融资租赁诉讼管理制度

融资租赁诉讼管理制度一、总则（一）目的为规范公司融资租赁诉讼管理工作，有效应对和处理融资租赁业务中可能出现的法律纠纷，维护公司合法权益，降低诉讼风险和损失，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司在融资租赁业务开展过程中涉及的各类诉讼案件的管理，包括但不限于租赁合同纠纷、租金拖欠纠纷、租赁物所有权纠纷等。（三）基本原则1.依法合规原则诉讼活动必须严格遵守国家法律法规和相关司法解释，确保公司的诉讼行为合法有效。2.风险防控原则注重对诉讼风险的识别、评估和控制，采取有效措施降低诉讼成本，减少损失。3.及时高效原则对诉讼案件应及时响应，积极推进诉讼进程，提高诉讼效率，确保公司权益得到及时维护。4.证据至上原则高度重视证据的收集、整理和保全，以充分的证据支持公司的诉讼主张。二、诉讼管理职责分工（一）业务部门1.负责融资租赁项目的前期调查、合同签订等工作，从源头上防范法律风险。2.在租赁业务执行过程中，密切关注承租人的经营状况和履约能力，及时发现并报告可能引发诉讼的风险因素。3.协助法务部门收集与诉讼案件相关的业务资料和证据。（二）法务部门1.负责对融资租赁业务中的法律问题进行审查和咨询，提供专业的法律意见和建议。2.主导诉讼案件的处理，包括案件的立案、诉讼策略制定、证据准备、出庭应诉等工作。3.负责与外部律师事务所的沟通协调，监督律师的工作进展和质量。4.定期对已审结的诉讼案件进行总结分析，提出改进措施和风险防范建议。（三）财务部门1.负责对诉讼案件涉及的财务数据进行整理和分析，提供相关财务证据。2.根据诉讼进展情况，合理安排诉讼费用的预算和支出。3.协助法务部门评估诉讼案件可能给公司带来的财务影响。（四）其他相关部门根据案件需要，配合法务部门做好相关工作，提供必要的信息和支持。三、诉讼风险预警与防范（一）风险预警机制1.业务部门应建立承租人信用监控体系，定期对承租人的经营状况、财务状况、信用记录等进行评估，及时发现潜在的违约风险。2.当发现承租人出现以下情形之一时，应立即向法务部门报告：连续逾期支付租金达到一定期限；经营状况恶化，出现重大亏损或债务危机；涉及重大法律纠纷或行政处罚；其他可能影响其履约能力的重大事项。3.法务部门接到报告后，应及时对风险进行评估，判断是否可能引发诉讼，并制定相应的应对措施。（二）防范措施1.加强合同管理在签订融资租赁合同前，法务部门应对合同条款进行严格审查，确保合同内容合法合规、权利义务明确、风险防范措施有效。合同签订后，应妥善保管合同原件及相关附件，并建立合同履行跟踪机制，及时掌握合同履行情况。2.强化租金管理业务部门应按照合同约定及时向承租人催收租金，建立租金催收台账，详细记录租金催收情况。对于逾期租金，应根据逾期时间和金额采取不同的催收措施，如发送催款函、电话催收、上门催收等。3.完善担保措施根据项目风险状况，合理要求承租人提供有效的担保，如保证、抵押、质押等。对担保财产进行定期核查，确保担保的有效性和价值稳定性。4.加强与承租人沟通业务部门应定期与承租人进行沟通，了解其经营状况和需求，及时解决租赁业务中出现的问题，维护良好的合作关系。如发现承租人存在违约迹象，应及时与其协商解决，争取通过非诉讼方式化解纠纷。四、诉讼案件处理流程（一）案件受理1.当出现可能需要通过诉讼解决的纠纷时，业务部门应及时收集相关证据材料，并提交给法务部门。2.法务部门对业务部门提交的材料进行审查，判断是否符合立案条件。如认为符合立案条件，应在规定时间内准备好起诉状、证据清单等诉讼材料，向有管辖权的人民法院提起诉讼。3.立案后，法务部门应及时将案件受理情况通知业务部门及其他相关部门，并建立案件管理档案，对案件进展情况进行详细记录。（二）诉讼策略制定1.法务部门在立案后，应组织相关人员对案件进行全面分析，制定诉讼策略。诉讼策略应包括诉讼请求、事实与理由、证据准备、庭审应对等方面的内容。2.在制定诉讼策略过程中，法务部门应充分考虑案件的事实情况、法律规定、证据状况以及可能的争议焦点，结合公司的诉讼目标和利益，制定切实可行的方案。3.诉讼策略制定后，应提交公司内部审批，经批准后组织实施。（三）证据准备1.法务部门负责组织业务部门及其他相关部门收集、整理与案件相关的证据材料。证据材料应包括合同、租金支付凭证、租赁物交付凭证、承租人财务报表、催款记录等。2.对收集到的证据进行分类、编号、装订，并制作证据清单。证据清单应详细列出证据的名称、来源、证明内容等信息。3.在证据收集过程中，应注意证据的合法性、真实性和关联性，确保证据能够充分支持公司的诉讼主张。对于重要证据，应及时进行保全，防止证据灭失或损毁。（四）出庭应诉1.法务部门应根据案件情况确定出庭人员，出庭人员一般包括法务人员、律师等。出庭人员应熟悉案件情况，掌握诉讼策略和证据材料。2.在庭审前，出庭人员应做好充分准备，包括熟悉庭审流程、预测对方可能提出的问题及应对措施等。3.庭审过程中，出庭人员应按照法律规定和庭审纪律进行陈述、举证、质证和辩论，维护公司的合法权益。庭审结束后，应及时整理庭审记录，总结庭审情况。（五）案件审理与执行1.法务部门应密切关注案件的审理进程，及时与承办法官沟通，了解案件审理情况。如发现案件审理过程中存在问题或需要调整诉讼策略，应及时向公司报告并采取相应措施。2.对于法院作出的生效判决、裁定，公司应积极履行。如对方未履行生效法律文书确定的义务，法务部门应及时向法院申请强制执行，并配合法院做好执行工作。3.在执行过程中，如发现被执行人有可供执行的财产线索，应及时提供给法院，协助法院实现公司的债权。五、诉讼案件跟踪与报告（一）跟踪机制1.法务部门应建立诉讼案件跟踪台账，对案件的立案、审理、执行等各个环节进行详细记录，实时掌握案件进展情况。2.定期与承办法官、律师等进行沟通，了解案件审理进度、对方当事人的动态等信息，并及时向公司领导汇报。3.对于案件审理过程中出现的重大事项或变化，如对方提出新的证据、变更诉讼请求、法院采取重要措施等，应及时进行分析研究，并提出应对建议。（二）报告制度1.法务部门应定期向公司领导提交诉讼案件进展报告，报告内容包括案件基本情况、审理进度、已采取的措施、存在的问题及下一步工作计划等。2.对于重大诉讼案件，应根据案件进展情况及时撰写专项报告，详细汇报案件的最新动态、风险评估及应对措施等，为公司领导决策提供参考依据。3.在案件审结后，应撰写结案报告，对案件的审理结果、经验教训等进行总结分析，提出改进建议，为今后的诉讼管理工作提供借鉴。六、诉讼费用管理（一）预算管理1.财务部门应根据公司的业务发展情况和诉讼案件预计发生情况，合理编制诉讼费用预算。诉讼费用预算应包括案件受理费、律师费、差旅费、鉴定费、保全费等各项费用。2.诉讼费用预算应报公司领导审批后执行。在预算执行过程中，如因案件情况变化需要调整预算，应按照规定程序进行审批。（二）费用支付1.诉讼费用的支付应严格按照财务管理制度执行，凭有效的发票和审批手续进行支付。2.对于律师费，应与律师事务所签订详细的委托代理合同，明确律师费的支付标准、支付方式和支付时间等条款。3.在支付诉讼费用时，应注意控制费用支出，避免不必要的浪费。对于不合理的费用支出，应及时进行审核并提出整改意见。七、外部律师事务所管理（一）选择与委托1.法务部门负责根据案件情况选择合适的外部律师事务所。在选择律师事务所时，应综合考虑其专业能力、信誉、经验、收费标准等因素。2.与选定的律师事务所签订委托代理合同，明确双方的权利义务、代理事项、代理期限、收费标准、保密条款等内容。3.委托代理合同签订后，应及时将合同副本提交给公司相关部门备案。（二）监督与考核1.法务部门应加强对外部律师事务所工作的监督，定期了解案件进展情况，检查律师的工作质量和效率。2.建立对外部律师事务所的考核机制，根据律师的工作表现、案件处理结果等因素进行考核评价。考核结果作为今后是否继续委托该律师事务所的重要依据。3.如发现外部律师事务所存在工作不力、违反合同约定等情况，应及时与其沟通协商，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，应及时解除委托代理合同。八、诉讼档案管理（一）档案收集1.在诉讼案件处理过程中，法务部门应及时收集与案件相关的各类文件资料，包括起诉状、答辩状、证据材料、庭审记录、判决书、裁定书、调解书等。2.业务部门及其他相关部门应积极配合法务部门做好档案收集工作，及时提供各自掌握的与案件有关的资料。（二）档案整理与归档1.法务部门对收集到的档案资料进行分类整理，按照案件类别、时间顺序等进行编号、装订，确保档案资料的完整性和规范性。2.整理后的档案资料应及时归档，建立专门的诉讼档案库进行保管。诉讼档案库应具备防火、防潮、防虫、防盗等安全措施，确保档案资料的安全存放。（三）档案查阅与使用1.公司内部人员因工作需要查阅诉讼档案的，应填写档案查阅申请表，经法务部门负责人批准后，在指定地点查阅。查阅人员不得擅自复印