社会与环境责任手册（RBA手册、SER手册）

受控状态：_____________公司名LOGO

保密等级：口一级□二级口三级0受控

版次：A/0

社会与环境责任管理体系文件编号：SER-**-A-2018

社会与环境责任手册

批准：____________________

标准化：____________________

审核：____________________

编制：____________________

年月日发布年月日实施

体系类别：文件名称：文件编号：

SER-**-A-2018

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******目录******

项目内容页次

•目录1

•修订记录2

1总则3

2方针、政策4

3组织架构与职责5

4法律法规和其他要求6

5风险识别、评价和控制6

6目标、指标和管理方案7

7能力、培训和意识8

8沟通和信息交流9

9文件体系与管制10

10运行控制11

11应急准备和响应12

12测量和监视13

13记录14

14不符合纠正和预防措施14

15管理体系审核15

16管理评审16

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******修订记录******

版次修订记录修订人修订日期备注

A/0初版**2018/8/28

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1.总则

1.1目的

通过建立并保持社会与环境责任(SOCIALENVIRONMENTRESPONSIBILITY,

简称SER)管理体系，以阐述SER政策、SER目标与指标，明确各职能单位职责,

并使其文件化，以作为指导公司实施SER管理，符合SER法律法规及满足客户

及其他要求的纲领性文件和行动准则，并通过对本公司全过程的管理，实现

SER行为的持续改进。

1.2适用范围：

适用于**股份及其关联企业(以下简称本公司)的SER管理体系的建立、实

施、保持与持续改进。

1.3相关标准：

1.3.1IS014001&0HSAS18001&SA8000标准;

1.3.2RBA6.0.0(责任商业联盟行为准则)；

1.3.3相关法律法规要求；

1.3.4客户及其他相关方要求。

注:未注明日期的标准以适用标准最新版为准。

1.4最低要求：

1.4.1本手册由SER主导单位即本公司SER管理委员会组织编写，经本公

司劳工道德管理者代表和环境、安全、职业卫生管理者代表审核，经公司最高主

管或其授权人员批准后发布实施。本手册解释权归SER管理委员会。

1.4.2本手册由SER项目组负责管理，其主要职责是组织编制、修订以及

对手册的保管和使用情况实施监督。

1.4.3SER项目组应每年配合管理评审决议评估其适用性，以检视本公司实

际运作情况与手册内规定的吻合度，并视需要针对本手册内容予以适当修正。

1.4.4本手册的发行、扩散、变更需依据公司体系文件管控规定及流程进行

分发、回收、换发等相关作业。

1.4.5本公司以SER管理持续改进、符合相关劳工道德和环境、安全、职业

卫生法律法规及标准、满足客户及其他要求为原则，将SER管理作为一个动态

的P(PLAN)、D(DO)、C(CHECK),A(ACTION)循环管理系统的框架，进行不断的监

测和定期审查，以适应不断变化的内外部因素，有效开展SER活动，本公司每

一个成员都应为SER改善做出自已的努力。

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1.5附则

本手册所覆盖的环境、安全、职业卫生内容与公司环境、安全、职业卫生管

理体系文件中如有冲突部分，以公司EHS部发布的环境、安全、职业卫生管理现

行体系文件为准。

2.方针、政策

2.1目的

制定SER指导方向，指导公司的各项SER相关活动，确保SER管理体系的

有效贯彻和落实。

2.2适用范围：

适用于公司SER管理体系的运行指导。

2.3最低要求：

2.3.1SER方针是本公司SER管理体系总的宗旨和方向。

2.3.2保证SER方针各项承诺得到有效实施，并依据SER政策确定相关各

层次的SER目标与指标。

2.3.3SER方针应通过公司公文、内刊、看板或会议倡导等方式传达给所有

在本公司控制下的工作人员（包括但不限于公司员工/供应商/承包商等的工作人

员），使其认知各自的SER责冬；对外应公开，可通过各类新闻媒体宣传报导。

2.3.4每年召开管理评官会议对SER方针进行评审，以确保其有效性和适

宜性.当本公司生产活动、组织架构、外部法律法规等发生显著变化，客户及其

他相关方投诉或要求时，应及时进行评审。

2.3.5SEK方针由公司最高主管或其授权人员核准后公布。

2.4方针内容：

环保节约、安全守法、健康卫生、尊重员工、回馈社会、持续发展

它至少包含：

环境方针：防治污染、持续减排，提供符合环保产品；节约资源、保护环境，

务实经营绿色企业。

安全卫生方针：预防灾害，提供安全卫生环境；遵守法规，保障零事故工厂。

劳动制度方针：依法用工，关爱员工。

道德方针：公平公正，诚信廉洁，满足客户要求，面向社会公开。

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3.组织架构与职责

3.1目的：

明确各职能部门及人员的SER管理职责，保证SER管理体系的有效运行。

3.2适用范围：

适用于公司SER管理组织机构及人员职责的明确和落实。

3.3最低要求

3.3.1SER组织机构：是公司内执行SER管理体系的最高决策机构及管理

机构,由公司领导、部门主管、SER相关体系管理人员、各部门SER干事组成。

3.3.2SER主任委员(即SER最高管理者)职责：

A.核准本公司SER政策及SER组织架构；

B.负责协调提供必要的人力资源、基础设施及财务资源；

C.核准公司环境保护、职业安全卫生、劳动人事管理方针、政策及

安全管理规章制度。

3.3.3SER总干事职责：

A.全面负责本公司的SER管理事务；

B.核准SER推动组织架构；

C.监督各单位的SER推动实施，审核本公司SER工作，向主委报告

各部门SER工作进展及情况(包括改进建议)；

D.提出SER人力、基础设施及财务需求；

E.负责协调、解决SER管理体系运行中出现的各类问题。

3.3.4SER专项代表职责：

A.设立SER目标；

B.组织各部门主管进行SER工作规划；

C.协调、解决本公司SER推进中出现的各类问题；

D.向总干事报告本公司SER的工作进展。

3.3.5各部门在体系中的相关职能见《SER组织架构与职责管理程序》(SER-

♦♦-B05)o

3.4相关文件：

《SER组织架构与职责管理程序》(SER-**-B05)

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4.法律法规和其他要求：

4.1目的：

获取、识别和更新传达适用于本公司的劳动、环境、职业健康安全及相关法

律法规和其他要求，保证遵守的法律法规和其他要求的有效性。

4.2适用范围

适用于SER相关法律法规和其他要求的收集及应用。

4.3最低要求：

4.3.1公司SER各专项代表确定获取SER相关法律法规及其他要求的渠道。

4.3.2公司SER各专项代表根据SER相关法律法规对公司各项SER各相关

体系的管理制度的适宜性及符合性进行确认，于因素识别及评价时对其予以考虑。

4.3.3建立适用的SER相关法律法规和其他要求的记录。

4.3.4根据公司的经营活动、产品及服务的变化，确定SER相关新法律法规

要求。

4.3.5已确认适用于公司的SER相关法律法规及其他要求应传达到每个相

关单位（部门）及其业务相关方，以便做好各自的SER管理工作。

4.4相关文件：

《SER法律法规及其它要求管理程序》（SER-**-B03）

5.风险识别、评价和控制

5.1目的：

建立并保持程序，以持续进行风险识别与评价，并实施必要的控制措施。

b.2适用范围：

适用于公司环境与社会责任（劳工、道德、职业健康、安全、卫生、环保等）

风险的识别、评价和控制。

5.3最低要求：

5.3.1风险识别与评价应覆盖公司业务范围内所有常规和非常规活动，并考

虑公司自有员工、合同方人员和访问者的活动及工作场所内所有设施（包括内部

及外界提供）、使用外部提供的产品及服务所带来的影响和风险。

5.3.2根据选定范围或系统的大小和复杂性等实际情况，采用适当的风险识

别与评价方法，综合考虑环境因素、危险源和风险控制现状和采取措施的可行性

等因素，确定评价的结果。

5.3.3针对评价结果，将风险因素纳入整个SER管理体系考虑，分别按保

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持先行控制措施、采取新控制措施或制定目标与管理方案等进行控制策划，明确

控制、降低或消除各风险影哨的措施。

5.3.4公司SER各专项代表组织安排风险的识别及影响评价，策划控制风

险，并对其实施情况和效果进行监督检查。

5.3.5当公司的经营活动、产品及服务发生变化时，公司SER管理委员会应

督促风险识别与评价的更新。

5.4相关文件：

《风险与机遇管理程序》(Q-**-B02)

《SER风险评估管理程序》(SER-**-B08)

《环境因素识别、评价与更新管理程序》(E-**-B04)

《职业病危害因素监测、检测与评价管理程序》(HS-**-B07)

6.目标、指标和管理方案

6.1目的：

依据SER方针和已确定的重大因素及风险评估结果，考虑已有控制状况，制

定SER目标、指标及旨在实现目标、指标的管理方案，以消除、降低或进一步控

制相关影响，并持续改进。

6.2适用范围：

适用于公司的SER管理工作。

6.3最低要求：

6.3.1SER目标的制定、修订与评审：针对风险识别、评价和因素影响控

制策划结果中需要降低或消除的劳工道德、环境、职业健康安全等风险，制定SEK

目标，并列表实施

6.3.2目标制定、评审及修订的要求：制定、评审及修匚目标应符合SER方

针，符合公司及各单位的实际情况，即以SER方针为指导，以SER风险识别、评

价结果及法律法规和其他要求为依据，同时综合考虑技术方案和财务的可行性、

运行与经营的实际要求以及相关方的意见，确保SER目标应能够：

A.降低较高风险之级别、范围或更好地控制劳工道德、环境和职业健

康安全等因素及风险；

B.突出对事故的预防；

C.尽可能地量化和可测量。

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6.3.3SER目标通过管理方案予以实施。

6.3.4根据SER目标制定SER管理方案或进行相关立项。其内容包括：目

标、措施或方案、实施部门、主要负责人、计划完成时间及分期进度、实施的资

源需求、效果验证等。

6.3.5当目标发生变化或管理方案实施过程中发现重大问题或不可行时，应

对管理方案及时进行评审和更新。

6.4相关文件：

《SER目标指针及管理方案管理程序》(SER-**-B04)

7.能力、培训和意识

7.1目的：

明确培训需求，确保各层级相关员工及其代表具备良好的SER意识和完成劳

工道德、环境、职业健康安全相关工作的能力。

7.2适用范围：

适用于公司人员SER意识和能力的培训。

7.3最低要求：

7.3.1依相关作业要求确定培训需求。对各层级员工及其代表(代表指临时

工作人员、合约职员及外派职员等代表公司从事活动或服务的人员)进行相关

SER管理体系知识的培训。

7.3.2对环境有重大影响和接触职业健康安全风险的岗位人员应熟悉与本

岗位相关的环境影响和职业健康安全风险及其控制措施，清楚违法违章管理或操

作的后果，具备岗位作业技能和应急反应能力。

7.3.3培训计划针对管理人员、操作人员、新进人员、特种作业人员及内部

审核等各类人员，应明确培训要求、内容、方式及应达到的效果。

7.3.4充分利用班组(产发)活动(含例会)、墙报、动员月会、事故案例、网

站等多种形式对全体员工进行SER意识教育，提高员工SER相关意识和持续改进

的自觉性。

7.4相关文件

《人力资源和培训管理程序》(Q-**-B04)

《相关方施加影响管理程序》(SER-**-B12)

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8.沟通和信息交流

8.1目的：

建立并保持协商与信息交流的管理程序，使劳动、环境、职业健康安全信息

有效传递，并得到及时反馈与处理，确保公司内部不同单位之间及与外部相关

单位和客户之间及时地互通信息，使信息的传递和处理均于受控状况中.

8.2适用范围：

适用于公司(内、外部)关于劳动、环境、职业健康安全相关信息的沟通和

交流。

8.3最低要求

8.3.1信息交流应是双向的，其记录应能反映出交流的效果.

8.3.2公司内部通过下达文件、各层次的会议、例会、学习、汇报和报告等

形式确保SER相关信息的上传下达和横向传递，保证员工及时了解有关SER方面

的信息，使员工主动参与相关劳工道德、环境和职业健康安全等风险的控制，保

证各层次的管理者了解所辖区域的动态，必要时应向客户、供货商等相关方传达

相关信息。

8.3.3外部SER相关信息由各相关职能部门接收后交SER管理人员处置，

必要时由管理者代表或SER最高管理者核准；公司向外提供之报告、报表或新闻

数据等应经过相应职责的管理人员确认。

8.3.4公司SER各专项代表监督公司各单位的劳工道德、环境、职业健康安

全相关工作状况和员工状态，SER专项代表汇集员工意见(如提案改善)并代表员

工与各层次的管理者协商处理。SER方针应该传达到的全部对象包括为组织工作

的人员和代表组织工作的人员。

8.3.5公司SER各专项代表对员工参与协商和公司内、外部信息交流与处置

之情况进行综合管理和协调，以及时汇总、上报或发布相关信息。

8.3.6信息交流过程中应注意保护知识产权及信息保密的要求。

8.4相关文件

《信息沟通管理程序》(Q-**-B03)

《SER信息交流管理程序》(SER-**-B06)

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9.文件体系与管制

9.1目的：

确定SER管理体系文件架构，明确文件的查询途径，建立规范的SER管理体

系。明确SER管理体系文件的制定、审核、批准、发放、修订及回收的管理过程，

确保文件的正确使用。

9.2适用范围:

仅适用于公司SER管理体系文件架构和管理的规定。

9.3最低要求：

9.3.1SER管理体系文件的四个层次：管理手册、管理程序、作业办法、

记录表单。

9.3.2管理手册由SER总干事组织编写并更新，劳工遒德管理者代表和环

境、安全、职业卫生管理者代表审核并经SER主委或其指定授权人核准实施.SER

管理手册是公司SER管理的纲领性文件,应阐明公司的SER方针政策、SER管理

体系各要素关系及整个管理体系结构，并指引出相关管理程序及办法的文件等。

9.3.3管理程序由SER专项代表组织编写并更新，劳工道德管理者代表和

环境、安全、职业卫生管理者代表审核并经SER主委或其指定授权人核准实施.

管理程序是对手册的支持，应针对全部要素中某些要素的要求给出具体的执行

程序，能使公司生产产品、活动和服务处于严格受控状态.

9.3.4作业办法由各职能部门负责编写并更新，SER部门负责人审核并经

劳工道德管理者代表和环境、安全、职业卫生管理者代表会签SER总干事核准实

施.作业办法是管理程序的支持性文件，应给出具体活动的操作步骤.作业办

法针对具体岗位、活动或管理事项进行具体规定，由相关部门根据需要以操作规

程、规章制度及作业规范等辅助工程文件方式编制，责任主管审核后由具备核准

权限之主管批准实施.

9.3.5记录为体系运行提供查询和追溯依据.

9.3.6所有体系文件应依公司文件编码规定进行编码和版次管控.必要时

本体系中文件可与公司质量体系文件进行互引互用.

9.3.7对其他管理体系已存在的文件，或原有的规章制度，SER管理体系

可以直接采用，直接引用其名称和文号。

9.3.8文件的批准和颁布：所有与SER管理体系有关的文件的批准与颁布

按《SER系统文件管理程序》执行

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9.3.9文件管理：

A.文件要有适宜的存放场所，指定的保管人员。

B.文件的发放包括书面版及电子版，在满足使用要求的前提下，应

尽可能以电子版形式发放，并以公司公布的电子版做为最新和

有效文件的标准版本。

C.文件适用的场所或岗位，都可得到有关作业文件的现行版本。

D.失效文件应迅速从所有发放和使用场所撤回，将旧版交回发放部

门。

E.对出于法律、存盘要求或保留原始记录的需要而保存的失效文件

予以标识。

9.3.10文件的评审：对SER管理体系文件于定期内部审核时评审，每年至少

一次，以确保文件的持续适用，特殊情况如法规或客户要求变更可单独评审。必

要时予以修订并由授权人员确认其适用性。

9.3.11文件变更：文件的变更按照《SER系统文件管理程序》进行，严禁未

经授权和批准任意变更，变更应有记录。

9.4相关文件

《SER体系文件管理程序》(SER-**-B01)

10.运行控制

10.1目的：

对所有SER管理需要采取控制措施的运行与活动，根据实际控制要求制定规

定、制度或程序等控制措施，并通过劳工道德、环境、职业健康安全相关管理活

动不断加以强化控制，以保证这些活动处于受控状态，预防事故发生。

10.2适用范围：

适用于公司的劳工道德、环境、职业健康安全相关活动管理。

10.3最低要求：

10.3.1对SER管理体系涵盖的所有单位辨识、评价出的不良影响因素和风

险，按其级别分别管理和控制，使其处于受控状态。

10.3.2所有劳工道德和环境、安全、职业卫生作业程序都要有可操作性.

10.3.3SER风险控制及管理过程中相关的人员，有要求者都应接受相应培

训，熟知其职责和工作方法。

10.3.4相关SER文件要求应通知给供应商和承包方，供应商管理应考虑其

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满足本公司SER要求的能力。

10.4相关文件：

《SER运行管理程序》(SER-**-B07)；

《相关方施加影响管理程序》(SER-**-B12)；

11.应急准备和响应

11.1目的：

建立并保持劳工道德、环境、职业健康安全相关潜在事故和紧急情况的控制

程序，预防或减少可能伴随的不良环境影响和风险损失。

11.2适用范围：

适用于公司潜在的劳工道德、环境、职业健康安全不符合事项的管理。

11.3最低要求：

11.3.1各部门应成立紧急应变小组以便事故和紧急状况发生时有序领导相

关人员实施紧急应变措施.

11.3.2对潜在事故和紧急状况由相应的机能单位识别并制定紧急应变计划,

其所在的单位制订预防措施，紧急应

变计划和预防措施的制订须考虑相关利害相关方的需求.

11.3.3紧急应变计划应针对潜在事故和紧急状况的规模、性质及危害程度

而订定.

11.3.4依据紧急应变计划开展必要的培训以使员工掌握必要的应急知识与

技能，提升员工的SER意识.紧急应变计划应定期测试，如可能，测试时应适当的

使相关利害者参与.紧急计划应适时评审及修订.

11.3.5责任单位在潜在事故和紧急情况发生时，要迅速做好响应并采取有

效措施减小不良环境及社会影响

和人身、财产损失。

11.3.9在紧急情况发生后，相关职能单位组织进行原因分析，遵照相关要求

进行事故调查处理，并针对调查结果对紧急应变计划作出评估，必要时进行修订.

11.4相关文件：

《SER紧急状况准备与应变管理程序》(SER-**-B13)

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12.测量和监视

12.1目的：

建立并保持SER绩效测量与监视操作系统对与风险因素有关的活动的特性

及绩效进行测量与监视，通过测量与监视结果对相关法律法规，客户及其他相

关方要求的符合程度，目标与指针的实现程度等进行评价，对运行控制过程进

行监督实施，以保证体系运行有效.

12.2适用范围：

本要求适用于公司劳工道德、环境、职业健康安全相关活动的特性及绩效的

监视和测量。

12.3最低要求:

12.3.1SER项目组和各部门应组织相关人员对公司适用的劳工道德、环境、

职业健康安全法律法规，客户及其他相关方要求的符合程度进行测量与监视.

对公司的环境、安全、职业卫生目标和指针、管理方案、风险控制措施、运行准

则进行监控，确保按计划达到既定的目标.

12.3.2对于事故、疾病、事件和其他不良SER绩效的历史证据进行测量与

监视，以达到持续改进之目的.

12.3.3测量与监视活动应尽可能设立相关管制参数，作为绩效达成与否的

指标.相关测量频率、内容、规格需于

相关操作系统或作业办法中明订.

12.3.4测量与监视活动的管制参数如有相关法律法规及客户的要求，则参

数标准订定应符合或优于法律法规及

客户的要求(如加班管控时数、车间内有害气体浓度、周界和作业现场噪音强度

等).

12.3.5实施测量与监视的单位应记录充分的监视和测量的数据和结果，以

便于矫正和预防措施的分析.

12.3.6如公司缺乏整体测量与监视系统的设计能力，可委请外界合格机构

代为设计及组装.

12.4相关文件：

《SER绩效测量和监视管理程序》(SER-**-B10)

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13.记录

13.1目的：

建立并保持记录管理程序，用来标识、保存和处置记录以及审核和评审结果，

并对体系运行提供证据。本要求适用于公司SER管理活动中产生的各项记录的管

理。

13.2适用范围：

13.2.1公司SER各体系主导部门负责组织对劳工道德、环境、职业健康安

全相关管理体系记录进行管理。

13.2.2各单位负责本单位劳工道德、环境、职业健康安全相关活动产生之

记录的填写、收集、编号、保存及处置

13.3最低要求:

13.3.1SER记录应明确标识，具备对相关活动的可追溯性。

13.3.2记录填写要完整、真实、清楚易读、可辨识及可追溯。

13.3.3记录应妥善保护，作检索管理，使之便于查阅。

13.3.4各单位负责本单位记录的收集、装订、标识、归档和保存。

13.4相关文件：

《SER记录管理程序》(SER-**-B02)

14.不符合纠正和预防措施

14.1目的：

对事故、事件进行报告、调查及处理，包括对各种劳工道德、环境、职业健

康安全相关不符合进行调查并采取纠正和预防措施，以避免或减少类似事故、事

件或不符合发生。

14.2适用范围：

本要求适用于公司在SER管理活动中事件、事故和其他不符合事项的管理。

14.3最低要求：

14.3.1对监督检查、事故处理、审核与评审中发现的劳工道德、环境、职

业健康安全相关不符合，要通知责任单位采取措施予以解决。

14.3.2调查分析可能产生不符合的原因，制定实施纠正措施；评估预防不

符合的措施需求，实施适合的措施方案以避免不符合发生。

14.3.3对纠正和预防措施可能带来之新环境或社会影响和风险进行评价，

防止新危害的产生，对其实施过程和效果要进行监督检查。

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