工程项目管理实施细则

工程项目管理实施细则

1总则

1.1目的

为加强公司工程项目管理过程中的组织、实施、监督、控制和协调，规范工程项

目论证、立项、准备、施工、直至竣工验收的全过程管理行为，提高工程项目管

理水平，促进工程项目管理的科学化、规范化和制度化,特制定本实施细则。

1.2依据

制定本实施细则的依据：国家关于建设工程项目的相关管理规范和公司现行的相

关管理制度，

1.3适用

本实施细则适用于由公司组织的所有新建、扩建、改建的工程项目管理。

1.4术语

1.4.1建设工程项目

为完成依法立项的新建、扩建、改建等各类工程而进行的、有起止日期的、达到

规定要求的一组相互关联的受控活动组成的特定过程，包括项目论证、立项、设

计、采购、施工、试运行、竣工验收和考核评价等。简称为项目。

1.4.2项目管理

建设工程项目管理组织运用系统的理论和方法，对建设工程项目进行的计划、组

织、指挥、协调和控制等专业化活动。简称为项目管理。

1.4.3项目发包人

按招标文件或合同中约定、具有项目发包主体资格和支付合同价款能力的当事人

以及取得该当事人资格的合法继承人。简称为发包人。

1.4.4项目承包人

按合同中约定、被发包人接受的具有项目承包主体资格的当事人，以及取得该当

事人资格的合法继承人。简称为承包人。

1.4.5项目承包

受发包人的委托，按照合同约定，对工程项目的策划、勘察、设计、采购、施工、

试运行等实行全过程或分阶段承包的活动。简称为承包。

1.4.6项目总包、分包

发包人与具有丰富施工管理经验的承包商签订施工项目总承包管理协议，由承包

方负责整个项目的施工组织与管理的发包模式简称为总包；承包人将其承包合同

中所约定工作的一部分发包给具有相应资质的企业承担，简称为分包。

1.4.7项目范围管理

对合同中约定的项目工作范围进行的定义、计划、控制和变更等活动。

1.4.8项目管理目标责任书

公司主要领导或分管领导与项目经理部签订的管理目标文件。明确项目经理部应

达到的投资、质量、工期、安全和达产达效等管理目标及其承担的责任，并作为

项目完成后考核评价的依据。

1.4.9项目管理组织

实施或参与项目管理，且有明确的职责、权限和相互关系的人员及设施的集合。

包括发包人、承包人、分包人和其他有关单位为完成项目管理目标而建立的管理

组织。简称为组织。

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1.4.10项目经理

公司法定代表人在建设工程项目上的授权委托代理人。

1.4.11项目经理部

由项目经理在公司法定代表人授权和职能部门的支持下按照企业的相关规定组

建的、进行项目管理的一次性的现场组织机构。

1.4.12项目经理责任制

公司制定的、以项目经理为责任主体，确保项目管理目标实现的责任制度。

1.4.13项目进度管理

项目建设过程中为实现预定的进度目标而进行的计划、组织、指挥、协调和控制

等活动。

1.4.14项目安全管理

项目建设过程中为使项目符合国家法律法规要求、项目实施人员和相关人员规避

人身伤害风险而进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。

1.4.15项目文明施工管理

项目建设过程中为使施工现场的场容管理满足整洁、规范、有序的要求而进行的

计划、组织、指挥、协调和控制等活动。

1.4.16项目质量管理

项目建设过程中为确保工程项目的质量特性满足要求而进行的计划、组织、指挥、

协调和控制等活动。

1.4.17项目采购管理

项目建设过程中对项目的勘察、设计、施工、资源供应、咨询服务等采购工作进

行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。

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1418项目投资控制管理

为控制工程造价，提高项目投资效益，完成投资控制目标而进行的计划、组织、

指挥、协调和控制等活动

1.4.19项目合同管理

项目建设过程中对项目合同的编制、签订、实施、变更、索赔和终止等活动。

1.4.20项目竣工验收管理

项目建设过程中对项目的收尾、试运行、竣工验收、竣工结算、竣工决算、固定

资产拼装、考核评价、项目后评估等进行的计划、组织、协调和控制等活动。

1.5项目管理内容

1.5.1范围

1.5.2规戈

1.5.3论证

1.5.4立项

155前期准备

1.5.6组织机构

1.5.7项目经理责任制

1.5.8施工流程

159进度

1.5.10安全

1.5.11文明施工

1.5.12消防保安

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1.5.13质量

1.5.14设备采购

1.5.15投资控制

1.5.16签证

1.5.17合同

1.5.18付款.报账

1519决算资料送审

1.5.20竣工资料

1.5.21竣工验收

1.6项目范围管理

1.6.1一般规定

(1)项目范围管理是以合同中约定的项目工作范围开展计划、实施、控制和变

更等活动，以完成项目目标为根本目的，通过明确项目有关各方的职责界限，对

项目实施有效管理。项目主管部门和项目指挥部对项目范围管理负责。

(2)项目范围管理的对象包括为完成项目所必需的各个专业管理部门及各项专

业管理工作。

(3)项目范围管理是项目管理的基础，贯穿于项目的全过程。项目主管部门确

定项目范围管理的工作职责和程序，对项目范围的管理进行检查、分析和处置。

1.6.2项目范围确定

(1)项目实施前，项目主管部门应明确界定项目的范围，提出项目范围说明文

件，作为进行项目设计、计划、实施和评价的依据。

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(2)确定项目范围应主要依据下列资料：

1)项目目标的定义或范围说明文件。

2)项目的限制条件和制约因素。

3)同类项目的相关资料。

(3)在项目的计划文件、设计文件、招标文件和投标文件中包括对工程项目范

围的说明。

1.6.3项目结构分析

(1)项目主管部门根据项目范围说明文件进行项目的结构分析。项目结构分析

包括下列内容：

1)项目分解。

2)工作单元定义。

3)工作界面分析。

(2)项目必须逐层分解至工作单元，形成树形结构图或项目工作任务表。

(3)项目分解应符合下列要求：

1)每个工作单元有明确的工作内容和责任分工，工作单元之间的界面清晰。

2)工作分解有利于项目实施和管理，便于考核评价。

3)工作单元应是分解结果的最小单位，便于落实职责、实施、核算和信息收集

等工作。

1.6.4项目范围控制

(1)项目主管部门必须严格按照项目的范围进行控制。

(2)项目主管部门在项目范围控制中，应跟踪检查，记录检查结果，建立文档。

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(3)项目主管部门在进行项目范围控制中，应判断工作范围有无变化，对范围

的变更和影响进行分析与处理。

(4)项目范围变更管理必须符合下列要求：

1)项目范围变更要有严格的审批程序和手续。

2)范围变更后应调整相关的计划。

3)项目主管部门对重大的项目范围变更，应提出影响报告。

(5)在项目的结束阶段，应验证项目范围，检查项目范围规定的工作是否完成

和交付，成果是否完备。

2.项目管理规划

2.1一般规定

2.1.1项目管理规划是指导项目管理工作的纲领性文件，项目名称确定以后，项目

主管单位应对项目管理的目标、依据、内容、组织、资源、方法、程序和控制措

施逐项进行规划和确定。

2.1.2项目管理规划应包括规划大纲和实施计划两类文件。

2.1.3规划大纲由项目主管部门或组织委托的项目管理单位编制。

2.1.4实施规划由项目经理部组织编制。

2.1.5投资额5000万元以上的项目应单独编制项目管理实施规划；承包人的项目

管理实施规划可以用施工组织设计或质量计划代替，但应能够满足项目管理实施

规划的要求。

2.2项目管理规划大纲

2.2.1编制项目管理规划大纲应遵循下列程序：

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(1)明确项目目标。

(2)分析项目环境和条件。

(3)确定项目管理组织模式、结构和职责。

(4)明确项目管理内容。

(5)编制项目目标计划和资源计划。

(6)汇总整理，报送审批。

2.2.2项目管理规划大纲可依据下列资料编制:

(1)可行性研究报告。

(2)设计文件、标准、规范与有关规定。

(3)招标文件及有关合同文件。

(4)相关市场信息与环境信息。

223项目管理规划大纲应包括下列内容，

(1)项目概况。

(2)项目管理目标。

(3)项目管理组织。

(4)项目成本管理。

(5)项目进度管理。

(6)项目质量管理。

(7)项目安全与环境管理。

(8)项目采购管理。

(9)项目收尾管理。

2.3项目管理实施计划

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2.3.1项目管理实施计划应对项目管理规划大纲进行细化，使其具有可操作性。

232编制项目管理实施计划应遵循下列程序:

(1)了解项目相关各方的要求。

(2)分析项目条件和环境。

(3)熟悉相关的法规和文件。

(4)组织编制。

(5)履行报批手续。

2.3.3项目管理实施计划可依据下列资料编制:

(1)项目管理规划大纲。

(2)项目条件和环境分析资料。

(3)工程合同及相关文件。

(4)同类项目的相关资料。

2.3.4项目管理实施计划应包括下列内容：

(1)项目概况。

(2)总体工作计划。

(3)组织方案。

(4)技术方案。

(5)进度计划。

(6)质量计划。

(7)职业健康安全与环境管理计划。

(8)成本计划。

(9)资源需求计划。。

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(10)项目收尾管理计戈人

(11)项目现场平面布置图。

(12)项目目标控制措施。

(13)技术经济指标。

2.3.5项目管理实施规划的管理应符合下列要求：

(1)项目经理签字后报公司分管领导审批。

(2)与各相关组织的工作协调一致。

(3)进行跟踪检查和必要的调整。

(4)项目结束后，形成总结文件。

3.工程项目的论证

3.1一般规定

3.1.1公司的工程项目论证由公司专家咨询委员会主持。由技术质量部组织实施。

3.1.2公司实行咨询委专家技术论证责任制的论证方式。相关职能部门对配套条

件、规划等负责。

3.2项目申报主体

321公司内以二级单位(子公司)为主体单位的项目，由项目主体单位申报。

322用于公用设施：如码头、道路等暂无法确定项目主体单位的，由项目主管部

门代为申报(工程部或机动部)。

323特殊情况，由规划发展部指定单位申报。

3.3项目来源

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3.3.1公司年度计划投资内项目，在具备可研方案（简单项目可为项目建议书或申

报表）的条件下，按项目计划进度适时启动论证程序。

3.3.2非计划内项目，经由公司主要领导或主管投资项目的公司领导（或规划发展

部）同意，在具备可研方案后，启动项目论证程序。

3.4项目论证前期准备

3.4.1项目申报单位负责对项目改造所需的配套条件，可能影响到的相关方面情况

进行说明。由技质部牵头协调，对现场调查、对外考察，相关边界条件、公辅配

套等情况进行收集汇总。

3.4.2论证资料要求

（1）必须由业主填报《技改技措项目可行性技术方案申报表》和项目可行性研

究方案（如需要的话，公司相关部门提供市场分析等资料）。

（2）项目考察报告（非必须）。

（3）改造项目提供拆除设备、建筑、厂房清单，利用方法，库存备品备件情况

（数量、价质）。

（4）技质部对报来的资料进行初审，并提出补充资料等（非必须）。

343方案设计深度要求

（1）简单项目直接填写申报表。

（2）一般项目必须有建议书深度的方案。

（3）较大项目（500万元以上）、复杂项目或重大项目必须有可研深度的方案。

（4）由设计院设计的方案可为一个院提供（乙级资质以上设计院）。

（5）能源（节能）、环保（除尘）、水处理、电力项目等可由专业公司（具有乙

级以上设计资质）提供方案。

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(6)由具有乙级以上设计资质的专业公司提交方案的，应至少有2个专业公司

参加，便于项目实施时展开招标工作。

3.5论证人员构成

3.5.1根据项目所涉及的范围，除主专业外，项目主管部门、项目所涉及的上下道

工序，为项目配套的公辅或受项目实施影响的部门要参加会议

3.5.2重大项目原则上总师室应参加项目论证。

3.5.3规划部、机动部、技质部每个项目论证都必须参加。

3.5.4涉及效益测算，财务部门要参加项目论证。

3.5.5涉及市场的项目，营销研发、市场部相关人员必须参加项目论证。

3.5.6复杂项目(重大项目)、存在重大技术争论(难点)项目，可邀请外部专家

进行咨询。

3.6论证参与人员职责

361专业专家负责工艺流程、参数评估、发展目标研判

3.6.2职能部门负责公辅配套、原始条件、政策、法规、已经确定的发展要求研判。

3.6.3项目论证中，职能部门应就以下内容作出评论，并表明(签署)明确意见:

(1)总师室：负责中长期规划、工艺技术的审查。

(2)规划部：负责规划、总图、政策、投资控制的审查。

(3)工程部：负责工程项目主体及配套要求、施工措施、工程费用评估，提出

现场拆复建费用清单。

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(4)机动部：负责项目设备主体配套要求、确定设备名称、施工措施、费用评

估、相关条件评估，提出拆复建费用清单，组织设备专业技术委员会对工程项目

中所涉及设备进行选型，组织对工程项目拆除项目(设备)残值进行评估，对所拆

除项目所涉及的备品备件进行清查、估价，提出拆除设备、备件的处置方法。论

证会后5〜10天内机动部应将上述意见送交论证组织单位(技术质量部技改室)。

(5)生产部：负责生产计划意见，对项目的安全、环保、物流方面提出主导意

见。

(6)能源中心：负责对工程项目能源、公辅(水、电、汽、煤气等)进行核对、

评估，对能源、水、电、汽项目提出主导意见。

(7)研发中心：负责对工程项目目标中提出的品种、市场报告，工艺技术路线

进行评估，对项目实施后的品种、市场开发提出意见。

(8)财务部：负责对工程项目实施后效益、成本核算，提出书面报告。

(9)技术质量部：负责对项目的工艺技术、检化验、方案组织调研、牵头论证。

(10)供应部：对涉及原料、存贮项目提出主导需求意见，对工程项目涉及此方

面的需求提出意见。

(11)市场部：负责项目前期市场、价格进行调研，提出意见。

(12)国贸公司：负责项目中涉及进、出口等方面的职责论证。

(13)其它职能部门：按公司规定的职能范围履行论证职责。

3.6.4论证方式：采用专业专家与职能部门代表相结合的方式。

3.6.5项目论证中的预讨论：对复杂项目、重大项目、根据方案完成情况，组织各

类专题讨论，商定项目名称、项目内容和总图布置，选择工艺路线、参数等，推

进项目方案的逐渐深入完善。

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3.7论证资料发放

371一般项目，方案资料在会前2〜3天发放到主专业人、规划部。

372复杂项目或重大项目，方案资料在会前7〜10天发到主专业、相关主、辅助

单位、规划部、负责项目实施单位等。

3.7.3业主单位负责提交项目方案资料。

3.8论证程序

3.8.1100万以下的简单项目且无争议者采用简单程序：由专业人员、技质部、

规划部会签确认。

3.8.23000万元以下的投资(技改)项目论证程序：

(1).专业组主持论证，相关职能部门、专业技术人员、设计单位、业主单位、

项目负责部门对项目进行评估。

(2).提出修改、完善、同意(否决)意见，并签署专业职能部门意见。

(3).专业组长起草论证意见，技质部协助。

(4).专业组长、技质部负责论证分管人员签名确认。

3.8.33000万元及以上投资(改造)项目论证程序

(1)完成3000万元以下项目论证各项程序。

(2).由公司专家委员会组织审查，形成审查意见，由专委会主任(副主任)签

名确认。

3.8.4工艺技术(装备)有争议的项目论证程序：

(1).邀请外部专家咨询。

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(2).每位专家提供个人咨询意见。

(3).专家组综合咨询意见。

(4).专业组根据外邀专家咨询意见、形成专业组意见。

3.9论证汇报

3.9.1项目论证程序完成，论证建议实施的项目(或重大项目论证完成阶段性工

作)，技质部与规划部协商，向公司分管投资项目领导汇报。

3.9.2汇报论证意见内容：

(1)项目由来。

(2)原始条件。

(3)改造目的。

(4)主要工艺流程。

(5)主工艺参数

(6)改造后实现的目标(技经指标、效果)。

(7)论证结论。

(8)改造主要内容。

(9)投资额(主要分项)。

(10)建议实施步骤(可选)。

(11)附件：技改项目需要拆除的主要设备残值、利用方法、库存备品备件情况。

3.9.3汇报人员：业主单位、规划部、技质部及主专业组长。

3.9.4对于重大(要)项目，根据公司分管领导或规划部要求，向公司主要领导或

公司办公会汇报

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3.9.5向公司办公会汇报内容：

(1)论证意见。

(2)工程项目费用摘要。

(3)项目摘要表。(由业主单位完成，见附表)

(4)相关图纸。

3.9.6采用PPT文件汇报。

397汇报方式：业主单位主汇报；技质部或专业组长辅助汇报。

3.9.8汇报单位：业主单位、规划部、技质部、项目主管单位、专业组长、相关人

员。

3.9.10根据办公会意见，进行补充论证或结束论证程序。

3.10完成论证程序

3.10..1简单项目论证意见、向公司领导汇报后确认同意(不上公司办公会)。

3.10.2公司办公会汇报通过项目的论证意见资料，技质部转交规划部。包括：

(1)论证意见。

(2)项目申报表。

(3)项目可研方案。

(4)项目论证签署意见表。

(5)各类说明资料(非必须)、项目摘要表(非必须)。

3.11.项目重新论证或补充论证

3.11.1项目在实施前、实施中，发生重大工艺调整、投资出现重大变化，由项目

主管部门提出重新论证或补充论证要求。技质部及时组织补充(或重新)论证

3.11.2论证程序执行项目论证的条款，同时资料转规划部。

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3.12.项目论证实施细则中有关名词的定义

3.12.1业主：是指项目建成后项目的实际使用单位。

3.12.2项目申报单位：一般情况下是指业主，特殊情况是指项目建设时业主还没

有确定而由公司确定的项目牵头单位。

3.12.3项目名称：一般是指公司年度生产经营计划下达的项目，计划外项目名称

的确定应体现改造主要内容的原则。

3.12.4设备名称：一般应沿用原设备的名称，新增设备应按公司设备命名规定进

行命名。

3.12.5简单项目：是指投资额在100万元以内的项目。

3.12.6一般项目:是指投资额在100-500万元的项目。

3.127较大项目:是指投资额在500-3000万元的项目

3.12.8复杂项目：是指投资额较大，涉及工艺、技术较为复杂，实施难度较大的

项目。

3.12.9重大项目：是指公司年度生产经营计划中列入重点和投资额在3000万元以

上的项目。

3.12.10专业组长和专业人员：见南京钢铁联合有限公司文件，南钢司技〔2010〕

101号，专家咨询委员会公布的专业组长、专业人员名单。

4.工程项目的立项及政府部门备案

4.F立项程序

4.1.1负责项目立项的主管部门是规划发展部。

4.1.2项目申报单位在项目论证完成后，填写项目立项申请表报送规划发展部规划

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发展科。

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4.1.3规划发展部规划发展科依据立项申请和论证意见向部领导汇报。

4.1.4部领导签署意见后，报请公司领导批准。

4.1.5公司领导批准后，由规划发展部投资计划科向项目主管部门和所在单位下达

立项通知单。

4.2立项调整

4.2.1项目实施主管部门组织项目初步设计审查时，如发现项目范围、装备水平有

较大变化，或投资概算超立项投资10%以上时，必须向规划发展部提出调整申请。

422规划发展部依据申请调整内容，履行相应补充论证、报批等程序。如同意调

整，规划发展部向项目主管部门和所在单位下达立项调整的通知。

4.2.3项目主管部门组织项目施工图设计审查时，如发现施工图预算超立项投资

10%以上时，必须向规划发展部提出调整申请。

424规划发展部依据申请调整内容，履行相应报批等手续。如同意调整，规划发

展部向项目主管部门和所在单位下达立项调整的通知。

4.3备案或者核准程序

4.3.1负责项目向政府部门备案或者核准的主管部门是规划发展部。

432规划发展部在公司确定准备实施项目后,将委托经公司主管领导同意的设计

单位编制《可行性研究报告》。

433《可行性研究报告》完成后，发给能源中心、工程部等相关部门。

4.3.4能源中心接到项目的《可行性研究报告》后，委托有资质的“能源评价”机

构编制《能源评价》报告，并组织专家评审会，得到评审意见，并及时向政府主

管部门申报，取得

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能源评价批复意见”。

435能源中心在取得“能源评价评审意见”后，及时提供给规划发展部；同时,

由项目主管部门填写好项目“备案通知书”，提供给规划发展部；规划发展部根

据相关项目备案的条件进行整理，并且向相关的政府部门申报。

4.3.6政府部门的项目“备案批准书”下达后，规划发展部及时发给项目主管部门、

生产安全部等相关部门，以便下道工序的部门进入工作和准备状态。

4.3.7生产安全部接到项目的《可行性研究报告》后，与项目主管部门共同会商委

托有资质的“环境评价”机构编制《环境评价》报告，并组织专家评审会，得出

评审意见，并及时向政府主管部门申报，取得“环境评价批复意见”。

4.3.8生产安全部在取得“环境评价批复意见”后，及时提供给项目主管部门等相

关部门，以便项目主管部门进入项目实施的“工程项目前期准备”阶段。

4.3.9核准程序：先委托设计单位编制项目申请报告，申请报告编制完成后，分发

给能源中心、生产安全部、项目主管部门等相关部门。由能源中心负责办理能源

评价批准手续，生产安全部负责办理环境评价批准手续，工程部负责办理土地、

建设规划许可手续。相关部门取得批复后，应及时将批复文件转交规划发展部，

由规划发展部到省、市主管部门办理项目核准手续。

4.4项目总图定位

4.4.1凡涉及到用地选址、总平面布置、外部管线设计等相关项目，在立项通知单

下达后，项目主管部门（或建设单位）应及时到规划发展部办理总图定位手续，

规划发展部在审核后报请公司分管领导批准，项目主管部门（或建设单位）在总

图定位批准后方可开工建设。

4.4.2公司重点建设项目，需由专业设计院编制总图，并经公司设计审查会审查通

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过后，则不需填报总图定位申请书。

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5.工程项目前期准备管理

5.1前期准备管理的内容

5.1.1项目前期准备阶段

(1)与生产安全部共同会商委托有资质的“环境评价”机构编制《环境评价》

报告。

(2)协助建设单位和规划发展部准备政府的项目备案资料。

(3)在项目立项和取得政府项目备案批复后，委托设计单位进行初步设计、施

工图纸设计。

(4)在项目初步设计审查后，对政府机构进行项目的报建，包括建设用地规划

红线、项目建设规划许可、消防审核、委托安全预评价、委托职业病防治预评

价、市建委审图中心的施工图纸审查、省建委进宁许可证办理。

(5)签定设计合同。

(6)委托地形图现视图修测、委托项目的详勘。

(7)组织项目的初步设计审查。

(8)组织设计联络。

(9)牵头引进项目的技术交流。

(10)牵头组织总承包项目的合同技术附件谈判。

(11)协助组织施工图纸审查，组织施工图纸发放。

(12)缴纳各种行政费用。

(13)组织设计单位的现场服务工作。

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5.1.2项目竣工验收阶段

(1)由项目主管部门负责，公司生产安全部协助，委托环评单位对项目进行环

评检测。

(2)由项目主管部门负责，公司生产安全部协助，委托政府安全主管部门对项

目进行安全“三同时”验收。

(3)由项目主管部门负责，公司综合部协助，委托政府主管部门对项目的职业

病防治效果进行评价。

(4)由项目主管部门的负责项目前期准备的职能科室办理各类验收

1)消防、防雷验收。

2)建筑、电力等质检部门验收。

3)进行竣工验收修测。

4)办理规划验收。

5)办理资料验收。

6)取得各种验收批复文件。

7)缴纳各种行政费用。

8)办理项目的产权证手续。

5.2项目规划报批

项目主管部门接到立项通知单以后，即应按规定履行该项目的规划报批、初步项

目规划报批设计及审查、设计联络、专项报建等各项项目前期程序。

521项目主管部门负责在可研阶段与公司相关部门共同参与《能源评价》、《环境

评价报告》等相关资料的组织，为规划发展部项目“备案”、“申请报告”做准备。

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5.2.2项目立项通知单下达后，项目主管部门委托设计单位进行项目的初步设计,

并根据总图布置负责办理《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》、《建

设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》等手续。

（1）办理《建设项目选址意见书》需准备好下列资料：

1）项目核准批文（或者项目备案批复通知书），环境评价批复意见；

2）需要对选址的地形图进行修测，向规划部门提供“意向选址位置的1:500,1:1000

或1:2000现势性地形图”；

3）填写《南京市建设项目选址意见书申请表》；

4）单位组织机构代码证副本、机构代码；

5）进入南京市规划局“收件窗口”办理《建设项目选址意见书》（即：建设项目

规划红线图）手续；

（2）在已经办理好《建设项目选址意见书》的前提下，办理《建设项目用地规

划许可证》。需准备好下列资料：

1）《国有土地使用权证》及附图原件、复印件；

2）国土部门核发的《建设用地预审报告》；

3）“项目核准批文（或者备案通知书）”；

4）“意向选址位置的1:500,1:1000或1:2000现势地形图”；

5）“单位组织机构代码证副本、机构代码”；

6）《建设项目环境评估报告》及环保部门的审查意见；

7）《项目可行性研究报告》及总平面图等；

8）进入南京市规划局属地管理部门办理《建设用地规划许可证》手续。

（3）办理《建设工程规划许可证》。分三个步骤

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1）办理《建筑工程规划设计要点》，由项目主管部门准备好下列资料:

•《国有土地使用权证》及附图原件、复印件；

・国土部门核发的《建设用地预审报告》；

•项目核准批文（或者项目备案通知书）；

•意向选址位置的1:500,1:1000现势性地形图；

•单位组织机构代码证副本、机构代码；

•《建设项目环境评估报告》及环保部门的审查意见；

•《项目可行性研究报告》及总平面图等；

・进入南京市规划局“收件窗口”办理《申请建筑工程规划设计要点》手续。

2）报审《建筑工程规划设计方案》，由项目主管部门准备好下列资料：

•《设计要点通知书》；

・经过专家评审咨询后的《会议纪要》；

・符合国家设计规范的规划设计方案图、总平面规划图应落在1:500,1:1000现,

势性地形图上、单体设计方案的平、立、剖面图等；

・进入南京市规划局“收件窗口”办理《报审建筑工程规划设计方案》手续。

3）申领《建筑工程规划许可证》，由项目主管部门准备好下列资料：

・《南京市建设工程规划许可证申请表（建筑工程类）；

•项目批文（或者备案表）；；

•“意向选址位置的1:500,1:1000现势性地形图”3份；

•单位组织机构代码证副本、机构代码；

・符合国家设计规范的规划设计方案图、总平面规划图应落在1:500,1:1000现

势性地形图上、单体设计方案的平、立、剖面图2套；

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・准备好已经批准的《设计要点》；

•《方案审查意见通知书》；

・《国有土地使用权证》及附图原件、复印件1份；

•同时还要准备好《缴费凭证》。

・进入南京市规划局"收件窗口"办理《申领建筑工程规划许可证》手续。

5.3.办理项目用地手续(需要时)

5.3.1由工程部合同地产科负责办理项目用地的各项手续。

5.3.2征地一般程序

(1)到国土局办理申请用地手续。

(2)到规划局办理申请规划要点手续。

(3)参与出让土地竞买报价。

(4)签订土地出让合同。

(5)领取土地证

5.3.3工业用地挂牌出让程序

(1)通过网站，报纸了解公告信息，调查地块情况，确定是否报名。

(2)去国土局办理报名申请，接收资格审查。

(3)参与竞买报价。

(4)通过竞价，签订成交确认书。

(5)交纳首付款，签订出让合同。

(6)办理立项、环评、规划审批手续。

(7)付清成交价款，办理土地登记，领取土地证。

5.4.项目的初步设计及审查

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5.4.1规划发展部下达项目立项通知单的同时，向工程主管部门提供项目的可行性

研究报告（原件）、方案论证材料、有关会议纪要以及政府部门的有关批文（或

备案材料）。

5.4.2由工程主管部门牵头，组织对项目立项通知单的投资组成、工期要求以及费

用是否确切进行调研，并及时向公司主管领导及规划发展部门汇报，以便在项目

考核时做出更加准确的结果（一般在初步设计或者是施工图方案设计审查后，项

目的投资较为准确）。

543根据项目的性质、工艺等情况，由公司组织招标或者领导研究后确定设计单

位，在设计单位确定后，由项目主管部门办理正式的《委托设计任务书》手续，

主要委托内容为：项目的初步设计阶段和施工图设计阶段的设计。

5.4.4由项目主管部门牵头，组织公司有关建设单位与设计单位共同确定设计范

围、投资要求、工艺配置、设备选型、设计接口、设计联络方式、设计周期等设

计合同必备的技术附件。

5.4.5由项目主管部门牵头，会同规划发展部组织初步设计审查会，并向公司主管

领导汇报，视项目大小情况，确定公司内部邀请的部门、确定邀请省、市行政主

管部门及专家。

5.4.6政府行政部门的邀请由公司的对口部室出面邀请；设计单位以及公司内部有

关处室、生产厂的会议代表由工程主管部门发出书面通知。

5.4.7由工程主管部门会同设计单位协助上级政府主管部门整理会议纪要，并在初

设会议结束时收回“初步设计”文本。并以公司文件形式拟写“关于XX项目初

步设计批复的请示报告”，经公司主管领导审核后，连同初步设计会议纪要一并

上报上级主管部门批复。政府部门对项目初步设计进行批复。

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(这个程序仅局限于目前仍然按照这种程序执行的政府行政部门：如江苏省交通

厅，江苏省电力公司等)。

5.5签定设计合同

5.5.1根据公司法人转委托的相关规定的授权，项目主管部门可以授权履行设计、

勘探、测绘、科技咨询等工程前期商务合同的签约。

(1)签约权限按公司法人转委托的相关规定执行。

(2)超出权限的合同需要对合同进行小签、页签和送律师事务科审核后，再报

请公司分管领导签约。

(3)设计、测绘、勘探合同签约需按照公司合同管理流程办理。

5.5.2设计合同的内容：

(1)设计依据。

(2)设计范围。

(3)设计内容。

(4)设计进度。

(5)设计图纸资料交付。

(6)现场服务。

(7)付款条款。

(8)奖惩条款。

(9)国家规定的有关合同条款。

(10)设计合同中必须注明的专用条款。

(11)设计合同技术附件。

5.5.3设计资料交付

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（1）时间要求：合同签定一个月内提供初步的施工图总图纸目录；四个月内提

供最终的施工图总图纸目录；竣工资料在发包方认可工程竣工验收后3个月内提

交发包方。

（2）设计资料交付数量

1）《初步设计》10份

2）施工图纸8份

3）竣工图纸3份

4）竣工图纸电子版文件（PDF）1份

5）超出国家规规定份数的资料及图纸，承包方将按照工本费另外收取费用，应

在合同条款中注明。

6）要求承包方提供竣工图纸及竣工图纸电子版文件（PDF）,可以按照2002年设

计收费标准规定与设计合同一同进行洽谈费用。

7）要求承包方现场服务人员长期留住现场，可以按照2002年设计收费标准规定

与设计合同一同进行洽谈费用；并在合同条款中注明。

（3）承包方必须提供的配合发包方项目报建的资料：（按照当地政府的现行规定

执行）

1）带地形图的项目总平面图8份（电子版1份）。

2）经设计单位注册建筑师、结构师签字、盖章的项目建筑、结构平面、立面、

剖面图8份（电子版1份）；

3）提供超过1000m2建筑物消防自审报告及加盖设计单位消防设计自审印章8份。

4）建、构筑物结构计算书（需经注册结构师签字盖章）1份。

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5)提供“设计资质”等各项有效证明材料，填写项目申报的各类表格(到南京

办理，发包方协助)。

5.5.4设计联络方式

(1)发包方设计联络人联系电话、手机、传真、电子信箱。

(2)承包方联系人联系电话、手机、传真、电子信箱。

(3)承包方委派的项目总设计师电话、手机、传真、电子信箱

(

5.5.5图纸及资料交接

(1)承包方给发包方的图纸及资料采用“中铁快递”形式送达或由承包方项目

部直接送达。)

(2)明确图纸资料的接收地址：

(3)快递图纸时，外包装上需注明“项目名称和类型”。

5.6工程项目实施阶段的报建

5.6.1申领建筑工程施工许可证：

(1)项目主管部门负责提供申领《建筑工程规划许可证》报建表格、设计单位

负责提供设计资质证书的原件和复印件，由项目主管部门牵头去省建委协助设计

单位办理“外地企业进入江苏设计资质准入手续”(一个项目一办)。

(2)在设计单位的施工图设计已经完成的前提条件下，由项目主管部门与设计

单位联络，请相关设计单位提供：带有地形的并且由注册建筑师、注册结构师签

章的总平面图，主体建筑的平、立、剖图等按规定要进行施工图审查的图纸(包

括电子版文件)，由项目主管部门牵头，去南京市建委审图中心办理施工图审查

的申请手续。

(3)由出具以公司名义的申请报告，请南京市审图中心组织专家组对施工图进

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行审查，被审查的设计单位要派人参加，审查未通过的要限期整改，审查通过后,

按照国家规定缴纳施工图审查费用（可以协商），最终由南京市审图中心颁发《

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XX项目施工图审查意见书》(一个项目一办)。

(4)办理“人防”的施工图审查手续，继续缴纳相关费用，取得《人防工程审

查意见书》。

(5)在上述条件具备的情况下(包括环保、消防、劳动安全、职业病防治等已

具有审查或者备案意见)，携带所有资料和申领建筑施工许可证的报告、缴费凭

证进入南京市建委窗口办理《申领建筑工程施工许可证》手续。

5.6.2办理环保、消防、劳动安全三同时、职业病防治申请手续：

(1)由项目主管部门牵头，与公司的专发包方管部门联络，分别向各自对口的

上级主管门履行申报手续。

(2)生产安全部负责劳动安全预评价报告的申报。

(3)生产安全部负责环境保护评价报告。

(4)项目主管部门负责消防审核备案报告。

(5)项目主管部门与综合部共同负责职业病防治预评价报告。

(6)以上预评价及评价报告的商务合同由项目主管部门负责对外洽谈、签订和

付款，公司各个对口部门配合，并催办批复意见。

5.7工程建设项目的地形修测、地质初勘及详勘

5.7.1地形修测和地质初勘：

(1)可研批复后，首先由项目主管部门调查项目建设区域的地形有无变化，要

在项目已经备案的条件下，安排规划局认可的测绘单位进行(1:500)现视地形图

修测，签订合同，并及时为设计单位和规划局提供现视修测图资料。

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(2)在项目建设区域地形地貌比较复杂的情况下，项目主管部门向设计单位要

求提供该项目的初勘委托任务书，初勘目的主要是满足项目选址和进行项目的初

步设计所需要。

(3)根据初勘工作量的大小，并根据公司授权的权限范围确定是否进行初勘的

招投标，签订勘探合同，并及时向设计单位提供初勘中间资料及最终成果资料。

5.72详勘：初步设计审查后，设计单位提供该项目的详勘委托任务书，根据其工

作量的大小，并根据公司授权的权限范围确定是否进行详勘的招投标和签订合

同。并及时向设计单位提供详勘的中间资料及最终成果。

5.8.施工图设计阶段的设计联络

5.8.1主要设备采购的设计联络：

(1)设计单位提供设备制造周期长的大型主要设备技术数据、技术要求、订货

数量。

(2)项目主管部门在得到公司主管领导同意的前提下，(如果项目尚未立项，工

期又很紧，与规划发展部联系，给予项目预立项)，并以工作联络单的形式及时

下达订货指令(依据)给设备订货部门。

(3)由工程部牵头组织设计单位进行设备订货技术交底，并协助起草技术协议,

以满足工期需要。

(4)设计单位提供完整的设备采购清单。

5.8.2引进设备的技术交流和采购：

(1)由项目主管部门和规划发展部共同牵头，组织建设单位及有关部室和国贸

公司进行引进设备、国内分交设备合作制造单位的技术交流；尤其是引进设备在

国内分交合作制造的部分，对于材料的转化、图纸转化的深度、外方的技术要求,

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安装要求都要进行复杂而细化的工作协调，必要时要反复进行一轮、二轮、三轮

的技术交流，最终形成合同技术附件。

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(2)引进设备超过10万美金，要向省外经委机电办办理机电产品引进申请表，

并委托进行国际招标；公司内部由项目主管部门委托国贸公司作为引进设备的商

务代理，由规划发展部和项目主管部门牵头委托进行国际招标。项目主管部门和

国贸公司、建设单位要全过程介入引进设备的技术谈判和商务谈判，在技术谈判

和商务谈判的决策阶段要及时向公司主管领导汇报，必要时要上公司经理办公会

汇报，最终由公司领导出面签订引进设备合同。

5.9.施工图纸的消化和审查：

5.9.1工程主管部门在接收到设计单位的施工图后，应及时发给项目经理部、设备

采购单位、生产建设单位和公司规划发展部。如果施工单位已经确定，根据施工

合同，按数量发给施工单位。

5.9.2收到图纸的单位应当在7—14个工作日内对每一张图纸进行认真的消化，并

在消化图纸的过程中发现问题，认真记录在案，及时将发现的问题传递到工程主

管部门专业人员手中，专业人员应及时与设计单位联系，以修正图纸中的问题。

5.9.3由项目主管部门牵头，组织设计单位、建设单位、施工单位进行施工图的交

底和审查会议，各单位将问题充分暴露出来，让设计单位作出解答和优化，并形

成会议纪要。

5.9.4施工图的交底和审查后，如须设计修改，其涉及的费用要及时向项目职工部

门的领导汇报，重大修改和费用较大的变更(超过?万元)要及时向公司主管领

导汇报，并获得批示，最终由设计单位对图纸进行修改或发设计变更、修改通知

单。

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5.9.5项目主管部门的相关职能科室应及时催办这些修改图的落实情况。

5.10施工图纸的发放标准

5.10.1施工图纸发放，主要考虑三大块，一是施工单位、二是设备制造单位、三

是生产单位，其余考虑各相关部门、科室。

5.10.2国家规定，设计单位提供8套图纸，根据工程需要，大型工程一般按20

套图纸准备，中、小型工程按16套准备。

5.10.3图纸发放标准：

(1)项目经理部（指挥部）1套全套图

(2)施工主管部门1套全套图

(3)设备采购部门1套全套图

(4)规划发展部（预决算）1套全套图

(5)生产建设单位（最终用户）2套全套图

(6)监理公司1套全套图

(7)施工单位8套全套图（其中施工单位只提供4套设

备制造图用于建筑安装参考用）。

(8)设备制造单位7套仅提供设备制造图

(9)项目主管部门存档1套全套图

（10）地产管理部门仅提供总图定位图以及建筑的平、点、剖图纸，供向土地部

门报建用。

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(11)剩余施工图(缺设备制造图)作为留存，为施工过程中补充。

5.11明确供货方提供设备技术参数

设备采购部门、施工主管部门在签定设备制造合同和施工合同时必须在签订的合

同中明确要求供货方按时提供与工厂设计有关的设备技术参数：如设备单重、总

重、荷载、轮压、总图、接口位置、介质等等。必须在签订的合同中明确要求供

货方返回叁套竣工图纸。

5.12总承包的合同技术附件的资料交付的要求

对于项目总承包的合同，在合同技术附件的资料交付《篇章》中，必须要按下

列要求写进合同附件：

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序号文件名称交付数量备注

0初步设计终稿25套初稿10套

1施工图纸10套

2竣工图纸4套PDG文件1份

3项目施工组织计划2套

4土建工程施工组织计划2套

5安装工程施工组织计划2套

6施工资料2套

7设备开箱验收资料2套

8设备说明书1套

9机械产品合格证1套

10电气产品合格证1套

11系统调试计划1套

12系统操作手册1套

13设备操作手册1套

14各种质量纪录1套

15竣工资料4套

16其它发包方要求的文件资料按要求数量提供按成本费另收

5.12.1.设计文件及其它文件交付清单

5.12.2竣工资料在发包方认可工程竣工验收后3个月内提交发包方

5.13承包方向发包方提供的技术文件范围

5.13.1初步设计阶段的设计资料和图纸。

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5.13.2施工图设计阶段的设计资料和图纸。

5.13.3配合发包方报建的资料。

5.13.4未特别声明的均为纸质资料。

5.14承包方技术文件提交进度

5.14.1合同签订生效并且工艺布置及总图平面布置被发包方确认后10日内提供

地勘技术要求，提供纸质成品3份，并提供PDF电子文件1份。

5.14.2初步设计文本在合同签订生效后30日内提交发包方审查。

5.14.3在初步设计审查通过后安排施工图设计，施工图在满足工程总进度计划下

分批提交，如果需要地基处理，首批地基处理施工图在承包方得到施工图详细地

勘正式报告及初步设计审查通过后15天内提交。

5.14.4设备安装、调试、试运行、操作、维护等说明书在人员培训前15天提交。

5.14.5.PLC编程软件（系统软件）、监控软件（应用系统开发软件）及仪表、电气

应用软件在工程投产前提交，应用软件包括源码和目标码。

5.14.6承包方在合同签定后一个月内提供初步的施工图总图纸目录，四个月内提

供最终的施工图总图纸目录。承包人随图纸提交图纸交接清单两份，发包方按清

单核收签字盖章后退回承包人一份。

5.14.7承包方向发包方提交技术文件的进度前提为发包方在约定的时间内向承包

方提供满足要求的设计资料，否则时间顺延。

5.15承包方需要提供的配合发包方项目报建的资料：

5.15.1带地形图的项目总平面图8份（电子版1份）。

5.15.2经设计单位注册建筑师、结构师签字、盖章的项目建筑、结构平面、立面、

剖面图8份（电子版1份），提供超过

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lOOOn?建筑物消防自审报告及加盖设计单位消防设计自审印章8份。

5.15.3建、构筑物结构计算书（需经注册结构师签字盖章）1份。

5.15.4提供“设计资质”等各项有效证明材料，填写项目申报的各类表格（到南

京办理，发包方协助）。

5.16发包方向承包方提供的技术文件和交付进度要求

5.16.1合同签订生效后3日内对承包方工艺布置图、总图平面布置图、水、电、

气（汽）等接点方位及能源介质条件的确认函。

5.16.2合同签订生效后3日内提供南钢地区水文、气象资料和大气资料（粉尘颗

粒、含尘量），以及总包工程红线区域平土标高和红线区域现况资料图（含地上、

地下建构筑物及主要管线）。

5.16.3合同签订生效后10日内提供总包工程建设区内需要利旧改造的现有建构

筑物详细资料及结构强度检测资料，提供利旧设备的详细资料。

5.16.4合同签订生效后25日内提供总包工程红线区域地质详细勘察资料，以及与

外部管线相关的地质资料和地下管网、地上管线及设施的现况资料。

5.16.5合同签订生效后45日内提供水、电、气、汽详细接点布置、接点标高以及

接口尺寸资料。

5.16.6设计、施工、安装等需要的其它资料，在承包方提出后5日内提供或回复。

5.16.7发包方提供的文件及资料以纸质文件为准，为了提高效率，同时以E—mail

方式发送给承包方。

5.16.8双方应在收到资料的2个工作日内予以确认。

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5.17设计联络人及图纸资料交接

5.17.1联络人、地址及联络方式：

(1)发包方设计联络人、联系电话：手机：传真：电子信箱：

(2)承包方联络人：承包方委派的项目总设计师：联系电话：手机：传真：电

子信箱：

5.17.2图纸及资料交接

(1)承包方给发包方的图纸及资料采用“中铁快递”形式送达或由承包方项目

部直接送达。

(2)接收地址：邮政编码：图纸资料交接人：联系电话：手机

(3)快递图纸时，外包装上需注明“项目名称和类型”。

5.18总承包工程项目报建和验收的分工及责任

根据江苏省、南京市相关部门以及南钢公司的相关规定，双方的分工及责任按下

表执行。

序号许可证名称承办方及付费批准机构

1本合同工程的项目报建手续省市部门

发包方(承包

2本合同工程的能源评价审批手续省市部门

方协助)

3本合同工程的环境评价审批手续省市部门

4本合同工程项目的批复及立项手续省市部门及公司

5消防设计送审及设施安装许可证市九龙消防大队

6项目安全评价及验收评价市生产安全局

7项目职业病防治预评价、效果评价省职业病防治中心

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及验收

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序号许可证名称承办方及付费批准机构

8建设项目规划许可证市规划局

9环保检测及验收省市环保检测部门

10进宁施工资质及许可手续省市建委

承包方（发包

11行车等特种设备安装报检手续市技术质量局

方协助）

12压力容器及压力管道安装报检手续市技术质量局

13暂住人口登记手续九龙公安分局

14施工安全手续公司生产安全部

15施工用水、电等手续公司能源中心

16定置管理手续工程部

17车辆通行证九龙公安分局

18施工人员生产区出入证工程部协助

19爆破施工许可证九龙消防大队

20施工必须的危险品许可证公司生产安全部

21消防检测及验收九龙消防大队

22接地防雷检测及验收区防雷中心

23本工程建筑物、构筑物质量检测区质监站

说明:省指江苏省；市指南京市；公司指南京南钢产业发展有限公司

5.19项目主管部门职能科室在项目准备阶段的相关职责

5.19.1项目主管部门的设备采购人员要主动参与国内非标准设备的招投标和技术

交流、技术谈判工作。并牵头协调设计单位各专业人员的介入以及公司有关处室、

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生产建设单位（最终用户）的介入。主要协助拟定技术标的主要内容和技术协议

的签定。大型引进设备的技术谈判、商务谈判由公司委派专门小组进行。

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8.19.2涉及到施工图设计、工厂设计所需的设备安装图纸、土建基础要求、技术

数据等，设备采购人员要及时与设备制造单位联系（一定要在设备制造合同的技

术附件中体现），并将联系情况及时与项目前期准备人员通报，由前期准备人员

及时提供给设计单位，必要时请设计单位去设备订货厂家进行联络，以保证设计

周期。

5.20项目涉外翻译的职责分工

5.20.1项目主管部门的前期准备会同生产建设单位（最终用户）确定引进设备的

资料翻译内容，并委托国贸公司组织资料翻译工作，或者委托翻译公司、设计单

位进行资料翻译工作，并签订技术咨询合同。

5.20.2由主管部门的项目前期准备