资本论课件 3-4第9章学习资料

第三卷第九章1第二篇利润转化为平均利润《资本论》选读第三册资本主义生产的总过程第三卷第九章2第二篇利润转化为平均利润

第一篇论述了剩余价值在社会表面、在资本家的观念中表现为利润的逻辑过程。那里，分析的对象仍是单个产业资本的生产及其产品的价值结构。没有考虑到单个产业资本与其它的产业资本之间的关系。第三卷第九章3第二篇利润转化为平均利润

在现实经济活动中，资本的活动内容不仅包括着自身借助劳动过程而进行的投入—产出关系，它还与其它资本之间存在着竞争关系，在资本主义生产关系基础上展开的竞争关系，使前面所讲的在劳动基础上建立的商品价值概念在现实中发生了转形，从以劳动时间的耗费为依据的价值，转变为以等量资本带来等量利润为依据的生产价格。第三卷第九章4第二篇利润转化为平均利润

第二篇论述价值向生产价格转形的逻辑过程、它的现实过程、它的生产关系基础、以及它对资本主义本质关系的掩盖。

第二篇共有五章：第八章到第十二章

其中，第八章论述各部门利润率存在差别的原因；第九章从理论上论述平均利润率的形成和价值向生产价格的转化；第十章着重论述资本竞争对转形的推动过程。最后两章是对理论的补充说明。第三卷第九章5第九章一般利润率（平均利润率）的形成和商品价值转化为生产价格第三卷第九章6第九章一般利润率（平均利润率）的形成和商品价值转化为生产价格

在第八章里，马克思着重说明不同部门利润率存在差别的必然性。

由于不同部门生产过程的物质内容不同，因而投在这些部门的资本有机构成、资本的周转速度都会具有差别，这些差别使不同部门的资本利润率出现差别。

第九章就从这样一个理论起点开始。第三卷第九章7第九章一般利润率（平均利润率）的形成和商品价值转化为生产价格

第九章从理论逻辑上说明平均利润率的形成和价值向生产价格的转化，揭示平均利润率的形成使商品价值转化为生产价格；生产价格与价值的关系；平均利润率的形成对资本主义生产关系本质的掩盖以及资本的各种假象的形成；以及影响平均利润率的因素等原理。第三卷第九章8一、平均利润率是社会总利润与总资本的比率第三卷第九章9一、平均利润率是社会总利润与总资本的比率一、平均利润率是社会总利润与总资本的比率(第173-178页第二段)1．进行理论分析所作的必要假定（173）

包括资本的有机构成、剩余价值率、不变资本、周转时间等方面的假定。这些假定的作用是为了排除不必要的干扰，突出要研究的中心问题。（关于剩余价值率相等的假定参见第十章、第197页）第三卷第九章10一．平均利润率是社会总利润与总资本的比率2．平均利润率及生产价格的形成（173-177）

马克思在第174、175、176页用三个表格举例说明了不同部门资本有机构成的差别所造成的有差别的利润率是如何形成了社会总的平均利润率的。马克思指出，平均利润率就是各个部门生产的总利润按照全社会总资本平均计算所得出的利润率。第三卷第九章11一、平均利润率是社会总利润与总资本的比率

平均利润率的形成使商品价值转化为生产价格。“求出不同生产部门的不同利润率的平均数，把这个平均数加到不同生产部门的成本价格上，由此形成的价格，就是生产价格。生产价格以一般利润率的存在为前提；而这个一般利润率，又以每个特殊生产部门的利润率已经分别化为同样多的平均率为前提。”（176）第三卷第九章12一、平均利润率是社会总利润与总资本的比率

但是，特别要注意马克思下面的论述：

“这些特殊的利润率……要从商品的价值引申出来。没有这种引申，一般利润率（从而商品的生产价格）就是一个没有意义、没有内容的概念。”（176）

这就是说，如果不从价值合乎逻辑地说明利润、利润率等概念，那么由利润率引申出的平均利润率和生产价格的概念就成了神秘的概念。（为什么？）第三卷第九章13一、平均利润率是社会总利润与总资本的比率

第177页第二段，马克思介绍了什么是平均利润率、平均利润、生产价格以及它们之间的关系：“不同生产部门中占统治地位的利润率，本来是极不相同的。这些不同的利润率，通过竞争而平均化为一般利润率。按照这个一般利润率归于一定量资本的利润，就是平均利润。一个商品的价格，如等于这个商品的成本价格，加上生产这个商品所使用资本的年平均利润中根据这个商品的周转条件归于它的那部分，就是这个商品的生产价格。”第三卷第九章14一、平均利润率是社会总利润与总资本的比率3．平均利润率的形成使总剩余价值出现了以各个资本数量为依据的再分配(第177页第三段至第178页第二段)

如果资本家按照生产价格，即“生产价格+平均利润”，来出售商品，那么，他收回了自己支出的成本价格，但是所得到的利润却不一定与本企业所创造的利润量相等。第三卷第九章15一、平均利润率是社会总利润与总资本的比率

“虽然不同生产部门的资本家在出售自己的商品时收回了生产这些商品所用掉的资本价值，但是他们不是得到了本部门生产这些商品时所生产的剩余价值从而利润，而只是得到了社会总资本在所有生产部门在一定时间内生产的总剩余价值或总利润均衡分配时归于总资本的每个相应部分的剩余价值从而利润。”（177）第三卷第九章16一、平均利润率是社会总利润与总资本的比率

马克思用股份公司来比喻这种按资分配的情况：“就利润来说，不同的资本家在这里彼此只是作为一个股份公司的股东发生关系，……因此，对不同的资本家来说，他们的各份利润之所以有差别，只是因为每个人在总企业中的入股比例不等，因为每个人持有的股票数不等。”（178）第三卷第九章17二、商品的总生产价格

等于总价值第三卷第九章18二.商品的总生产价格等于总价值二、商品的总生产价格等于总价值（第178页第三段至第181页第二段）

生产价格是由价值转化而来的，但是，不同部门之间存在投入产出关系的情况下，当一个部门的产品作为另一个部门的投入时，这种产品就按照自己的生产价格加入了另一商品的成本价格。同样，工人用工资购买生活资料时，所支付的也不是商品的价值而是商品的生产价格。

第三卷第九章19二、商品的总生产价格等于总价值

这就产生一个问题：当部门之间存在投入产出关系时，全社会的资本、成本价格、以及商品价格都以生产价格而不是以价值表示的，这样，全社会的总价值和总生产价格是否还一致呢?或者说，价值向生产价格的转化是否能保证总价值与总生产价格的一致?

这就是政治经济学中所谓的“转形”问题。第三卷第九章20二、商品的总生产价格等于总价值

在《资本论》中，马克思只是从生产价格的形成逻辑证明了两者相等的必然性，并没有作出详细的推导。

马克思仍是从五个资本的例子说明，如果五个资本同属一人，那么在统一的总利润率下，虽然它们各自生产价格不同，但是，商品的总价值与总生产价格是相等的。

第三卷第九章21二、商品的总生产价格等于总价值

根据这个例子，马克思指出，“如果把社会当作一切生产部门的总体来看，社会本身所生产的商品的生产价格的总和等于它们的价值的总和。”（179）

但是，当各部门之间存在投入-产出关系时会如何呢？马克思认为，“如果我们把全国商品的成本价格的总和放在一方，把全国的利润或剩余价值的总和放在一方，那么很清楚，我们就会得到正确的计算。”（179）第三卷第九章22二、商品的总生产价格等于总价值

虽然各部门之间的投入-产出使部门变得复杂起来，马克思认为，“不过这一切总是归结为这样的情形：加入某种商品的剩余价值多多少，加入另一种商品的剩余价值就少多少，因此，商品生产价格中包含的偏离价值的情况会互相抵消。”（181）

结论仍然是总生产价格仍等于总价值，因此，价值由劳动决定是隐藏在市场背后的本质规定。第三卷第九章23二、商品的总生产价格等于总价值

马克思还进一步指出了在资本主义经济中经济规律的作用形式：

“总的说来，在整个资本主义生产中，一般规律作为一种占统治地位的趋势，始终只是以一种极其错综复杂和近似的方式，作为从不断波动中得出的、但永远不能确定的平均数来发生作用。”（181）第三卷第九章24二、商品的总生产价格等于总价值

另外，马克思在第184至185页上，按照价值转化为生产价格后的情况，对成本价格的定义进行了修改。马克思在这里指出了成本价格按照生产价格来计算，以及这种计算使成本价格与所消耗成本的实际价值的差别存在。但是，他讲到“对我们现在的研究来说，这一点没有进一步考察的必要。”(185)

第三卷第九章25二、商品的总生产价格等于总价值

在第181页第二段，马克思附带讲到，不同部门资本周转方面的差别产生的利润率差别也会由于利润率平均化而消失。并且指出，不同部门资本周转时间的差别也是形成利润率差别的原因，因此，平均利润率的形成，不仅是把由资本有机构成不同产生的利润率差别平均化了，而且把资本周转时间差别所形成的利润率差别也平均化了。

第三卷第九章26三、影响平均利润率

和生产价格的因素第三卷第九章27三．影响平均利润率和生产价格的因素三．影响平均利润率和生产价格的因素(第181页第三段至第187页第一段)1、影响平均利润率的因素(第181-182页)

“一般利润率取决于两个因素：1、不同生产部门的资本有机构成，从而各个部门的不同的利润率；2、社会总资本在这些不同部门之间的分配，即投在每个特殊部门因而有特殊利润率的资本的相对量；……”（182）第三卷第九章28三、影响平均利润率和生产价格的因素

2．影响生产价格的因素(第182页至187页)

第185-187页，马克思指出影响生产价格的两种因素：⑴一般利润率发生变化，这样会使商品本身劳动耗费不变的情况下，生产价格发生变化；⑵商品价值本身发生变化，这会使生产中耗费的物化劳动和活动劳动发生变化，这种变化影响商品的成本价格，所以也会引起生产价格的变化。第三卷第九章29三、影响平均利润率和生产价格的因素

对于这两方面因素，马克思认为，一般利润率的变动是一个长期过程，所以，“在任何一个较短的时期内，生产价格的变化显然总是要由商品的实际的价值变动来说明，也就是说，要由生产商品所必需的劳动时间的总和的变动来说明。”（186）第三卷第九章30三、影响平均利润率和生产价格的因素

一般利润率的变动原因有：

⑴资本价值发生变动；⑵分配关系变动引起的剩余价值率发生变动；⑶资本的技术构成变动引起的资本平均有机构成变动。（186-187）第三卷第九章31四、一般利润率和生产价格加强了资本创造利润的神秘属性第三卷第九章32四、一般利润率和生产价格加强了资本创造利润的神秘属性

一般利润率、生产价格等掩盖了剩余价值的来源，巩固了资本创造利润的神秘属性，强化了资本拜物教观念（187-192）

在第一篇论述的剩余价值转化为利润，“一开始就使剩余价值的真实起源完全模糊了和神秘化了”（187）。第三卷第九章33四、一般利润率和生产价格加强了资本创造利润的神秘属性

“因为利润率中，剩余价值是按总资本计算的，是以总资本为尺度的，所以剩余价值本身也就好像从总资本产生，而且同样地从总资本的一切部分产生，这样，不变资本和可变资本的有机差别就在利润的概念中消失了。”（187）第三卷第九章34四、一般利润率和生产价格加强了资本创造利润的神秘属性

“实际上，剩余价值本身在它的这个转化形态即利润上否定了自己的起源，失去了自己的性质，成为不能认识的东西。”（187）

但是这还只是转化的第一阶段，“实际的量的差别还只存在于利润率和剩余价值率之间，而不是利润和剩余价值之间。”（187）第三卷第九章35四、一般利润率和生产价格加强了资本创造利润的神秘属性

在当前所讲的第二阶段上，“一般利润率，从而与各不同生产部门所使用的既定量资本相适应的平均利润一经形成，情况就不同了。”（187）

“现在，不仅利润率和剩余价值率，而且利润和剩余价值，通常都是实际不同的量。”（187）第三卷第九章36四、一般利润率和生产价格加强了资本创造利润的神秘属性

现在，一个部门实际生产的剩余价值多少，与这个部门的资本获得的利润没有直接关系，它只是通过影响一般利润率，对这个部门所获得的利润产生间接的关系。所以，一个部门实际生产的剩余价值如何影响本部门获得的利润“是一个在他（指资本家——引者）背后进行的过程，这个过程是他所看不见的，不理解的，实际上不关心的。”（188）第三卷第九章37四、一般利润率和生产价格加强了资本创造利润的神秘属性

“现在，在各特殊生产部门内，利润和剩余价值之间——不仅是利润率和剩余价值率之间——实际的量的差别，把利润的真正性质和起源完全掩盖起来，这不仅对由于特殊利益在这一点上欺骗自己的资本家来说是这样，而且对工人来说也是这样。”（188）第三卷第九章38四、一般利润率和生产价格加强了资本创造利润的神秘属性

对资本家来说，价值的概念完全消失了。资本家看到的只是自己支出的资本，利润好像是价值以外的东西。“现在这种看法完全被确认、固定和僵化了，因为当我们考察特殊生产部门时，加在成本价格上的利润，的确不是由该部门本身的价值形成过程的界限决定的，而完全由外在的条件确定的。”（188）第三卷第九章39四、一般利润率和生产价格加强了资本创造利润的神秘属性

马克思揭露了资产阶级经济学家在资本主义竞争关系中的局限性，他们要么把剩余价值与利润混淆，要么放弃科学的价值概念。马克思说，“理论家的这种混乱最好不过地表明，那陷在竞争斗争中，无论如何不能透过竞争斗争的现象来看问题的实际资本家，必然也不能透过假象来认识这个过程的内在本质和内在结构。”（189）第三卷第九章40四、一般利润率和生产价格加强了资本创造利润的神秘属性

由于等量资本带来等量利润，“目光短浅的单个资本家（或每一个特殊生产部门的全体资本家）有理由认为，他的利润不只来自他所雇用的或他那个部门所雇用的劳动。这就他的平均利润来说是完全正确的。这个利润究竟在多大程度上由总资本，即由他的全体资本家同伙对劳动的总剥削产生，——这对他来说完全是一个秘密，因为连资产阶级的理论家，政治经济学家，直到现在也没有揭露这个秘密。”（190）第三卷第九章41四、一般利润率和生产价格加强了资本创造利润的神秘属性

“节省劳动——不仅节省生产某种产品所需要的必要的劳动，而且也节省所雇用的工人人数——和更多地使用死劳动（不变资本），都表现为经济上完全合理的行为，看来决不会损害一般利润率和平均利润。既然生产上所必要的劳动量的减少，看来不仅不会损害利润，而且在某些情况下反而会表现为增加利润的直接源泉，至少对资本家来说是这样，那么，活劳动又怎么能是利润的惟一源泉呢？（190-191）第三卷第九章42四、一般利润率和生产价格加强了资本创造利润的神秘属性

这是马克思在按照资产阶级的逻辑来解释问题，正是这种逻辑，利润由资本创造而不是由劳动创造在资本家及其理论