联交易进行审计。决策程序审计委员会会议由主任委员召集和主持。会议应听取内部审计部门的工作报告，审议相关审计事项。形成的审计意见提交董事会审议。3.提名委员会职责研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议。广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选。对董事候选人和高级管理人员候选人进行审查并提出建议。决策程序提名委员会会议由主任委员召集和主持。会议应根据提名标准和程序，对候选人进行评估和讨论。形成的提名建议提交董事会审议。三、决策事项分类及权限（一）重大决策事项1.定义涉及集团发展战略、经营方针、投资计划、重大资产处置、重要人事任免等对集团具有重大影响的事项。2.决策权限由集团董事会决策，必要时需经股东大会审议通过。（二）重要决策事项1.定义包括年度经营计划、预算决算、较大规模投资、重要业务合作等事项。2.决策权限由集团董事会或经营管理层根据职责分工决策。（三）一般决策事项1.定义日常经营管理中的一般性事项，如常规业务流程优化、较小金额的费用支出等。2.决策权限由各部门负责人或授权相关人员决策。四、决策流程（一）决策提议1.集团总部各部门、下属子公司、分公司及相关人员可根据工作需要或实际情况提出决策提议。2.提议应明确事项的背景、目的、具体内容、预期效果等，并提供必要的资料和分析。（二）可行性研究1.对于重大和重要决策事项，由相关部门或指定的专业机构进行可行性研究。2.可行性研究应包括市场分析、技术分析、财务分析、风险评估等内容，形成可行性研究报告。（三）方案拟订1.根据可行性研究报告，由相关部门或人员拟订决策方案。2.方案应至少包括两个以上可供选择的方案，并对各方案的优缺点进行分析。（四）征求意见1.将决策方案征求集团内部各相关部门、下属子公司、分公司及员工的意见。2.对于涉及员工切身利益的决策事项，应通过职工代表大会等形式听取员工意见。（五）合法性审查1.集团法务部门对决策方案进行合法性审查，确保决策符合法律法规和政策规定。2.对涉及重大法律问题的决策事项，可聘请外部法律顾问进行专项法律审查。（六）决策审议1.根据决策事项的性质和权限，提交集团董事会、经营管理层或专门委员会进行审议。2.审议过程中，决策提议人应详细介绍决策方案，与会人员应充分发表意见，进行充分的讨论和论证。（七）决策表决1.经审议后，由主持人组织与会人员进行决策表决。2.表决方式可采用记名投票、无记名投票、举手表决等方式，具体根据决策事项的性质和会议情况确定。3.决策应获得规定的票数通过，如董事会决策须经全体董事的过半数通过。（八）决策执行1.决策通过后，由相关部门或人员负责组织实施决策方案。2.明确执行责任人、执行时间、执行步骤等，确保决策得到有效执行。（九）决策监督与评估1.建立决策监督机制，对决策执行情况进行跟踪检查，及时发现和解决问题。2.定期对决策效果进行评估，总结经验教训，为后续决策提供参考。五、决策信息管理（一）信息收集1.建立广泛的信息收集渠道，包括内部报告、市场调研、行业动态、政府政策等。2.各部门应定期收集和整理与本部门业务相关的信息，并及时报送集团决策机构。（二）信息分析1.集团设立专门的信息分析机构或指定相关部门对收集到的信息进行分析。2.运用科学的分析方法和工具，对信息进行筛选、分类、归纳、总结，提取有价值的信息，为决策提供依据。（三）信息共享1.建立集团内部信息共享平台，实现信息的及时传递和共享。2.明确信息共享的范围、方式和权限，确保各部门能够获取所需的决策信息。六、决策风险防控（一）风险识别1.在决策过程中，对可能面临的风险进行全面识别，包括市场风险、技术风险、财务风险、法律风险、管理风险等。2.运用风险识别工具和方法，如风险矩阵、头脑风暴等，对风险进行系统分析。（二）风险评估1.对识别出的风险进行评估，确定风险的可能性和影响程度。2.采用定性与定量相结合的方法，如风险评级、风险价值计算等，对风险进行量化评估。（三）风险应对1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，如风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。2.明确风险应对措施的责任部门和责任人，确保风险应对措施得到有效执行。七、决策责任追究（一）责任界定1.对决策失误造成集团损失的，根据决策过程中各环节的职责，明确相关人员的责任。2.区分直接责任、主要领导责任和重要领导责任。（二）责任追究方式1.批评教育、责令作出书面检查。2.通报批评。3.停职检查。4.引咎辞职、责令辞职、免职。5.给予党纪政纪处分。6.依法追究法律责任。（三）责任追究程序1.由集团审计部门或纪检监察部门对决策失误事件进行调查，查明原因，确定责任主体。2.提出责任追究建议，报集团董事会或上级主管部门批准。3