建筑施工企业规章制度编制

第一部分企业规章制度

第一章公司管理组织机构（计划）

总经理1、副总经理2

经营部、综合部、质量安全部、材料部、预算部（房建、市政）、市政、

房建各项目部、机械车队

第二章公司管理职责分工

第一节总经理职责

总经理是公司的负责人，受董事长委托，对公司的生产和经营管理，

全权负责。其职责是：

第一条认真贯彻执行总公司的各项工作决议，落实总公司下达的各项

经济指标，根据总公司的部署，制定公司的发展规划与本年度应完成的各

项工作任务。

第二条直接对上级负责，受其领导并接受其考核、评定。

第三条全面负责对公司人、财、物的统一管理，主持公司全面工作。

第四条组织、领导公司各部室编制，制定公司发展规划及实施细则与

具体工作方案。

第五条根据建筑市场的竞争规律，建立统一、高效的组织管理体系。

第六条建立以人为本的企业激励机制，为员工创造施展才能的平台。

第七条建立全面质量管理体系，引导员工树立工程质量精品意识、品

牌意识。

第八条对全体员工进行业绩考核和奖惩兑现。

第九条控制管理财务资金合理流向，使公司管理实现科学化、规范化、

制度化。

第十条吸纳员工提出的各项合理化建议，形成具有科学决策、民主管

理等特点的现代化企业管理模式。

1

第二节副总经理职责1

第一条协助总经理全面抓好公司项目管理、绩效考核和工程管理常规

工作，协助相关投标工作。

第二条负责工程施工技术和造价成本管理工作，贯彻执行国家有关技

术法规、标准的实施，对项目施工技术、施工质量工作全面负责。负责施

工生产的人、材、机全面调度和管理工作，竣工验收和用户回访等。

第三条组织监督各项目做好图纸会审、技术交底、设计变更、工程成

本预算、成本核算工作、施工组织设计和指导施工中的关键工序施工。

第四条负责组建专业施工队伍，施工劳务及劳务合同订立和施工机械

询价定价并组织签订合同，审核劳务、机械工程进度付款，编制以月为单

位的付款申请计划。

第五条完成好领导交办的其它工作任务

第三节副总经理职责2

第一条协助总经理做好资质经营管理工作。

第二条负责组织投标管理及相关工作，项目资料编制审核备案，公司

资质及相关证件的办理、注册、审核年检、企业网报资料的核对编报及公

司管理体系的认证学习、企业荣誉及工程奖项的申请、施工合同的签订工

作。

第三条编制投标信息汇总表，组织员工培训和业务学习

第四条完成公司领导交办的其它工作

第二部分公司部室工作职责

第一章综合部职责

第一条综合部是综合职能办事机构，负责处理日常事务性工作。

（一）传达上级指示，组织员工具体实施；

（二）负责收集各类政策、法规、信息，及时反馈给领导，为其决策

与管理提供科学依据；

（三）负责规整各类报表、报告、总结、决定等文件起草发送公司有

关文件会议组织并做好文件归档和收发登记；

（四）检查公司制度、办法落实执行情况；

2

（五）做好公司考勤、绩效考核工作；

（六）协调工作：做好对内对外协调服务工作，化解各类矛盾，维护

公司安定团结。

第二条协助完成对外行政事务联络、节假日值班和接待工作。

第三条协助相关部门完成人事、档案、企业员工培训、物品分发工作。

第四条完成公司领导交办的其它工作。

第二章经营部职责

第一条协助经理做好经营性日常事务工作。

第二条检查、督促公司经营决策计划落实执行情况。

第三条负责公司招投标工作、企业备案及与投标相关的工作，对中标

的工程做好上传下达。

第四条资质管理：资质年检、升级、增项等工作以及与资质有关的各

项工作。

第五条负责合同评审、签订施工合同，做好合同台帐的建立与和合同

文本的收集、扫描、整理归档工作。

第六条协助项目部办理施工备案、开竣工手续等工作。

第七条负责公司IS09001体系认证、守合同重信用、职称评审、诚信

企业企业荣誉的办理及工程质量、安全奖项的申请工作。

第八条负责总公司档案室工作。

第九条负责**各岗位培训学习，执业建造师考试、注册、延续、增项、

变更等工作。

第十条参加各上级管理部门召开的会议并负责上传下达。

第十一条协助各项目施工资料的整理及相关试验工作，竣工验收备案

及归档。

第十二条完成公司领导安排的其他工作。

第三章预算部职责

第一条负责投标报价预算编制，工程内外部结算等相关事宜及保密工

作。

3

第二条负责各工程成本控制、内外部结算工作，即与业主的竣工决算,

与施工队的分项、分部竣工工程量审核结算，各工程开工前的成本预算（含

材料计划单）。

第三条做好工程各类结算资料的收集、整理和归档工作。

第四条协助领导制定公司内部定额。

第五条协助项目部工程签证与索赔资料的编制，并及时审核。

第六条协助项目部施工组织设计的编制并及审核。

第七条完成好领导交办的其它工作。

第四章质量安全部职责

第一条安全管理职责

（一）认真贯彻执行国家安全生产法律法规和标准规范。

（二）协助领导建立公司安全管理体系，实现安全生产体系化管理。

（三）负责安全生产管理制度的起草，并适时更新和完善；对制度的

执行进行监督管理。

（四）按建设主管部门规定，负责监督企业内部各级安全管理机构的

设置和专职安全员的配备；动态掌握公司安全管理人员状况，对不适宜或

不称职在安全生产管理岗位的，适时进行调整。

（五）负责拟定公司安全生产管理目标、指标，并把各项指标分解到

各项目部；组织项目部与公司签订安全生产责任书，督促检查各级签订安

全生产责任书。

（六）制订公司安全生产考核计划，并组织进行考核。

（七）组织施工安全综合性、专项性大检查，组织开展施工现场标准

化管理和样板工程现场观摩会。

（八）负责公司信息化管理中有关安全、设备模块的管理工作。

（九）负责安全生产事故的处理，对事故原因进行分析，对事故责任

人提出处理意见。

（十）负责分包队伍管理与评优。会同相关部门建立队伍管理档案，

督促各项目部建立品牌队伍管理机构及人员，指导各项目部对分包队伍进

行直接管理。

（H^一）组织施工安全管理研讨会，对施工安全管理中的通病，持续

改进施工安全管理工作。

第二条质量管理职责

4

（一）负责公司工程质量及技术管理制度的制定、组织实施与监督。

（二）负责对工程质量的检查，对创优的工程及时跟踪检查，确保工

程达到创优条件。

（三）负责监督公司各个项目部贯彻国家有关工程建设的法令、法规、

政策及有关文件精神，开展好企业内部的质量管理体系审核。

（四）负责公司工程施工组织设计、施工方案的审核工作，监督技术

方案和措施的执行并落实工程技术管理工作，指导解决公司各类工程中的

重大技术问题，为工程建设碰到的重大技术问题提供支持。

（五）负责公司各类工程的质量技术档案的建立、整理、使用、更新,

相关证书的收集及整理，并建立好台账。

（六）按时到工地检查现场资料，定期到每个工地现场检查项目技术

和保证资料整理情况，对整理不到位或漏整的资料及时提出整改意见，若

因检查不到位导致资料不能验收的，对相关责任人每次罚款200-1000元。

（八）负责公司项目工程的质量检查，督促各项目部做好预防、整改

工作。

（九）参与公司重大质量事故的调查处理工作，组织分析事故原因，

提出纠正和预防措施。

第五章机械车队职责

第一条对本公司所属施工机械和机械操作人员进行常规管理，并承接

市场机械施工任务。

第二条建立机械设备台账档案，及时正确记录设备运行情况，做好施

工日志。

第三条适时进行机械保养、小修、中修和大修，保持机械完好率，能

正常运转每台每月达到26天以上。

第四条建立机械设备操作规程，操作人员须持证上岗和培训。

第五条建立机械设备安全使用制度，做到防盗、防损坏、防火，保障

生产安全。

第六条做好设备维修计划，一般小修保养费用300元以下的，口头报

告公司后自行购置，中修和大修必须提前做出计划报经理批准后，方可进

行。

第七条机械设备租赁，须报公司经理批准方可实施。

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第八条按月上报生产运营报表，机械收入及手续及时交公司财务入

账，并要负责清收欠款。

第九条对设施、设备进行管理，重点建立各工地在用大型机械设备使

用台账，对起重机械（如塔吊、物料提升机、施工升降机）进行产权登记,

对其使用及运行状况实施动态监控。

第十条完成领导交办的其它工作任务。

第六章仓库保管员岗位职责

第一条对公司新购机械设备、全部废旧设备、物资材料等进行保管、

收发、登记。

第二条建立工地物资材料回收台账，做好进出库物资材料登记。

第三条库内物资做到勤查、勤翻，做到库内干燥，防止货物霉烂损坏,

凡是能利用的充分利用，减少积压、浪费，发挥物资作用。

第四条库存物资做到零整分开，分类存放，保持仓库整洁、干净。

第五条严格遵守安全管理，防火防盗，消除安全隐患。

第六条工地领用的物资、材料对交回缺少部分作好详细记录。

第七条完成好公司交办的其它工作。

第三部分公司管理流程汇总目录

第一章投标流程（经营部执行）

投标流程

招标信息的收集、整理、分析

第二条及时收集招投标信息，工程报名及报名工程台账整理、招标文

件购买、招标文件涉及到的相应工作。

7

第三条经营活动中出具的资质证件复印件上，须写明“仅供****工程

投标活动使用”等相关信息。

第四条投标人员对自己负责的工程报完名后及时关注招标信息，及时

购买招标文件，若是电子标则及时在网上下载招标文件，出现忘记购买或

忘记下载招标文件的，一次罚款200元，若是重要工程，一次罚款500元。

第五条领取招标文件后，要认真仔细阅读招标文件有关内容，掌握答

疑、勘察现场、投标保证金办理及提交预算、开标等重要节点时间，若因

疏忽耽误以上任何事项，相关责任人每次罚款200元，导致废标的，视情

节严重对主要人员及负责人每次罚款200-1000元。

第六条在投标过程中需要法人、建造师或其他人员到开标现场时，对

公司内部人员提前三天通知本人，公司外部人员提前一个星期通知本人，

若出现忘记通知建造师情况导致不能到场废标的，对相关责任人每次罚款

200元。

第七条投标保证金办理要实行投标保证金办理制度，填写投标保证金

申请书，经经营部负责人、财务负责人、总经理、董事长批准后，交到财

务部办理。

第八条投标保证金办理要在招标文件要求截止提交前两天办理完成，

在办理投标保证金时，要看清招标文件要求的保证金的办理方式及缴纳方

式，若因疏忽办错投标保证金的，对相关责任人每次罚款200元。

第九条做好项目的投标的准备工作，根据招标文件要求，对人员安排、

投标费用及投标相关资料向领导作书面汇报；

第十条提供相关数据，协助总经理作出最终投标策略；

第H^一条投标文件的编制包括商务标书和技术标书、整体投标文件的

排版、打印、复印、装订等工作，并按规定如期完成标书制作；

第十二条项目负责人、公司相关部门积极协调投标文件编制过程中的

问题，及时在规定的时间参加投标，确保投标文件按时投递。

第十三条参加投标会，记录每次投标情况，并对每次投标类型、投标

报价等情况作总结并且整理成电子文档，以备类似投标工程参考。

第十四条及时申请投标保证金并配合财务部门汇出，投完标后及时退

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回投标保证金。

第十五条投标人员在自己负责的工程答疑或领取工程量清单后，要及

时反馈给预算部，协助预算部做好投标预算。

第十六条投标人员要熟练操作电子投标管理系统如山东省建设工程

招标投标管理信息系统、东营市公共资源交易网、广饶县公共资源交易网

等。

第十七条投标人员在编制商务标书和技术标书时，要认真仔细阅读招

标文件要求，严格按照招标文件编制，特别是电子标书及技术标书，若因

标书编制错误导致废标的，对相关负责人每人次罚款500-1000元。

第十八条在编制商务标书时，仔细研究商务部分投标得分的计算及有

关业绩等加分项，对于业绩提前准备好。

第十九条中标的工程把与工程有关的招标文件、答疑、工程量清单、

中标通知书、施工合同等有关资料及时整理归档，准备复印件交至预算部、

财务部、项目部。

第二十条负责分包单位投标手续办理并审核。

第二十一条在投标过程中养成互相帮忙，互相检查的好习惯。

第二十二条附件

附件1

预审资料主要情况登记表

项目名称：

9

投标报名时

招标代理

间

拟派建造师：拟派建造师通知时间：

法人是否到

场

招标信息收

集

答疑时间答疑文件领取时间

—

招标文件送

答疑是否已送预算部，

达预算部时

送达时间

间

保证金金额保证金申请办理时间

拟派项目部

主要人员：

相关业绩证

明材料：

填写人：业务人员：日期：

投标流程关键点检查明细表

投标项目：时间：

关于密封、装订的要求

序号密封、装订要求符合（J）不符合（X）有疑问（?）

1

10

2

3

4

5

6

7

无效标（废标）条件

序号无效标条件已落实（V）未落实（X）有疑问（？）

1

2

3

4

5

6

7

8

答疑要求

序号答疑要求清单符合（J）不符合（x）有疑问（?）

1

2

3

4

5

6

7

8

应携带证件、业绩等清单

应携带证件、文件清

序号已备（J）未备（X）有疑问（?）

单

1

2

3

4

5

6

7

8

附件2

附件3

投标流程关键点最终检查确认表

项目名称:

日期：

11

序号检查确认内容经营人员经营主管

标书盖章签字的地方确保无确认不确认

1确认(J)不确认(X)

遗漏了吗？(V)(X)

关于废标和无效标条件没有

2

问题了吗？

3标书密封、装订没有问题吗？

是按照招标文件要求密封标

4

书吗？

5光盘确保刻进光盘了吗？

对整个投标文件还有没有疑

6

问？

应携带证书、业绩有没有遗

7

漏？

8开标具体地点知道吗？

9建造师是否要到场？

10业务员开标能按时到场吗？

规费、暂估费、开竣工日期、

11建造师等报价一览表需要填

的信息都检查了么？

业务业务主

主管:

人员:管：

12

附件4

开标情况一览表

项目名称：开标时间：

业绩技术标

序号投标人报价得分其它得分

得分得分

1

2

3

4

5

6

7

8

9

主要评标

企业均值：抽取值评标均值：

办法：

投标总结：

记录人（签

时间:

字）：

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附件5

**中标工程信息传递单

工程名称工程造价

开竣工日期建设单位

中标日期项目经理

经营部负责人年月日

质安部负责人年月日

预算部负责人年月日

财务部负责人年月H

材料部负责人年月S

总工程师年月日

总经理年月日

董事长年月日

备注：本表签完字后各部门留存一份，交给预算部附加中标通知书、合同、招标文件、答疑清单等

有关结算资料，交给其他部门附加施工合同。

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附件6

中标工程信息传递单

工程名称工程造价

开竣工日期建设单位

中标日期外借单位或个人

外借单位电话管理费

管理费扣除时间

是否签订分包合

分包合同签订时间

同

经营部负责人年月日

财务部负责人年月日

总工程师年月日

总经理年月日

董事长年月日

备注：本表签完字后经营部财务部各留一份，给分包单位及时要：中标通知书、施工合同、招标文

件答疑及清单、竣工验收证明及施工资料等。

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第三章资质管理制度流程

企业资质证书是建设工程行业的准入证。行政法规、部门规章对资质

证书各等级所从事的工程范围、规模、人员配备、资金必须具备的各项条

件等均进行了强制性要求。为保证企业从事经营活动符合法律法规，不断

提高企业资质等级、为扩大经营规模做好铺垫，特制订公司资质管理规定。

第一条资质管理工作范围

（一）负责对资质类证件升级、增项、年检、核查、延期。

（二）办理资质所需报表的填写上报。

（三）资质要求的人员配备、年检、注册、证件管理。

（四）负责异地项目投标备案。

及时办理工程安检、质检等相关手续。

（五）协助项目部在工程竣工后办理竣工验收备案等手续。

（六）及时关注项目进展情况，按有关要求报国家、省、市有关奖项,

包括优质结构、安全文明工地、市政金杯示范工程、金洲杯、泰山杯、鲁

班奖等，熟悉每个奖项报奖时间。

（七）在工程中标后，及时办理中标通知书，与业主联系签订施工合

同，签订合同后及时到有关部门办理合同备案。

第二条资质管理信息收集

（一）对各类资质证书、人员证件有效期进行汇总登记，及时准确的

掌控证件年检、延期情况。

（二）积极主动的通过多方途径，如政府网站、上级主管单位、兄弟

单位了解最新的资质、人员管理规定，及时为年检、升级、核查、注册做

准备工作。

（三）准确理解资质管理规定，提前准备相关资料，确保各项工作及

时、合格。

（四）对收集的资质管理信息进行分析、筛选，充分理解上级主管单

位下发文件的要求，对不理解部分要主动与主管单位负责人去沟通、交流,

对不能达到之要求要向公司总经理汇报不可擅自作主，而造成不必要的延

误或损失。

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第二条在充分理解各项要求的前提下方可着手编制年检、延期等申请

资料，在准备申请资料需要的内容时应对其合理性进行分析，如业绩、人

员证件、学历、职称等是否符合要求。

第三条因年检、延期、升级等资质管理工作设计内容较多，如年度审

计报告、工程审计报告等需公司财务部、预算部等提供多项资料。故负责

人必须提前准备，分清主次和前后顺序，提前与相关人员进行沟通，并以

书面形式将所需内容的要求、时间进行告知，并对结果进行跟进。

第四条各项申请资料在上报主管单位之前必须留存一份备案，如因修

改而出现多份留存，则将不合格资料进行销毁，留存合格资料。

第五条严格按照相关规定上报资质主管单位各种报表，报表内容如涉

及到财务相关内容必须与财务负责人进行沟通，力求符合资质要求的同时

确保符合财务管理制度。

第六条做好公司IS09001体系认证、守合同重信用、职称评审、诚信

企业、先进企业等有关公司荣誉证件的办理。

第七条企业证件由经营部部统一管理，资质证件的年度检审、变更、

换证等事务，由经营部负责及时办理。经营部必须建立企业证件登记台帐。

记载证件名称、数量、批准时间、批准部门、证书经营范围、有效时间、

年检时间。

第八条严禁任何人擅自拷贝资质证件电子版、复印资质证件，更不得

涂改、出租、出借、伪造、转让或出卖资质证件，违反上述规定者，追究

其当事人责任，严肃处理，若发现一次罚款1000-5000元。

第九条经营部使用的计算机上须设置密码，以防止泄露资料。无论任

何理由，不得将资质证件电子扫描件等相关资料上传网络或拷贝给任何公

司及个人，若发现一次罚款1000-5000元。

第十条在资质证书及建造师、安全人员、岗位证书等与投标相关的各

类证书、新取证、延续或变更后要及时更新各招标投标管理系统内上传的

资料，若没有及时更新导致耽误投标的，对相关责任人每次罚款500元。

第十一条资质管理员的岗位职责

（一）主要负责公司资质申请、管理、升级、增项、资质变更申报、

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安全生产许可证的延期、变更等工作。

（二）熟悉东营市建设信息网办事大厅、山东省住房和城乡建设厅、

中华人民共和国住房和城乡建设部、山东省执业资格注册中心、东营人事

考试信息网、山东省建筑安全信息管理系统、山东省建筑业关键岗位信息

管理系统、东营市人力资源和社会保障网等与公司资质有关的网上信息系

统的操作流程并熟练操作。

（三）熟悉建筑企业资质证书办理流程，做好公司资质证书申办、年

审、管理、维护、升级等工作。

（四）熟悉各种注册人员证书申办、延期、变更办理流程及继续教育

管理流程。

（五）熟悉安全生产三类人员证书申办、延期、变更的办理流程及继

续教育管理流程。

（六）熟悉各种关键岗位证书申办、延期、变更办理流程及继续教育

管理流程。

（七）熟悉建筑企业各类资质人员配备要求，掌握公司相关注册人员、

技术经济人员、有关职称证书的在位情况，确保公司系统人员满足资质配

备要求。

（A）公司建设系统加密锁的使用、保管。

（九）公司相关注册人员、技术经济人员、岗位证书等相关证件的扫

描、建档、管理。

（十）公司资质管理人员要及时掌握有关资质和人员证书的相关的情

况，了解最新的资质、人员管理规定，如资质年检、延续，人员的新取证、

延续等工作，注册类证书取证后及时申请与投标和资质要求的其他证书，

如项目经理安全考核合格证等，若因资质管理人员疏忽耽误了有关证件的

申请，影响了公司资质及投标等，视情节严重，酌情给予罚款50-1000元

处理。

（十一）负责公司投标异地备案工作。

第十二条建筑企业职称、职业资格证书管理规定

（-）为规范公司及各子公司员工各类专业技能职称和职业资格证书

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管理，明确职称、职业资格证书的管理标准和流程，保障公司生产经营需

要，特制订本管理规定。

（二）本规定适用于**建设有限公司（以下简称公司）。

（三）各类证照是企业进行规范经营的重要依据，为加强公司的证照

管理，确保证照在企业经营管理活动中安全、有效、合法的使用，服务好

企业的经营管理工作，特制订本制度。

（四）公司的证照管理本着“及时办理、及时年检、统一保管”原则,

保证证照管理的效率和安全性。经营部负责统筹组织、监督检查及协助公

司及各子公司和各分公司证照的管理工作。

（五）公司资质、证书系公司资产，除用于公司经营外，任何个人不

得以任何理由、任何方式私自使用。

（六）证书类别

1、职称是对专业技术人员的专业技术水平、能力及成就的等级称号，

包括：工程类职称、经济类职称、会计类职称。职称分为三个级别，即助

理职称、中级职称和高级职称。

第七条职业资格包括执业资格和从业资格。

2、执业资格是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工

作学识、技术和能力的必备标准，包括：注册建造师、注册安全工程师、

注册物业管理师、注册造价工程师等，包括资格证书、曾项资格证书、执

业印章、继续教育证书及证明。

3、从业资格是政府规定专业技术人员从事某种专业技术性工作的学

识、技术和能力的起点标准。

3.1建筑行业管理人员从业资格，包括：安全员、建筑质检员、安装质

检员、资料员、材料员、建筑机械员、土建施工员、安装施工员、管道施

工员、电气施工员、装饰施工员、土建施工预算员、安装施工预算员、测

量员、检试验员等。

3.2市政行业管理人员从业资格，包括：施工员、资料员、材料员、质

检员、材料员、实验员等。

3.3建筑外墙保温节能从业人员资格证书，包括：外墙保温人员证书等。

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3.4安全生产考核证书，包括：市政类（A证、B证、C证）、建筑类（A

证、B证、C证）、园林绿化类（A证、B证、C证）、水利水电类（A证、B

证、C证）等安全生产考核证书。

3.5特种岗位从业资格，包括：电工、焊接切割、起重机械（含电梯）

司机、机动车辆驾驶、急救员、信号工、架子工、高处作业安装拆卸工、

安全资料员等。

3.6劳动技术人员证书，包括：草地植保工、电工、瓦工、花卉工、绿

化工、育苗工、草地管护工、道路养护工、水井工、假山工、雕刻工、焊

工、木雕工、木工、钳工等。

3.7道路特殊工种：沥青摊铺机操作工、挖掘机司机、压路机操作工、

装载机驾驶员、平地机操作工等。

3.8公司人员毕业证书。

3.9物业管理岗位证书。

3.10其他证书，包括培训结业证、职称英语及计算机成绩证书、造价

员证书等。

（七）证书管理

1、经营部是公司员工各类职称、职业资格证书的主管部门，负责考试

报名、评审、换证、协调使用和费用核定等工作。各用证单位负责所用证

书的日常保管、规范使用等。

2、经营部根据相关部门要求结合公司实际组织职称、职业资格考试报

名工作。负责对收集报名资料并进行初审，对符合评审、考试条件者进行

统一报名。

3、已取得职称、职业资格证书的，证书原件必须交公司经营部统筹使

用；已具备注册证书的公司员工，必须注册到公司指定单位。

4、各单位及部门如需使用证书的，需填写《职称、职业资格证书使用

申请表》进行申请，经档案管理员签字、经营部经理审核、相关单位负责

人批准后，方可签字领用。经营部每季末对职称证书进行一次盘点。

公司内部使用资质、证书用于招投标、各种外部审核等工作时，须由该项

工作责任人填写《职称、职业资格证书使用申请表》，报经档案管理员、经

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营部经理、相关单位总经理审核审批后方能使用。

外部单位、个人借用公司资质、证书，须由使用人或本公司该项工作联系

人填写《职称、职业资格证书使用审批表》，报档案管理员、经营部经理、

相关单位总经理审核审批后方能借用。

（八）证照保管及使用

1、公司所有证照原件由档案室专人专柜负责保管，并负责登记、备案

并保留扫描件。

2、档案室负责统一管理证照，如因业务或各类工作需要使用证照复印

件的，必需由使用者做好登记，注明用途。

3、必须建立企业证件登记台帐。记载证件名称、数量、批准时间、批

准部门、证书经营范围、有效时间、年检时间。

4、证照使用完毕后，必须立刻归还原保管部门，并在登记表上注销。

5、严禁任何人擅自复印企业证件，更不得涂改、出租、出借、伪造、

转让或出卖企业证件，违反上述规定者，追究证件管理人员及当事人责任,

严肃处理。

（A）责任罚则

1、各部室取得证件或借用完毕后及时交证件管理相关单位，每推迟一

天，分别给予责任人、单位负责人罚款50元处理；通知交回后每推迟一天,

分别给予证件管理员、证件管理相关单位负责人罚款50元。

2、损毁、丢失或擅自销毁企业证件；擅自向外界提供、摘抄企业证件;

擅自涂改、伪造证件；未及时上报归档或管理不善的证件管理者；未按手

续借用、外带或者越级借用者（证书管理者同罚）酌情给予罚款1000-5000

元处理；若构成犯罪，依法追究刑事责任，具体如下：

2.1证书保管部门和个人，未经批准擅自借出资质证书的和未经批准转

借资质证书的，处以保管个人1000元/本罚款；

2.2出卖或变相出卖资质证书的，对责任单位主要领导和直接责任人分

别处以3000元〜5000元以内的罚款。

2.3损毁或丢失资质证书的，处以直接责任人3000元/本罚款。一旦

发现用假证冒充，处以直接责任人5000元罚款。

21

（九）证照遗失处理

1、证照遗失必须马上告知经营部，由经营部登报声明证照作废，并按

主管部门的要求重新补办新证照。

2、如因个人疏忽引起证照遗失的，由遗失人承担全部责任，所发生的

费用全部由遗失人承担。

第十三条附件

附件1

22

职称、职业资格证书使用申请表

年月日

用证单位用证部门

使用期限年月日至年月日

使用事由

领证人：日期：

使用类别、数

拟使用证书名称原件或复印件份数

量

档案室管理员

签字

分管单位负责

人意见

档案室负责人

意见

备注

附件2

职称、职业资格证书借用审批表

.................................年月日

借证单位联系电话

使用期限年月日至年月日

23

借证事由

借证人：日期：

档案室管理员

签字

经营部

负责人意见

单位负责人

意见

备注

附件3

证书原件/复印件使用登记表

使用日期证件名称使用方式经办人单位及电话归还日期

24

第四章工程合同管理制度

第一条适用范围：公司对外签订的工程施工一律执行本程序

第二条权责部门

第三条合同主责部门

工程项目合同签订的主责部门为经营部，主责部门对合同事项进行描述。

第四条公司与合同管理相关的各部门。

（一）经营部负责工期、进度、质量、履约、保修责任合同价款、变

更、业务联系、合同变更、工程款回收等；

（二）预算部负责预结算条款

（三）财务部负责付款、回款条款等；

25

第五条合同的签订

第六条合同由经营部经办人具体经办，拟订初稿后必须经部门经理审

阅后按合同审批权限审批。合同审查的要点是：

（一）合同的合法性；包括：当事人有无签订、履行该合同的权利能

力和行为能力；合同内容是否符合国家法律、政策和本制度规定。

（二）合同的严密性；包括：合同应具备的条款是否齐全；当事人双

方的权利、义务是否具体、明确；文字表述是否确切无误。

（三）合同的可行性；包括：当事人双方特别是对方是否具备履行合

同的能力、条件；预计取得的经济效益和可能承担的风险；合同非正常履

行时可能受到的经济损失。

（四）合同必须以书面形式签订，由双方法定代表人（或指定代理人）

签字或盖章。

（五）根据公司的合同签订授权权限及责任部门不同，最终审批人负

直接主要责任，其他会签部门负关联责任。

第七条工程合同审批流程

（一）合同由经营部门拟订（或自对方取得），并填写《合同评审表》

（详见附件），连同合同初稿一并送交各部门进行审核。

（二）根据合同审签表内顺序，各部门审核后，审核人及部门负责人

签署书面审核意见返回经营部，经营部对各部门审核需要改正的地方进行

修正，修正完成后重新交给各部门审核，直至各部门审核通过并签字确认。

（三）各个部门（或责任人）应在审批合同送达后最长不超过1个工

作日提出审签意见，因涉及造价审核工程部审签的原则上不超过2个工作

日，特殊事件可与经办部门协商确定；涉及到总经理签批的原则上不超过2

个工作日。由于审批时限影响合同正常签批的，追究相关责任人责任。

（四）合同审批意见不一致，以最终授权代理人或总经理意见为准。

第八条合同的相关管理

（一）合同正式经双方签章订立后，正本及《合同评审表》原件转至

经营部留存，合同副本（或复印件）、《合同评审表》复印件以及其他合同

相关资料交至预算部、财务部、材料部保留备查。待项目完成竣工结算后,

26

交公司经营部档案管理室合同管理人员处归档。

（二）签订合同后，由经营部统一编号，并发至财务部、预算部。

（三）签订合同时，若为对方先签章我方后签章，在我方签章后随即

按照前款规定归档管理；若为我方先签章对方后签章，则经办部门应在我

方签章后30日内将生效合同交回归档，特殊情况请说明。

（四）公司财务部在收到经营部门交来的合同后，应及时分类归档保

存。

（五）凡公司各部门需要调阅有关合同的，应由调阅部门经理签批后

到档案室合同管理人员处登记，并保证及时、完整归还。

（六）已备案的各类合同，原则上不接受公司外部人员调阅或借出。

如遇特殊情况，需由事项经办人员书面写明原因，并由经办人所在部门负

责人、分管副总、总经理签批后，方可办理相关手续。

第九条附件

附件1

合同管理流程图

27

附件2

合同流程管理标准

主导部门：流程名称：合同管理流程

节点编号节点名称管理标准

1.项目中标，经营部人员会同项目经理与甲方沟通争取合同第一稿；

C1拟定合同草稿

2.经营部人员会同项目经理牵头起草合同首稿应充分结合招标文件、投标文件。

参与拟定合同草1.项目经理必须参与合同草稿的起草，并充分表达自己的意见，充分理解合同主要

D1

稿条款。

1.经营部、预算部、财务部应首先提出初审意见后报经营主管副总经理初审，经营

主管副总经理初审后向甲方反馈；

B2初审合同草稿2.各部门应认真负责，严格把关合同草稿内容，对关键实质条款决不放过，必要时

可召集法律顾问等对草稿进行讨论评审；

3.草稿合同未经各部门及主管副总经理批准不得向客户送审；

28

1.经营部人员积极主动与甲方洽商沟通合同草稿，并及时将沟通信息与各部门、经

与甲方沟通洽商

C3营主管副总经理互动。

合同

2.与客户形成一致性的合同条款。

参与与客户沟通1.项目经理必须参与与甲方的合同洽商，必要时主导完成合同的洽商并与经营部、

D3

洽商合同预算部、财务部、经营主管副总经理互动。

1.根据经营部与甲方洽商的一致性条款确定合同内容。

B4确定合同内容2.经营部、预算部、财务部、主管副总经理依次填写合同评审意见。

3、合同中存在的疑问要及时向法律顾问咨询，重要合同需要法律顾问把关。

1.总经理填写合同评审意见，对关键性实质条款可提出意见，必要时修改合同内容。

A5审查签字盖章

2.凭合同评审表及公章使用申请表签字、盖章。合同评审表由经营部存档。

C6送客户盖章签字1.积极协调客户对合同盖章签字，并及时取回合同。

1.经营部将已签署的合同存档。

E7合同存档2.合同原件首先由档案资料室、经营部留存，其余部门需要的可用复印件，由经营

部提供。

1.由经营主管副总经理召集项目经理、经营部等人员对合同进行交底；大家对合同

中履约主要条款进行讨论，对履约中可能出现的情况进行分析由专人记录整理形成

[)8合同履约

合同管理要点，合同管理要点发送给项目经理和经营部，作为合同管理的指导。

2.项目经理在施工中按照合同要求认真履行合同。

1.由主管副总经理召集经营部、预算部、财务部等人员对合同履行情况进行总结；

B9总结

2.对合同履行中出现的经验和教训总结反思，提高合同洽谈、签订和履约水平。

附件3

公司合同评审表

合同

合同编号：

名称

合同价款

合同经办人签字：

概况施工工期：

年月日

合同问题：主管签字：

预算

部

29

意见复审意见：年月日

合同问题：主管签字：

财务年月日

部意

复审意见：

见

合同问题：总工签字：

总工

意见复审意见：

年月日

合同问题：副总经理签字：

副总

年月日

经理

复审意见：

意见

总经理签字：

总经

理意

年月日

见

注：（如意见内容较多可另做附件说明）

合同移交登记表

序文件名称页数/分数/册移交原因移交时间备注

号教

1

2

3

4

5

30

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

移交人：接收入：监交人:

日期：日期：日期：

第五章项目开工制度流程

第一条项目确认24小时内由分管经理，着手组建项目部，并确定项

目部组成人员，报总经理和董事长批准。

第二条市政工程项目（以道路工程为例）：

（一）由新组建项目负责人到经营部办理项目交接，领取图纸、清单

和成本控制计划，并签订安全生产责任状；

（二）施工准备，办理开工报告、施工组织设计及施工方案交监理工

程师、建设单位签字盖章；

（三）编制成本控制计划。

（四）开展综合施工；

31

（五）竣工验收、清场、退场。

第三条施工前准备工作

（一）施工现场准备工作：

1、施工现场交通：工程将修建便道进行物料运输，从而使工程的交

通较为便利。

2、施工用水、用电：开工前，由项目经理与当地相关人员联系，就

近提供电源，沿线布置供电线路连通各施工点。同时项目经理部在施工现

场自己配备所需要的发电机组，以备突然停电或是用电高峰期的不时之需,

以保证施工用电。

（二）材料供应

1、工程所需的所有材料在进场前均须经过严格的质量检查，不合格

材料一律不得进入施工现场。

2、项目经理部根据工程实际进度计划编制材料需用计划，各种材料

的进场按照已编定的材料需用计划进场，并按制定的材料地点堆放。同时

做好材料的保护工作，以防材料在施工现场出现损坏。

（三）技术准备工作

1、图纸会审及技术交底：工程开工前，在项目总工程师的组织下，

集中项目部的有关技术人员仔细审阅图纸，将不清或不明的问题及时汇

总告知建设单位、监理和设计人员及时解决。项目经理部将严格按有关

程序，组织技术交底，由项目经理部技术负责人向班组交底，做到项目

部全体人员熟悉本工程的技术要点、设计意图和规范的内容。

2、施工组织设计的编制：由项目经理技术负责人编制该工程的施工

组织设计方案，该方案被审批同意后以该方案作为本工程施工的指导性

文件。

3、测量放线工作：开工前，由项目经理部有关人员联系规划局做

好测量控制点的交接工作，并按规范进行复测，同时建立测量控制网，

确定道路中线和施工红线和施工放样测量。积极与建设单位、设计院联

系，熟悉本工程的各项要求和任务，并及时向有关管理人员传达。

（四）其他准备工作

32

1、做好沿线的地下管线（道）的探测与保护工作，以防对工程的进

程产生不必要的影响；

2、按施工总平面图及结合施工现场情况，及时搭设施工所需的临时

设施，注意防火防漏电等安全问题；

3、根据施工计划，组织施工操作人员进场，并对所有的施工人员进

行岗前培训和三级安全教育。

施工项目管理目标责任书

（工期、质量、安全、环境、成本）

甲方：

乙方：

依照国家《建设工程项目管理规范》、公司章程和管理制度的规定，公司

决定由乙方担任制度确定范围内履行责任书确定的全部内容。

1.项目概况

1.1工程名称：

1.2工程地点：

1.3工程规模：

1.4管理范围与工程内容：

33

2.项目管理责任目标

2.1施工工期目标

2.1.1开工日期,竣工日期，施工总日历天数

天。

2.1.2单位工程、分部分项工程阶段控制进度目标，按批准的施工组织设

计计划实施。

2.2质量目标：

2.2.1工程项目质量等级目标：

其中，单项工程质量要求：

单位工程质量要求：

2.2.2上级及公司级过程质量检查达到合格及其以上等级标准。

2.3职业健康安全目标

2.3.1拒绝死亡事故和其他工程安全事故。

2.3.2工伤频率控制在0.2%以内。

2.4环境管理目标

2.4.1施工现场文明施工要求达到：

2.4.2施工现场环境保护，认真按公司项目管理制度要求实施，符合国家

和地方政府部门相关法规规定。

2.5项目责任成本目标：

3.关于项目管理范围与工程内容的说明

3.1本责任书所界定的项目管理范围与工程内容，是中标工程施工合同的

物的：口全部/口一部分，由乙方负责进行项目管理。

3.2本项目业主另行分包的内容：/上述项目

内容按施工合同相关约定承担的管理责任，由项目经理部负责，其配套管

理费用计入项目合同收入进行成本考核。

3.3项目工程分包，遵照公司项目工程分包管理制度规定。

3.4本项目公司另行组织分包的内容：/

上述项目内容的总承包职责仍归项目经理部。

3.5本责任书约定的项目管理范围与工程内容，随施工合同的变更而变

更，新增内容列入“责任书”的管理职责范围,责任书内没有的新内容另行

签订补充责任书约定。

3.6本项目若遇有另行后续（或附属）工程内容,应仍以目标管理者责任人

为代表负责。目标管理人以个人名义或他人名义承包的不予认可，视为违

约，所引发的一切法律责任由目标管理人承担，并与整个项目管理考评直

接挂钩，严肃处理。

4.项目管理考核

34

发包人与承包人所签订的《建设工程施工合同》等协议中有关承包人的

全部义务与合同责任，包括工期延误责任，质量在内的等一切方面由目标

管理责任人（乙方）负责全面履行并由其承担全部责任。

4.1施工进度管理考核

4.1.1项目工程延期开工或工程进度控制管理失控。当因发包人原因造成

的，项目经理部应积极组织依法索赔，索赔效益列入合同收入，进行成本

核算；若因项目经理部原因造成的，应作为项目进度管理考核评价扣分依

据，并承担施工合同违约责任。

4.2工程质量管理考核

4.2.1本项目工程质量目标等级为：

达到优质等级要予以奖励的约定：

达不到目标等级标准要予以处罚的约定：

4.2.2项目各单位工程质量必须达到合格，达不到合格的应返工至合格，

并承担施工合同约定的违约责任。

4.2.3省、市、公司组织等各级过程质量检查，达不到合格，且通报批评

或列入不良行为名单的应予整改，并处以单项元违约金处罚；达

到验收要求的，通报给予元奖励。

4.2.4项目工程技术资料、管理资料，必须完整、齐全、准确，并及时于

项目工程竣工后报公司存档。达不到上述要求则视为工程质量不合格，作

为考核评价依据，并给予元处罚。

4.2.5其他质量过程控制方面管理按公司管理制度规定处置。

4.3职业健康安全管理考核

4.3.1杜绝因工死亡事故和工程安全事故。发生事故引起的一切经济损失

列入项目成本核算，且每起