化工企业安全生产监督检查手册

目录

01《安全生产监督检查预备通知》----------------------(1)

02《调阅资料目录》-----------------------------------(2)

03《企业基本情况表》---------------------------------(3)

04《检查任务分工表》---------------------------------(4)

05《安全生产监督检查通知书》-------------------------(6)

06《现场查阅资料目录》------------------------------(7)

07《检查任务通知》-----------------------------------(9)

08《陪同检查人员名单》-----------------------------(10)

09《检查配合事项—览表》----------------------------(11)

10《计划检查程序》----------------------------------(12)

11《飞行检查程序》----------------------------------(13)

12《问询人员名单》----------------------------------(14)

13《管理人员询问内容提纲》--------------------------(15)

14《岗位人员问询内容提纲》--------------------------(19)

15《档案资料摆放和标识要求》------------------------(25)

16《检查内容目录》----------------------------------(26)

17《询问笔录》--------------------------------------(27)

18《参加问卷调查人员名单》--------------------------(29)

19《调查问卷》--------------------------------------(30)

20《检查发现问题汇总表》----------------------------(33)

21《首次会议签到表》--------------------------------(37)

22《末次会议签到表》--------------------------------(38)

23《检查人员守则》----------------------------------(39)

24《守信承诺》----------------------------------------(40)

25《专项考核安排表》----------------------------------(41)

26《安全生产监督检查原始记录表-技术组》--------------(42)

27《安全生产监督检查原始记录表-管理组》--------------(66)

28《特殊行业检查项目表》(例)-------------------------(86)

29《安全生产监督检查报告(格式样例)》----------------(92)

30《企业失信行为记录表》-----------------------------(94)

31《安全生产监督检查公示》---------------------------(95)

32《举报记录》----------------------------------------(96)

33《淘汰工艺和产品目录》-----------------------------(97)

34《常用强制性标准目录》----------------------------(102)

35《考核题库》(仅提供电子版)

36《常用强制性标准汇编》(仅提供电子版)

37《危险化学品安全法规标准汇编》(仅提供电子版)

附件使用说明

《化工企业安全生产监督检查手册》的附件分为两种，一种

是工具文件，包括检查使用的通知、提纲、要求、记录表等文书，

另一类是参考资料，包括法律法规、标准规范等。

工具性文件只是为检查人员确定相关事项提供了参考，检查

人员应根据不同情况、针对检查企业特点进行调整、补充和完善。

所有附件都提供了电子版，以方便检查人员查阅或编辑后使

用。

安全生产监督检查预备通知

**（化工企业全称）：

依据《中华人民共和国安全生产法》和有关法律法规，拟于

*****年*月*日，对贵公司进行安全生产监督检查。我局计划委

派*名检查人员，工作时间约*天。

建议贵公司认真进行自我检查和改进，使安全生产各个方面

符合法律法规和标准规范的要求。

建议贵公司以真诚的态度对待本次检查，如有隐瞒真实情

况、提供虚假材料等行为，将依法严肃处理，并如实记录在检查

报告的首页，永久存入档案。

贵单位不能拒绝本次检查，但确有停产检修、主要负责人不

在企业等特殊情况时，可以提前与我们联系。

我们将另行通知检查的时间、程序和需要配合的事项。请于

*月*日前将调阅资料（见附件：《调阅资料目录》）和填写完整的

《企业基本情况表》寄送我局。

联系人：电话：

通信地址：

**安全生产监督管理局

2016年*月*日

附：1、检查内容目录2、企业基本情况表

3、调阅资料目录

o

调阅资料目录

1.《重大危险源辨识报告》

2.《安全现状评价报告》（或《验收评价报告》）

3.总平面布置图复印件

4.班组长以上管理人员名单（注明岗位和职务）

5.一线操作人员和后勤人员花名册

6.近十个月内各级安监部门检查发现的问题清单

7.填写完整的《企业基本情况表》（空白表已附）

1

企业基本情况表

企业名称：

成立时间：企业类型：企业人数：

危险化学品：

主要产品（t/a）：

1.企业其他：

概况危险化学品：

主要原料（t/a）：

其他：

生产/使用剧毒化学品情况：

序号装置名称原料产品（含副产品）设计单位建成时间是否危险工艺

1

2.装置

2

情况

3

4

5

领导班子成员职务及分工管理机构名称主要负责人

3.管理

机构及

人员情

况

注：1、工艺和装置情况中要包含环保装置等附属装置。

2、管理机构包括生产、技术、安全、财务、供销等全部机构。

2

检查任务分工表

管理组成员：组长(101)(102)(103)

技术组成员：(201)(202)(203)

检查内容负责人备注

5.1.1安全生产责任制101

5.1.2安全管理机构和专职人员设置101

5.1机构人员制

5.1.3安全管理人员考核101

度

5.1.4安全管理制度和操作规程102

5.1.5风险分级管控体系102

5.2.1从业人员安全培训情况102

5.2安全培训5.2.2从业人员熟悉安全制度、安全规程和技能情况102

5.2.3特种作业人员取得资格证情况102

5.3.1安全生产许可103

5.3资质和评价5.3.2承租承包管理103

管理5.3.3许可变更103

5.3.4安全评价103

5.4.1设计和设计诊断201

5.4.2新工艺和淘汰工艺装备201

5.4.3温度压力液位等参数控制201

5.4.4泄压排放管理201

5.4.5防火防雷防爆措施201

5.4.6安全自动化控制201

5.4.7有毒和可燃气体泄漏检测设施201

5.4.8联锁和紧急停车系统202

5.4.9特殊工艺装置供电保障202

5.4

工艺与设备安全5.4.10蒸僭干燥等装置安全控制202

5.4.11应急设施和监控设施202

5.4.12周边安全距离和控制室布置202

5.4.13危险化学品输送管道202

5.4.14充装系统202

5.4.15油气储罐202

5.5作业安全和5.5.1特殊作业203

现场管理5.5.2罐区作业203

3

检查内容负责人备注

5.5.3化工装置试生产203

5.5.4检维修安全管理203

5.5.5现场安全管理203

5.5.6变更管理203

5.5.7报警管理203

5.6.1危险化学品登记102

5.6.2安全技术说明书和安全标签102

5.6储存和标示

5.6.3安全警示标志102

管理

5.6.4危险化学品储存管理102

5.6.5重大危险源管理103

5.7防护和应急5.7.1防护用品和应急救援器材配备103

管理5.7.2应急救援预案和演练103

201202

5.8对特殊行业的强制性要求

203

注：上表仅供参考，实际工作中请根据具体情况进行调整。

4

安全生产监督检查通知书

（化工企业全称）：

依据《中华人民共和国安全生产法》和有关法律法规，我局

委派、、、等一名检查人员，于年—月—日，到贵

公司进行安全生产监督检查，工作时间约为一天。一日—时，召

开本次检查的首次会议，介绍检查程序和方法，提出相关要求。

参加人员为检查组全体成员、贵公司主要负责人、分管设备、安

全、生产的负责人和部门负责人、安全管理机构全体人员、其他

配合检查的有关人员。首次会议结束后分组进行检查。检查结束

前，将召开末次会议，反馈检查情况，并听取贵公司的意见。

建议贵公司以真诚的态度对待本次检查，如有隐瞒真实情

况、提供虚假材料等行为，将依法严肃处理，并如实记录在检查

报告的首页，永久存入档案。

请贵公司根据本通知要求做好相关准备。

联系人：电话：

安全生产监督管理局

一年—月—日

附：1、《现场查阅资料目录》2、《陪同检查人员名单》

3、《检查配合事项一览表》4、《安全生产监督检查公示》

5

现场查阅资料目录

第一类

1、安全管理制度和操作规程汇编（检查人员人手一册）

2、企业负责人和部门负责人任命文件

3、安全管理机构设置及专职安全管理人员任命文件

4、企业负责人和安全管理人员的安全培训合格证

5、安全生产责任考核档案

6、风险管控和隐患排查相关资料

第二类

7、安全培训档案（培训计划、记录、教材、考核试卷）

8、特种作业人员管理台账和特种作业人员证书

第三类

9、危险化学品安全许可证档案

10、危险化学品登记档案

11、化工建设项目安全管理档案

12、承租承包管理档案

13、安全评价报告

第四类

14、厂区布置图

15、装置设计档案（重点是安全设施设计部分）

16、新技术新工艺实验档案和安全可靠性论证资料

17、工艺技术规程

18、超温、超压、超液位、成分超标准报警管理台账

6

19、泄压排放、防雷、防爆装置的管理档案

20、自动化控制和紧急停车系统改造资料和管理台账

21、有毒和可燃气体泄漏检测报警装置设计和管理台账

22、安全联锁设计文件和管理台账

23、监控和应急系统相关设计资料和管理台账

24、危化品输送管道管道使用和维护等记录

25、充装设施的设计资料和管理台账

26、油气储罐的设计资料和工艺数据记录等

第五类

27、特殊作业票证及相关分析报告单

28、氧气、可燃气体和有毒气体检测仪器的管理台账

29、脱水、装卸、倒灌作业相关操作记录

30、新建装置试生产方案

31、新建装置工艺仪表、安全仪表、自动控制系统调试记录

32、检维修方案和相应风险管控文件

33、变更管理档案

第六类

34、产品及中间产品的安全技术说明书(MSDS)及安全标签

35、重大危险源管理档案

第七类

36、防护用品和应急救援器材管理台帐

37、应急救援预案和应急救援演练档案

7

检查任务通知

先生（同志）：

根据工作安排，定于—年—月—日，对

公司实施安全生产监督检查，经研究，邀请您

作为安全生产专家参加本次检查。请于年—月—日—时前到

报到，并做好相关准备。

联系人：__________

联系电话：____________

—安监局

一年—月—日

附：公司《企业基本情况表》

8

陪同检查人员名单

一'管理组陪同人员

姓名所在部门及工作岗位备注

安全管理部门

档案管理兼顾技术组

安全培训

二'技术组陪同人员

姓名所在部门及工作岗位备注

安全管理部门

生产部

设备部

控制室

罐区

9

检查配合事项一览表

被检查单位：公司检查时间：年月曰

序号检查配合事项备注

1按要求通知有关人员按时参加首末次会议。

准备可容纳20人会议室一个，用于召开首、

末次会议；可容纳10到50人（根据企业规

2模确定）的答卷教室（培训室、会议室）一

个；具有2人同时记录条件的办公室2个，

用于人员询问。

准备好检查所需文件、记录、档案、资料等，

3并按要求摆放在召开首、末次会议的会议室，

并安排1名档案管理人员在现场配合。

按要求为各检查小组安排陪同检查人员，全

4

程陪同检查。

按要求组织有关人员参加问卷调查、询问谈

5

话和专项考核。

准备好必须的安全防护用品，以备进入现场

6

检查佩戴使用。

准备好对检查组进入生产现场前安全教育或

7

安全注意事项告知。

大型企业以及办公区、生产区或装置相隔较

8

远的企业应准备好交通工具。

9检查组要求企业配合的其他事项。

10企业认为需要配合的其他事项。

注：上述内容仅供参考，检查人员应根据具体情况确定。

10

计划检查程序

务

阶段^\检查组企业

1.委派检查负责人，确定其他检查人员。

2.提前60天下发监督检查预备通知。

3.查阅企业报送的资料，初步拟订《检查任务分1.按要求报送资

前期准备料。

工表》、《现场查阅资料目录》、《特殊行业检查项2.迎接检查。

目表》、《陪同检查人员名单》、《检查配合事项

一览表》、《安全生产监督检查公示》等文件。

4.在检查实施7个工作日前，确定检查组专家，

成立检查组。

5.下发监督检查正式通知。

6.向检查组成员发出通知。

7.检查组成员集合并召开会议，确定检查内容，3.张贴《安全生产

临检准备

明确检查组分组和任务分工。监督检查公示》。

8.各小组根据检查内容和任务分工，完善检查所

需的各种工具性文件。

9.检查组负责人准备正式问询企业主要负责人等

管理人员。

10.检查组进入企业，召开首次会议。

11.分头实施检查。

12.检查组负责人正式问询管理人员。

13.实施问卷调查。4.参加首次会议。

5.配合问卷调查。

检查实施14.分别问询有关岗位人员。6.配合检查。

15.每天检查结束后，检查组负责人召开检查组会7.配合问询。

议。

16.检查结束后召开检查组碰头会，编制《检查发

现问题汇总表》。

反馈沟通17.召开末次会议，向被检查企业反馈检查情况。8.参加末次会议。

18.撰写检查报告。

后续工作9.问题整改。

19.整改复查。

11

飞行检查程序

壬务

阶段^\检查组企业

1.启动飞行检查。

2.委派检查负责人，并确定其他检

查人员。

启动

3.了解被检查企业的基本情况，初

步确定检查的主要内容和实施时

间。

4.检查组成员集合，确定检查内容，

明确检查组成员分工。

临检准备

5.各小组完善检查所需的各种工具

性文件。

6.检查组进入企业，召开首次会议。1.参加首次

7.分头实施检查。会议。

检查实施

8.召开检查组碰头会，汇总检查情2.配合检查。

况，编制《检查发现问题汇总表》。

9.召开末次会议，向企业反馈检查3.参加末次

反馈沟通

情况。会议。

10.撰写检查报告。

后续工作4.问题整改。

n.整改复查。

12

问询人员名单

序号姓名岗位及职务备注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

n

12

13

14

15

16

17

18

19

20

13

管理人员询问内容提纲

1、谈谈您的专业背景和工作简历。

2、请详细介绍公司建立、健全安全生产责任制的情况；主要负

责人、各分管负责人和安全管理机构负责人都有哪些主要安全生

产职责？

3、请谈谈主要负责人、分管生产、分管安全的负责人和安全管

理机构负责人（或专职安全管理人员）履行安全生产责任制情况。

4、你在公司负责什么工作？你了解你的安全生产责任制有哪些

主要内容吗？你所负责的工作中，哪些是安全生产责任制中规定

的？你的哪项安全生产职责在履行时最难？原因是什么？

5、谈谈公司专职安全管理机构和专职安全管理人员的情况。

公司安全管理机构的正式名称是什么？有多少专职安全管理人

员？这个部门有什么职能？

6、请详细介绍对从业人员（包括使用的被派遣劳动者、外来施

工人员）进行安全生产培训的情况。

7、请介绍公司安全生产培训的师资来源情况，有过外聘专家讲

课吗？最近的一次是什么时间？请的哪位专家？讲的什么内

容？给你留下深刻印象的是什么？

8、您给员工讲过课吗？讲的什么内容？请讲一讲近两年来您给

本公司从业人员（包括使用的被派遣劳动者、外来施工人员）进

行安全生产培训的情况。

14

9、近期有外来施工或承租承包人员在公司工作吗？都是哪些公

司的？经营范围和内容有哪些？安全管理协议什么时间签的？

承包（承租）单位安全生产工作由谁负责？对承包承租单位的检

查有记录吗？公司最近什么时间对承包承租单位进行过安全检

查？检查发现了什么问题？落实整改了吗？这样的检查多长时

间安排一次？由谁具体组织对承包承租单位的检查？

10、请说说公司安全管理制度和操作规程的制定程序。

公司哪个部门负责制定安全管理制度和安全规程？哪些部门（人

员）配合？你知道公司制定了哪些安全管理制度和安全规程？

选取其中1至2项制度或规程介绍一下具体内容。

11、公司最近一次安全评价是什么时间？涉及到你负责的事项有

哪些？

12、介绍一下生产、储存装置的设计、安装和运行情况。

13、请介绍公司涉及“两重点一重大”装置、部位的安全管理情

况。

14、请您估计一下，贵公司主要负责人（一把手）抓安全工作的

时间能占到全部工作时间的几分之几？

15、讲讲公司对事故的管理制度。近两年发生过事故吗？说说具

体情况。

16、谈谈公司对特殊作业的安全管理情况。

17、你知道我国有哪些主要的安全生产法规？

18、你公司有几个生产车间（装置）？车间（装置）名称？分别

15

生产什么产品？分别使用什么原料？各有哪些主要危险特性？

着火后的处置措施是什么（灭火方式）？

19、讲讲公司近三年来新、改、扩建设项目的情况。公司近期有

什么项目已建成或在建？办理了哪些安全“三同时”手续？什

么时间办理的？什么部门审查批复的？建设项目的设计单位和

施工单位分别是谁？

20、公司取得危险化学品安全生产许可证或使用许可证以来有新

增的产品或新增加使用的危险化学品吗？发证以来有新建、改

建、扩建项目吗？发证以来有生产装置、工艺技术方面的重大变

化吗？

21、公司生产储存装置是否进行了正规设计？设计单位是哪一

家？

需要对其是否正规设计进行判定，若判定为未进行正规设计

要询问下列问题：是否进行了安全设计诊断？设计诊断单位是哪

一家？安全设计诊断中发现了哪些主要问题？你们公司是怎么

整改的？

22、公司有新开发或新使用的危险化学品生产工艺吗？新开发的

危险化学品生产工艺经过小试了吗？多大生产能力？经过中试

了吗？多大生产能力？现在的生产装置的生产能力是多少？新

使用的危险化学品生产工艺是否是国内首次使用？你知道国内

哪些厂家在使用吗？国内首次使用的化工工艺是否进行了安全

可靠性论证？哪个部门组织的？

16

23、公司有外来或外送的危险化学品输送管道吗？输送的什么物

质？管径、压力是多少？距离是多少？公司有危险化学品输送管

道管理制度吗？危险化学品输送管道的周边设施有哪些？与管

道的距离是多少？

24、公司在化工装置试生产前编制试车方案吗？哪个部门负责编

制？有那些人、哪些部门参加？试生产前组织了几次检查？哪个

部门组织的？哪些人参加了？检查出来哪些问题？试车时公司

由谁指挥？车间由谁指挥？

25、你公司有重大危险源吗？哪些是？分别属于几级？重大危险

源进行过安全评估吗？谁评估的？重大危险源有视频监控吗？

设在什么地方？公司有重大危险源管理制度吗？谁组织安全检

查？检查哪些内容？多长时间检查一次？公司有重大危险源应

急救援预案吗？组织过演练吗？多长时间演练一次？

26、公司做过哪些项目（装置）的安全评价？哪个机构为你们做

过安全评价？做的什么评价？评价中提过哪些需要整改的问

题？整改落实了吗？

注：上述内容仅供参考，检查人员应根据具体情况确定询问内容。

17

岗位人员问询提纲

一'通用问题

询问对象：随机选取的班组负责人和一线岗位操作人员

1、请谈谈你掌握的安全生产规章制度和安全操作规程。

2、你所在的岗位存在怎样的风险？可能会发生什么类型的事

故？万一你在岗位上遇到事故，你将怎样处理。

3、说说你自己在安全生产方面的权利和义务。

4、讲讲一年来你参加安全培训的情况。

5、你或你认识的同事中，有没有人因为违反安全生产规章制度

受到处罚？如果有，请说说具体情况。

6、你了解同行企业中发生的生产安全事故情况吗？请讲2个案

例。

7、你知道什么是变更管理吗？说说其含义。

8、在工作岗位上，什么行为会受到处罚？

9、谈谈你的工作中与安全有关的事。你觉得你自己与安全生产

的关系很大吗？为什么？

10、你觉得公司是否真的将安全生产放在了第一的位置上？

二'专门问题

（一）、有毒和可燃气体泄漏报警和工艺仪表报警管理方面

询问对象：控制室操作（值班室）人员

1、在值班期间经常会遇到报警吗？出现报警时怎样应对？

2、在怎样的情况下、或者说经过谁批准，才可以忽略报警而继

18

续生产？

3、有毒和可燃气体泄漏报警和工艺仪表报警，采取的是什么形

式？警灯还是警铃？

4、报警装置发生故障时，怎样处理？故障排除后什么时候恢复

使用有制度规定吗？

5、如果工艺指标超出规定范围，你进行控制调整吗？采取什么

措施进行控制调整？哪些工艺参数有超限报警装置？超限报警

有联锁吗？你能记得某一具体参数的报警联锁值是多少吗？

（二）工艺设备安全管理方面

询问对象：相关岗位班组长和一线人员

1、你所操作的装置（区域）有气体排放吗？排放什么？排放口

在哪？排到什么地方去了？有安全阀吗？安全阀排放口在哪？

排放到哪里去了？泄放介质是什么？泄放压力是多少？泄放后

有什么处置措施？

2、你所操作的装置设置了哪些安全联锁设施？联锁检查校验多

长时间进行一次？由谁负责？参加的人员有哪些？因为检修或

其他原因需要切除联锁怎么办？谁负责切除？切除后办理什么

手续才能再投用？

3、公司有仪表报警管理制度吗？工艺报警后如何处置？DCS系统

能保存多长时间的报警记录？

4、你所操作的装置设置有防爆膜吗？谁负责检查？谁负责

更换？多长时间更换一次？有安全阀、防爆膜管理台账吗？安全

19

阀的校验周期是多少？

5、你知道“两重点一重大”是什么意思吗？公司涉及危险化工

工艺的装置吗？是否安装了自动安全控制系统？哪里设计的？

什么时间安装投用的？你所操作的装置的自动控制系统有哪些

控制参数？

6、公司有易燃、易爆危险化学品的蒸偏装置吗？蒸储装置是否

安装了自动安全控制系统？哪里设计的？什么时间安装投用

的？蒸储装置的自动控制系统有哪些控制参数？有没有安全联

锁？

（三）油气储罐操作（脱水、装卸、倒罐）和安全管理方面

询问对象：罐区操作人员

1、在罐区有浮顶罐吗？使用浮顶罐应注意什么问题？

2、请谈谈你管理的储罐有哪些的安全设施？例如报警、气体保

护、监控等等。

3、请谈谈充装、置换、脱水和倒罐作业的安全操作规程。

4、请讲讲罐区安全检查的制度规定和检查的内容。

5、请叙述一下脱水、装卸、倒罐作业操作步骤？。你当班时油罐

脱过水吗？脱水时有哪些安全要求和注意事项？油罐脱水时公

司通知你去开会怎么办？

6、如果一个油罐在切水，同一个防火堤内的其它油罐需要进行

动火作业时，需要班里什么审批手续？

7、浮顶油罐油位高度的安全范围是多少？油罐有低低液位联锁

20

吗？设定值为多少？油罐进料时需不需要控制进油速度？控制

多少？如何控制？公司组织对浮顶罐哪些方面的检查（一般有密

封装置、导向轮、浮盘面）？

8、你公司有油气储罐安全管理制度吗？主要有哪些安全管理要

求？油气储罐的液位有报警吗？设定值是多少？有高高报警

吗？液位高高报警时哪个阀动作？储气柜的高低限范围是多

少？达到高限有什么措施？达到低限有什么措施？液化石油气

储罐有注水管线吗？注水泵在哪？事故发生时如何注水？

（四）特殊作业和检维修安全管理方面

询问对象：车间操作人员、维修岗位人员

1、最近的一次维修作业是什么时间？什么内容?维修方案是谁制

定的？

2、请说说特殊作业有几种？你认为最危险的是哪一种？说说这

种作业的安全管理措施。

3、有的特种作业需要进行气体分析，你们公司是怎样做的？

4、说说哪些作业属于动火作业。

5、公司哪个部门负责动火作业的取样分析？取样和分析时要求

几个人？

6、进塔入罐前进行取样分析吗？如何取样？一般分析什么内

容？有什么浓度要求？进塔入罐时一般几个人？都进去吗？外

边留人吗？外边的人负责什么？

7、谁负责办理动火作业证？需要哪些人签字？

21

8、装置检修时谁负责工艺处理？谁签字？哪些人员签字？设备

检修前工艺操作人员应做哪些准备工作？检修前如何落实消防

措施和消防器材？检修电气设备时，由谁切断电源？如何确认无

电？

（五）、防护用品和应急救援器材配备方面

询问对象：车间一线操作人员

1、你所在岗位配备的防护用品和应急救援器材有哪些？

2、最近一次应急救援器材使用技能培训是什么时间？培训的内

容是什么？你会使用了吗？

3、你所在岗位有应急通讯设施吗？使用过吗？性能怎样？

4、你所在岗位的应急救援器材有谁负责维护保养？有制度要求

吗？

5、你们岗位上有便携式检测仪吗？有几个？你们岗位上有氧气

呼吸器吗？放在哪？

6、你们岗位上有滤毒罐吗？有几个？放在哪？谁负责检查更

换？

（六）应急救援预案和演练方面

询问对象：车间一线操作人员

1、最近一次事故应急救援演练是什么时间？演练的什么内容？

2、你参加了几次事故应急救援演练？你知道公司规定多长时间

演练一次吗？

3、你知道有没有事故应急救援预案？培训过吗？什么时间培训

22

的？

4、以前进行的事故应急救援演练地方政府部门参与过吗？有哪

些部门？

（七）现场管理等方面

询问对象：车间一线操作人员

1、公司对抽烟或带入火种到生产区、储存区怎么管理的？有制

度吗？检查或处罚记录有吗？

2、公司有变更管理制度吗？公司最近作过技术改造吗？如果作

过，工艺条件有变化吗？设备有增加吗？操作规程改了吗？公

司工艺操作规程变更由谁申请？谁审核？谁批准？

（八）危险化学品储存管理方面

询问对象：仓储保管人员

1、你负责的这个仓库存放哪些危险化学品？存放量分别大约为

多少？存放的这些危险化学品，分别有哪些危险特性？有什么储

存禁忌吗？

2、你负责的这个仓库几个人管理？仓库上锁吗？几人有钥匙？

仓库如果发生火灾，如何进行处置？

注：上述内容仅供参考，检查人员应根据具体情况选择确定询问

内容。

23

档案资料摆放和标识要求

1、现场查阅的资料应按《现场查阅资料目录》（见附件6）

分成7类分别摆放。

2、每一类资料的摆放区域之间应有不少于10公分的距离,

并设置明显隔离。

3、在每一类资料摆放区的显著位置设置明显标识。标识内

容应包括该区域内资料类别的名称和资料目录。

4、所有档案资料，应采用规范的档案盒存放，并在档案盒

的正面及侧面做好表明本档案盒内资料名称的标识。

5、按要求提前准备好档案材料，并在首次会议之前按要求

摆放和标识。

6、资料查阅后，应按原样放入档案盒，并严格按照分类放

入原来的摆放区域。

7、检查人员和陪同人员的文件资料不得放入划定区域。

24

检查内容目录

1.安全生产责任制；安全管理机构和专职人员；安全管理人

员考核；安全管理制度和安全规程；风险管控工作情况。

2.从业人员安全培训情况；从业人员熟悉安全制度、操作规

程和技能情况；特种作业人员取得资格证情况。

3.安全生产许可；承租承包管理；许可变更情况。

4.设计和设计诊断；新工艺和淘汰工艺装备；温度压力液位

等参数控制；泄压排放管理；防火防雷防爆措施；安全自动化控

制和紧急停车系统；有毒和可燃气体泄漏检测报警；安全联锁；

工艺安全仪表报警管理；特殊工艺供电保障；蒸偏干燥等装置安

全控制；监控和应急系统；周边安全距离和控制室布置；危险化

学品输送管道；充装系统；油气储罐。

5.特殊作业；脱水、装卸、倒罐作业；化工装置试生产；检

维修安全管理；现场安全管理；变更管理。

6.安全技术说明书和包装标签；安全警示标志；危化学品储

存管理；重大危险源管理。

7.防护用品和应急救援器材配备；应急救援预案和演练。

8.其他强制性标准要求的事项。

25

询问笔录

询问时间：年月日时分至日时分第次询问

询问地点：

被询问人姓名：性别：年龄：身份证号：

工作单位：职务：

住址：电话：

询问人：单位及职务：

记录人：单位及职务：

在场人：

我们是安全生产监督管理局的执法人员，证件

号码为，这是我们的证件（出示证件）。我们依法就安

全生产有关问题向您了解情况，您有如实回答问题的义务，也有陈述、申

辩和申请回避的权利。您听清楚了吗？

询问记录：

询问人（签名）：记录人（签名）：

被询问人（签名）：年月日

26

续页

询问人（签名）：记录人（签名）:

被询问人（签名）：年月日

27

参加问卷调查人员名单

序号姓名岗位及职务备注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

n

12

13

14

15

16

17

18

19

20

28

调查问卷

企业名称：时间：问卷编号:

答卷人信息：姓名性别年龄

在公司工作的最初时间：年—月工作岗位

一、填空

1、2015年5月至今，你共参加一次安全培训，培训内容分别是:

_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________O

培训教师分别是：O

培训时间分别是：O

2、你了解我国化工企业近年来发生的事故吗？请举出2个实

例：一是事故；

二是事故。

3、你公司安全生产管理机构的名称是：。

该机构的主要负责人姓名是：O

该机构其他专门负责安全的人员姓名是：

____________________________________________________________________________________________________________________________________________________O

4、公司的主要产品有：.

5、公司通过管道向外单位输送的产品有：。

o

6、公司最近两年实施的新建、改建、扩建项目分别是:

7、公司最近一次应急救援演练的时间是：年月—日。

急救援演练的内容是：_____________________________

______________________________，总指挥是：,

你在这次演练中承担的任务是O

8、公司的重大危险源有（填写装置名称）：

9、你知道的公司员工中，因违反安全生产规章制度受到处罚的

有（填写姓名）：O

10、你能熟练使用的防护用品和应急救援器材有：,

_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________O

二'简答题

1、什么是变更管理？

2、在工作岗位上，什么行为会受到处罚？

3、你觉得公司是否真的将安全生产放在第一的位置上了？说明

具体表现。

4、你公司对外来施工人员是怎样管理的？

5、在值班期间经常会遇到报警吗？出现报警时怎样应对？

1

6、你知道”两重点一重大”是什么意思吗？

7、公司最近的一次大修作业是什么时间？什么内容?维修方案是

谁制定的？

8、请说说特殊作业有几种？你认为最危险的是哪一种？说说这

种作业的安全管理措施

9、有的特种作业需要进行气体分析，你们公司是怎样做的？

10、说说哪些作业属于动火作业

11、你所在岗位配备的防护用品和应急救援器材有哪些？

12、你所在岗位有应急通讯设施吗？使用过吗？性能怎样？

13、公司对抽烟或带入火种到生产区、储存区怎么管理的？

14、你所在的岗位最有可能出现的危险是什么？一旦出现你怎样

应对？

15、假如你所在的岗位只有你自己，如果必须离开岗位一段时间，

你怎么办？

注：上述题目仅供参考，检查人员应根据具体情况确定调查问卷

题目的内容和数量。

2

检查发现问题汇总表

具体问题描述检查人员

5.1.1安全生产责任制

5.1.2安全管理机构和专职人员设置

5.1.3安全管理人员考核

5.1.4安全管理制度和操作规程

5.1.5风险管控体系

5.2.1从业人员安全培训情况

5.2.2从业人员熟悉安全制度、安全规程和技能情况

5.2.3特种作业人员取得资格证情况

5.3.1安全生产许可

5.3.2承租承包管理

3

5.3.3许可变更

5.3.4安全评价

5.4.1设计和设计诊断

5.4.2新工艺和淘汰工艺装备

5.4.3温度压力液位等参数控制

5.4.4泄压排放管理

5.4.5防火防雷防爆措施

5.4.6安全自动化控制

5.4.7有毒和可燃气体泄漏检测设施

5.4.8联锁和紧急停车系统

5.4.9特殊工艺装置供电保障

5.4.10蒸僧干燥等装置安全控制

5.4.11应急设施和监控设施

4

5.4.12周边安全距离和控制室布置

5.4.13危险化学品输送管道

5.4.14充装系统

5.4.15油气储罐

5.5.1特殊作业

5.5.2罐区作业

5.5.3化工装置试生产

5.5.4检维修安全管理

5.5.5现场安全管理

5.5.6变更管理

5.5.7报警管理

5.6.1危险化学品登记

5

5.6.2安全技术说明书和安全标签

5.6.3安全警示标志

5.6.4危险化学品储存管理

5.6.5重大危险源管理

5.7.1防护用品和应急救援器材配备

5.7.2应急救援预案和演练

5.8其他强制性标准要求

检查组负责人（签名）企业负责人（签名）年月日

6

首次会议签到表

企业名称

会议时间会议地点

姓名姓名

单位职务/职称单位职务/职称

（签字）（签字）

企业参

加会议

人员

注：上述内容中没有发现问题或没有对应事项的应直接删除

7

末次会议签到表

企业名称

会议时间会议地点

姓名姓名

单位职务/职称单位职务/职称

（签字）（签字）

企业参

加会议

人员

8

检查人员守则

一、认真负责，实事求是，不说假话

二、严格执行检查程序，为政府负责、为企业负责。

三、尊重实事，坚持原则、不掩盖隐患和问题。

四、廉洁自律，遵纪守法，不接受宴请，不接受礼品，不以

权谋利，不假公济私。

五、严格保守国家秘密和企业商业机密。

六、文明礼貌，态度和蔼，尊重他人。

9

守信承诺

我代表企业配合人员郑重承诺：

我们一定严格遵守诚实守信的原则对待本次检查，绝不伪造

记录、绝不提供假材料；坚决讲实情、说真话、不隐瞒、不欺骗。

认真、主动、热情，配合检查组开展各项工作，不推诿、不敷衍、

不抵触。

如有弄虚作假、隐瞒事实、妨碍检查的行为，自愿承担相应

责任。

单位：

承诺人：

年月日

10

专项考核安排表

序号姓名岗位及职务考核内容问卷编号时间和地点

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

n

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

11

安全生产监督检查原始记录

（技术组专用）

只记录实际状况，力求细致、精准、量化，

不概括、不评判、不定性，尊重事实、绝不造假。

检查企业名称____________________

检查实施时间____________________

检查人员____________________

12

5.4工艺设备安全

5.4.1设计和设计诊断

检查记录:

特别事项：需询问有关人员口

需专项考核口

其他

13

5.4.2新工艺和淘汰工艺装备

检查记录:

特别事项：需询问有关人员口

需专项考核口

其他

14

5.4.3温度压力液位等参数控制

检查记录:

特别事项：需询问有关人员口

需专项考核口

其他