银行单位安全管理制度

银行单位安全管理制度一、总则（一）目的为加强银行单位安全管理，保障银行资金、人员及客户信息安全，维护银行正常运营秩序，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于银行单位的所有部门、分支机构及其工作人员。（三）基本原则1.预防为主原则：强化安全防范意识，建立健全各项安全防范措施，预防各类安全事故的发生。2.综合治理原则：实行安全管理责任制，各部门协同合作，共同做好安全管理工作。3.谁主管谁负责原则：明确各部门负责人的安全管理职责，对本部门的安全工作负责。二、安全管理组织架构（一）安全管理委员会成立银行安全管理委员会，由银行高层管理人员担任主任，各相关部门负责人为成员。安全管理委员会负责统筹规划银行安全管理工作，审议重大安全管理决策，协调解决安全管理工作中的重大问题。（二）安全管理部门设立专门的安全管理部门，负责具体实施银行安全管理制度，开展安全检查、监督、培训等工作。安全管理部门应配备专业的安全管理人员，确保安全管理工作的有效开展。（三）各部门安全职责1.业务部门：负责本部门业务范围内的安全管理工作，制定相应的安全操作规程，确保业务操作安全。2.技术部门：负责银行信息系统、网络设备等技术设施的安全管理，保障系统稳定运行，防止信息泄露和网络攻击。3.后勤部门：负责银行办公场所、营业网点的安全保障工作，包括消防、安防设施的维护等。三、营业场所安全管理（一）营业场所布局1.营业场所应设置合理的功能分区，包括现金业务区、非现金业务区、客户等候区等，确保业务操作流畅，客户服务便捷。2.现金业务区应设置防弹玻璃、联动门、现金柜台等安全防护设施，防止外部暴力侵害。（二）安全设施配备1.安防设备：安装监控摄像头、报警装置等安防设备，确保营业场所全方位监控，及时发现异常情况并报警。2.消防设备：配备充足的灭火器、消火栓等消防设备，并定期进行检查和维护，确保其性能良好。3.应急照明设备：在营业场所设置应急照明设备，确保在突发停电等情况下，人员能够安全疏散。（三）人员出入管理1.营业场所入口应设置门禁系统，严格限制无关人员进入。工作人员应凭有效证件出入营业场所。2.对进入营业场所的人员进行身份核实和登记，包括客户、来访人员等。来访人员需经被访部门负责人批准，并在保安人员陪同下方可进入。（四）现金及重要物品管理1.现金应及时缴存金库或上缴上级行，严禁在营业场所过夜存放大量现金。2.重要空白凭证、有价单证等应严格按照规定进行保管，实行双人管理、双人核对制度。四、金库安全管理（一）金库建设1.金库应选址在安全、隐蔽的位置，具备防火、防盗、防潮、防虫等功能。2.金库应设置双层门、通风设备、温湿度调节设备等安全设施，确保金库内环境适宜。（二）金库人员管理1.金库工作人员应经过严格的背景审查和专业培训，具备良好的职业道德和安全意识。2.金库实行双人管库制度，两名管库员应分工明确，相互制约，严禁一人单独操作。（三）现金出入库管理1.现金出入库应严格执行双人办理、双人核对制度，确保现金数量、金额准确无误。2.现金出入库应在监控下进行，详细记录出入库时间、金额、券别等信息。（四）金库安全检查1.定期对金库进行安全检查，包括安全设施检查、现金及重要物品盘点等。2.检查发现的问题应及时整改，确保金库安全运营。五、自助设备安全管理（一）自助设备选址与安装1.自助设备应安装在安全、便利的位置，避免安装在人员稀少、治安状况差的区域。2.自助设备的安装应符合相关安全标准，具备防撬、防砸、防窥视等功能。（二）自助设备维护与巡检1.定期对自助设备进行维护保养，确保设备正常运行。维护保养工作应委托专业的技术人员进行。2.加强对自助设备的巡检，及时发现设备故障、异常交易等情况，并采取相应措施。（三）自助设备现金管理1.自助设备现金应定期进行清机加钞，清机加钞过程应严格按照操作规程进行，确保现金安全。2.清机加钞人员应经过严格的背景审查和培训，实行双人操作制度。（四）自助设备监控管理1.自助设备应安装监控摄像头，对设备周边及操作区域进行实时监控。2.监控录像应保存一定期限，以便在需要时进行查阅。六、信息系统安全管理（一）信息系统安全策略1.制定完善的信息系统安全策略，包括访问控制策略、数据加密策略、备份恢复策略等。2.定期对信息系统安全策略进行评估和更新，确保其有效性和适应性。（二）信息系统安全防护1.安装防火墙、入侵检测系统、防病毒软件等安全防护设备，防止外部网络攻击和恶意软件入侵。2.对信息系统进行安全漏洞扫描和修复，及时发现并处理系统安全隐患。（三）信息系统用户管理1.建立严格的信息系统用户管理制度，对用户进行身份认证和权限管理。2.用户应定期更换密码，密码应具备一定的强度要求。（四）信息系统数据管理1.加强对信息系统数据的管理，定期进行数据备份，并将备份数据存储在安全的位置。2.严格控制数据访问权限，防止数据泄露和篡改。七、网络安全管理（一）网络安全架构1.构建合理的网络安全架构，包括网络边界防护、内部网络分段、VPN等，确保网络安全。2.对网络设备进行安全配置，设置访问控制列表、防火墙规则等，防止非法网络访问。（二）网络安全监测与预警1.建立网络安全监测系统，实时监测网络流量、设备状态等信息，及时发现异常情况。2.制定网络安全预警机制，对可能发生的网络安全事件进行预警，并采取相应的应对措施。（三）网络安全应急处置1.制定网络安全应急预案，明确应急处置流程和责任分工。2.定期组织网络安全应急演练，提高应急处置能力。八、消防安全管理（一）消防设施管理1.按照规定配备消防设施和器材，并定期进行检查、维护和更新，确保其完好有效。2.消防设施和器材应设置明显的标识，不得随意挪用或损坏。（二）消防通道管理1.保持消防通道畅通无阻，严禁在消防通道内堆放杂物。2.定期对消防通道进行检查，确保其符合消防安全要求。（三）消防安全培训与演练1.定期组织员工进行消防安全培训，提高员工的消防安全意识和应急处置能力。2.每年至少组织一次消防安全演练，检验和完善应急预案。九、人员安全管理（一）员工安全培训1.定期组织员工参加安全培训，包括安全法规、安全操作规程、应急处置等方面的培训。2.新员工入职时应进行专门的安全培训，经考试合格后方可上岗。（二）员工安全行为规范1.制定员工安全行为规范，要求员工在工作中遵守安全规定，注意自身安全。2.对违反安全行为规范的员工进行批评教育和相应的处罚。（三）客户安全服务1.向客户宣传安全知识，提醒客户注意保护个人信息和财产安全。2.在营业场所设置安全提示标识，为客户提供安全保障服务。十、安全检查与隐患排查（一）安全检查制度1.建立定期安全检查制度，安全管理部门每月至少组织一次全面的安全检查，各部门每周进行一次自查。2.安全检查应涵盖营业场所、金库、自助设备、信息系统、网络等各个方面。（二）隐患排查与整改1.对安全检查中发现的安全隐患进行详细记录，分析原因，制定整改措施。2.明确整改责任人和整改期限，确保安全隐患得到及时有效的整改。（三）安全检查报告1.每次安全检查结束后，应形成安全检查报告，报告内容包括检查情况、发现的问题、整改措施及整改期限等。2.安全检查报告应报送银行安全管理委员会和上级主管部门。十一、安全应急管理（一）应急预案制定1.针对火灾、盗窃、抢劫、网络攻击等各类安全事件，制定完善的应急预案。2.应急预案应明确应急处置流程、责任分工、应急资源保障等内容。（二）应急演练1.定期组织应急演练，检验应急预案的可行性和有效性。2.应急演练应包括模拟演练和实战演练，提高员工的应急处置能力。（三）应急处置1.发生安全事件时，应立即启动应急预案，迅速采取措施进行处置，确保人员安全和财产损失最小化。2.及时向上级主管部门和相关部门报告安全事件情况，并配合有关部门进行调查处理。十二、安全责任追究（一）责任界定1.对因工作失误、违规操作等导致安全事故发生的部门和个人，明确责任界定。2.安全事故责任分为直接责任、主要责任和领导责任。（二）责任追究方式1.对责任人员给予批评教育、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。2.对因安全事故给银行造成经济损失的，应依法追究责任人员的经济赔偿责任。（三）责任追究程序1.安全管理部门对安全事故进行调查，提出责任追