某石油地下储库工程监理大纲

目录

1.0监理工程概况及我公司优势.............1

1.1监理工程项目概况-------------------------------------------1

1.2项目特点分析----------------------------------------------5

1.3我公司在本工程监理上的优势--------------------------------6

2监理工作范围和工作内容、监理工作目标及监

理工作指导思想..............................9

2.1.监理工作依据：--------------------------------------------9

2.2.监理工作范围和工作内容：----------------------------------9

2.3监理工作目标----------------------------------------------13

2.4监理工作指导思想------------------------------------------14

3监理组织机构、岗位职责及监理人员配备计划--15

3.1监理组织机构及岗位职责------------------------------------15

3.1.1监理组织机构---------------------------------------------15

3.1.2监理岗位职责---------------------------------------------16

3.2.监理人员的配备计划----------------------------------------23

4监理工作程序.............................23

5监理工作制度.............................48

6主要监理措施和方法.......................56

7对本工程技术难点分析及合理化建议.......106

1.0监理工程概况及我公司优势

1.1监理工程项目概况

工程名称：

工程投资：约3.3亿元

工期：约30个日历月

工程概况：

***地下储库工程是XX***燃气有限公司新建项目。该工程采用

地下水封岩洞储存***,年周转***100X1()4t/a(远期150X1()4

t/a),利用XX***体化工码头进行丙烷、丁烷装卸船作业。其中，除

码头水工部分及码头公用设施依托XX***体化工码头外，其余工程及

设施均由国内设计院设计，包括码头工艺部分、库区丙烷、丁烷储

运设施，以及仪表、电力、通信、给排水、消防、污水处理、通风

等配套设施和办公设施，工程范围详见下表。

工程范围表

序号区域名称主要工作内容

1卸船和装船设施码头(1#泊位、2#泊位)

2***接收设施增压泵、加热区

3丙烷洞库丙烷洞库和井口设施、裂隙水

处理设施

4丁烷洞库丁烷洞库和井口设施、裂隙水

处理设施

5汽车装车设施汽车装车设施、加臭系统、计

量、称重系统

6管网库区工艺及热力管网、库区至

码头工艺及热力管网

7公用设施

8消防设施消防水泵、消防水罐、供水设

施、给排水管网

9变配电全库区变配电、防雷、静电保

护、应急发电、电话系统、呼

叫、无线通讯、工业电视监控

系统、火警系统

10供风净化压缩空气站

11办公区综合办公楼、中控室、食堂

12维修间

13化验室分析化验

14采暖锅炉采暖热水

15污水处理

储运工艺流程：

1）卸船工艺流程

丙烷/丁烷从冷冻槽船上由码头经卸船臂卸船，通过码头与库区

间管道至储库区。丙烷/丁烷到达接收设施后，通过增压泵提高压

力，以保证在进入洞库时丙烷/丁烷压力高于丙烷/丁烷储存温度下

的饱和蒸汽压。为了避免在洞室内造成岩体冻裂以及水合物的生

成，经换热器用水溶液将丙烷/丁烷加热。

升压升温后的丙烷/丁烷沿地面管道至丙烷洞库/丁烷洞库。在

井口防护棚外，丙烷/丁烷流过喷射器抽吸洞库内的丙烷/丁烷气

体，使其凝结进入洞库中，避免在丙烷/丁烷注入过程中洞库内压力

升高。丙烷/丁烷通过竖井中的一条垂直进料管进入洞库，在垂直进

料管底部安装限流孔板，以确保在达到设计流量时保持管内充满液

体，避免两相流引起的振动。

2）装船及装车

丙烷/丁烷经液下泵从洞库中输出，通过总管输至汽车装车区，

从总管接一条装船主管道至码头，用分支管道分别接2#泊位装船臂

进行装船。从总管接一条装车主管道至汽车装车棚，分别接装车支

管与装车软管连接装汽车槽车外运。

3）裂隙水系统工艺流程

丙烷洞库裂隙水泵和丁烷洞库裂隙水泵定期将洞库中的裂隙水排

出洞外，以保持洞库中的水位在安全和操作范围内。裂隙水通过丙

烷汽提塔和丁烷汽提塔除去碳氢化合物，水中***含量减小到5Ppm以

下，回注水幕或排至地面排水系统。

汽提后产生的含煌类物质的空气输送到氧化单元，通过氧化器

将空气排放物中的煌类物质减小到120mg/m3以下，经放空管排出到

大气中。丙烷洞库和丁烷洞库裂隙水输出及处理能力均为50nl3/h。

4）臭味剂系统工艺流程

***在装载过程中将根据用户的需要确定是否加入臭味剂。在

装车区设置臭味剂添加成套设备，臭味剂用N2密闭压入配制罐，在

丙烷、丁烷装车或装船时通过计量泵可加人臭味剂，

工程主要基础设施

1）地下

***洞库：由施工巷道、丙烷、丁烷洞室、操作竖井以及水幕

洞组成，其中：

施工巷道包括主交通巷道、丙烷洞库交通巷道、丁烷洞库交通

巷道、洞室间的连通巷道及水幕洞等。交通巷道当主洞库施工完成

后，用三个混凝土封塞将其与丙烷洞库、丁烷洞库在端部隔开。并

将交通巷道内灌满水和水幕洞的水连通在一起，与水幕洞同时起到

补水作用，保证地下洞库的密封性。

丙烷洞库由长度分别为273.0m和232.0m两座平行的洞室组成,

容积为17X104m3,洞顶设计标高为T30m,洞底为-156m,泵坑底

标高为-171m。丁烷洞库长为218.4m,容积为8X104m3,洞顶设计标

(Wj为-80m,洞底为-106m,泵坑底标图为-121m。

丙烷洞库和丁烷洞库各设一个操作竖井从地面垂直连接至洞室

顶部，并从洞顶仰拱线伸入到泵坑。操作管道及设备安装在竖井

内，固定在洞顶密封混凝土塞上。

水幕洞分别设在丙烷洞库、丁烷洞库顶上，截面积为14.3

m2。在水幕洞底和侧墙上分别设垂直和水平水幕孔；其中水平钻孔

设在距水幕洞底两侧边墙上，与水幕洞轴线成直角至主洞库外围，

水幕洞设监测井和仪表井进行监测。

2)地上建构筑物见下表

序号建筑物名称生产类别耐火等级建筑面积m2

1丙、丁烷井口防护棚甲类一级98

2丙、丁烷竖井区机柜甲类一级126.88

室

3汽车装车棚丙类二级2200

4汽车销售控制室丙类二级106

5地磅室丙类二级21

6消防泵房丙类二级229.41

7变配电所丙类二级643.40

8发电机室丙类二级102.80

9综合办公楼丙类二级3406.77

10维修间丙类二级196.00

11化验室丙类二级69.00

12采暖锅炉房丙类二级83.13

1.2项目特点分析

1.2.1工程建设意义重大

本项目采用水封原理在地下130米处建设，是长江以北惟一的一

座大型地下液化石油气储库。该储库建成后将为北京、河北、山

东等周边地区提供优质能源，同时也为XX周边二级储库提供优

质的液化石油气。

1.2.2地下洞库工程是本工程的核心和关键工程，地质条件复杂，

施工技术难度大，需要专业化的施工管理和作业队伍，同时地下

施工条件差，安全责任重大。

主工艺的地下工程，水文地质条件复杂，地下施工条件差，易出

现突水、涌水、塌方等意外情况。爆破、橇毛、掘进、运输、通

风等各施工作业环节安全管理责任重大，来不得半点疏忽大意，

必须要有完善的安全管理制度和实施措施。

1.2.3防火安全等级高，对材料、设备要求高

由于本工程的工作转运、贮存的产品均为易燃物质，所以对设备

选用和安装的防火要求高。必须严格把好材料、设备的采购、入

场检验和安装的各个环节。

1.2.4重视消防系统施工

消防系统是项目运转安全的最终屏障，必须保证其在紧急使用时

准确有效。施工时必须有专业人员严格把关。

1.3我公司在本工程监理上的优势

1.3.1强大的总部支撑

我公司对外具有独立法人资格，对内是***公司的一个职能部门

——即施工管理与监理部。中国***工程公司总裁兼任北京京华

昌监理公司的法人代表。

中国***工程公司强大的人力、先进的技术及优良的设备等资源

均为我公司所拥有的可用资源。我公司将依据本工程的建设规

模和特点，从整个中国***工程公司的人力资源中挑选专业配

套、经验丰富、水平高超的具备相应资质的专业人员担任项目

经理（总监）和各专业（监理）工程师；并在整个项目的实施

过程中，严格依据中国***工程公司项目管理模式进行项目运

作，从而保证人员到位及时、技术支持充分、物资供应充足。

如果我公司中标，本项目必将由***公司获得强有力的人员、技

术、设备的支撑。

1.3.2在设计层面，对本工程有深入的了解和认识

本工程的可行性研究报告，即由***公司出具。有一批资深的

设计咨询人员熟悉和了解本工程的设计原则和工程目标，他们

可以即时投入到对工程的设计审查工作中，贯彻业主对本工程

的思路，最大化的实现设计目标。

1.3.3在采购层面，可以为业主提供丰富的信息资源

***公司采购部具有多年从事大型项目总承包工程的采购经

历，积累了丰富的采购信息和资源，我们可以根据业主的具体

需要，提供有益的信息和建议，以实现采购工作性价比的最优

化。

1.3.4在项目管理层面，可以为业主提供最优质的监理服务

我公司所在施工管理与监理部，有一批由施工单位出身、总工

程师一级的高级项目管理人才。他们经验丰富、技术雄厚、组

织协调能力强，他们不但为本工程的监理服务进行了策划，还

将参与本工程，为业主提供最优质的监理服务。

1.3.5同类工程经验

我公司于2002年圆满完成了与本项目规模相同的华东BP公司

在宁波大榭岛建设在2个25万立方米***地下储碉项目的监理

服务。我国已建和在建的同类、同等规模的工程项目仅有2

个，而宁波大榭***基地站工程就是其中之一。我们在宁波***

项目中所积累的经验将充分应用到本工程中。

如果我们有幸接受甲方委托承担本工程的监理工作，我们一定

能够充分发挥我们的优势，强化工程管理、认真组织协调，通

过我们的努力工作，为业主提供满意的监理服务。

2监理工作范围和工作内容、监理工作目标及监理工作指导思想

2.1.监理工作依据：

＞委托监理合同

A施工合同和其它与本工程相关合同

＞工程设计文件

＞国家相关法律、规范、标准

2.2.监理工作范围和工作内容：

2.2.1.业主委托监理工作范围

建设项目的设计审查、施工、竣工验收阶段的质量控制、进度

控制、投资控制、信息管理、合同管理、HSE管理和组织协

调；保修期内有关本工程的监理工作。

2.2.2,监理工作内容分解

(1)监理的前期准备工作

一成立项目监理机构

一确定监理人员职责范围和工作标准

一准备监理设施和设备

一熟悉施工图纸

一分析委托监理合同和相关工程合同

一编制监理规划和细则

(2)设计审查阶段监理工作内容

一按甲方指令和要求，办理或协助办理装置工程设计期间所需

要的各种批准和许可手续

一协助甲方进行与设计工作有关的技术谈判、澄清、审查等工

作

一应甲方要求配合第三方工作，为第三方提供必要的信息和支

持

一按照对项目负责和安全、优化、节约投资的原则，协助甲方

提出设计要求、参加评审设计方案、审查装置工程的预算书

等，提出审查意见和建议，根据甲方要求形成相关的书面报

告并签署有关文件

(3)设备材料管理工作内容

—根据甲方要求，对由甲方负责物资管理的工程设备和材料，

协助甲方在监造、运输、检验、入库、保管和使用等各阶段

进行全过程的监督、管理和协调，向甲方提出合理化建议，

确保工程设备和材料的质量、到货时间、后续服务等符合工

程的要求和合同的规定

(4)施工准备阶段监理工作主要内容

一审查施工单位选择的分包单位的资质

一督促检查施工单位建立、健全质保体系，完善管理制度

一检查设计文件是否符合设计规范及标准，检查施工图纸是否

满足施工需要

一参加设计单位向施工单位的设计交底

一审查与优化施工单位上报的施工组织设计、施工方案，并向

业主提出监理意见

一在单位工程开工前检查施工单位的复测资料，包括测量放线

的签认、红线桩的校核、水准点的的施测、测量桩的设置等

一督促落实各项施工条件，核准工程开工，签署开工报告，并

报业主备查

一参加第一次工地会议

(5)施工阶段的监理工作主要内容

一施工阶段的质量控制

O对所有的隐蔽工程在进行隐蔽以前进行检查和办理笠

证，对重点工程派监理人员驻点跟踪监理，签署重要的

分项工程、分部工程和单位工程质量评定表

令对施工测量、放样等进行检查，对发现的质量问题应及

时通知施工单位纠正，并作好监理记录

令检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量、并查

验试验、化验报告单、出厂合格证是否齐全、合格

令监督施工单位严格按照施工规范、设计图纸要求进行施

工，严格执行施工合同

令对工程主要部位、主要环节及技术复杂工程加强检查

令检查施工单位的工程自检工作，数据是否齐全，填写是

否正确，并对施工单位质量评定自检工作做出综合评价

令对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验、

不定期地进行抽验，保证度量资料的准确

O监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行检查

和抽查

O监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，认

真做好监理记录

令对大、重大质量事故以及其他紧急情况，及时报告业

主。

一施工阶段的进度控制

令监督施工单位严格按施工合同规定的工期组织施工

今对控制工期的重点工程，审查施工单位提出的保证进度

的具体措施，如发生延误，应及时分析原因，采取对策

今建立工程进度台帐，核对工程形象进度，按月、季向业

主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题

一施工阶段的投资控制

令审查施工单位申报的月、季度计量报表，认真核对其工

程数量，不超计、不漏计、严格按合同规定进行计量支

付签证

令建立计量支付签证台帐，定期与施工单位核对清算

令按业主授权和施工合同规定审核变更设计

(6)竣工验收阶段的监理工作主要内容

一督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单

位工程竣工验收报告，提出监理意见

一根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告

一组织工程予验收，参加业主组织的竣工验收

(7)保修阶段的监理工作主要内容

一在工程竣工验收之前，协助建设单位与承包单位签订“工程

质量保修书”，包括竣工验收遗留，双方同意于工程质量保

修期处理的工程项目。

一落实承担工程保修期内监理工作的组织(人员)名称，地址，

联络方式等，以书面形式通知业主。并应将承包商、设备供

应商、业主的联络方式及有关要求与各方商定成文，分发各

o

一总监理工程师审批承包单位提交的工程质量保修期工作计

划，并监督其执行。

一总监理工程师定期指派监理工程师对建设单位进行回访，听

取其意见和要求，并做好监理回访记录。

一监理工程师对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查记录，

并分清责任；向承包单位发出监理通知，对承包单位进行修

复的工程的质量进行验收，合格后予以签认，并签发“保修

完成证书”。

一经调查分析后，对非承包单位原因造成的工程缺陷，如委托

承包单位进行修复时，监理人员应核实修复工程的费用和签

署支付证明，报建设单位支付。

一保修期结束，总监理工程师协助建设单位审定保修工作完成

情况，协助建设单位按照“工程质量保修书”的规定结算工

程质量保修保留金（保证金）。

2.3监理工作目标

2.3.1进度控制目标

统筹计划、合理安排、科学组织，确保实现项目在合同工期内

竣工的总目标。

2.3.2质量控制目标

依据设计文件和国家、行业、地方相关法律、标准、规范的要

求，严格监督，科学管理，使工程总体施工质量达到100%合

格，主要项目达到优质工程质量标准，给业主一个满意的工

程。

2.3.3投资控制目标

认真研究各项工程合同，严格工程进度款审批程序，严格控制

工程开支，确保总费用控制在批准的总概算以内。

2.3.4合同管理目标

认真研究合同内容，严格合同履行程序，严格控制工程变更和

合同变更，积极调节合同纠纷。尽量避免出现重大合同纠纷。

保证合同履约率100%,满意率90%以上。

2.3.5信息管理目标

建立完善的信息管理制度，按国家工程资料整理规定，及时收

集整理工程信息，确保工程资料完整、准确、真实、有效。保

证工程资料与工程进度同步。

工程竣工时，保证交业主一套合格的完整的工程监理资料；同

时督促施工单位交一套合格的施工资料。

2.3.6安全管理目标

遵守国家和地方的施工安全规定，加强安全教育和安全检查、

完善安全措施。杜绝人员、设备重大安全责任事故，不伤人、

不污染环境。

2.4监理工作指导思想

＞公正、独立、自主

＞权责一致

＞总监理工程师负责制

＞严格监理、热情服务

A综合效益

＞预防为主

＞实事求是

3监理组织机构、岗位职责及监理人员配备计划

3.1监理组织机构及岗位职责

3.1.1监理组织机构

项目监理部组织机构图

拟投入主要人员一览表

序从事监理

号姓名性别年龄职称拟任职务学历

工作年限

1男54高工总监大学7

2男54高工总监代表大学10

3女45高工控制工程师大学10

土建监理工

4男40工程师大学9

程师

土建监理工

5男32工程师大学5

程师

设备监理工

6男49高工大学6

程师

管道监理工

7男38高工大学4

程师

电气监理工

8男50高工大学6

程师

仪表监理工

9女35工程师大学4

程师

高工矿建监理工大学

10男35

程师

男高工矿建监理工大学

n

程师

男高工灌浆监理工大学

12

程师

男高工地质监理工大学

13

程师

行政及信息

14男25工程师大学2

管理

3.1.2监理岗位职责

(1)项目监理部职责

项目监理部为公司派出机构，常驻项目施工现场，根据监理合

同，具体实施各项监理工作内容，确保实现监理目标。

(2)监理人员岗位职责

•总监理工程师岗位职责

一接受公司委派，领导项目监理部全体人员，对工程项目委托

监理合同的实施负全面责任。总监理工程师应定期向公司汇

报工作，在技术工作上受本公司总工程师领导。

一对外代表本公司与建设单位，设计单位，施工单位及当地政

府建设工程质量监督部门进行业务联系；协调参加建设各方

之间的关系，确保监理业务的实施。

一领导项目监理部人员，了解项目的内容情况，负责项目监理

规划的编制，组织监理人员熟悉国家、当地政府发布的关于

建设工程监理的政策、法令、法规、规范、标准及管理程

序，以及本公司编制的各项技术工作及管理工作规定；向监

理部人员分配任务，明确岗位责任制，对不称职的人员应调

整其工作岗位。

一组织设计审查人员参预建设单位组织的设计审查，积极提出

设计审查意见，确保设计的可行性，合理性和合法性。

一施工监理阶段

令组织各专业监理人员审核施工图，参加设计交底，并提出审

核意见；

令组织监理工程师编制监理规划及监理实施细则；

令组织监理部全体人员参加第一次监理会议，并主持召开以后

各次监理工作会议；

令审定并签认承包单位的开工报告，准予开工；

令审核并批准承包单位编制的施工组织设计或施工方案；

令审批承包单位报送的工程进度计划，延长工期的申请；

令签发工程暂停指令及复工令；

令审批承包单位报送的分包单位；

令对承包单位的违法、违约行为发出通知或指令，要求承包单

位改正；

今监督并经常检查施工现场的安全防护、消防、卫生及文明施

工现场情况；

令指派专人对各项涉及监理业务的合同进行分析、管理；

令审批重大的设计变更及工程洽商文件；

令主持重大工程质量事故的调查与处理；

令签发监理月报、监理会议纪要及其它重要文件；

令审批施工单位报送的用款计划，工程予付款支付证书，合同

项目及合同外项目付款申请；

令协助建设单位处理第三方提出的索赔要求；

令调解建设单位与承包单位之间的争议；

令主持分部工程及重要分项工程的验收工作，签认分部工程的

质量检验评定资料；

令主持单位工程竣工初验，签署“单位工程质量综合评定

表”，参加工程质量核验；

令主持审查并核准工程竣工结算；

令签发“工程竣工报验单”；

令督促监理人员整理监理资料，于工程竣工后移交公司档案

室；督促承包单位编制竣工档案；

令组织监理部人员总结项目监理工作，编写施工阶段总结报

告；

一在各阶段监理工作中的重要事项，如需要记录在案的，应向

建设单位发出“备忘录”。

一做好总监纪录，并定期检查监理人员的监理日记。

•总监理工程师代表岗位责任制

一在总监理工程师的领导下，负责总监理工程师指定或交办的

监理工作。

一按总监理工程师的授权行使总监理工程师的部分职责与权

力，对于重大的决策应先向总监理工程师请示后再执行。

一作为总监理工程师的助手，还应协助总监理工程师完成各项

日常工作，但总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程

师代表完成：

令主持编写项目“监理规划”，审批项目“监理实施则”；

令签发“工程开工/复工报审表”、“工程暂停令”、“工程

令款支付证书”、“工程竣工单”；

令审核签认竣工结算；

今调解建设单位与承包单位之间的争议，处理索赔事项；

令根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称

令职的监理人员。

一定期或不定期地（如突然发生重大事件）向总监理工程师报告

项目的各方面情况。

•专业监理工程师岗位责任制

一接受总监理工程师，总监代表的领导，按照专业及职务分

工，尽职尽责地完成本职工作。

—根据总监理工程师的分配，每位监理工程师可专任或兼任本

项目监理部的投资控制员，质量控制员，进度控制员，合同

管理员，信息管理员，资料管理员等职务，并作好工作。

一对项目监理部本专业监理员的工作进行业务指导。

一认真审核设计图纸，并参加设计交底，积极提出审核意见。

一参加监理工作会议或专业技术会议，事前作好调查研究准备

工作。

一审核施工组织设计（施工方案）中属于本专业或职务分工的有

关部分，提出审核意见，并监督其执行。

一审核并签发以下监理报表（《建设工程监理规范》中使用的

报表）：

今审核后可以直接签发的：

报验申请表(A4)；

监理工程师通知回复单(A6)：一般问题；

工程材料/构配件/设备报审表(A9)：一般进场工程材料/构

配件/设备。

令审核后由总监理工程师签发的：

工程开工/复工报审表(A1)；

施工组织设计(方案)报审表(A2)；

分包单位资格报审表(A3)；

报验申请表(A4)：分部工程；

监理工程师通知回复单(A6)：重大问题；

工程材料/构配件/设备报审表(A9)：重要工程材料/构配件/

设备；

工程竣工报验单(A10)。

令编写后可以直接向承包单位下达的：

监理工程师通知单(B1)：一般问题；

监理工作联系单(C1)：对承包单位或其它联系单位，关于一

般问题；

工程变更单(C2)：一般设计变更、工程洽商问题。

令可以提出建议，编写后由总监理工程师签发的：

监理工程师通知单(B1)：重大问题；

工程暂停令(B2)；

工程款支付证书(B3)；

工程临时延期审批表(B4)；

工程最终延期审批表(B5)；

费用索赔审批表(B6)；

监理工作联系单(Cl)：对建设单位或其它联系单位的重大问

题；

工程变更单(C2)：重要的设计变更、工程洽商事项。

一负责完成监理规划、监理实施细则、监理月报、专题报告、

工程阶段性总结、竣工总结中与本专业及职务分工有关部分

内容的编写。

一积极提出合理化建议，在不影响工程质量及使用功能的前提

下，缩短工期、节约投资，使监理的工程尽早地产生经济效

益。

一努力学习国家及当地政府发布的有关工程建设监理的政策、

法令、法规、熟悉建设工程设计、施工及验收的技术理论、

技术规范、规程、标准及管理程序；认真执行本公司编制的

各项监理工作规定、监理程序，不断提高自己的政策水平、

业务水平和技术水平。

一坚持现场巡视，重要部位或工序应组织旁站监理，负责本专

业的隐检、预检及分项工程验收。

一处理一般性质量问题，参加重大事故的调查处理。

一参与本专业工程款的审核及竣工结算的审核。

一做好监理资料的收集，整理和归档。监督承包单位编制竣工

档案。

一参加本专业分部、分项工程的验收，工程质量评定，竣工初

验及单位工程质量核验。

一核查进场材料、构配件、设备的原始凭证、检测报告等质量

证明文件及其质量情况，认为必要时可进行平行检验，合格

后予以签认。

—每日认真填写个人监理日记。

一定期或不定期向总监理工程师反映项目监理工作中本专业或

监理部工作中存在的问题，并积极提出改进的建议，如发现

重大问题应及时向总监理工程师，直至公司领导汇报。

•监理员岗位责任制

一在总监理工程师、总监代表的领导下，在专业监理工程师的

业务指导下作好本职工作。

一认真学习和掌握施工图纸，施工及验收技术规范、规程，本

公司编制的技术规定和管理规定，督促承包单位执行监理程

序，工艺操作规程及质量标准。

一对施工现场进行巡视、检验、检查、测量和验收，对重要的

分项工程或施工部位进行旁站监理。对施工工艺过程或工序

进行检查记录，对施工质量检查结果及时记录。

一对进场材料、构配件、设备进行检验，不合格者不得用于工

程。

一参加监理工作会议和专题会议，积极反映情况，提出建议。

一参加设计交底及施工图的审核，参加监理工作会议和专题会

议。

一要求承包单位按时报送监理报表，并检验其真实性，准确

性，完整性。

一参加单位工程的竣工初验，工程质量评定及工程质量核验。

一对施工现场的不安全、不文明现象及时提出警告，并及时向

监理部领导报告。

一积极提出合理化建议。

—每日填报个人监理日记。

3.2.监理人员的配备计划

根据工程监理的需要，我公司经过认真研究，为该工程选配了

适合的监理人员。人员配备的基本原则是：

(1)能够贯彻公司质量方针和业主的建设意图

(2)有相应资质，有较高的个人素质，有责任心，身体健康,

能胜任本职工作

(3)有现场监理工作经验，能公平公正的处理现场工作

(4)项目部整体协作性好

(5)专业配套

4监理工作程序

4.1设计阶段监理工作程序框图

签订委托监理合同

建设、监理单位

组织项目监理部，委派总监理工程

师，选择项目监理人员

设计阶段监理工作完成，编写监理工

作总结报送建设单位及监理单位。

总监理工程师

4.3施工阶段监理工作总程序框图

协助建设单位组织招

标、评标、优选中标

单位，签订施工合同

质

量

控

制

进

度

控

制

认定完成的工程量

签发付款凭证

总监理工程师组织建设、设

计、承包单位进行竣工预验

处理索赔事件

核定、会签工程变

合更文件

同

管收集与监理业务有

理关的合同

对合同进行分析研

究并管理

信监理例会、各种专业

息会议，专题会议

管

理利用监理月报、会议

纪要简报交流信息

协调参加建设各方之间的关系

4.4工程质量保修期监理工作总程序框图

4.5施工组织设计（施工方案）审批程序框图

4.6开工申请签认程序框图

4.7工程测量定线签认程序框图

4.8分包单位资格审核程序框图

接纳分包单位进场施工

项目经理部

4.9施工进度计划的申报及审批程序框图

4.10承包单位申请延长工期审批程序框图

4.11单位工程质量控制程序框图

4.12工程预检、隐检、分项、分部工程验收程序框图

修整后重新报

不

合在原表（A4）

格上签批不合格

监理工程师

修整后重新报

不

合在原表（A4）

格上签批不合格

监理工程师

4.13工程暂停施工、复工程序框图

4.14工程设计变更签认程序框图

提出设计变更，经提出设计变更，经提出设计变更，经

承包、设计单位初承包、建设单位初建设、设计单位初

步同意后填写“工步同意后填写“工步同意后填写“工

程变更单"(C2)程变更单”(C2)程变更单”(C2)

建设单位设计单位承包单位

4.15工程洽商控制及签认程序框图

一方提出工程洽商要求，取得另一方同提出工程洽商要

意后，共同填写“工程变更单”求，填写表（C2）

建设单位、承包单位设计单位

签

4.16工程质量问题及工程质量事故处理程序框图

4.17建筑材料、建筑构配件、设备质量控制程序框图

4,18月完成工程量计量程序框图

4.19月支付工程款程序框图

4.20承包单位提出费用索赔申请及签认程序框图

4.21合同管理程序框图

4.22单位工程竣工验收程序框图

4.23工程竣工结算程序框图

工程竣工，验收合格，可进行竣工结

建设、承包、监理单位

在规定的时限内提出完整的竣工结算

承包单位项目经理部

组织各专业监理工程师审核竣工结算

资料，造价监理工程师汇总。

总监理工程师

建设、承包、监理三方对竣工结算中

存在的不同意见进行协商，总监理工

程师进行调解。

总监理工程师主持

建设、承包、监理三方对竣工结算达

成一致意见，在工程竣工结算协议书

按施工合同中有关规定及竣工结算协

议书的有关规定支付竣工结算款。

建设单位

工程质量保修期结束，双方最后结清

工程结算款。

建设、承包单位

5监理工作制度

5.1工程质量管理制度

5.1.1图纸会审制度

1）工程项目的图纸会审由项目总监理工程师组织监理部内各专业监

理工程师及监理员参加；

2）会审前各专业监理人员均应熟悉图纸，并进行严格审查，发现问

题及时提出并作好记录；

3）项目总监理工程师负责与业主、设计单位、承包单位协商研究解

决图纸会审中发现的问题。

5.1.2设计变更、工程洽商制度

1）设计变更

在图纸会审或施工过程中，业主、施工单位提出变更要求时，由

业主征求有关单位（包括监理单位）的同意后，由承包单位与设

计单位办理设计变更手续；

2）工程洽商

在施工过程中，如因图纸差错或难以施工，业主提出新的要求等

原因，承包单位在征求有关部门或单位同意后，可与业主单独签

署或连同设计单位共同办理工程洽商文件；

3）监理单位负责审查与签署设计变更与工程洽商。审查时应注意此

项变更对工期、投资、工程质量（包括建筑使用功能、外观）的

影响是否违反设计与施工技术规范与规程的规定；

4）设计变更所引起的较复杂的施工图纸的改变，应当要求设计单位

绘出设计变更图，不得以文字说明代替；

5）监理单位应保留一份设计变更、工程洽商文件归入监理档案。

5.1.3.分包单位资质审核制度

1）承包单位应向监理单位申报工程分包单位的资质、等级、业绩能

力、施工人员数、施工机具、管理系统、财务情况等供监理部审

查；

2）未经监理部核准的分包单位不得进入施工现场。

5.1.4.施工组织设计及施工方案审核制度

1）承包单位在施工前必须编制施工组织设计，对重要、关键和复杂

的部位，以及监理单位认为有必要时，承包单位应编制施工方案

（冬雨期施工前应编制冬雨期施工方案）交项目监理部审查；

2）项目总监理工程师召集项目监理部各专业监理工程师、监理员对

施工组织设计或施工方案进行认真审查，并提出修改意见；

3）项目总监理工程师应将施工组织设计或施工方案连同提出的书面

意见交公司总工程师审阅批准后送交承包单位，并监督执行。

5.1.5.建筑材料、构配件及设备验收管理制度

1）承包单位使用于工程中的原材料（砂、石、砖、水泥、赶快、钢

筋、钢材、木材、焊条、有色金属、防水材料、保温材料、油

漆、沥青、装饰材料等）、建筑构配件及一般设备，必须符合设

计要求，并符合国家或当地政府颁布的有关的规范、规程、标准

和规定；

2）原材料进场时必须有产品合格证及材质性能分析报告，否则不得

用于工程；

3）主要设备在安装前应由承包单位会同监理部进行检验，检验合格

后方可安装；

4）建筑装饰材料、暖卫、通风、电力、电讯等工程的主要零配件及

一般设备，应由承包单位提出样品，经业主与监理单位共同检

验，认为合格后方可定货；

5）项目监理部专业监理工程师对上述建筑原材料、构配件及设备检

验合格后应进行签认，签认文件监理部应保留一份归入竣工监理

档案；

5.1.6.隐蔽工程及分部分项工程，分阶段、分系统验收制度

1）工程验收应按照有关技术管理制度及政府工程质量监督部门的有

关规定执行；

2）监理人员参加各项隐蔽工程及分部分项工程及分系统的验收；

3）项目总监理工程师负责组织各专业全系统的验收；

4）未经项目监理部签认的隐蔽工程及分部分项工程、分系统工程，

承包单位不得进入下一阶段的施工；

5）各项验收记录，项目监理部应保留一份，归入竣工监理档案。

5.17.工程竣工初验制度

1）工程已完成施工图规定的有关项目，而且通过各专业全系统的验

收；施工单位已组织自验，而且合格。凡符合以上先决条件时可

进行竣工初验；

2）项目总监理工程师负责组织承包单位，监理部全体工作人员，以

及有关部门人员对竣工工程进行初验；

3）初验合格后，项目总监理工程师主持编制竣工报告提交业主，建

议业主组织正式验收。

5.1.8.工程质量问题及质量事故处理制度

1）工程质量问题及质量事故按本公司编制的有关的规定及政府质量

监督部门的有关规定执行；

2）事故责任方会同设计单位对工程质量问题及质量事故提出处理方

案，监理部对工程质量问题及质量事故进行调查核实；

3）项目监理部组织承包单位、设计单位、业主对质量问题或质量事

故处理方案共同研究决定后交承包单位施工；

4）对严重的质量事故，项目监理部应及时向公司领导汇报，并及

时通知业主主管领导，必要时应通知质量监督部门；

5）项目总监理工程师认为事故性质严重，可以向承包单位发出暂停

施工令，等待事故调查处理完成后再复工；

6）事故处理及处理经过应写出书面文件，归入监理档案。

5.1.9.混凝土及砂浆试块管理制度

1）混凝土及砂浆试块的制作，取样数量及养护均应符合有关专门规

程的要求，试块制作时应有监理人员在场；

2）承包单位应将养护7天（或14天）及28天的试块进行试验，并

在试验后3日内将试验结果送交监理单位；

3）监理单位未收到试块强度试验结果合格的报告单前，不得签署工

程质量等级或工程质量合格的文件；

4）混凝土或砂浆强度试验报告单均应归入监理档案。

5.2监理报表管理制度

1）在施工监理阶段，项目监理部应按公司规定的制度，按时填报各

种监理报表，分别报送公司、业主及有关部门；

2）项目监理部设专职或兼职的资料管理员，负责监理报表的管理与

保存，工程竣工后各项报表应分别装订编目作为竣工档案移交公

司；

监理报表主要为《建设工程监理规范》规定的各种表格，其它各

项试验及验收记录不足时可使用承包单位自定的表格，但所有报

表必须符合地方城建档案的各项规定。

5.3施工监理档案管理制度

1）项目监理部应设专职或兼职的资料管理员负责项目监理文件、资

料、报表、摄影图片等的收集、保管、整理、编目、装订工作；

2）工程项目竣工后，项目总监理工程师负责组织监理部全体人员对

施工中的全部图纸、文件、资料、报表、图片等按照公司档案管理

规定执行；

3）监理档案的主要内容有：

—由业主提供的资料

令监理合同

令施工承包合同

令工程地质报告

令标底或施工概（预）算

令竣工验收文件

令其它

—由设计单位提供的

令施工图纸及有关设计说明文件

令设计修改图纸及有关说明

令其它

—由承包单位提供的

令施工记录，监理报表，各种材料设备的试验、检验报告，

产品合格证，设备开箱检验单及使用说明书；

令施工组织设计及施工方案；

令现场安全防护措施方案及审核意见；

令竣工结算资料；

令竣工初验资料；

令其它。

—项目监理部提供的资料

令监理规划，监理月报；

令工程质量问题及质量事故处理报告及有关文件；

令有关监理问题的专题报告；

O阶段性监理总结及竣工总结；

令各项规定的监理报表。

5.4项目监理总结制度

为总结监理工作经验，提高监理工作水平，在被监理工程完成

一定阶段及工程监理全部完成后，以及对某个重要问题的处理完毕

以后，均应编写监理总结材料报公司，并根据需要同时上报业主或

有关部门。总结材料应归入监理档案。

阶段及竣工监理工作总结的内容有：

1）工程概括

2）关于工程进度控制的情况

3）关于工程投资控制的情况

4）关于工程质量控制的情况

5）关于工程材料、设备控制的情况

6）监理工作开展情况及其存在的问题，有如何改进的建议

7）其它

8）结论

对专门问题的总结，视其内容而定，但应包括事件情况，处理

意见和建议等；

阶段及竣工监理总结由项目总监理工程师组织项目监理部全体

人员撰写，各专业监理工程师负责本专业范围，项目总监理工程师

负责审核签发；

各项总结必须内容真实，实事求是，文字简洁，并提出今后改

进的意见和建议。

5.5监理月报编制内容的规定

监理月报是反映每一月份工程项目的进度控制、投资控制、质

量控制、及合同管理等监理工作情况的报告性文件，于每月由项目

监理部在调查、分析、研究、总结的基础上编写，报送业主及有关

部门，项目监理部保存一份；

月报内容要实事求是，如实反映情况，多用数据表述，文字

简洁，概括全面，但必须突出重点，要有分析比较；

基本内容

1）工程概况

一工程基本情况

一施工基本情况

2）承包单位项目组织系统

一承包单位组织框图及主要负责人

一主要分包单位承担分包工程的情况

3）工程进度

一工程实际完成情况与总进度计划比较

一本月实际完成情况与进度计划比较

--本月工、料、机动态

--对进度完成情况的分析

一本月采取的措施及效果

一本月在施部位工程照片

4）工程质量

一分项工程验评情况

一分部工程优良率统计

一主要施工试验情况

一工程质量问题

一工程质量情况分析

一本月采取的措施及效果

5）工程计量与工程款支付

一工程量审批情况

一工程款审批情况及月支付情况

一工程款到位情况分析

--本月采取的措施及效果

6）构配件与设备

一构配件及设备供应与到场质量情况

一对供应厂家资质的考察情况

7）合同其他事项的处理情况

一设计变更、洽商

一工程延期

一费用索赔

8）天气对施工影响的情况

9）项目监理部机构与工作统计

一项目监理部组织机构

一监理工作统计

10）本月监理工作小结

6主要监理措施和方法

6.1施工准备阶段监理的措施和方法

6.1.1设计文件审查

1）参加建设单位组织的设计文件审查，了解工程特点，以及关键部

位的质量要求，并对施工图纸进行认真的审查与校核，由专人对

发现的问题汇总，用书面提交给设计单位，在设计交底时由设计

单位统一答复。

2）设计文件会审的内容：

令图纸审批签认手续是否齐全，是否符合现行有关法规、制度的

规定，是否经过有关主管部门的审查。

令图纸与说明文件是否完整，是否与图纸目录相符。

令图纸是否满足设计基本条件的要求（抗震设防烈度、风雪压

值、防火等级等）。

令地基与基础的设计是否符合工程地质、水文地质勘察资料的规

定。

令图纸中所用材料、构配件、设备等的来源有否保证，有否代替

品。

令对新材料、新技术、新工艺的采用有无主管部门的鉴定和确认

批准文件。

令施工图纸说明文件中指定使用的规范、规程、标准图册是否现

行有效。

令图纸规定的施工工艺是否合理，是否符合实际，是否存在不便

施工及不便保证工程质量之处。

令图纸中有无遗漏、差错或相互矛盾之处（如各部分尺寸、标

高、位置、地上地下之间、上下楼层之间、各专业之间等）。

令建筑、结构及其它专业的设计是否符合各专业设计规范的规

定，是否符合现行政策、法令、法规的规定（如环保、消防、

人防、保卫、绿化等）。

令各种使用功能能否满足建设单位的要求。

令其它需要审查的内容。

6.L2审查与优化施工组织设计、施工方案

监理单位审查施工组织设计、施工方案的指导思想是：通过对

方案的经济技术分析比较、综合评估，优选一个经济、实用、安

全、可行的最佳方案，达到投入少、工期快、质量好的目的。

1）审查的主要内容有：管理及质保体系是否健全，管理人员的数

量、职称、经历是否满足要求，总工期是否与合同工期一致，设

备、劳动力配置是否足够，技术措施是否经济合理等，涉及增加

工程措施费用时，要先征得业主方的同意。审批后的施工组织设

计或方案退回承包商一份，并分送总监理工程师、业主方。

2）对于施工组织设计、施工方案的审查应注意掌握如下八条原

则：

今施工组织设计应符合当前国家基本建设的方针与政策，突出

了“质量第一、安全第一”的原则；

令施工组织设计应与施工合同条件相一致；

令施工组织设计中的施工程序和顺序应符合施工工艺学的原则

和本工程的特点，对冬雨季施工应制定有效措施，且在工序

上有所考虑。

令施工组织设计应优先选用目前先进成熟的施工技术，而这些

新技术的使用对本工程的质量、安全与造价有利。

O施工组织设计应采用流水施工方法和网络计划技术，做到均

衡连续施工。

今施工机械的选用配备应经济合理，满足工期与质量要求。

令施工平面图的布置与地貌环境，建筑平面协调一致，并符合

紧凑合理、文明安全、节约方便的原则。

令降低成本，确保质量和安全的措施齐全可行。

3）监理单位对于施工组织设计、施工方案的审查与优化应该抓住施

工方案及施工方法、施工进度计划及施工平面布置三个重点，并

提出审查意见。

令审查承包商质量保证体系及劳动力、管理人员的配备和素质

能否达到预定的质量标准。

令审查承包商机械设备、周转材料和施工工艺能否保证工程质

量和工期的要求。

令审查承包商现场布置及有关安全，应急措施能否保证施工、

文明生产。

4）施工组织设计的审批优化的一般程序

令施工组织设计的审批必须是在承包商自审手续齐全的基础

上，由承包商填写施工组织设计报审表报监理部。

令总监理工程师应组织专业监理工程师进行审查，提出审查意

见后，返回承包商修改，直至项目监理部审批通过，涉及增

加工程措施费的项目需经业主同意，并将已审批的施工组织

设计送业主备案。

5）经审批的施工组织设计，承包商应认真贯彻执行，不得随意改

动，需要改动时，承包商应报请监理部审查同意，承包商如擅自

改动，其发生的质量、安全、工期及措施费用等应由承包商负

责。

6）要求承包商提交针对工程质量通病所制定的技术措施；

7）针对工程的具体情况，要求承包商提交为保证工程质量的预控措

施，并设置质量控制点。

6.L3督促承包商建立健全质保体系，并使之正常运行

1）督促承包商建立、健全质保体系的技术依据。

令设计图纸及设计说明书；

令建筑安装工程质量评定标准及施工验收规范；

令自审设计图纸及设计资料；

令组织设计技术交底及图纸会审；

令针对本工程特殊的质量指标及验收标准。

2）督促检查承包商建立、健全质保体系的落实情况

令督促承包商建立健全质量保证体系，完善施工技术管理制

度，包括质量管理组织层次职责和现场管理，如岗位的设

定、岗位责任、人员素质等。管理制度如施工质量技术交

底、班组质量自检、材料检验、质量评定与核定程序。

令管理岗位人员要求按计划到岗，承包商不得随意更换或调

走。管理人员不胜任岗位工作，监理负责人应要求承包商撤

换。

令严格要求承包商按质量管理程序进行质量自检，分级核验、

申报、未按自检程序及检验进行的工程量一律不予验收。

6.1.4审查分包商资质

1）总承包单位选定分包单位或建设单位直接选定分包单位后，应

填写“分包单位资格报审表”，将分包单位的资质资料及拟签订

的分包合同送交项目监理部审查。

2）分包单位的资质资料一般应包括：

令营业执照、企业资质等