三体系内审检查表（全部门）

核部门：最高管理层号提供的实施证据注明不符合程度14.24.34.1理体系；●管理体系的范围是否明确，删减理当规定，职责是否得到实施和保包过程是否进行了识别和制。(1)有一套完整的管理体系文件；(2)删减的过程及证明；(3)文件中对体系的过程和产品实现过程(包括运作过程)的描述；(4)手册中对涉及的过程运作的要求和相关程序文件；(5)依据的法律法规和相关要求； 有；(7)对体系过程的监视和测量；(8)公司的外包过程在体系文件中是YYYYYYYY27.57.5.17.54求建立的程序文件及相关文件；●按标准要求规定了体系的适用范程)及相互关系进行(1)QEOHSMS手册，包括形成文件(3)文件和标准要求的记录均有；(4)规定相关文件的查询方式和路径。YYYY核部门：最高管理层号提供的实施证据注明不符合程度的查询路径。37.57.5.17.54GBT1-2011编制和保持管理手参照上述证据Y455.15.1.155.1●公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺的证据；●承诺是否在对顾客、员工、社会三方面予以体现；；(2)法律、法规培训实证；(3)管理评审资料。YYY55.1.214.3.2●是否对顾客的要求、环境因素和重了相应的程序文件予以支(1)增强顾客满意的证据；(2)相应的程序；(3)重要环境因素清单；(4)重大危险清单及控制计划。YYYY核部门：最高管理层号提供的实施证据注明不符合程度6.2.2杜绝事故、遵守法律法(1)有符合标准要求并经公司总经理 (2)问及的部门负责人和员工能结合作对方针的理解；(3)有定期评审的记录。YYY76.26.23●是否在相关职能和层次上建立了指标是否充分考虑了(1)QEOHS目标、目标分解的证据； 符合标准要求和公司实际情况的目标YY86.26.23理体系进行了策划，内容(1)对体系文件策划结果评价证据；(2)符合标准要求的管理方案；(3)方案的评审、修订记录。YYY核部门：最高管理层号提供的实施证据注明不符合程度95.35.3者是否确保公司内的职责得到规定和沟通；职责的沟通是如何进行的，方式是(1)职责权限的规定；(2)各职能部门的职责；(3)相关职能人员的安全生产责任制；(4)沟通的证据。YYYY5.35.34.4.1●公司最高管理者是否指定了管理者规定了相关的职责权限；表是否按标准规定要求履行其职责和权限。(1)管理者代表任命书；(2)管理者代表职责规定；(3)管理者代表开展体系管理工作的YYY者是否确保在公司内建立沟通方式和沟通过程；工。(1)企业内部沟通方式的例证；(2)符合标准规定的程序；(3)信息交流资料及有关证据。YYY核部门：最高管理层号提供的实施证据注明不符合程度9.39.3者是否按规定定期主持进●管理评审的输入是否满足规定要●管理评审的输出能否满足规定要(1)管理评审计划；(2)管理评审报告；(3)管理评审决议实施记录及跟踪验证报告；(4)管理评审的相关记录。YYYY5.37.15.37.17.1.11其有效性所需的资源；●对从事质量、环境和职业健康安全，能否胜任；(1)体系运行的人力资源及资金保障证据；(2)职能分配表；(3)各级人员的安全生产责任制。YYY9.19.19.1.11策划，并按要求实施；●建立并保持一套文件支持的程序，(1)满足要求的策划文件；(2)环境业绩报告；(3)有关环境的检测记录及报告；(4)重大危险源控制绩效记录及有关职业健康安全的监测检查记录。YYYY核部门：最高管理层号提供的实施证据注明不符合程度6.26.23(1)证实持续改进的资料；(2)符合标准要求的管理方案；审记录。YYY客、相关方严重投诉(1)是否发生顾客、相关方严重投诉。Y未发生严重投诉111性(1)过程有无删减；如有删减，其删Y无删减事故(1)是否发生重大质量事故(2)是否发生重大环境、职业健康安全事故Y无事故、无严重污染守(1)是否遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规Y4.24.2别政府等相关方的需求和期望进行了识应对措Y号提供的实施证据注明不符合程度1.5.27.5.3成文件的程序,以满足制三个标准所要求的文件;放、使用等进行规定和控是否满足要求，应获得文场所是否得到了现行有效文件；●建立了适用的法律法规和其他要求清(1)建立了满足要求的程序；(2)部门受控文件清单(抽查文本予(3)抽查文件是否为现行有效版本；(4)对文件的发放、使用等按程序文定控制。(5)适用的法律法规和其他要求清对应的文件YYYYN不能提供《适用的法律法规和其他要求清单》2.5.27.5.3和保持了满足三个标准要序；定的标识、贮存、保护检索、存期限和处置要求进行了控制。(1)建立了满足要求的程序；(2)相关记录清单； 检索、保存期限和处置的规定要求进行控制。YYY312●是否对环境因素和重大危险源进行了●是否建立了相应的程序文件予以支(1)建立了满足要求的的程序；(2)重要环境因素清单；(3)重大危险清单及控制计划；(4)本部门适用的法律法规清单。YYYY号提供的实施证据注明不符合程度4.2.2杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。(1)部门负责人和员工结合本职工作 (2)对公司一体化管理方针的贯彻情YY56.26.26.2.13●是否在相关职能和层次上建立了(1)对QEOHS目标进行了必要的分；并YY65.35.31职责是如何规定的，是否适当。(1)明确本部门的职责和主责过程(询(2)岗位入职要求及本部门职责的相YY74.4.3，以确保员环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。(1)建立了满足要求的程序；(2)内、外部信息沟通的证据(会议YY号提供的实施证据注明不符合程度85.35.31●对从事质量、环境和职业健康安全、权限，能否胜任；●具备的能力是否从教育、培训、技方面进行考虑。(1)相关职能人员名册；(2)各级人员的安全生产责任制。YY●组织获取知识的渠道是否进行了识取的知识定期进行更新(1)获取渠道有公司以往成功的案例、行更新Y专利、审核报告检测报告、工艺作准927.327.32；●对不具备能力的人员是否提供了必要的培训或采取了相应的措施以满足●对培训或其他措施的有效性是否进了评价；了教育、培训、技能和经的适当记录。(1)满足标准要求的程序；(2)岗位入职要求；(3)培训计划；(4)培训实施记录(包括培训考试、(5)员工档案；(6)各相关职能人员及特种作业人员YYYYYY号提供的实施证据注明不符合程度8.16采取措施的方面包括：面：噪声、污水、废气排放、固全方面：用电安全等。(1)建立了满足要求的程序；(2)相关作业指导书；采取的控制措施(可按程序文件规定范行记录。YYY9.19.1.19.11方法是否能证实过程实现能力。(1)建立了满足要求的程序； (2)对本部门管理工作的过程检查记YY6.26.23(1)证实持续改进的资料；(2)符合标准要求的管理方案；(3)环境、职业健康安全管理方案的审记录。YYY号提供的实施证据注明不符合程度1.5.27.5.3●建立并保持形成文件的程序,以满控制三个标准所要求的文件;●对文件的发放、使用等进行规定和●文件的受控是否满足要求，应获得文件。(1)建立了满足要求的程序；(2)部门受控文件清单(抽查文本予(3)抽查文件是否为现行有效版本；(4)对文件的发放、使用等按程序文定控制。YYYY2.5.27.5.3.5.27.5.3和保持了满足三个标准要序；存期限和处置要求进行了控制。(1)建立了满足要求的程序；(2)相关记录清单；(3)记录按规定的标识、贮存、保护、期限和处置的规定要求进行制。YYY312●是否对环境因素和重大危险源进行●是否建立了相应的程序文件予以支(1)建立了满足要求的的程序；(2)重要环境因素清单；(3)重大危险清单及控制计划；(4)相关法律法规和规范、标准清单。YYYY号提供的实施证据注明不符合程度4.2杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。(1)部门负责人和员工结合本职工作 (2)对公司一体化管理方针的贯彻情YY56.26.24.3.3●是否在相关职能和层次上建立了(1)对QEOHS目标进行了必要的分；并YY65.35.31职责是如何规定的，是否适当。(1)明确本部门的职责和主责过程(询(2)岗位入职要求及本部门职责的相YY74.4.3，以确保员环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。(1)建立了满足要求的程序；(2)内、外部信息沟通的证据(会议YY号提供的实施证据注明不符合程度88.2.26.1.26.1.34.3.14.3.2定与产品有关要求(标书)时是否考虑到了顾客明示的和隐含的要求了相关程序，对环境因素进行了识别，对危险源进行了辨识，并(1)建立了满足要求的程序；(2)在投标文件中明确顾客的要求、(3)与工程有关的法律法规清单及有YYY98.2.38.1了与产品有关的要求，评评审的结果及评审所引起的措施的录是否予以保持；求发生变更，合同是否得(1)标书的评审资料；(2)合同的评审资料；(3)合同变更的评审或补充合同信息(4)变更信息及时传递的记录。YYYY8.28.2.1(1)合同执行中与顾客的信息沟通例会纪要、与顾客发Y号提供的实施证据注明不符合程度和了多种交流渠道，如：检围墙书写等。(2)符合要求的程序； (3)与顾客、员工及相关方信息交流记录。YY8.5.58.16(1)交付记录；(2)顾客意见及要求要求登记记录；(3)售后服务记录。YYY8.5.38.1别、验收、保护●顾客财产丢失、损坏或不适用时向记录(1)顾客财产识别、验收、保护记录；(2)顾客财产丢失、损坏或不适用时，YY号提供的实施证据注明不符合程度8.16采取措施的方面包括：、分包方(1)建立了满足要求的程序；(2)相关作业指导书；采取的控制措施(可按程序文件规定范行记录。YYY9.11●如何获取和利用顾客的满意信息，采什么；●对顾客的不满意信息做了哪些改(1)规定获取顾客满意信息方式和途(2)获取顾客满意信息的记录或资料；(3)顾客不满意处理过程的信息或记YNY不能提供《顾客满意度调查表》及汇资料。9.19.19.1.11S测量；(1)建立了满足要求的程序；(2)与顾客有关的过程及外包供方控制管理过程检查记录。YY号提供的实施证据注明不符合程度方法是否能证实过程实现能力。(3)相关法律法规的遵守情况评价记Y6.23理方案，并规定了有关要求。(1)证实持续改进的资料；(2)符合标准要求的管理方案；审记录。YYY8.1●对采购产品的范围，控制类型和程度是否进行了规定；在合格供方中选择使用供方；供采购信息；●采购信息中是否对供方的环境及职业健康安全行为进行了规定；●按要求进行采购产品的检验和验证，保存(1)确定采购控制的文件(可以是程(2)对供方的评价、考评记录；(3)采购计划、备料计划、采购合同；(4)材料检验和复试记录；(5)采购产品进场提供的验证证据。YYYYY号提供的实施证据注明不符合程度行了规定；●建立了合格外包供方档案，并对其进行了●按规定提供外包供方需求计划，并对其环境及职业健康安全行为作了规定；●按要求进行外包供方的验证和监视，保存(6)确定采购控制的文件(可以是程 (9)外包供方的验证和监视记录；YYYY号提供的实施证据注明不符合程度1.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2●建立并保持形成文件的程序,以满足制三个标准所要求的文件;●文件的受控是否满足要求，应获得文(1)建立了满足要求的程序；(2)部门受控文件清单(抽查文本予(3)抽查文件是否为现行有效版本； 标识情况。(5)相关法律法规和技术规范清单。YYYYN适用的法律法规和其他要求中缺少国际公约2.5.27.5.34和保持了满足三个标准要序；的查询路径。●有无证实质量、环境和职业健康安全的证据或记录。(1)建立了满足要求的程序；(2)发生的的各种满足要求的记录；(3)本部门体系运行的记录清单；(4)记录贮存环境；(5)记录的保管；(6)记录的处置。YYYYYY号提供的实施证据注明不符合程度35.1.212境因素和重大危险源进行●是否建立了相应的程序文件予以支(1)建立了满足要求的的程序；(2)重要环境因素清单；(3)重大危险清单及控制计划；(4)相关法律法规和技术规范清单。YYYY4.2.2杜绝事故、遵守法律法(1)部门负责人和员工结合本职工作 (2)对公司一体化管理方针的贯彻情(3)有定期评审的记录。YYY56.26.23职能和层次上建立了指标是否充分考虑了(1)QEOHS目标、目标分解的证据； YYY号提供的实施证据注明不符合程度65.35.31职责的沟通是如何进行的，方式是(1)明确本部门的职责和主责过程(询(2)岗位入职要求及本部门职责的相YY73，以确保员工信息、职业健康安全信。(1)建立了满足要求的程序；(2)内、外部信息沟通的证据(会议YY88.18.16对产品实现所需的过程予●策划(生产作业组织设计、质量计划、专项生产作业方案等)的内容是否●是否建立并保持了程序，对质量、重大环境因素及职业健康安全的控制措施的运行与活动进行了规划。(1)针对产品符合标准规定所编制的设计、质量计划或专项施工方案；YY号提供的实施证据注明不符合程度97.11确定提供并维护了为达到的基础设施；有否证据；。(1)基础设施(办公、施工机械、食；(2)基础设施台账；(3)基础设施及时到场和验收的证据；(4)基础设施管理和维修保养记录。YYYY7.14.4.1确定并管理了为达到产品符合要求所需的工作环境；品的符合性有关的工作环境是否已得到了控制并能提供相关证据；(1)有关管理制度和现场安全文明生设计、专项的提供；YY号提供的实施证据注明不符合程度工作条件是否还考虑创造良好的工激；(4)进场人员的三级安全培训、转岗YY8.5.18.1 信息； 监视和测量的证据； ；(1)施工图纸、施工组织设计、专项施工方案、相关的法律法规；(2)相关作业指导书；(3)设备、设施进场的验证；(4)放行规定及实施证据；(5)满足要求的程序文件；措施；(7)各有关质量、环境、职业健康安全技术交底。YYYYYYY号提供的实施证据注明不符合程度8.5.18.16●对识别的过程策划结果的能力是否准规(1)识别的特殊、关键过程实施记录；(2)主管负责人的评审和批准签字； (4)序12(6)、(7)、内容。YYYY8.5.28.16品标识的规定，方法是什视和测量状态是否得到标记录产品唯一性标识。(1)对现场满足要求的产品标识、产(2)可追溯性惟一标识，即产品过程YY8.5.38.16●顾客的财产是否得到标识、验证、保维护，能提供相应的证据；●发生丢失、损坏或不适用时，是否向记录相关信息。(1)顾客财产台账；(2)顾客财产的检定记录；(3)不符合或损坏变质向顾客报告的录。YYY号提供的实施证据注明不符合程度8.16了针对产品符合性所需的和保护；相应的防护措施；(1)防护措施或方案；(2)搬运作业指导书(必要时)；YYY9.19.19.1.14.5.1S进行测量；方法是否能证实过程实现能力；法规(1)建立了满足要求的程序；(3)方针运行或改动的监测记录； (5)适用的法律法规合规性评价记录。YYYYN不能提供合规性评价证据号提供的实施证据注明不符合程度6.26.23施、管业健康安全目(1)证实持续改进的资料；(2)符合标准要求的管理方案；审记录。YYY8.710.110.14.5.3予以明确的规定；●对处理和调查事故、事件、不符合(1)满足要求的程序文件；(2)提供必要的纠正措施；(3)事故、事件处理报告；(4)不符合项报告；(5)纠正措施实施的记录和跟踪验证(6)纠正措施实施效果的评审记录。YYYYYY号提供的实施证据注明不符合程度3，对其潜在问题的预防措●是否对潜在问题制定了预防措施(一般可在施工方案中反映)；防措施实施结果的记录和(1)满足要求的程序；(2)满足要求的预防措施(可以是重 (4)预防措施实施效果的评审记录。YYYY号提供的实施证据注明不符合程度1.5.27.5.3●建立并保持形成文件的程序,以满足制三个标准所要求的文件;●文件的受控是否满足要求，应获得文(1)建立了满足要求的程序；(2)部门受控文件清单(抽查文本予(3)抽查文件是否为现行有效版本； 标识情况。YYYY2.5.27.5.3.5.27.5.3和保持了满足三个标准要序；的查询路径。●有无证实质量、环境和职业健康安全的证据或记录。(1)建立了满足要求的程序；(2)发生的的各种满足要求的记录；(3)本部门体系运行的记录清单；(4)记录贮存环境；(5)记录的保管；(6)记录的处置。YYYYYY号提供的实施证据注明不符合程度3.2.2杜绝事故、遵守法律法(1)部门负责人和员工结合本职工作 (2)对公司一体化管理方针的贯彻情(3)有定期评审的记录。YYY41是否对环境因素及危险源进行了辩动、所有进入作业场所人员的活动(包环境因素识别与评价考虑了三种时(1)建立了满足要求的的程序；(2)环境因素调查表；(3)环境因素清单及变更记录；(4)重要环境因素清单及变更记录；(5)危险源调查表；(6)危险源辩识清单及变更记录；(7)重大危险源清单、控制计划及变。YYYYYYY5.5.27.5.32了相应的程序文件予以支；(1)建立了满足要求的的程序；(2)法规收集、走访记录；YY号提供的实施证据注明不符合程度相应法律法规清单，并传法规进行了收集，并对旧行变更。评审及传递证据；(4)法律法规清单变更记录。66.26.23●是否在相关职能和层次上建立了(1)QEOHS目标、目标分解的证据； 76.26.26.2.14.3.3案，并规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表；其修订。(1)符合要求的管理方案；(2)管理方案的交底记录；(3)定期评审记录和修订记录；(4)工程项目所在地法律法规的识号提供的实施证据注明不符合程度85.35.31职责的沟通是如何进行的，方式是(1)明确本部门的职责和主责过程(询(2)岗位入职要求及本部门职责的相93安全信。(1)建立了满足要求的程序；(2)内、外部信息沟通的证据(会议7.1.59.11●是否识别、确定并提供相应的监视和测量装置(按“7.1”要求建立监视和测和测量装置管理的过程方(1)满足要求的程序；(2)各种所需监测装置的检定周期及(3)监测装置台账；(4)送检及检定记录、合格证。号提供的实施证据注明不符合程度9.19.19.1.11行策划，并按要求实施；●建立并保持一套文件支持的程序，对(1)满足要求的策划文件；(2)环境业绩报告；(3)有关环境的检测记录及报告； 康安全的监测检查记录。YYYY8.18.1的方面包括：学品泄漏、供货方管理协议书、(1)建立了满足要求的程序；(2)相关作业指导书；(3)含有安全要求的施工组织设计或(4)专项施工方案；(5)机械操作方案及验收记录；YYYYY号提供的实施证据注明不符合程度方管理协议书等。、化学危险品管理等。●以上规定是否满足有关法规要求，运是否满足规定的要求。(6)相关方签订环保安全的协议；(7)危险作业人员的体检；(8)相关方环境影响宣传资料；(9)化学危险品的贮存、使用；施工现场和办公区域的控制状况及行记录。YYYY8.27响安排；络、应急物资的准备；●化学危险品(库房、乙炔、氧气)是(1)建立了满足要求的程序；(2)相关作业指导书；(3)应急响应计划；(4)化学品安全使用说明书；(5)化学危险品清单；(6)抢救人员及救护知识；(7)应急演练记录；(8)紧急情况的报警信号及电话等。YYYYYYYY号提供的实施证据注明不符合程度有危险物资清单；●是否有应急预案演练记录和应急事件记录。Y9.29.2●能否提供内审的策划方案和内审计划，并按其实施；●对不符合项是否制定了纠正措施，并(1)满足要求的程序文件；(3)内审检查记录表；(4)不符合项报告与其纠正措施及其(5)不符合项分布汇总表；(6)内审报告及其发放记录；(7)首、末次会议签到；(8)内审员资格证明。YYYYYYYY号提供的实施证据注明不符合程度9.19.1.19.19.1.19.1.214.5.2方法是否能证实过程实现能力；法规(1)建立了满足要求的程序；(3)方针运行或改动的监测记录； (5)适用的法律法规合规性评价记录。YYYYY号提供的实施证据注明不符合程度9.19.1.19.11方法是否能证实过程实现能力。(1)建立了满足要求的程序； (3)不符合项的纠正和纠正结果记录。YYY9.11●是否依据策划(8.1)的安排，在产施过测量；●保持符合接受准则的证据(记录)；●记录有无授权放行产品的人员签(若有紧急放行要得到规定人员批准)(1)产品监视和测量的依据文件； (3)专职质检人员授权书；(4)紧急放行的批准记录及后续结果YYYY号提供的实施证据注明不符合程度8.74.5.3法等作了明确的规定；●提供评审不合格品纠正措施记录、事故事件和不符合发生及其报告；●有对其原因制定的纠正或预防措；预防措施有效性进行评估(1)满足要求的程序文件；(3)不合格品处置记录；(4)事故、事件处理报告；(5)潜在问题的预防措施；(6)纠正措施或预防措施的验证记录。YYYYYY9.11收集数据的范围和类型作●数据分析的内容包括：顾客满意、与的特性机会、供方信收集和数据分析的方法是(1)规定数据收集及分析的文件；(2)收集数据证据资料；(3)数据分析结果及改进的建议及实YYY号提供的实施证据注明不符合程度9.19.1.19.1.214.5.2理绩效进行常规性监测和测量；●是否对目标、管理管理方案实施情况、对环境管理业绩和环境运行情况、事件(包括未遂过失)、对法律法规的执行情况进行了监测和测量；计划和检查表。(1)满足要求的程序；(2)目标、管理方案实施的监测和测(3)守法情况的监测和测量记录；(4)重大危险源控制绩效记录；(5)职业病、事故、事件监测记录；(6)检查计划和检查表；(7)环境评价报告；(8)污水、噪声检测记录；YYYYYYYY6.23(1)证实持续改进的资料；(2)符合标准要求的管理方案；审记录。YYY号提供的实施证据注明不符合程度10.14.5.3予以明确的规定；的调查报告。(1)满足要求的程序文件；(2)提供必要的纠正措施；(4)不符合项报告；(5)纠正措施实施的记录和跟踪验证(6)纠正措施实施效果的评审记录。YYYYYY10.13●建立程序，对其潜在问题的预防措●是否对潜在问题制定了预防措施(一般可在施工方案中反映)；●能提供预防措施实施结果的记录和(1)满足要求的程序；(2)满足要求的预防措施(可以是重 (4)预防措施实施效果的评审记录。YYYY号提供的实施证据注明不符合程度1.5.27.5.35●建立并保持形成文件的程序,以满控制三个标准所要求的文件;●文件的受控是否满足要求，应获得文件。(1)建立了满足要求的程序；(2)部门受控文件清单(抽查文本予(3)抽查文件是否为现行有效版本； 标识情况。YYYY2.5.27.5.3.5.27.5.3和保持了满足三个标准要序；的查询路径。●有无证实质量、环境和职业健康安全的证据或记录。(1)建立了满足要求的程序；(2)发生的的各种满足要求的记录； (4)记