掌握特许金融分析师考试策略试题及答案

掌握特许金融分析师考试策略试题及答案姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项不属于CFA协会的三大道德准则？

A.客户利益优先

B.专业胜任能力

C.诚实与透明

D.遵守法律法规

2.以下哪项不是CFA考试一级的必考科目？

A.伦理与职业道德

B.财务报表分析

C.量化方法

D.投资组合管理

3.以下哪项不是CFA考试二级的必考科目？

A.股票投资

B.固定收益

C.衍生品

D.量化分析

4.以下哪项不是CFA考试三级的内容？

A.机构投资

B.股票投资

C.固定收益

D.风险管理

5.以下哪项不属于CFA考试的三级科目？

A.股票投资

B.固定收益

C.衍生品

D.会计

6.以下哪项不是CFA协会的三大道德准则之一？

A.客户利益优先

B.专业胜任能力

C.诚实与透明

D.独立性

7.以下哪项不是CFA考试一级的必考科目？

A.伦理与职业道德

B.财务报表分析

C.量化方法

D.投资组合管理

8.以下哪项不是CFA考试二级的必考科目？

A.股票投资

B.固定收益

C.衍生品

D.量化分析

9.以下哪项不是CFA考试三级的内容？

A.机构投资

B.股票投资

C.固定收益

D.风险管理

10.以下哪项不属于CFA考试的三级科目？

A.股票投资

B.固定收益

C.衍生品

D.会计

二、判断题（每题2分，共10题）

1.CFA协会要求所有会员和考生都必须遵守职业道德准则。（）

2.在CFA考试中，考生需要掌握至少一个国际会计准则委员会（IASC）发布的国际财务报告准则。（）

3.CFA考试一级的考试科目中，财务报表分析是最重要的部分。（）

4.在CFA考试中，考生不需要了解宏观经济理论。（）

5.CFA考试三级的内容涵盖了所有级别的投资知识。（）

6.量化方法在CFA考试中主要考察的是数学和统计学知识。（）

7.CFA协会鼓励会员参与慈善活动，并将其作为道德准则的一部分。（）

8.CFA考试二级的考试科目中，固定收益投资是必考内容。（）

9.在CFA考试中，考生需要具备良好的英语阅读能力，因为考试都是用英语进行的。（）

10.CFA协会不鼓励会员在投资活动中使用杠杆。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述CFA协会的三大道德准则及其在金融分析中的重要性。

2.解释财务比率分析在评估公司财务健康状况中的作用。

3.描述在构建投资组合时，如何考虑资产配置和风险分散的原则。

4.说明CFA考试中“市场有效性”这一概念的含义及其对投资决策的影响。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述在当前市场环境下，作为CFA持证人，如何运用所学知识来应对市场波动和投资风险。

2.结合实际案例，探讨CFA认证在提升个人职业发展和企业竞争力方面的作用。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪个指标通常用于衡量公司的盈利能力？

A.流动比率

B.资产回报率

C.速动比率

D.利润率

2.在CFA考试中，以下哪个科目通常被称为“定量分析”？

A.财务报表分析

B.伦理与职业道德

C.量化方法

D.投资组合管理

3.以下哪个术语描述了投资组合中不同资产类别的权重？

A.资产配置

B.风险分散

C.投资策略

D.资产组合

4.以下哪个指标用于衡量公司的偿债能力？

A.利息保障倍数

B.营业利润率

C.资产回报率

D.净资产收益率

5.在CFA考试中，以下哪个科目通常被称为“固定收益”？

A.股票投资

B.量化分析

C.固定收益

D.投资组合管理

6.以下哪个术语描述了投资组合中单一资产的风险？

A.系统风险

B.非系统风险

C.市场风险

D.操作风险

7.以下哪个指标用于衡量公司的财务杠杆？

A.负债比率

B.股东权益比率

C.资产回报率

D.净资产收益率

8.在CFA考试中，以下哪个科目通常被称为“衍生品”？

A.股票投资

B.固定收益

C.衍生品

D.投资组合管理

9.以下哪个术语描述了投资组合中所有资产共同面临的风险？

A.非系统风险

B.系统风险

C.市场风险

D.操作风险

10.在CFA考试中，以下哪个科目通常被称为“机构投资”？

A.股票投资

B.固定收益

C.衍生品

D.机构投资

试卷答案如下

一、多项选择题

1.D

解析思路：CFA协会的三大道德准则是客户利益优先、专业胜任能力和诚实与透明，遵守法律法规属于职业道德准则的一部分。

2.D

解析思路：CFA考试一级的必考科目包括伦理与职业道德、财务报表分析、量化方法和经济学。

3.D

解析思路：CFA考试二级的必考科目包括股票投资、固定收益、衍生品和公司金融。

4.D

解析思路：CFA考试三级的内容不仅包括股票投资、固定收益和衍生品，还包括机构投资、投资组合管理和财富规划。

5.D

解析思路：CFA考试的三级科目中，会计不是必考科目，而是作为选修科目之一。

6.D

解析思路：CFA协会的三大道德准则是客户利益优先、专业胜任能力和诚实与透明，独立性是其中的一个方面。

7.D

解析思路：CFA考试一级的必考科目包括伦理与职业道德、财务报表分析、量化方法和经济学。

8.D

解析思路：CFA考试二级的必考科目包括股票投资、固定收益、衍生品和公司金融。

9.D

解析思路：CFA考试三级的内容不仅包括股票投资、固定收益和衍生品，还包括机构投资、投资组合管理和财富规划。

10.D

解析思路：CFA考试的三级科目中，会计不是必考科目，而是作为选修科目之一。

二、判断题

1.√

解析思路：CFA协会的道德准则要求会员和考生始终将客户利益放在首位。

2.√

解析思路：CFA考试要求考生熟悉国际财务报告准则，因为它在全球范围内广泛应用。

3.√

解析思路：财务报表分析是评估公司财务健康状况的关键，因为它揭示了公司的收入、支出和财务状况。

4.×

解析思路：CFA考试要求考生具备一定的宏观经济理论知识，因为它对投资决策至关重要。

5.√

解析思路：CFA考试三级的内容确实涵盖了所有级别的投资知识，从基础到高级。

6.×

解析思路：量化方法在CFA考试中考察的是应用数学和统计学知识来解决金融问题。

7.√

解析思路：CFA协会鼓励会员参与慈善活动，这体现了其道德准则中的社会责任。

8.√

解析思路：固定收益是CFA考试二级的必考科目，因为它涵盖了债券和固定收益证券的分析