2015全国证券从业人员资格《投资分析》冲刺试题（二）

2015全国证券从业人员资格《投资分析》冲刺试题（二）多选题：1.证券分析师的主要职能包括()。A.预测市场或个别证券走势B.引导投资者进行理性投资C.进行资产管理D.担当上市公司的财务顾问2.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括()。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》D.《中国证券分析师职业道德守则》3.证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括()。A.证券投资顾问B.企业战略分析师C.投资组合管理人D.基金管理人4.证券分析师自律组织的功能主要有以下几项()。A.为会员进行资格论证B.对会员进行职业道德、行为标准管理C.对违反协会规定的会员进行惩罚D.对证券分析师进行培训5.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于()。A.证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合B.证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合C.证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的.特定对象开展证券投资咨询业务的场合D.证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合6.根据《中华人民共和国证券法》规定，证券投资咨询机构从业人员不得从事()。A.代理委托人进行证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.与委托人约定分担证券投资损失D.向委托人提供投资咨询服务7.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是()。A.执业资格B.执业诚信C.执业回避D.执业披露8.亚洲证券分析师联合会的发起者为()。A.日本证券分析师协会B.中国证券业协会证券分析师专业委员会C.香港证券分析师协会D.韩国证券分析师协会9.国际注册投资分析师协会理事会由联合会会员与国家或地区会员组成，其中联合会会员分别为()。A.ASAFB.SAAJC.EFFASD.ABAMEC10.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与()之间的“防火墙”和相应的管理制度。A.自营业务B.受托投资管理业务C.财务顾问业务D.投资银行业务11.当前我国证券分析师的执业内容包括()。A.证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议B.代客理财C.财务顾问服务D.理财工作室12.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有()。A.回避原则B.披露(备案)原则C.资格原则D.“防火墙”(隔离)原则13.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括()。A.保障权益与规范业务相结合B.设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制C.核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离D.规范方式是事前预防与事后查处相结合14.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有()。A.民事责任B.披露(备案)原则C.资格原则D.“防火墙”(隔离)原则15.下列哪些做法是正确的()。A.证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁B.证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议C.证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议D.证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议16.在美国，《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守，否则将受到的处罚有()。A.停牌B.吊销资格C.罚款D.送交法律部门17.下列不属于执业披露范围的有()。A.通过媒体进行荐股B.向本公司某个机构客户荐股C.向本公司白营部门荐股D.向某个朋友荐股18.关于国际注册投资分析师协会，正确的说法有()。A.由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会发起成立B.2000年6月正式成立C.注册地在英国，秘书处在瑞士苏黎世D.推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师(CIIA)资格19.ACIIA会员包括()。A.中国B.中国香港C.美国D.英国20.关于亚洲证券分析师联合会，错误的说法有()。A.ASAF前身是成立于1979年的亚洲证券分析师委员会，1995年改组成现在的联合会，更名为ASAFB.ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及印度尼西亚的证券分析师协会C.亚洲证券分析师联合会是亚太地区官方的证券分析师行业交流与合作组织D.ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的国际交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益21.亚洲证券分析师联合会的会员包括()。A.中国B.中国台北C.中国香港D.韩国22.关于投资管理与研究协会，正确的说法有()。A.投资管理与研究协会是美国、加拿大和墨西哥的分析师组织B.投资管理与研究协会由原来的金融分析师联盟与特许金融分析师学院于1990年合并而成C.会员总数约为50000人，全部具有注册分析师(CFA)资格D.投资管理与研究协会约有100个地区协会或支部23.关于ICIA，下列正确的说法有()。A.至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织B.世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是各国投资联合会国际协议会C.每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开D.1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考参考答案：1.ABD2.ABC3.ABCD4.ABCD5.AB6.ABC7.CD8.ACD9