企业审计子系统用户使用手册

CAPINFO

■06思震・般快育■公句法人治理多角度监管系统-企业审计子系统操作手册

北京市国资委国资监管信息化（一期）建设项目

法人治理多角度监管系统

一企业审计子系统

操作手册

第1页

目录

1弓I言.................................................................................4

1.1系统名称及版本号...............................................................4

1.2系统开发目的....................................................................4

2阅读指南.............................................................................5

2.1手册目标........................................................................5

2.2阅读对象........................................................................5

3系统要求.............................................................................6

3.1软硬件要求......................................................................6

3.2使用人员要求....................................................................6

3.3其他配置........................................................................6

4系统登录............................................................................11

4.1国资监管系统登录..............................................................11

4.2国资上报系统登录..............................................................12

5企业审计子系统操作说明............................................................14

5.1经济责任审计...................................................................14

5.1.1系统总体功能介绍.......................................................14

5.1.2任中审计子模块.........................................................14

国资监管系统操作说明.....................................................14

国资上报系统操作说明.....................................................26

5.1.3离任审计子模块.........................................................34

国资监管系统操作说明.....................................................34

国资上报系统操作说明.....................................................46

5.2企业内部审计...................................................................54

5.2.1系统总体功能介绍.......................................................54

5.2.2审计工作计划模块.......................................................54

国资监管系统操作说明.....................................................54

国资上报系统操作说明.....................................................59

5.2.3审计工作总结模块.......................................................62

国资监管系统操作说明.....................................................62

5.23.2国资上报系统操作说明.....................................................66

5.2.4内部经济责任审计结果备案模块..........................................70

国资监管系统操作说明.....................................................70

国资上报系统操作说明.....................................................74

5.3专项审计.......................................................................78

5.3.1系统总体功能介绍......................................................78

国资监管系统操作说明....................................................78

国资上报系统操作说明....................................................90

1引言

1.1系统名称及版本号

1、系统名称：“人员多层次子系统”。(以下简称为本系统)

2、版本号：VI.0

1.2系统开发目的

市国资委审计工作处2009年从监事会工作处分立，主要业务包括以下三个方面的内容，

相应工作按照市国资委相关规范性文件的规定开展。

(1)组织实施对所监管的国有及国有控股企业负责人的经济责任审计；

(2)指导所监管企业的内部审计工作；

(3)联系、协调有关部门和机构对所监管企业进行审计监督。

实现对市属国有及国有控股企业内部审计工作的监督管理，涉及国企内部审计指导监督,

国企经济责任审计监管以及专项审计工作。涉及大量数据的报送和批复，希望通过信息系统

的建设，实时动态掌握监管企业的经营状况。

2阅读指南

2.1手册目标

通过阅读本手册，可以实现以下目标：

1、可以了解本系统具有什么样的功能；

2、了解系统适合使用在什么样的工作中；

3、掌握系统如何操作，如何利用本系统完成相关培训。

2.2阅读对象

本手册阅读对象为市国资委企业改革处及下属监管企业操作人员。

3系统要求

3.1软硬件要求

本系统采用服务器/浏览模式，即在安装好服务器后，仅使用普通浏览器（如IE,

firefox,遨游等）就可以实现所有操作。因此普通用户只要能够上网浏览网页就可以使用本

系统。系统要求必须安装浏览器，推荐使用IE。另外为了满足能导入导出文档的要求，还

需要安装office办公软件。

3.2使用人员要求

使用本系统的用户应具有如下经验：

1、熟悉个人电脑的日常应用；

2、熟悉微软公司（MicrosoftINC.）操作系统Windows2000,WindowsXP,Windows2003,

Windows2007至少一种系统操作；

3、熟悉浏览器InternetExplorer的基本操作；

3.3其他配置

配置要求:

系统配置：建议WindowsXP以上操作系统

浏览器：IE7及以上版本

浏览器设置:

第一次登录系统时，要进行浏览器设置，按照操作步骤进行以下操作:

打开浏览器点击工具一Internet选项（0）

考百度一下，例快1道-WindowsInternetExplorer

加入百席推广I搜索风云榜I关千百港IAboutBaidu

©2013Baidu使用百度前必读京心唯030173号9

弹出Internet选项窗口，点击安全f可信站点一站点

在弹出窗口中将http:〃210.73.66.80这个信任区域，把窗口下的服务器验证的

勾取消了，之后点击“添加”按钮。如下图所示:

添加成功后在网站窗口可以看到添加的网站，成功后关闭窗口和浏览器。如下图:

4系统登录

4.1国资监管系统登录

启动IE浏览器。在地址栏中输入：http:〃210.73.66.81/bjsasac-web-manager,进入

系统登录页面，如图:

登录界面1：证书用户登录

门户登录效果，如果电脑上插入KEY,会自动读取出证书信息，只要输入KEY的密码和

验证码，点击“登录”按钮，就能登录进入。

登录界面2：普通用户登录

普通用户登录界面:在用户名和密码输入框中输入正确的账号、密码、验证码即可登录。

国资上报系统登录

4.2国资上报系统登录

启动IE浏览器。在地址栏中输入：http://210.73.66.80/bjsasac-web-report进入系

统登录页面，如图：

登录界面1：证书用户登录

门户登录效果，如果电脑上插入KEY,会自动读取出证书信息，只要输入KEY的密码和

验证码，点击“登录”按钮，就能登录进入。

登录界面2：普通用户登录

普通用户登录界面:在用户名和密码输入框中输入正确的账号、密码、验证码即可登录。

5企业审计子系统操作说明

5.1经济责任审计

5.1.1系统总体功能介绍

“组织实施对所监管的国有及国有控股企业负责人的经济责任审计”是市国资委审计

工作处的主要业务职能之一。该项工作包括任中审计和离任审计两部分。审计工作处向企业

发送经济责任审计通知，线下审计工作完成后向企业发送经济责任审计报告征求意见稿，征

求企业意见，企业反馈意见，而后审计工作处形成最终经济责任审计报告印发稿下发企业，

并向市政府报送简洁版审计报告。经济责任审计报告中规定需整改的企业需在审计报告印发

稿下发后的一个月内提交整改方案，并汇报整改进展。审计工作处会定期向企业下发整改检

查通知，对企业进行整改情况专项检查，并将结果上报主任办公会。

通过经济责任审计管理模块的建设，市国资委审计工作处可掌握监管企业领导人在任期

内企业的经营情况。

5.1.2任中审计子模块

5.1.2.1国资监管系统操作说明

5.1.2.1.1系统首页

登录后，点击法人治理多角度一企业审计一经济责任审计一任中审计-审计通知，打开界面

如下图所示:

北京市国资委国奥监管信息系统

规划发展处：testl,您好！修改密码退出

功能导航

常用功熊

业务管理

法人治理多角度

■董事会建设

►企业审计

•经济责任审计

•企业内部审计

,专项审计

•企业监督子系统

统计分析

综合业务

待办事项

登录后，点击法人治理多角度一企业审计一经济责任审计一任中审计-审计报告，打开界面

如下图所示:

殛3北京市国资委国资监管信息系统

规划发展处：testl，您好！修改密码退出

功能导航当前位置：功能导航>法人治理多角度监管>企业审计>经济责任审计

常用功能

住中市计离任审计

业务管理

法人治理多角度审计通知审计报告整改管理

.董事会建设

企业名称：时间：二I寒：［1全部V|查询催办人

>企业审计

.经济责任审计□序号通知名称企业名称时间屣审计报告

>企业内部审计□1任中审计审计通知北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-09-0411:13:51已审计查看

，专项审计□2任中审计审计通知北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-09-0315:02:36已审计查看

.企业监督子系统

□3用户手册编写北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-08-3117:05:54已审计查看

统计分析

北京首都房地产开发控股（集团）有限责任

综合业务□4CSC2013-08-3115:44:37待审计添加

公司

待办事项

□5sda北京金隅集团有限责任公司2013-08-3115:44:04待审计添加

□6安达北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-08-2913:38:18己审计查看

□7撒地方北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-08-2212:30:30待审计添加

□8测试路径3北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-08-2017:11:14已审计查看V

登录后，点击法人治理多角度一企业审计一经济责任审计一任中审计-整改管理，打开界面

如下图所示:

A

《等北京市国奥委国资监管信息系统

规划发展处：testl.您好！修改密码1退出

功能导航当前位置：功能导航>法人治理多角度监管>企业审计>经济责任审计

常用功能任中审并离任审计

业务管理

法人治理多角度审计通知审计报告整改管理

.董事会建设

企业名称：时间：至：|全部w查询催办

•企业审计

>经济责任审计序号通知名称企业的时间状态酬报告

•企业内部审计□1任中审计审计通知北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-09-0411:13:51已审核查看

,专项审计□2安达北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-08-2913:38:18已审核查看

.企业监督子系统

□3则电径3北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-08-2017:11:14已审核查看

统计分析

□411111111111111北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-08-2014:25:11已反馈审核

综合业务

□5数据交换升级晚证北京市公共交通控殷（集团）有限公司2013-08-0309:30:20已审核查看

待办事项

□数据交换升级北克市公共交通控殷（集团）有限公司2013-07-3113:30:14已审核查看

□7FFFFF北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-07-0120:22:24已审核查看

□8经济责任审计通知北京市公共交通控殷（集团）有限公司2013-06-2023:59:13已审核查看

V

□98°北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-06-1720:44:24已南核查看

5.1.2.1.2业务系统

一、查看任务内容

点击右侧“查看任务”，可查看已下发的任务。若要查看此项任务的具体内容，点击任

务内容后的文件名称，在弹出的对话框中选择“打开”或“保存”即可。如图:

葛北京市国资委国资监管信息系统

规划发展处：testl,您好！修改密码退出

当前位置：功能导航>法人治理多角度监管>企业审计>经济责任审计

任中市计离任审计

审计通知审计报告整改管理

任务名称：用户手册编写

任务内容：短信平台系统测试用例.

时间频度：年

年度：2013

企业名称：北京市公共交通控股（集团）有限公司

返回

任务表介绍：时间频度分为年、半年、季、月四种，上图中时间频度为年，年度为2013（让

企业上报2013年所有数据）。截止日期为该项任务上报截止日期，该日期之后企业将不能再

上报任务。任务下发的企业名称将在企业名称后的方框中出现。

点击“返回”，返回企业任务列表。

新增任务

（1）任务列表功能介绍

点击“新增”按钮，进入任务管理列表，如图：

④北京市国资委国资监管信息系统

规划发展处：testl，您好！修改击码退出

功能导航当前位置：功能导航>法人治理多角度监管>企业审计>经济责任审计

常用功髭任中审计1离任审计

业务管理

法人治理多角度审计通知审计报告酸富里此处，弋'新增'按钮

■董事会建设

企业名称：时间：至：查询新增

•

•经济责任审计□序号通知名称企业名称下发时间操作

企业内部审计

«□1用户手册贿北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-08-3117:05:54

•专项审计

□2CSC北京首都房地产开发控股（集团）有限责任公司2013-08-3115:44:37查看

•企业监督子系统

□3sda北京金隅集团有限责任公司2013-08-3115:44:04查看

绫计分析

4安达北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-08-2913:38:18查看

综合业务□

5撤地方北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-08-2212:M):30查看

待办事项□

□6剜ii®S径3北京市公共交通控股（集团）有限公司2013-08-2017:11:14查杳

n7•吉卡小丑自:通法85，隹讦1、有RHZASl9ni-5-nA-9niR-in-ao杏舌

点击'新增'按钮后，将弹出一下对话框:

北京市国资委国资监管信息系统

ja划》展处：t«u.蝴！修改密吗

当前位置：功能导航>法人治理多用度监管>企业审计>线齐责任*计

任中审计寓任审计

审计通知审计报告

通知名称:

任务内容:

0

年酷

企11名单:

列表各项说明:

■任务名称：填写任务名称；

■任务内容：点击“浏览”按钮，选择要上传的任务文档，文件大小上限5M,支持

word、excel、txt格式；

■时间频度：表示任务下发的时间频度。可选择年、半年、季、月。例如选择年；

■年度：表示该任务下发的年度。例如选择2013；

■次：当时间频度选择半年、季、月时将会出现“次”这一项。具体对应关系如下:

>时间频度选择“半年”，次有1,2两个选择项，分别表示上半年，下半年。

>时间频度选择“季”，次有1,2,3,4四个选项，分别表示第1,2,3,4季度。

>时间频度选择“月”，次有1,2,……，12共12个选项，分别表示12个月。

企业名单：在企业名单文本框中双击左键两次将显示所有公司名称，在文本框中还可以输入

相应文字，进行快速检索企业名称

(2)新增任务示例

a.审计通知

下面将通过示例介绍新增任务流程。

任务名称：企业负责人年度经营业绩考核指标表；

任务内容：从电脑中选择文件《国资委项目进度情况跟踪》;

时间频度：年;

年度：2012；

截止日期：2013-09-03；

企业名单：北京首都创业集团有限公司。

1.点击“下发”按钮，在弹出的对话框中选择“确定”；若想取消发送则点击“取消”。

@北京市国资委国资监管信息系统

规划发展处：testl,您好！修改密码®出

2.点击“确定”后，页面自动返回企业任务列表，且页面将显示刚才新增的任务，新

增任务流程结束。如图：

管北京市国资委国资监管信息系统

规划发展处：Hl,您好！修改密码退出

功能导航当前位置：功能导航>法人治理多角度监管>企业审计>经济责任审计

常用功麓任中审计[离任南计|

业务管理

法人治理多角度审计通知审计报告整改管理

■董事会建设

•企业审计

«经济责任审计□序号通知名称企业名称下发时间