氢能示范应用公司业务链知识产权管理方案

氢能示范应用公司

业务链知识产权管理方案

XX集团有限公司

目录

一、产业环境分析...................................................3

二、氢能源的特点...................................................4

三、必要性分析.....................................................5

四、供应链上的知识产权管理.........................................6

五、研发环节的知识产权管理........................................19

六、知识产权管理的观察视角........................................27

七、企业知识产权管理的目标........................................30

八、知识产权资产确认..............................................33

九、知识产权投资的成本控制........................................45

十、知识产权维持管理..............................................48

H—、知识产权布局管理............................................68

十二、项目基本情况................................................94

十三、人力资源配置...............................................100

劳动定员一览表....................................................101

十四、法人治理结构...............................................103

十五、项目风险分析...............................................117

十六、项目风险对策...............................................119

十七、SWOT分析说明.............................................120

一、产业环境分析

以“中国制造2025”和“互联网+”行动计划为引领，实施产业强

县战略，推进新型工业化进程，实现工业率先发展。着力建设一流的

经济开发区，打造现代制造业先进配套基地。以开发区和特色产业基

地为发展平台，以项目建设为发展支撑，深入推进传统特色产业转型

升级和新兴产业率先发展，形成先进制造业主导的工业发展格局。到

“十三五”末，力争全部工业总产值突破500亿元；规模以上企业数

量每年新增15家以上，达到220家以上，规上工业增加值增速达到9%

以上。

（一）着力推进园区率先发展

以规划为引领，完善基础设施建设，加快招商引资进度，以“工

业新城・生态园区”为目标，助力产业转型发展、率先发展。

（二）加快传统产业转型升级

“十三五”期间，配合产业转型升级，逐步淘汰低端钢铁压延、

低端零配件加工制造等技术含量低、高耗能低产出行业，实现传统特

色制造业高端化发展。

（三）推动新兴产业发展壮大

坚持传统产业与新兴产业双轮驱动，大力培育壮大新能源车辆制

造、汽车零部件生产、数控设备生产等新兴产业，为经济发展提供新

的支撑。力争到“十三五”末，新兴产业产值占工业总产值的比重达

到30%以上。

二、氢能源的特点

当今世界开发新能源迫在眉睫，原因是所用的能源如石油、天然

气、煤，石油气均属不可再生资源，地球上存量有限，而人类生存又

时刻离不开能源，所以必须寻找新的能源。随着化石燃料耗量的日益

增加，其储量日益减少，终有一天这些资源、能源将要枯竭，这就迫

切需要寻找一种不依赖化石燃料的储量丰富的新的含能体能源。氢正

是这样一种在常规能源危机的出现和开发新的二次能源的同时，人们

期待的新的二次能源。氢位于元素周期表之首，原子序数为1,常温常

压下为气态，超低温高压下为液态。作为一种理想的新的合能体能源,

它具有以下特点。

重量最轻，标准状态下，密度为0.0899g/l,-252.7。（3时，可成

为液体，若将压力增大到数百个大气压，液氢可变为金属氢。导热性

最好，比大多数气体的导热系数高出10倍。普遍元色，据估计它构成

了宇宙质量的75%,除空气中含有氢气外，它主要以化合物的形态贮存

于水中，而水是地球上最广泛的物质。据推算，如把海水中的氢全部

提取出来，它所产生的总热量比地球上所有化石燃料放出的热量还大

9000倍。

回收利用，利用氢能源的汽车排出的废物只是水，所以可以再次

分解氢，再次回收利用。理想的发热值，除核燃料外氢的发热值是所

有化石燃料、化工燃料和生物燃料中最高的，是汽油发热值的3倍。

燃烧性能好，点燃快，与空气混合时有广泛的可燃范围，而且燃点高,

燃烧速度快。无毒，与其他燃料相比氢燃烧时最清洁，除生成水和少

量氮化氢外不会产生诸如一氧化碳、二氧化碳、碳氢化合物、铅化物

和粉尘颗粒等对环境有害的污染物质，少量的氮化氢经过适当处理也

不会污染环境，且燃烧生成的水还可继续制氢，反复循环使用。产物

水无腐蚀性，对设备无损。利用形式多，既可以通过燃烧产生热能，

在热力发动机中产生机械功，又可以作为能源材料用于燃料电池，或

转换成固态氢用作结构材料。

三、必要性分析

1、现有产能已无法满足公司业务发展需求

作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场

知名度，产品销售形势良好，产销率超过100%。预计未来几年公司的

销售规模仍将保持快速增长。

随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的

市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能

潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，

公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠

定基础。

2、公司产品结构升级的需要

随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不

断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产

品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水

准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才

能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。

四、供应链上的知识产权管理

根据供应链各个环节的职能不同，一般可以将供应链划分为四个

环节，包括采购环节、生产环节、市场环节、销售环节，兹分别介绍

其中可能发生的知识产权风险，尤其是商标风险。

（一）采购环节的知识产权风险

采购环节主要是控制供应商带来的知识产权风险。采购过来的零

件或产品，有可能侵犯了第三人的专利权，将该零件或产品用于生产

自己的产品，再销售出去，则可能会侵犯他人的专利权，即使能够提

供合法来源（如采购合同、发票等）而免于赔偿责任，也会带来交付

不能、市场开拓受阻等市场风险。又如，采购的产品所贴附的标识，

有可能侵犯第三人的注册商标专用权或著作权，从而导致自己的产品

在海关通关、展会或销售过程中遭遇查扣或查处。为了控制采购环节

的知识产权风险，应当采取如下措施

1、核查并保管供应商的资质证明及交易文件。应当要求供应商提

供营业执照等基本的经营资质证明，并对采购的产品所涉及的知识产

权权属情况进行核实。对供方信息、进货渠道、采购合同等信息资料

进行妥善管理，防止因人员离职、场所变动等原因导致重要文件丢失。

2、通过合同规避和分担知识产权风险。在采购合同专列知识产权

条款，让供应商提供知识产权不侵权的担保，并对发生知识产权侵权

责任时如何应对侵权指控、应对侵权诉讼、如何承担责任等问题进行

明确约定。

（二）生产环节的知识产权风险

1、生产工艺的商业秘密保护

生产环节的知识产权风险主要集中在商业秘密保护上。生产阶段

是产品从设计图纸转化成为实物的桥梁，同时也是知识产权同产品相

结合的重要环节。对于生产过程中生产工艺技术的改进及产品生产设

备的改进，应当及时记录，以书面方式提请研发部门进行评估，确认

是否可以申请知识产权。在未提交专利申请之前，或者决定作为技术

秘密保护时，应当注意保密工作，比如

(1)建立工艺图纸发放回收监控制度，在完成产品生产后，及时

回收工艺图纸，避免工艺泄露。

(2)严格控制外来人员进入生产区域参观，谨防泄露生产工艺。

外来人员参观生产区域时，应当统一管理监督，入厂参观者必须由相

关部门的接待人员陪同带领，在规定的路线进行参观，不得单独离队

参观。

(3)控制施工现场的泄密风险。施工现场发生泄露秘密的可能性

较高，原因在于施工现场较为开放、人员混杂，极易发生泄密事件。

如果企业采用委托制造的方式与他人合作，在合同中需对知识产

权的权利归属、使用和收益进行明确的规定，并规定保密义务，以防

止生产商侵占本企业的知识产权。

2、商标印制的规范管理

为加强商标印制管理，保护注册商标专用权，维护市场经济秩序,

《商标印制管理办法》对商标标识的印制单位和印制委托人的印制活

动进行了规范。不过，这是从商标行政管理的角度颁布的规章。事实

上，作为商标权人，企业自身也必须做好商标印制的管理工作。当然,

首先应当考虑的是，必须签订严密的商标印制协议，尤其是对违约行

为配以明确的违约责任。

商标印制企业有时是商标侵权违法行为的源头，如果商标权人不

对商标印制企业进行有效的管控，很容易让自己的商标标识从商标印

制企业，流窜到市场上成为假冒商标的来源。关于商标印制，在这里

仅强调以下几点：

(1)委托有资质的印制企业。凡欲从事印刷的企业需要取得《印

刷经营许可证》，而要从事商标标识的印制则需要取得“包装装潢印

刷品印刷”或“商标标识印刷”经营范围的营业执照。

(2)做好商标印制的质量标准管理。商标权人委托商标印制企业

印制商标标识，必须事先制定商标标识的质量标准，包括外观、形状、

材质、尺寸、比例、色彩、图样、字体等，定期抽查验收，保证商标

标识的质量符合企业的要求。

(3)商标印制企业应当向商标权人提供有关商标印制的模具、模

板、印截等专用印制器具的清单，定期共同对到期“专用器具报废”

进行现场核销，并作好相应记录。

(4)严禁商标印制企业向第三方转包商标印制业务。

(5)禁止商标印制企业擅自超量印制商标权人的商标标识，尤其

禁止接受其他人的委托擅自印制商标权人的商标标识。

(6)建立商标标识印制的采购订单管理制度，商标权人应当指定

专门的部门和专职人员负责商标标识印制的订单发放、收货、验收、

库存等工作。订单须标明商标名称、型号、数量、交期、品质要求等。

(7)应当要求商标印制企业制定或健全有效的商标标识(含半成

品)出入库制度，作成相关记录并存档不少于两年。对印制的商标标

识，商标印制企业应做好保管工作，不得流入市场。

(8)商标印制企业对废次商标标识(含半成品)，以及无法消耗

的剩余标识，应当建立和完善销毁制度，避免流入尤其是禁止擅自销

售到市场上。

(三)市场环节的知识产权风险

企业在策划广告方案或营销方案时，必须检查其中可能存在的知

识产权问题。比如重点宣传的那些广告用语、口号、图标等是否别人

已经享有版权或商标权。谨慎的做法是在使用某个简短有力的宣传口

号或广告语之前，应当评估一下是否可能发生包括商标侵权在内的法

律风险，比如这个宣传口号或广告语是否已经存在商标权，自己的使

用方式和表现形式是否构成对其商标权的侵犯。此外，前面介绍的知

识产权使用的合规管理，也涉及市场营销中需要注意避免发生的知识

产权风险。下面重点谈一下商标名称通用化和埋伏营销的问题。

1、商标名称通用化的风险

(1)商标名称通用化的现象

2010年4月8日，创业板上市公司朗科科技发布临时公告，称其

第1509704号“优盘”商标被国家工商行政管理总局商标评审委员裁

定撤销。在这则公告的背后，其实又上演了一出所谓商标名称通用化

的悲剧，许多著名的商标都已经品尝过这样的教训：由于商标名称所

具有的显著特征被减弱，逐渐演变为特定商品的通用名称，如此一来

商标不仅可能失去商标法的保护，品牌价值更是面临灰飞烟灭的危险。

类似这种商标(品牌)名称变成普通名词，作为原本指示的产品

类别之代名词的现象，我们称为商标名称通用化，更为专业的法律术

语称作商标退化，英文里称为genericide,在国外许多赫赫有名的商

标名称，最后都沦落为普通的产品通用名称。

商标注册、使用之后，倘若发生商标名称通用化的情形，其显著

性将大为弱化甚至不复存在，其识别性也深受影响，不能发挥商品区

分、商誉彰显的功能，商标价值自然受到严重削弱，这对于企业经营

的影响，绝对不可低估。我国在2014年修订《商标法》时，在第49

条第2款已经明确指出，注册商标成为其核定使用的商品的通用名称

的，任何单位或者个人可以向商标局申请撤销该注册商标。

(2)防止商标名称通用化的措施

为全面避免商标名称通用化的后果，商标权人除了正确规范自己

的商标使用与管理行为之外，还要监督干涉其他人故意或过失的错误

使用行为。下列建议也许有助于权利人应对商标名称通用化的风险：

——选择显著性强的标识。从商标法的角度观察，显著性较弱的

商标即使不发生通用化的结果，也容易被他人以合理使用为抗辩事由,

以某种合法的方式使用在自己的商品上。因此，在商标注册申请前，

最好考虑选择显著性较强的任意性或臆造性标志，它们与商品的特征

联系更少，也更能得到法律的保护。

——商标、商品名称与新产品同时推出。当一种新产品问世时，

如果没有简便易记的名称可用来称呼产品，那么，此时防止商标名称

通用化的最好方法，就是在新产品上市销售时，创造一个易于记忆、

易于接受的通用名称，并在产品的推广促销活动中注意区隔商标标识

与商品名称，并明确告知消费者，这样就不会让消费者把商标当成产

品名称来指代了。

一一积极宣示商标信息。商标的使用本应有一套管理规范，比如

对商标的标示方式、设色、位置、比例等加以明文规范，例如：在商

标一旁加注“注册商标”"®”“TM”等，以与商品说明或广告用语

等相区别，并借此强调自己的商标权利，以防止商标名称被作为通用

名称胡乱使用，损害自己的商标权益。

干预商标名称的错误使用。包括制止字典错误的解释，发布

声明劝告商标正确使用，制止商标名称通用化的侵权行为。

——持续进行商标显著性回复之努力。商标显著性减弱而退为通

用名称后，也有可能回复其显著性，发生起死回生的奇迹。例如，美

国法院于1888年及1896年曾分别判决缝幻机之Singer（胜家）商标

及汽车轮胎之Goodyear（固特异）商标，在其产品专利期间届满时，

均已成为表示该种商品之普通名称而欠缺显著性。然而，由于其长时

间的专用与广告，Singer商标于1938年被判决重新取得显著性商标之

地位。Goodyear商标也因广泛而长期之专用，而于1959年被判决回复

其具有显著商标之特质。

2、埋伏营销的商标风险

1984年第23届洛杉矶奥运会通过与企业订立赞助协议、出售电视

广播权等措施，使洛杉矶奥运会成为“第一次赚钱的奥运会”。自此,

奥运会不仅给运动员提供了施展才能的机会，也给企业提供了推广品

牌的平台。一些跨国公司深谙体育营销价值，经常一掷千金赞助大型

活动，每逢奥运会举行，便会倾力争夺赞助权。

但是，也有相当一部分头脑灵活的公司，并未花费数千万美元去

争当奥运会的指定赞助商，却也搭乘奥运会的便车，同样达到了借助

奥运会提高品牌知名度的目的。作为一种营销策略，埋伏营销是指一

些企业不支付赞助费用，却通过各种营销活动，将其与一些重大活动

（通常是体育赛事、文化活动等）建立某种联系。埋优营销又称为优

击营销、偷袭营销、隐性市场、隐性营销或者寄生营销，主要发生在

重大活动的临近期间及其进行期间。

从狭义上讲，埋伏营销仅指一方通过直接的努力削弱或侵袭竞争

者通过赞助而获得的与一个重大活动的官方关系。从广义上讲，除了

直接和有意的引起公众误导外，埋伏营销还指企业在未经授权或同意

的情况下，试图通过创造某种联系，来利用特定活动的商誉、名誉和

声望。这里的所谓“联系”可能是赞助关系，也可能是另外的合同、

合作或其他支持关系。

通常，只要不直接利用重大活动受保护的标志、作品和其他设计,

不违反主办方设置的合同条款，埋伏营销就能够合法地存在。比如，

表达世博元素的符号太多，埋优营销者已经找到突破口。在上海世博

会前夕，上海公交媒体上曾反复播放和酒的视频广告，画面上不时跳

出一行短句：“2008年8月8日，我和你；2010年5月1日，和世界

在一起。”显然，广告只字不提世博会，但却处处暗示世博会。

（四）销售环节的知识产权风险

从商标权人的角度看，经销商也存在许多需要进行商标管理的行

为。实际情况自然是千变万化，比如要警惕经销商抢注商标（如果未

在国内注册或未在海外注册）。在这里再谈谈以下问题：

1、经销商的字号问题

经销商（包括代理商）作为一个经营实体，有的是以企业或公司,

的名义出现的，那么经销商叫什么名称，取什么字号，一般不应该受

到商标权人（品牌厂商）的干涉。不过，现实中，有的经销商在自己

的企业名称中，把品牌厂商的商标用作自己的字号，作为商标权人的

品牌厂商这时就必须要小心了。因为品牌厂商与经销商只是一时的合

作关系，同时，经销商还有自己独立的利益诉求，如果经销商的字号

也用你的商标，很容易在市场上造成混乱，消费者或其他经营者可能

会误以为该经销商是隶属于品牌厂商的企业，或者双方存在密切的投

资或控股等关系。

2、经销商自主品牌的擅自标注

有的经销商很明白，自己销售品牌厂商的产品，只是“为他人作

嫁衣裳”，为长远利益计，必须打造自己的自主品牌，于是，个别经

销商在自己销售的品牌产品上，擅自加贴或标注自己的品牌（商标），

从而借品牌产品的销售和使用，同时宣传经销商自己的品牌。比如，

甲经销商在销售乙公司生产的A品牌的洗发水时，将自己注册在洗发

水商品上的B商标加贴在A品牌洗发水上，使得A品牌的洗发水上同

时有两个注册商标并列。毫无疑问，这种不恰当行为可能构成商标侵

权，作为品牌厂商可以在经销合同上禁止这类行为，到时可以选择以

合同违约，或者以商标侵权作为诉讼请求的基础。

3、产品分装或组合时的商标使用

经销商为了促销或者其他目的，在销售过程中有可能将商标权人

的产品进行拆分包装，比如将大袋包装的品牌大米分装了若干小袋后

出售；或者将商标权人的产品进行组合包装，比如将两瓶品牌葡萄酒

放在一个新的大包装内组合销售。这时，如果在产品分装或组合后的

新包装上，经销商自行印制了商标权人的商标，是否属于商标侵权或

者其他违法行为，并不能一概而论。比如，如果产品分装或组合后，

已经相当于重新加工或者制造了新产品，这可能更容易被认定为商标

侵权。反之，则有可能被认定为合理使用。当然，这只是一个抽象的

判断，需要具体情况具体分析。

作为商标权人则要小心产品分装或组合的情形发生，因为这可能

会带来公司品牌或产品识别的体系混乱，甚至会在此过程中发生不可

控制的质量控制风险。因此，一方面，要透过销售合同等方式防止这

类情形的发生，另一方面，特别是在合同无法约束的情形下，更要认

真分析相关情形，评估是否构成商标侵权，从而决定是否采取法律行

动，以保护自己的品牌利益。

4、赠品上的商标使用

作为市场营销的策略之一，“赠品促销”是在产品、服务营销或

销售时向消费者赠送产品或礼品，大多用于吸引消费者购买新产品、

弱势产品或者奖励顾客的重复购买或增加消费量，等等。很多品牌厂

商喜欢根据促销商品的定位、消费人群特点以及商品关联性等，定制

类似优盘、开瓶器、名片夹、手环等赠品用于促销，而不是采购他人

已经投放市场的商品，因为定制赠品可以印上自己的品牌名称、LOGO

或者广告语。毫无疑问，品牌厂商不会轻易放过赠品作为媒介传播品

牌的机会。

当赠品上印有品牌或LOGO时，商标侵权问题就不容忽视。如果你

提供的赠品本身就是采购进来的侵权商品，自然难逃侵权命运。《北

京市高级人民法院关于审理商标民事纠纷案件若干问题的解答》（京

高法发[2006]68号）明确指出：“搭赠是销售的一种形式，因此搭赠

侵犯注册商标专用权商品的行为是商标侵权行为，搭赠人应承担停止

侵权的责任；明知或者应知所搭赠的商品是侵犯注册商标专用权的商

品的，还应当承担损害赔偿责任。”

不过，很多公司更多地是担心定制赠品上的商标风险问题。让我

们假设一下，如果金帝巧克力促销时赠送一只可爱的“玩偶”，安利

保健品促销时赠送一个“保温杯”，而这些玩偶、保温杯都是品牌厂

商向某些生产厂商定制或委托加工的。那么，在这些赠品上标注品牌

厂商的品牌或LOGO,会不会有侵权之虞？因为品牌厂商也许在这类赠

品所属的商品上没有注册商标，而恰恰又有其他厂商注册了相同或近

似的商标。

大多数情形下，构成商标法意义上的“商标使用”是构成商标侵

权的基础。因此，避免自己的品牌用于赠品上构成商标法意义上的

“商标使用”，是规避商标侵权的关键所在。为了不构成“商标使

用”，可以考虑以下七个建议：

(1)避免在赠品上单独标注品牌名称或LOGO。这种情形比较容易

被认定为“用于识别商品来源”的“商标使用”行为。

(2)在赠品上标注品牌名称或LOGO时最好带上促销商品名称。

比如，在玩偶赠品的吊牌上标注“金帝巧克力”(字体最好一样大

小)，显然，即使人家在玩偶类商品上注册有“金帝”商标，也难以

主张“金帝巧克力”标识是对玩偶商品的来源指示或商标使用。

(3)如果空间允许，可以将促销商品(如巧克力、保健品)的包

装图片，同时在赠品所标注品牌名称或LOGO的前后或上下一并印上，

如此更能清晰地向消费者传递明确的信息：赠品上的品牌名称或LOGO

所指示的商品并不是赠品本身。

(4)在赠品上明确标注“赠品”或“非卖品”或类似字样，这样

可以降低或避免与赠品所竞争商品上的“雷同”商标发生所谓混淆或

误导的可能性。

(5)在不影响品牌宣传效果的基础上，可以将赠品生产商的品牌

名称或LOGO,同时印在赠品上，与促销商品的品牌并存。当然，要确

保生产商印上去的品牌名称或LOGO不存在侵权的问题。更重要的是，

不要让消费者将生产商的品牌或LOGO,当作你促销品牌的子品牌或姊

妹品牌，或者产生相反误认。

(6)如果赠品或其包装的空间允许，可以将促销品牌厂商的公司

名称显著标注，更能与赠品所竞争商品上的“雷同”商标，明确区分

出不同的商品来源。

(7)如果企业名称包含了所要传播的品牌名称，可以不需单独印

制品牌名称或LOGO,直接印上“xxx公司惠赠”即可。尤其是该品牌

已经被他人注册并使用在赠品所属商品上时，如此使用更具安全性。

五、研发环节的知识产权管理

(一)技术研发与专利管理

1、专利权属管理

一般而言，作为职务成果的专利申请权与专利权都归属于雇用单

位，此点为法律所明确。企业无须与员工特别约定，也可依法律之规

定，直接取得这些职务成果的知识产权。

但是，企业应当在员工新进的岗前培训或职业手册中，特别告诉

员工职务成果归单位所有的事实。因为员工并非法律人士，未必了解

这些规定。企业履行告知义务后，能让员工明确职务成果的法律归属,

以避免因不知法律规定而擅自处置的情形发生。此外，这种告知义务,

也表明企业对权利归属的重视程度，以警示员工不要恶意处置职务成

果，否则会带来相应的法律责任。

从专利纠纷的角度，确定专利权归属这个问题不容忽视。专利权

纠纷可分为“权属纠纷”“合同纠纷”和“侵权纠纷”等，而有些

“侵权纠纷”案件的审理，首先面临的也是权属的确定问题。也就是

说，专利的权属不确定，侵权也就无法确定。尽管我国现行专利法上

对权属问题有所规定，但仍不够清晰，这也是实践中经常发生权属争

端的一个重要原因。如果能够通过合同在有关当事人之间明确约定专

利权的归属，则会减少此类纠纷发生的机会，从而避免不必要的诉讼

及花费。

如果企业要避免与员工就职务成果发生争执，只是简单的引用法

律声明职务成果归企业所有，并不能解决问题，因为员工会对什么是

职务成果提出疑问。比如，在工作之余，主要利用单位物质技术条件

开发的技术，员工可能认为这并不是企业交给自己的任务，也不是在

上班期间做出的，只是顺便利用了一下企业的场所、设备等物质条件

而已，应该归自己所有。在这种情况下，争议就会发生，不仅耗费精

力，而且影响企业员工的情绪。企业想最大限度地维护自己的利益可

以在合同中对职务成果作出明确的定义，对什么时间、什么情况下发

明创造属于职务成果，进行合理的界定。

在与专利权相关的员工管理中，除了明确约定职务成果的归属外,

还应当约定员工必须为所开发的职务成果的专利申请等事项，提供便

利和必要的文件。以避免员工跳槽后对企业的知识产权事宜再也置之

不理。

2、专利申请评估

法律为技术成果的保护，提供了专利、商业秘密等多样化的选择。

作为法律赋予的一种垄断权，专利虽然享有独占的优势，但也存在固

有的一些不足之处。有时采用商业秘密，更准确地说是采用技术秘密

来保护技术成果，可能更有意义。从发明创造保护的角度，比较专利

与商业秘密，实质上是比较专利与技术秘密。

专利与技术秘密存在较大的差异，而且因其差异而各具优劣。所

以，尽管专利制度已经施行多年，但专利保护并不能取代技术秘密，

两者相辅相成，有时还互为依靠。企业在选择保护发明创造的权利形

式时，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保护时间、权利范围等因

素，来综合衡量专利与技术秘密的优劣。

3、专利回避设计

“回避设计”是技术创新过程中一种常见的技术开发策略，即通

过设计一种不同于受专利保护的新方案，来规避该项专利权。本质上,

专利权本身并不能回避，但是技术研发人员可以采用不同于受专利权

保护的技术方案的新的设计，从而避开他人某项具体专利权的保护范

围。通过回避设计进行后续开发，可以在市场竞争中有效避免他人专

利的牵制，获得自主经营的空间。

对他人的专利进行回避设计，首先需要确定拟回避专利的保护范

围大小。通过分析其权利要求书，结合专利说明书和相关审查过程中

的往来文件，确认该权利要求字面的真实含义，以及其等同物的范围。

将前述分析得到的专利保护范围大小作为对比基准，来检验将来回避

设计的方案是否包括拟回避专利的所有必要技术特征，根据全面覆盖

原则、等同原则和多余指定原则的规则，换一个角度来看，如果回避

设计的方案存在以下情形，则不构成专利侵权。

4、专利奖酬的激励

我国《专利法》第16条规定：”被授予专利权的单位应当对职务

发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据

其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理

的报酬。”可见，雇用单位在取得职务成果之专利权后，应给予员工

相当的奖励或适当的报酬。

在激励发明创新方面，通常采用奖酬制度，特别是企业准备追求

专利数量的积累时，就必须要鼓励技术人员做出发明。很多知名企业

都设计有合理的奖酬制度，使技术人员有从事发明创造的诱因。

(1)发明人或设计人的奖酬

在实务上，对作为发明人或设计人的员工，主要有三种典型的发

明或专利奖酬形式：

①专利申请奖金

当发明创造通过企业内部评审且完成对外申请文件时，企业即给

予发明人或设计人专利申请奖金。由此可鼓励员工尽力提供或协助公

司准备专利申请文件。因为专利的申请授权往往需要2—3年，若一个

工程师提出方案，3年以后才拿到奖金，诱因不高，故在专利申请时奖

励，可以让发明人或设计人得到立即的诱因。

当然，专利申请不等于真正取得专利权，为防止员工提出质量低

劣的技术方案，企业应当完善内部的发明评审制度。而且这部分奖金

是固定金额，不应太高，否则企业会面临较大的成本负担。

②专利取得奖金

等到专利获得主管部门的授权，并获得专利证书后，再发给发明

人或设计人专利取得奖金。这部分奖金是固定金额，也不应太高，毕

竟专利尚未实施。有的企业还会在此阶段另外再颁发奖牌，或于公布

栏公布该专利证书，让发明人或设计人获得无形的荣誉感，也可以营

造激励员工发明创造的氛围。

前两种奖金一般采用定额计算，大约在数千元到数万元不等，视

企业财力及对发明创造的重视程度而定。

③专利运用奖酬

有的企业在发明创造运用于对外授权或销售产品上有明显贡献时,

也会再须给发明人或设计人专利运用奖金。此种奖酬一般是依据专利

运用带给企业利润一定的比例计算。

当然，奖酬的形式不能只限于物质。非金钱的鼓励，比如职位晋

升、出国访问、奖牌发放有时更能激励员工的士气，使员工在企业内

部感受到温情的人性关怀和较大的发展机会。

(2)其他相关员工的奖励

在发放专利奖酬时，除了要关注发明人或设计人的奖酬问题，还

要关注其他与该专利相关的员工奖酬问题。因为，那些参与了发明创

造工作，但未能认定为合作发明者的人可能会满腔怒火，那些在促进

发明创造商业化的过程中做了很多工作的人则心怀嫉妒，甚至导致整

个团队四分五裂。所以，对于促进专利实施转化等工作的其他员工，

也要给予奖酬和鼓励。

2007年4月施行的《上海市发明创造的权利归属与职务奖酬实施

办法》第13条第2款即鼓励这样的做法：”被授予专利权的单位在专

利权有效期限内，实施、许可他人实施、转让其职务发明创造后，单

位应当对发明创造的转化做出突出贡献的人员给予奖励。”

（二）整合商标注册与产品开发

1、商标规划介入产品开发

商标注册申请启动的最佳时机在哪里？在实务上，一枚商标从注

册申请到核准注册，往往需要一年左右的时间。因此，一般最安全的

做法是在产品开发阶段即应进行商标申请工作，以使产品上市时即能

使用取得注册的商标。

企业应当整合商标注册与产品开发，不要等产品设计成熟，准备

上市时，才想到设计或选取商标，才想到着手进行商标注册。如果你

在产品研发之时，或者在新产品开发方案制作之时，就意识到商标注

册的问题，那么等产品上市时，注册商标可能已经拿到手中了。

更重要的是，如果提前做好商标注册的工作，可以避免他人（尤

其是职业注标人或竞争对手）恶意的商标异议，防止商机被迫拖延。

根据商标法，商标从申请到注册，要经过一系列的程序，包括提出申

请、形式审查、初审公告、实质审查、核准注册、注册公告等环节，

其中又可能蔓生出限期补正、驳回申请、异议、复审，甚至行政诉讼

等程序。可能阻挡商标注册的异议程序就埋伏在初步审定公告后的这

一环节。

2、新产品的商标储备

截至2018年底，我国国内有效商标注册量（不含国外在华注册和

马德里注册）达到1804.9万件。“大数据”的背后不仅显示了中国商

标申请量的快速增长，也暗示了商标申请注册的障碍越来越多。

如果你等到新产品快要上市时，才去设计新的商标，恐怕有些

“为时已晚"，小心折腾到产品都上市了，公司还没有找到可以申请

注册的心仪商标。虽然现在商标局已经大大提高了商标审查的效率，

并且2014年5月实施的新商标法也为商标审查设置了审查时限，但是,

提前进行商标设计才能更好地配合公司的产品上市，无论如何，从商

标申请到核准注册，都需要不少时间。因此，在新产品立项开发后,

埋头于创新的同时，不要忘记同步启动商标设计。

事实上，即使还没有具体的新产品立项，也应提前进行适当地商

标储备或布局。既然在数以百万计的商标申请丛林中，设计与选择心

仪商标的空间越来越小，难度越来越大，那么，更要提前规划，根据

公司自身的业务范围、产品定位、品牌属性、产品特质、发展趋势等,

有针对性地不断“研发”新商标，并提交商标注册申请。尤其是对于

那些不喜欢使用单一品牌名称的公司，商标“研发”更应当作日常事

务，常抓不懈。

商标储备与防御商标、联合商标的注册具有不完全相同的目标。

防御商标主要是防止他人在不相同或不相类似的商品上注册相同商标,

联合商标是防止他人在相同或类似的商品上注册近似商标，本质上都

是以防御他人使用为目的，而商标储备则是基于商业持续性发展的考

虑。

六、知识产权管理的观察视角

知识产权管理可以宏大叙事，从国家战略的角度纵横开来，从行

政管理的角度拓展开来，但本书所称的知识产权管理，是面向企业管

理的法律实践，是一种指导发展思路、关注操作细节、重视实证研究、

擅于案例解读的中微观研究，期待围绕知识产权的体制建设、信息分

析、经营策略、风险管理和战略规划，探讨如何通过知识产权增强企

业技术能力，防御企业侵权风险，坚固企业的利润根基，增强企业的

竞争能力，从而通过加强知识产权的经营管理，促进知识产权的转化

实施，使知识产权真正成为“浇在智慧火花上的利益之油”，源源不

断地激发自主创新、原始创新的潜力、动力和活力。

面向企业的知识产权管理，可以从多重视角或多个层次切入进去。

当然，不同的视角或层次，可能在某些方面存在交叉或重合，但由于

视角或重点的不同，反而可以让大家更加全面深入地了解知识产权管

理的内涵。

（一）组织面

主要从组织建设的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业

内部知识产权管理机构的定位、组织体系的架构、管理机构的职能以

及管理人员的专业背景与知识结构等。

（二）制度面

主要从制度建设的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业

知识产权管理具体制度的设计，知识产权制度体系的建设，以及相配

套的一些操作规则和程序等。

（三）员工面

主要从员工管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业

与员工之间保密协议的设计，企业与员工之间知识产权归属的处理对

员工发明创新的激励机制，面向员工的知识产权培训等。

（四）信息面

主要从信息管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，专利

信息的检索利用，专利地图的制作分析，商业秘密的档案管理，知识

产权的信息安全等。

（五）流程面

主要从流程管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，从研

发设计、权利获取，到经营利用、侵权防御等流程，研究专利管理；

从商标设计、商标注册，到商标使用、商标续展等流程，研究注册商

标的管理等。

（六）策略面

主要从策略运用的角度，研究企业的知识产权管理。比如，专利

回避设计的策略，专利布局的策略，商标注册申请的策略，知识产权

许可的策略、知识产权诉讼的策略等。

（七）风险面

主要从风险控制的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何

防止研发创新的知识产权风险，如何规避商标名称通用化风险，如何

处理知识产权侵权危机，如何控制商业秘密的泄露风险等。

(A)经营面

主要从经营利用的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何

从事知识产权的许可，如何通过知识产权融通资金，如何在企业并购

中开展专利的尽职调查等。

(九)行业面

主要从行业合作的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何

建立同业知识产权战略联盟，如何处理行业性的知识产权争议或危机

等。

七、企业知识产权管理的目标

当下，知识产权已经成为企业重要的经营资源、战略资源和竞争

资源，构成了企业核心竞争力的重要组成部分。知识产权不仅在一个

国家中的地位不断提高，而且是企业参与市场竞争并获得竞争优势的

战略武器。企业知识产权管理的目标，可以从完成知识资产权利化、

获得业务自由度、提升业务竞争力、管控知识产权风险、实现知识产

权价值等方面进行定位。

(-)实现知识资产权利化

知识产权大家族中的专利、商标等资产只有通过申请或注册，以

法律授权的方式固定下来，才能形成受法律保护的知识产权，从而形

成独占使用的市场竞争力和优势地位。如果没有通过法律的方式将其

转化为知识产权，企业在面对竞争对手或其他企业的仿冒利用时将无

法获得法律意义上的保护，存在知识资产流失的风险。因此，企业要

及时将技术成果、商业标识等知识资产申请权利保护，通过法律的方

式固定知识产权权利。

（二）获得业务自由度

这里所谓业务自由度，是指在企业成长或其业务发展的过程中，

不受竞争对手的知识产权阻碍或牵制。通过知识产权布局和保护，可

以确保市场竞争上的业务自由度，比如通过商标注册的布局，防止他

人抢注从而干扰品牌发展。事实上，拥有强大知识产权组合的企业在

市场上，更能获得与竞争对手谈判和竞争的筹码，更能获取平等参与

市场竞争的机会，如果自身没有知识产权的保驾护航，很容易遭遇竞

争对手的知识产权诉讼攻击，并难以招架，在开拓国际市场时尤其如

此。

（三）提升业务竞争力

知识产权的法律保护本身就为企业赢得了一定程度上的垄断使用

地位，帮助企业占领技术高地，获得竞争优势。如果企业能够将知识

产权与自身业务相结合，更能释放知识产权的商业活力，提升企业的

竞争力。比如，一些企业将产品的创新点作为营销的卖点，并申请专

利加以保护，此即所谓卖点专利，既能以此为卖点吸引消费者，又能

阻挡竞争对手的合法模仿。

（四）管控知识产权风险

随着中国企业专利商标的海量申请和海量储备，使得行业内外的

知识产权争议风险急剧提高。因此，管控知识产权风险应当贯穿于企

业全流程管理的每个环节。建立从申请、确权、维护、保护的知识产

权全过程管理体系，保障技术成果、商业标识的权利化，防范成果流

失、侵权纠纷等法律风险；建立知识产权与研发、生产、采购、市场、

销售、投资等业务环节的知识产权管理工作流程，控制各个业务环节

的法律风险。

（五）实现知识产权价值

要充分利用知识产权资产，实现知识产权价值，协助、支持企业

的业务发展，巩固、提升企业的竞争优势。知识产权价值实现至少包

括法律价值和商业价值，要让知识产权为企业带来垄断能力、变现能

力和交换能力。以专利为例，所谓垄断能力，是指企业能借助专利垄

断产品或技术，进而独占市场或让竞争对手无法绕开技术障碍。所谓

变现能力，是指可以通过专利转让、许可、质押或实施等商业运营，

为企业带来现金价值。所谓交换能力，是指企业可以借助专利与竞争

对手或其他机构进行资源交换，以获得商业利益或降低成本支出。

八、知识产权资产确认

（一）专利资产确认管理

1、技术交底

技术开发是一件辛苦的工作，其中蕴含了许多开发人员的经验和

成果。如何把开发人员的经验累积成可用的知识，在企业内部得以扩

散及传承，以避免新开发工作从零开始，甚至重走冤枉路呢？技术交

底就是一个值得企业采纳的制度。通过建立技术交底书的撰写与提交,

可以从制度上确保研发人员的创新点能够固定下来，成为专利挖掘的

技术来源。

技术交底书是技术人员将其发明创造内容，以书面形式提交给技

术管理部门或者专利代理机构的技术文件。一份完整的技术交底书包

括八个部分：技术的名称、所属技术领域、背景技术及其缺陷、发明

目的、发明内容、有益效果、最佳实施方式、附图及附图说明。

技术交底书最低程度上应当：（1）清楚描述现有技术及其缺点。

（2）清楚描述发明采用的技术方案。（3）清楚描述发明技术方案的

有益效果。如果技术交底书能提供多个相关实施例、提供产生有益效

果的原因、提供附图并详细描述附图，将更有助于专利工程师或专利

代理人全面理解、准确发现实质性发明创新点，从而形成核心与外围

相互配合、层级严整、保护严密的专利保护体系。

技术交底书一方面可以固化企业的技术知识，另一方面可以作为

企业做出技术应用、专利申请等决策的依据和参考。即使企业研发出

有质量的技术，也需要通过技术交底书这个载体记载和传递给专利工

程师或专利代理人。

从专利申请的角度，一份高质量的技术交底书可以提高专利申请

文件的撰写质量和效率，使专利代理人更容易理解发明人发明构思的

创新点。因此，技术交底书是联系发明人与专利代理人的重要沟通渠

道。从这个角度，高价值专利的成长路径，首先要从撰写高质量的技

术交底书开始。

2、专利筛选

2016年12月国务院印发的《“十三五”国家知识产权保护和运用

规划》，要求“促进高价值专利的实施”。何为高价值专利？高价值

专利应当是技术价值、法律价值和商业价值都比较高的专利。从狭义

上讲，高价值专利就是指具备较高商业价值的专利。高价值专利应当

以高质量专利为基础，而高质量专利又离不开高质量技术的支持。从

高质量技术到高质量专利，再到高价值专利，分别历经技术研发、专

利申请、专利运营等多个阶段，层层推进，环环相扣。高质量技术关

注的是专利的技术质量，高质量专利关注的是专利的法律质量，高价

值专利则更关注专利的商业质量。

因此，培育高价值专利的路径，应当先从高质量技术抓起，从高

质量专利做起。很多大企业在经过专利数量的膨胀之后，对专利资产

的评估都会由“以量取胜”进化到“以质取胜”的阶段。高质量的专

利更能在关键产业的关键地位，拍住竞争者的咽喉，提升市场占有率,

成为有力的竞争利器。而专利筛选就是一个提升专利质量的制度性措

施。

(1)专利筛选的内涵

对于技术研发能力很强的企业而言，可能存在多项发明创造，并

非每件发明创造都需要、都适合申请专利。此时还必须决定应该把哪

些发明创造申请专利，或把哪些发明创造优先申请专利，此即所谓专

利筛选制度。

专利筛选制度是根据一定的评价标准，对发明创造进行评估，从,

而决定发明创造是否申请专利或申请专利的优先顺序的制度。专利筛

选制度中最为实质的部分，主要是专利申请之前的发明评估，因此，

专利筛选也可以称为发明筛选。许多企业或科研机构在申请专利时，

都建立有筛选专利的发明评估制度。

(2)专利筛选的目标

专利筛选的目的在于评价技术是否具有专利性，是否值得申请专

利，并确保申请专利的品质，增加专利申请的有效性和可靠性。同时,

也借此淘汰不必要的或无用益的技术，节省申请、维持专利所耗费的

财力。

从理想的角度观察，专利筛选可以避免申请不必要或不需要的垃

圾专利或问题专利，以及错误专利。所谓垃圾专利，是指那些难以满

足专利法上新颖性、创造性和实用性等要求，而不应该得到授权的专

利。所谓“问题专利”，或称“可质疑专利”，这些专利多半是无效

的或者其权利要求过于宽泛。问题专利比垃圾专利的范围更加广泛，

除了包括垃圾专利，还包括那些可以授权但保护范围不适当的专利。

而所谓错误专利，是指虽然满足专利法的“三性”要求，但从企业策

略上考虑应当作为商业秘密而不宜申请的专利。

当然，从专利法的本质目的上讲，不应欢迎垃圾专利和问题专利,

因为它们占用了不应当拥有的专利资源。不过，从企业的私利角度看,

有时候申请垃圾专利或问题专利却是他们有意的结果。而对于错误专

利，从专利法的本质目的上看，本应授权，无可厚非。但是如果企业

不小心造成错误专利的申请，则可能存在不利的后果，自是策略上的

失误。

(3)专利筛选的机构

为便于开展发明评估，进行专利筛选，企业应当设立发明评估委

员会，这个机构一般不需要固定的形式，可以是一个常设的松散性组

织，在需要作出发明评估时才召集评估人员集中讨论相关事宜，日常

工作由企业知识产权主管部门来协调。

由于发明评估的内容主要涵盖可专利性（新颖性、创造性、实用

性）以及技术的商业价值（经济利益、实施难易、投资成本、市场影

响等），也即须周全顾及法律、科技、市场、投资财务等层面。因此

从事发明评估的人员最好既有技术人员（包括发明人或设计人），又

有法务人员（最好是专利律师或专利代理人）、市场营销人员，可能

的话，还包括财务人员。甚至可以邀请战略咨询人员参加发明评估活

动，但技术人员与法务人员应当占据评估委员会的主体。

（4）专利筛选的内容

专利筛选的目的是保障专利的品质。从专利筛选的角度，专利品

质可以从技术、法律和商业三个层面进行评估，下面列举了一些常用

的评价指标，作为参考和启发。

（二）商标资产确认管理

1、挖掘可商标化的标识

根据《商标法》的规定，任何能够将自然人、法人或者其他组织

的商品与他人的商品区别开的标志，包括文字、图形、字母、数字、

三维标志、颜色组合和声音等，以及上述要素的组合，均可以作为商

标申请注册。因此，企业可以从商标法的角度，对企业拥有的商业标

识进行审核，将可以商标化的标识及时进行商标注册申请。

对于企业自己设计或选择的商标标识，只要企业管理人员稍微有

些商标常识和意识，一般都会主动地、积极地申请商标注册，除非他

不了解商标注册的意义。但是，即使拥有良好商标意识的管理人员，

也未必意识到自己可能遗忘了一些应当申请商标注册的标识。表面上

看，这些企业已经将自己核心的商标进行了注册，然而，另外一些更

加容易被消费者接受，或者其他一些同样具有较高商业价值的商标，

却受到冷落，并且随时都有可能被“职业注标人”所劫走，或者被他

人搭乘商标便车。

在企业业务发展过程中，企业必须持续开发/挖掘和确认新的商标

标识。通常，那些未受到充分关注的商标在哪里呢？可以对以下标识

进行检查，以确定是否可能遗忘了商标注册申请：境外延伸进入中国

的商标、子/副商标、商标简称、商标别称、商号、广告语、产品的外

观，甚至产品型号等，在满足商标注册条件的前提下，这些标识都可

以申请注册商标。

2、商标“撤三”的困境

如果大量挖掘商标标识进行申请注册，再加上联合商标或防御商

标策略，尤其是多类别或全类别注册，必然会带上大量的注而不用的

商标。事实上，商标标识也是一种符号资源，任何企业不应当不合理

地大量占有，特别是恶意囤积。只不过，不少企业进行防御性的商标

注册，只是一种防止商标抢注或保障业务自由的权宜之计。

但是，这里面临着一个无解的难题。根据我国《商标法》第49条

第2款的规定，注册商标没有正当理由连续三年不使用的，任何单位

或者个人可以向商标局申请撤销该注册商标（俗称“撤三”）。而根

据《商标法实施条例》第67条的规定，可以对抗撤销商标注册的连续

三年不使用的正当理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限

制；（3）破产清算；（4）其他不可归责于商标注册人的正当事由。

既然是防御性的商标注册，通常是不会在其指定的商品或服务上

实际使用的，而且不符合所谓“正当理由”，因此，“撤三”的困境

始终如影随形，是企业无法避免，甚至难以破解的问题。惟有以下

“点拨”可供参考：

（1）防御性的商标注册本来就是卡位，先卡住了，人家可能就懒

得来烦你了，毕竟申请“撤三”也要花费精力的。你不可能倒霉到每

个防御性的商标注册，都会有人来挑战。

(2)把注册商标的有效期当作3年，而不是10年，也即每3年

申请一次商标。显然，这对全类别特别是全商品注册，成本压力不是

一般的大。所以，你得选择哪些核心商标在哪些重要的商品上，需要

执行这种“3年一申请”的策略。

(三)商业秘密确认管理

1、商业秘密的内涵

企业内部的很多信息都需要作为商业秘密保护，并采用安全的措

施，保障这些信息不被外泄，避免被竞争对手利用，甚至破坏自己的

商业计划。当然，如果已经通过专利申请而公开的信息，则无法作为

商业秘密保护起来。企业可以作为商业秘密保护的信息范围，包括但

不限于设计图纸、研发试验数据、纪录和结果、工艺流程、技术诀窍、

样品、市场营销策略、销售渠道、货源情报、订货合同、客户名单、

经营方法等。

如果想了解商业秘密的泄露或被盗对公司造成的损失有多大，可

能难以量化和评估。但商业秘密泄露所带来的损失可从下列领域增加

的成本中看出：行政管理费用、市场份额损失、增加的法律官司、增

加的安全措施、公司的名誉损失等。

根据2019年修订的《反不正当竞争法》第九条第四款的规定商业

秘密是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措

施的技术信息、经营信息等商业信息。商业信息作为技术信息和经营

信息的上位概念，能够覆盖部分难以被界定为技术信息或经营信息、

但具有商业价值的信息，如某公司隐去股东的身份、持股比例、代持

人等信息。

从前述法律规定可知，商业秘密的特点包括：（1）秘密性，系不

为公众所知悉的技术信息和经营信息等商业信息。所谓“不为公众所

知悉”是指商业信息不为其所属领域的相关人员普遍知悉和容易获得。

（2）价值性，有关信息具有现实的或者潜在的商业价值，能为权利人

带来竞争优势。（3）保密性，采取了一定的保密措施，从而使一般人

不易从公开渠道直接获取。权利人为防止商业秘密信息泄漏应采取与

其商业价值等具体情况相适应的合理保护措施。

2、保密的确认

确定商业秘密范围是确保保密质量的关键，有了范围，就能“对

号入座”，标准也能统一。企业应当合理界定商业秘密的范围，不鼓

励将不需要或不重要的商业信息划入商业秘密保护范围，导致没有保

密重点，浪费企业资源。

并不是所有的商业信息都能够或都需要作为商业秘密来保护，如

果笼统地将所有信息当做商业秘密来保护，有可能混淆秘密与非密的

界限，分不清哪些是企业的商业秘密，哪些不是企业的商业秘密，更

不用说做好保密工作。那些直接影响企业的权利、利益和公司经营发

展的商业信息，一旦泄密会使企业利益遭受损害的信息应该作为商业

秘密来保护；不同的企业会有自己的核心机密，企业要考虑商业信息

的重要程度、商业价值等因素，既要全面保护企业的商业秘密，又要

突出重点、积极防护企业的核心商业秘密。

企业对属于商业秘密的信息及其载体应当标明保密标识(如保密

印章等)，使保密信息与其他信息区别开来，一是可以很明确地确定

哪些人员具有接触这些信息的权限，防止没有接触商业秘密权限的人

员不当接触商业秘密，二是在商业信息或其载体上标明保密标识，按

照《反不正当竞争法》的规定可以认定企业已经采取了保密措施，表

明企业的保密意图，是认定商业信息是否构成商业秘密时的一个重要

证据。由于商业秘密的存在方式或载体是不同的，有的是以纸质文档

的方式存在的，有的是以电子文档方式存在的，有的具有有形的载体,

有的没有有形的载体，企业都应以人员能够感知的方式标明保密标识。

用以确认商业秘密的具体方式，可以包括：

(1)在包含商业秘密的信息或载体上标明保密标识；

(2)不适宜在包含商业秘密的载体上标明的，用书面形式标明保

密标识并粘贴在商业秘密载体上;

(3)不能标明保密标识的，用专门文件加以确认，并将文件送达

负有保密义务的有关部门和人员；

(4)在涉及商业秘密的电子文档中以电子印章等方式嵌入保密标

识；

(5)使用其他易于为接触者所认知的方式标明保密标识。

3、信息解密

企业应当定期对商业秘密进行审核，对没有必要作为商业秘密保

护的技术信息，应当及时解密。商业信息是不断发展的，之前需要保

密的商业信息现在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商业

信息在企业内部自由流通，实现资源共享，并可以突出重点，积极防

护，使企业的保密工作有的放矢，也可以降低企业的保密成本。商业

秘密解密的最终判断标准是某项商业信息是否有必要或有可能继续作

为商业秘密进行保护，具体可以参照以下的保准

(1)国内或国外已经公开的，尤其是已经通过专利申请文件公开

的。这些已经公开的信息成为公有技术或公有信息，企业的商业秘密

已经丧失秘密性，没有必要再采取保密的工作；

(2)在国内外无竞争能力且不影响本单位的商业秘密安全的技术。

随着技术的发展，企业采取保密措施的技术已经更新换代，被新的技

术所取代，没有竞争力，也不会影响企业的技术安全的可以解密；

(3)属于业内纯基础理论研究成果的。单纯的构想和抽象的理论

或概念并不是商业秘密所保护的对象，此外，基础理论一般是本领域

内的公有知识；

(4)业内已经流传或者业内一般技术人员基本能够掌握的技术。

这也是属于公有领域内的知识，但是应当注意的是，如果仅仅是除了

商业秘密所有人以外的有限范围所知晓的商业秘密，并不丧失其作为

商业秘密保护的资格；

(5)企业已经公开的经营计划或营销策略等经营信息，不需要继

续保密的

(6)其他已经公开或业内公知的，或者已经失去保密价值的商业

信息。

(四)版权资产确认管理

虽然各类作品的取得并不依赖于类似商标或专利的申请或注册程

序，但是，正是由于作品版权以作品完成为产生条件，使得版权资产

的权利归属以及是否拥有完整的版权，变得更不具有确定性。因此，

从一开始就要重视版权与企业的归属关系，通过版权登记或合同约定

等方式强化版权资产的确定性。

对不同的企业而言，版权资产的类型及其重要性并不相同。比如,

以内容产业为核心的动漫公司，显然其最核心的版权资产是其动漫作

品、动漫角度等。而以健康产业为核心业务的企业，其版权资产尽管

也有不少，比如产品包装图案、宣传作品、办公软件与数据库等，但

其重要性通常不能与动漫公司的核心版权资产相提并论。

九、知识产权投资的成本控制

根据一项统计，财富100强的大公司在全球一些主要国家或地区,

从获得一项发明专利到维持发明专利的20年有效期，大概要花费25

万美元到50万美元。一家公司如果拥有成百上千件专利，其维护费用

不难想象是十分惊人的。因此，做好知识产权投资尤其是专利投资的

成本控制，就显得至关重要。

一些企业对知识产权存在偏见，是因为知识产权无法及时带来收

益。需要理解的是，知识产权不同于其他的投资产品，它是一种长期

投资，并非短期业务。如果对知识产权采取急功近利的态度，在短期

内它的确会成为一种财务上的负担。更重要的是，无论是财力雄厚的

跨国公司，还是势单力薄的中小企业，都应当关心知识产权投资的成

本控制，否则知识产权只会成为企业的负担，甚至是负债。

（一）知识产权投资的成本构成

知识产权投资的成本产生于很多环节，比如，从自主开发专利的

角度，在专利的研发、申请、维持、利用、保护等环节，都会发生成

本的支出。如果把视野扩展到企业与外部的专利交易，还将在专利的

许可、转让、价值评估、尽职调查等环节产生费用的问题。知识产权

储备的成本主要可以分为官方费用与非官方费用两大类别：

官费：是指支付给官方机构（如国家知识产权局、人民法院等）

的费用。官费既包括知识产权授权主管部门（国家知识产权局）的收

费，也包括海关的备案费用、法院的诉讼费用等项目。通常，授权主

管部门的收费是知识产权投资过程中，最主要的官费构成部分。

非官费：简单地讲，是指官费之外的开支。非官方费用的构成更

是复杂，既可能来自企业的管理活动，比如专利和商标的监控费用；

也可能来自对外交易活动，比如知识产权转让和许可费用；还可能来

自知识产权相关的服务活动，比如专利代理费用、商标代理费用等。

（二）知识产权产出的成本控制

1、削减研发成本的支出

目前，一些政府部门已经出台很多激励创新的政策措施，并提供

研发创新或成果转化的基金、补贴等资金支持。企业可以积极了解政

策，争取获得政府的资金支持，以减少研发成本的支出。此外，从成

本收益的角度来看，合作开发或有偿引进他人的技术有时可能比自主

研发创新支出更少。与其独立研究或重复研究，还不如用相对较低的

成本买过来，把精力和金钱都用于技术改进创新上面。

2、控制知识产权申请的数量

首先，要明确知识产权申请目标，除非为了某些特定的战略考虑,

应该紧紧围绕现有的产品经营和市场需求，量力而行，按需申请。其

次，要建立专利筛选机制，控制专利申请的数量。此外，可以依法合

并数项专利申请，节省专利成本。

3、选择成本更低的保护方式

对一项技术而言，比专利成本更低的保护方式，通常是商业秘密,

对软件而言也可能意味着采取版权保护。需要注意的是，商业秘密保

护比专利保护成本更低，主要是因为商业秘密的获得不需要申请授权,

不需要缴纳官费。但是，商业秘密需要持续不断地维持秘密性，才能

保持其权利和价值，面对无孔不入的商业间谍，以及一些不诚实的内

部员工，要做到这一点，也需要花费不少的管理成本。

4、减缓申请费用的开支

企业可以根据《专利费用减缓办法》，请求国家知识产权局减缓

缴纳相关申请费用。另外，可以争取地方政府的专利申请资助补贴降

低自己知识产权储备的成本。

（三）知识产权存续的成本控制

1、定期淘汰知识产权

可以通过专利稽核、商标审计，定期进行知识产权淘汰，放弃或

删减不必要的、无用益的专利或商标，可以节约维持知识产权的开支。

大部分庞大的、拥有上千个专利或商标的公司都有很大的删减空间。

专利淘汰的方式，可以通过书面声明放弃，也可以不缴专利年费消极

放弃。一般而言，企业多采取不缴年费的方式。而注册商标在有效期

内的维持并没有官费成本，因此企业一般都选择以到期后不续展的方

式淘汰不需要的注册商标。

2、控制知识产权保护的成本

选择合适的保护方式，可以节省一些保护成本。保护知识产权最

典型的公力救济方式是行政查处或司法诉讼。一般情形下，通过行政

机关查处侵权，简便、快速，费用低，因此行政查处所付出的成本比

司法诉讼要小一些。

3、积极利用知识产权的价值

比如，把闲置的知识产权或对核心业务没有影响的知识产权，向

外转让或发放许可，通过获得转让费或许可费，来冲抵知识产权维持

的费用开支。《华为创新和知识产权白皮书》显示，截至2018年底，

华为累计获得授权专利87805项，其中有11152项是美国专利。自

2015年以来华为获得交叉许可后的知识产权净收入超过14亿美元，付

费方涵盖美国、欧洲、亚洲公司。

十、知识产权维持管理

(-)知识产权的维持管理

1、专利权的维持

发明专利权保护期自申请日起为20年，实用新型和外观设计专利

为10年。为维持专利权有效，应自授予专利权当年开始缴纳年费，当

年在办理登记手续时缴纳，以后在每年申请日前一个月内预缴年费。

专利权人未按时缴纳年费或者数额不足的，自应当缴纳年费期满之日

起6个月内补缴并缴滞纳金；期满未缴纳的，专利权应自缴纳年费期

满之日起终止。

2、商标注册的维持

我国商标法规定，注册商标有效期满，需继续使用的，应在期满

前六个月内申请续展注册；在此期间未能提出申请的，可给予六个月

的宽展期。宽展期满仍未申请的，注销其注册商标。每次续展注册的

有效期为十年。一份续展注册申请需缴纳规费1000元。六个月宽展期

内提交续展注册的，还需缴纳250元的延迟费。

（二）知识产权的合规使用

1、专利标识标注的合规性

企业不仅要有申请专利的意识，还应当正确地使用专利标识。根

据《专利标识标注办法》，在授予专利权之后的专利权有效期内，专

利权人或者经专利权人同意享有专利标识标注权的被许可人可以在其

专利产品、依照专利方法直接获得的产品、该产品的包装或者该产品

的说明书等材料上标注专利标识。在依照专利方法直接获得的产品、

该产品的包装或者该产品的说明书等材料上标注专利标识的，应当采

用中文标明该产品系依照专利方法所获得的产品。

标注专利标识的，应当标明下述内容：(1)采用中文标明专利权

的类别，例如中国发明专利、中国实用