工程项目管理手册附件

附件1项目业主基本情况调查表

表格编号

项目业主基本情况调查表

0201

项目名称

工程类别项目地址

项目规模项目造价估算（万元）

预计开工时间计划竣工时间

业主基本情况

单位名称上级单位

办公地点所属行业

项目主要负责人联系电话

社会信誉其它

业主资金情况

资金来源资金到位情况

有无垫资要求垫资数额

工程款支付条件及担保情况

有无预付款进度款支付方式

现金（万元）现金（万元）

投标担保履约担保

保函（万元）保函（万元）

业主对承包商资质等要求

与业主接触情况描述

主要潜在竞争对手

工程设计情况

业主投标决策的关注点

项目所在地政治、经济、

社会环境分析

业主供应物资情况

业主指定分包情况

调查人员审核人

时间时间

附件2重点项目施工现场情况调查表

④重点项目施工现场情况调查表表格编号

0202

项目名称

项目地址调查时间

现场条件

拆迁情况场地平整

水源情况电源情况

道路情况污水排放

地下设施地质条件

周边环境临设条件

大宗物资、特殊周边地材

机械进场条件供应情况

是否扰民其他

现场施工时可能

遭遇的疑难问题

施工现场

总体评价

（详附件）

施工现场

平面简图

调查负责人

调查人员

制表人审核人

时间时间

附件3-1常规项目施工现场情况调查表

④常规项目施工现场情况调查表表格编号

0203-1

项目名称

项目地址调查时间

现场条件

现场自然条件

现场进场条件

重点控制工程施工条件

一般工程施工条件

大型临设布置条件

穿越特殊区域、构筑等要

求

现场周边资源供应情况

大宗物资、特殊机械进场

条件

其他需要调查的事项

评价结论：

施工现场

总体评价

调查负责人

调查人员

制表人审核人

时间时间

附件3-2海外项目施工现场情况调查表

④海外项目施工现场情况调查表表格编号

0203-2

项目名称

项目地址调查时间

现场条件

拆迁情况场地平整

水源情况电源情况

道路情况污水排放

地下设施地质条件

周边环境临设条件

大宗物资、特殊周边地材

机械进场条件供应情况

是否扰民其他

现场施工时可能

遭遇的疑难问题

施工现场

总体评价

（详附件）

施工现场

平面简图

调查负责人

调查人员

制表人审核人

时间时间

附件4参与项目施工现场调查表

表格编号

参与对I目施_L现场调查表

0204

项目名称

项目地址调查时间

现场条件

（依据项目实际和投标需要，有针对性对重点事项调查，如：项目所在区域在建材料价等重点关注事项）

施工现场

总体评价

调查负责人

调查人员

制表人审核人

时间时间

附件5重点项目投标评审表

表格编号

七夕重点项目投标评审表

0205

项目名称

项目基本情况

项目风险评估

评审部门评估内容评审意见及结论评审部门签字

业主财经能力、资金来源

项目所需高比例现金垫资收益及回收风险。如

资金结算中心

履约保证金、质保金、农民工工资保证金等各

类现金保证金，计量支付比例低、延期付款、

购买金融类产品等垫资或变相垫资

公司现有资金流的保证程度风险

财务部

其它资金风险

项目成本风险

计量支付、工程价款结算风险

调价索赔风险。如材料调差、工程延期、工程

成本管理部变更及变更后处理等风险

索赔风险、结算风险

合同无定量或需承包商算量风险；

被指定分包商风险

项目施工中存在安全、质量、环保风险

安全质量监督

对安全、质量、环保的资源保障程度风险

管理部

职业健康风险

技术复杂、重、大、难，需要特别新技术、新

工艺及涉及新领域的风险

一般工程施工技术风险

科学技术部

重大设计缺陷或错误风险

施工图纸不齐引起的风险

知识产权风险

总工期及阶段工期的合理性，未按期完工风险

施工现场及临时设施风险

工程管理中心

施工现场现有地上地下设施等环境风险

项目验收时环境因素影响程度风险

工程保修风险

项目所需大型设备的调配、购买、租赁等风险

项H所需一般常规机械设名的满足性

特殊建筑材料定货及规格风险

物资、机械运输及场外制作风险

被指定材料商管理风险

合同条款的合法性、合规性

合同蓝本的采用风险

法律事务部合同条文苛刻程度

争议的解决方式

违约责任风险

项目主要管理人员资质、业绩要求满足性

项目一般人员配置满足性风险

配置人员履约合同过程风险

项目立项、招标行为的合法性、可靠性

业主背景及产权背景，业主资金、信用情况，

业主人员态度、文化及合作风险

合作单位、竞争对手情况等外部环境风险

项目自然环境、人文环境、国家宏观政策等风

险

项目垫资无有额度或比例

情况

□□

招标条件及支

项目进度“底线”标准

经营开发部款支付比付比例

例

“底线”标准测算毛利率

项目毛利

率

招标条件（保证

合同履约“底线”标准

需缴纳各金）支付比例

种现金保

证金占合

同额百分

比

是否合作单位名称

是否与其

他单位合

作□□

其他部门

可行性分析

可行性分析评审

（可行性分析不能形成结论性意见的，需要组织会议评审，形成决策意见）

负责人签字：

年月日

评审部门评审人员评审部门评审人员评审部门评审人员

单位审批意见

领导签字：（子分公司正职、二级公司副职）

年月日

附件67常规项目投标评审表

④常规项目投标评审表表格编号

0206-1

项目名称

项目基本情况

项目主要风险评估

内容归类风险评估内容评审意见评审人员签字

业主财经能力、资金来源

资金方面

公司现甫资金流的保证程度

项目主要管理人员资质、业绩要求满

足性

人员方面

项目一般人员配置满足性

项目成本风险

计量支付、工程价款结算风险

成衣管理方面

调价索赔风险。如材料调差、工程延

期、变更及变更后处理等

被指定分包商管理风险

项目施工中存在重大安全、质量、环

保、职业健康风险

技术复杂、重、大、难，需要特别新

技术、新工艺及涉及新领域的风险

总工期及阶段工期的合理性，未按期

工程技术方面完工风险

施工现场现有地上地下设施等环境

风险

项目所需大型设备的调配、购买、租

赁等风险

项目所需一般常规机械设备的满足

性

合同条款的合法性、合规性

合同方面合同条文苛刻程度

争议的解决方式和违约风险

项目业主方面项目立项、招标行为的合法性可靠性

业主背景及产权背景，业主资金、信

用情况，业主人员态度合作等风险

合作单位、竞争对手情况等外部风险

项目自然环境、人文环境、国家宏观

政策等风险

无有额度或比例

项目垫资情况

□□

“底线”

招标条件及支付比例

项目进度款支付标准

比例

“底线”

测算毛利率

标准

项目毛利率

“底线”

合同履约需缴纳招标条件保证金支付比例

标准

各种现金保证金

占合同额百分比

是否合作单位名称

是否与其他单位

合作

□□

其他

可行性分析

可行性分析评审

评审部门评审人员评审部门评审人员评审部门评审人员

单位审批意见

领导签字：（子分公司正职、二级公司副职）

年月日

附件6-2海外项目投标评审表

④海外项目投标评审表表格编号

0206-2

项目名称

项目基本情况

项目风险评估

评审部门评估内容评审意见及结论评审部门签字

业主财经能力、资金来源

项目所需高比例现金垫资收益及回收风险。如

资金结算中心

履约保证金、质保金、农民工工资保证金等各

类现金保证金，计量支付比例低、延期付款、

购买金融类产品等垫资或变相垫资

公司现有资金流的保证程度风险

财务部

其它资金风险

项目投资方案是否合理、全面，是否存在高估

或者低估投资规模现象

投资公司

项目融资方案与投资方案是否匹配，资本金比

（投融资项目）

例是否符合相关规定和具体业务要求

项目存在的其他投融资风险

项目是否符合股份公司、集团公司对投融资类

项目的相关管理办法

经营开发部项目各项指标是否符合要求，是否具备相关投

（投融资项目）融资条件

项目存在的其他投融资风险

项目成本风险

计量支付、工程价款结算风险

调价索赔风险。如材料调差、工程延期、工程

成本管理部变更及变更后处理等风险

索赔风险、结算风险

合同无定量或需承包商算量风险；

被指定分包商风险

项目施工中存在安全、质量、环保风险

安全质量监督

对安全、质量、环保的资源保障程度风险

管理部

职业健康风险

技术复杂、重、大、难，需要特别新技术、新

工艺及涉及新领域的风险

科学技术部

一般工程施工技术风险

重大设计缺陷或错误风险

施工图纸不齐引起的风险

知识产权风险

总工期及阶段工期的合理性，未按期完工风险

施工现场及临时设施风险

施工现场现有地上地下设施等环境风险

项目验收时环境因素影响程度风险

工程管理中心

工程保修风险

项目所需大型设备的调配、购买、租赁等风险

项目所需一般常规机械设备的满足性

特殊建筑材料定货及规格风险

物资、机械运输及场外制作风险

被指定材料商管理风险

合同条款的合法性、合规性

合同蓝本的采用风险

法律事务部合同条文苛刻程度

争议的解决方式

违约责任风险

项目主要管理人员资质、业绩要求满足性

项目一般人员配置满足性风险

配置人员履约合同过程风险

项目立项、招标行为的合法性、可靠性

业主背景及产权背景，业主资金、信用情况，

业主人员态度、文化及合作风险

合作单位、竞争对手情况等外部环境风险

项目自然环境、人文环境、国家宏观政策等风

险

有

国际事业部项目垫资无额度或比例

情况

□□

招标条件及支

项目进度“底线”标准

款支付比付比例

例

“底线”标准测算毛利率

项目毛利

率

合同履约招标条件（保证

“底线”标准

需缴纳各金）支付比例

种现金保

证金占合

同额百分

比

是否合作单位名称

是否与其

他单位合

作□□

其他部门

可行性分析

可行性分析评审

（可行性分析不能形成结论性意见的，需要组织会议评审，形成决策意见）

负责人签字：

年月日

评审部门评审人员评审部门评审人员评审部门评审人员

单位审批意见

领导签字：（子分公司正职、二级公司副职）

年月日

附件7参与项目投标评审表

④参与项目投标评审表表格编号

0207

项目名称

项目基本情况

成本测算

合同条文苛刻条款

无有额度或比例

项目垫资情况

□□

是否满足“底线”标准招标条件及支付比例

项目进度款支付比例

是否满足“底线”标准测算毛利率

项目毛利率

口是□否

合同履约需缴纳各种现金是否满足“底线”标准招标条件（保证金）支付比例

俣证金占合同额百分比□是□否

□是是否与其他单□是

是否采用中介

□否位合作□否

资金流能否保证需要

主要风险点

可行性分析

审批意见：

签字：（子分公司正职、二级公司副职）

年月日

附件8投标控制风险措施表

表格编号

投标』序制风险措施表

0208

项目名称评审时间

风险评估内容风险点风险控制措施

1、1、

（与《项目投标评审表》“项目2、

风险评估”中的风险项对应）

评审部门评审人员筌字评审日期

2,1、

2、

评审部门评审人员签字评审日期

3、1、

2、

评审部门评审人员签字评审日期

1、

2、

附件9投标风险评审会议记录表

④投标风险评审会议记录表表格编号

0209

项目名称

申请部门会议评审地点

风险评审内容及评审意见

评审内容及风险点评审意见

评审结论：

（可附加页）

评审组织部门评审负责人评审时间

部门人员部门人员

评审部门

和人员

制表人审核人

时间时间

附件10项目投标可行性分析报告

◎项目投标可行性分析报告表格编号

0210

项目名称

业主单位名称

项目投标可行性分析

内容主要包括：简要介绍项目概况、标前调查、成本测算、评审情况等，通过对调查和评审综合结

论意见的分析、结合市场环境和竞争能力的综合评判，对项目是否投标的可行性进行分析。

单位（盖章）：

经营部门负责人签字：

年月日

制表人审核人

时间时间

附件11项目投标可行性分析评审意见表

表格编号

3^项目投标口「行性女卜析评审意见表

0211

项目名称

业主单位名称

招标单位名称

可行性评审意见

（评审依据《项目投标可行性报告》）

评审部门评审人员评审部门评审人员

参加分析部门

及人员

审批单位结论

单位（盖章）

负责人签字：（二级公司副职）

年月日

填表人审核人

时间时间

附件12项目投标分析表

④项目投标分析表表格编号

0212

项目名称

工程类别

项目地点

业主单位名称

招标代理单位名称

投标主责单位

使用资质

项目类别□一类项目□二类项目

拟任项目经埋参加否□是□否

口重点项目

拟任技术负责人参加否□是□否

项目级别

口常规项目

口参与项目□调查口不调查

项目投标分级分类说明：

经营部门意见

负责人签字：（经营部正职、副职均可）

年月日

主责单位意见

负责人签字：（子分公司正副职、二级公司副职）

年月日

填表人时间

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附件14项目投标总结表

表格编号

项目投标总结表

0214

项目名称

项目地址建设单位

是否中标开标日期

投标情况总结

开标情况详见《开标记录》附件

评标总分排前三名的参加投标单位

投标总价

参加投标单位名称工期承诺质量承诺备注

（万元）

中标/未中标原因分析

制表人审核人

日期日期

21

附件15项目合同评审表

④项目合同评审表表格编号

0215

项目名称

项目地址合同金额

建设单位资金来源

预付款比例测算的毛利率

进度款支付比例履约担保

合同条款与招标文件不一致的内容（如有）是否

已协商解决

投标风险评审为''风险不可控"和'•采取措施风

险可控”项，经与建设方协商在合同中是否进行

了修改补充有利条款。

工程合同的各项条款是否已被接受，在质量、安

全、工期、环保、职业健康、造价、资源配置、

对该项工程的特定要求是否得到认可。

公司是否具有满足工程合同兑现和满足法律法

规要求的全部能力

其它评审内容

评审意见

评审部门评审人员评审部门评审人员评审部门评审人员

参与评审部门及

人员

（会议评审的签到表详附件）

单位意见

领导签字：（各级公司的副职、经营部门正职）

年月日

制表人时间

22

附件16项目合同评审表

④项目合同评审表表格编号

0216

项目名称

项目地址合同金额

建设单位资金来源

预付款比例测算的毛利率

进度款支付比例履约担保

请对以下内容进行评审：

1、合同条款与招标文件不一致的内容（如有）是否已协商解决；

2、投标风险评审为“风险不可控”和“采取措施风险可控”项，经与建设方协商在合同中是

否进行了修改补充有利条款；

3、工程合同的各项条款是否已被接受，在质量、安全、工期、环保、职业健康、造价、资源

配置、对该项工程的特定要求是否得到认可；

4、公司是否具有满足工程合同兑现和满足法律法规要求的全部能力；

5、其它评审内容。

合同评审意见

评审部门评审意见及结论评审部门签字

单位意见

制表人审核人

23

附件17施工合同登记表

编号：0217

承办部门（单位）经办人及联系电话

承办部门（单位）负责人

意见

合同名称合同拟签订时间

单位名称地址

对方当事法定代表人营业执照号

八次代把

委托代理人姓

人情况授权委托书编号

名

委托代理人权

限

合同预期目标（工期、质

量、价款）

合同基本内容

合同评审部门意见

法律事务部门意见

分管领导审批意见

法定代表人审批意见

合同编号合同档案号

登记时间备注

注：1.合同基本内容以上部分由承办部门填写。

2.本表作为合同档案，与其他合同资料一并保存。

3.依据中铁十董【2012】1C6号文件授权集团公司总经理审批范围内的合同，经

集团公司总经理授权，由集团公司业务分管领导审批。

24

附件18工程施工合同文件移交记录表

编号：0218

合同额及工

序号合同名称合同号期份数接收人移交日期

（万元）

1

2

3

4

交出单位:

经办人：

25

附件19工程信息评估及资质申请审批登记表

编号：0219

申请单位经办人/时间

项目名称申请状态

工程地点

业主单位工程造价（万元）

招标单位资金来源

对外主要业

务及社会公

项目概况

投标附加条中介方条件

件（如果有）

拟任项目经投标

理班子

/E+1\-Y-.

标段名称使用资质预计开标日期资质申请提交日期

审批角色审批人/时间

子分公司信息员

子分公司分管营销

领导

区域指挥部领导

集团公司开发中心

信息审批人

集团公司开发中心

副总经理

一26一

附件20投资项目调研情况

（编号：0220）

一、项目概况

包括项目的工程概况、技术标准、重难点工程、计划开竣工

日期、总投资额、前期费用、建安费用等情况。

二、业主概况

（一）地方政府或项目业主的信誉、收支及债务情况，近年

来的地方政府财政（一股性）预算收支、基金收支、债务余额及

还款期等情况；

（二）地方政府或项目业主已实施和正在实施的基础设施投

资项目的进展及支付情况；

（三）地方政府关于征地拆迁、安置补偿、税收优惠、招商

引资、中长期发展规划、提供的配套设施、PPP项目实施细则等

方面的政策。

（四）政府出资代表（下辖平台公司或国有企业）的性质、

注册资本、资产总额、是否负债、经营范围等情况。

三、项目合法合规性情况

包括项目的立项批文、环评、水土保持批复、用地批复、建

设许可等有关情况。

四、项目支持性文件

包括项目实施方案、物有所值评价、财政能力论证PPP项目

入库等文件批复；政府采用PPP模式的证明文件，如会议纪要、

批复文件等；

五、当地同类项目市场情况

-27-

包括当地同类投资项目的概预算水平、建造成本、招投标降

造幅度、运营维护成本、融资成本等情况。

六、项目设计情况

包括工程可行性研究（简称“工可”）、初步设计、施工图设

计、实施方案负责单位及进展情况，项目投资估算、工可预期运

量及运营收入、概预算水平分析等。

七、参与方式

（一）关于建设模式

项目拟采用的建设模式以及股东构成、股权比例、合作期限、

对联合体的要求等。

（二）关于施工建设

投资范围及投资额概预算确定原则；人工、材料、机械调差;

变更设计调整；成本分析和施工利润率测算等。

（三）投资回报

项目拟确定的投资回报率、合理利润率、折现率等。

（四）投资保障

包括项目纳入省级PPP项目库及财政部PPP综合信息平台情

况；政府付费纳入跨年度财政预算及中期财政规划人大批复情

况；其他回购函等保障措施。

（五）其他

包括税收及招商引资等方面的优惠政策等；

-28-

附件21投资项目立项申请表

填报单位：联系人：日期:编号：0221

项目名称

所在地项目类别PPP或资本金投资

实施机构政府出资代表

项目概况

项目进展

主要合作条件

签字：

资金结算中心

年月日（章）

签字：

经营开发中心

年月日（章）

分管领导审批

年月日

-29-

附件22投资项目可行性研究报告

（编号:0222）

可行性研究报告是对投资项目的整体情况、运作模式、合作

条件、经济效益、风险分配等多方面因素进行综合评价的报告，

也是投资项目是否具备投资价值的重要决策依据。可研报告主要

包括以下几个方面：

一、项目基本情况

1、业主单位。包括项目名称、政府授权的实施机构和政府

出资代表，对政府出资代